fc2 萝莉 恒生ETF: 恒生往复型盛开式指数证券投资基金招募说明书更新

恒生往复型盛开式指数证券投资基金     招募说明书（更新）    基金管制东说念主：中原基金管制有限公司    基金托管东说念主：中国银行股份有限公司                       恒生往复型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                       攻击教导   恒生往复型盛开式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2012年6月   基金管制东说念主保证本招募说明书的内容确切、准确、齐备。本招募说明书经中国证监会核 准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出内容性判断 或保证，也不表明投资于本基金莫得风险。   本基金主要投资于香港证券市集，基金净值会因为香港证券市集波动等因素产生波动， 投资者根据所合手有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风 险包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险、汇率风 险；基金所投资的股票、债券、孳生品等各式投资器具的联系风险；由于基金份额合手有东说念主连 续多半赎回基金产生的流动性风险；本基金的特定风险等。本基金可能出现追踪舛错抑遏未 达约定主见、指数编制机构罢手服务、成份券停牌或失约等风险。本基金是股票基金，风险 高于货币市集基金、债券基金和混杂基金。本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股， 在股票基金中属于中等风险、中等收益的家具。根据2017年7月1日履行的《证券期货投资者 顺应性管制办法》，基金管制东说念主和销售机构已对本基金重新进行风险评级，风险评级步履不 改变基金的内容性风险收益特征，但由于风险分类标准的变化，本基金的风险品级表述可能 有相应变化，具体风险评级结果应以基金管制东说念主和销售机构提供的评级结果为准。   本基金为投资香港市集的ETF，基金份额的清理交收和境内平日ETF存在一定各别，通 常情况下，T日申购的基金份额在当日不错卖出或赎回。投资者认购本基金时需具有深圳证 券账户，但需夺目：使用基金账户只可参与本基金的现款认购和二级市集往复，如投资者需 要参与基金的申购、赎回，则应使用A股账户。本基金以东说念主民币召募和计价，经过换汇后主 要投资于香港市集以港币计价的金融器具，东说念主民币对港币的汇率的波动可能加大基金净值的 波动，从而对基金功绩产生影响。   投资有风险，投资者在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、 基金家具费力提要，全面清醒本基金的风险收益特征和家具特性，并充分谈判自身的风险承 受智商，感性判断市集，严慎作念出投资决策。   基金家具费力提要编制、线路与更新要求，自《信息线路办法》实施之日起一年后脱手 执行。   基金的过往功绩并不预示其将来进展。   基金管制东说念主依照恪称职守、淳厚信用、严慎发愤的原则管制和运用基金财产，但不保证                     恒生往复型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当认真阅读并完全清醒基金合同端正的免责条目和端正的争议处理方式。   本招募说明书更新联系财务数据和净值进展数据截止日为2024年3月31日，主要东说念主员情 况截止日为2025年3月20日。（本招募说明书中的财务费力未经审计）   本次改良事项：因修改标的指数许可使用费用度承担方改良基金合同，改良内容自2025 年3月21日起见效。                                                                   恒生往复型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                    恒生往复型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                   一、引子   《恒生往复型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                            》（以下简称“本招募说明 书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“                           《基金法》”）、                                  《证券投资基 金销售管制办法》（以下简称“              《销售办法》”）、                      《证券投资基金运作管制办法》（以下简 称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息线路管制办法》（以下简称“《信息披 露办法》    ”）、      《及格境内机构投资者境外证券投资管制试行办法》                            （以下简称“                                 《试行办法》”）、 《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险管制端正》(以下简称“《流动性风险管制规 定》”)格外他联系端正以及《恒生往复型盛开式指数证券投资基金基金合同》（以下简称 “基金合同”）编写。   基金管制东说念主承诺本招募说明书不存在职何空幻记录、误导性述说或者要紧遗漏，并对其 确切性、准确性、齐备性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书所载明的费力恳求召募 的。本基金管制东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何表现或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 合同当事东说念主之间基本职权义务的法律文献，其他与本基金联系的波及基金合同当事东说念主之间权 利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东说念主包括基金管制东说念主、基 金托管东说念主和基金份额合手有东说念主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份 额合手有东说念主和基金合同确当事东说念主，其合手有基金份额的步履自己即表明其对基金合同的承认和接 受。基金份额合手有东说念主行动基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合 同当事东说念主按照《基金法》、基金合同格外他联系端正享有职权、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额合手有东说念主的职权和义务，应详备查阅基金合同。                   二、释义   本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：  基金或本基金：       指恒生往复型盛开式指数证券投资基金。  往复型盛开式指数证券投   指《深圳证券往复所往复型盛开式指数基金业求实施详情》  资基金：          界说的“往复型盛开式指数基金”。                     恒生往复型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 基金合同、《基金合同》： 指《恒生往复型盛开式指数证券投资基金基金合同》及对基               金合同的任何有用改良和补充。 招募说明书：        指《恒生往复型盛开式指数证券投资基金招募说明书》格外               更新。 基金家具费力提要：     指《恒生往复型盛开式指数证券投资基金基金家具费力提要》               格外更新。 托管契约：         指《恒生往复型盛开式指数证券投资基金托管契约》格外任               何有用改良和补充。 发售公告：         指《恒生往复型盛开式指数证券投资基金基金份额发售公               告》。 中国证监会：        指中国证券监督管制委员会。 中国银保监会：       指中国银行保障监督管制委员会。 外管局：          指国度外汇管制局。 《基金法》：        指《中华东说念主民共和国证券投资基金法》。 业务法则：         指深圳证券往复所发布实施的《深圳证券往复所往复型盛开               式指数基金业求实施详情》                          、中国证券登记结算有限职责公司               发布实施的《中国证券登记结算有限职责公司对于深圳证券               往复所往复型盛开式基金登记结算业求实施详情》及深圳证               券往复所、中国证券登记结算有限职责公司发布的其他联系               法则和端正。 《信息线路办法》：     指《公开召募证券投资基金信息线路管制办法》及颁布机关               对其通常作念出的改良。 《流动性风险管制端正》           ：   指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的               《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险管制端正》及颁               布机关对其通常作念出的改良。 元：            如无专指，指东说念主民币元。 基金合同当事东说念主：      指受基金合同敛迹，根据基金合同享受职权并承担义务的法               律主体，包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主。 基金管制东说念主：        指中原基金管制有限公司。                     恒生往复型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 基金托管东说念主：         指中国银行股份有限公司。 境外资产托管东说念主/境外托管   指相宜《试行办法》端正的条件，接受基金托管东说念主寄托的、负 东说念主：             责基金境外财产的支合手、存管、清理等业务的金融机构；境                外资产托管东说念主由基金托管东说念主取舍和更换。 登记结算业务：        指根据《中国证券登记结算有限职责公司对于深圳证券往复                所往复型盛开式基金登记结算业求实施详情》以及联系业务                法则界说的基金份额的登记、托管和结算业务。 登记结算机构：        指办理本基金登记结算业务的机构。本基金的登记结算机构                为中国证券登记结算有限职责公司。 投资者：           指个东说念主投资者、机构投资者和法律法规或中国证监会允许购                买证券投资基金的其他投资者。 个东说念主投资者：         指依据中华东说念主民共和国联系法律法规不错投资于证券投资基                金的天然东说念主。 机构投资者：         指在中国境内正当注册登记或经有权政府部门批准缔造和有                效存续并照章不错投资于证券投资基金的企业法东说念主、职业法                东说念主、社会团体或其他组织。 基金份额合手有东说念主：       指依基金合同和招募说明书正当取得本基金基金份额的投资                者。 基金召募期：         指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核准的基                金份额召募期限，自基金份额发售之日起最长不跳跃三个月。 基金合同见效日：       指基金召募达到法律法规端正及基金合同约定的条件，基金                管制东说念主礼聘法定机构验资并办理收场基金合同备案手续，获                得中国证监会书面说明之日。 存续期：           指基金合同见效至圮绝之间的不如期期限。 职业日：           指深圳证券往复所的正常往复日。 盛开日：           指为投资者办理基金申购、赎回等业务的职业日。 认购：            指在基金召募期内，投资者按照基金合同的端正恳求购买本                基金基金份额的步履。 申购：            指在基金合同见效后的存续期间，投资者按照基金合同的规                     恒生往复型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）              定恳求购买本基金基金份额的步履。 赎回：          指在基金合同见效后的存续期间，基金份额合手有东说念主按基金合              同端正的条件要求基金管制东说念主购回本基金基金份额的步履。 申购赎回清单：      指由基金管制东说念主编制的用以公告申购对价、赎回对价等信息              的文献。 申购对价：        指投资者申购基金份额时，按基金合同和招募说明书端正应              托付的现款替代、现款差额和/或其他对价。 赎回对价：        指投资者赎回基金份额时，基金管制东说念主按基金合同和招募说              明书端正应托付给赎回东说念主的现款替代、现款差额和/或其他对              价。 标的指数：        指恒生指数格外将来可能发生的变更，或基金管制东说念主根据需              要更换的其他指数。 最小申购、赎回单元：   指基金申购份额、赎回份额的最低数量，投资者申购、赎回              的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍。 基金份额参考净值：    基金管制东说念主或基金管制东说念主寄托的机构在往复时期内根据基金              管制东说念主提供的申购赎回清单、东说念主民币汇率和组合证券内各只              证券的行情数据狡计并通过深圳证券往复所发布的基金份额              参考净值，简称 IOPV。 发售代理机构：      指基金管制东说念主指定的代理本基金发售业务的机构。 申购赎回代理机构：    指基金管制东说念主指定的办理本基金申购、赎回业务的机构。 代销机构：        指发售代理机构和/或申购赎回代理机构。 销售机构：        指基金管制东说念主和/或本基金代销机构。 指定媒介：        指中国证监会指定的用以进行信息线路的报刊和/或互联网              网站或其他媒介。 T 日：         指受理投资者申购、赎回或其他业务有用恳求的日历。 T+n 日：       若无特出说明，指自 T 日后第 n 个职业日，不包括 T 日。 基金收益：        指基金投资所得红利、股息、买卖证券价差、银行入款利息              格外他正当收入。 基金资产总值：      指基金购买的各样证券、银行入款本息、应收申购款以格外                    恒生往复型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                他资产等方式存在的基金财产的价值总和。  基金资产净值：       指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  基金份额净值：       指以估值日基金资产净值除以估值日基金份额总额后得出的                单元基金份额的价值。  基金资产估值：       指狡计评估基金资产和欠债的价值，以确定基金资产净值和                基金份额净值的过程。  法律法规：         指中华东说念主民共和国现行有用的法律、行政法规、司法表现、                地方法规、地方规章、部门规章格外他范例性文献以及对于                该等法律法规的通常修改和补充。  不可抗力：         指任何不可预思、不可幸免、不可克服的客不雅情况，包括但                不限于《基金法》格外他联系法律法规及要紧政策休养、台                风、激流、地震、流行病格外他天然灾害，搏斗、骚乱、火                灾、政府征用、戒严、充公、恐怖主义步履、突发停电或其他                突发事件、证券往复场面非正常暂停或罢手往复等事件。                   三、风险揭示   （一）本基金将主要面对以下风险，其中部分或全部风险因素可能对基金份额净值、收 益率、和/或兑现投资主见的智商形成影响。   （1）指数下落风险   本基金选择指数化投资策略，被迫追踪标的指数。当指数下落时，基金不会选择退步策 略，由此可能对基金资产价值产生不利影响。   （2）追踪偏离风险   以下因素可能导致基金投资组合的收益率无法致密追踪标的指数的收益率，也可能使基 金的追踪舛错抑遏未达约定主见：   ①基金有投资成本、各式用度及税收，而指数编制不谈判用度和税收，这将导致基金收 益率逾期于标的指数收益率，产生负的追踪偏离度。   ②指数成份股派发现款红利等因素将导致基金收益率跳跃标的指数收益率，产生正的跟 踪偏离度。                      恒生往复型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   ③当标的指数休养成份股组成，或成份股公司发生配股、增发等步履导致该成份股在指 数中的权重发生变化，或标的指数变更编制方法时，基金在相应的组合休养中可能暂时扩大 与标的指数的组成各别，而且会产生相应的往复成本，导致追踪偏离度和追踪舛错扩大。   ④投资者申购、赎回可能带来一定的现款流或变现需求，在际遇标的指数成份股停 牌、摘牌或流动性差等情形时，基金可能无法实时休养投资组合或承担冲击成本，导致跟 踪偏离度和追踪舛错扩大。   ⑤在基金进行指数化投资过程中，基金管制东说念主的管聪慧商，例如追踪指数的水平、技 术技能、买入卖出的时机取舍等，都会对基金收益产生影响，从而影响基金追踪偏离度和 追踪舛错。   ⑥其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个别股票的 合手有比例与标的指数中该股票的权重可能不相似；因指数发布机构指数编制时弊等产生的 追踪偏离度与追踪舛错。   （3）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数编制机构可能罢手该指数的服务，从而会对基金投资运作形成不利 影响。此外，根据基金合同的约定，出现指数发布机构变更或罢手指数发布等情形，基金 可能变更标的指数等，从而可能面对标的指数变更等的风险。   （4）成份券停牌或失约的风险   本基金的标的指数成份券可能出现停牌或失约，从而使基金的部分资产无法变现或出 现大幅折价，存在对基金净值产生冲击的风险。此外，根据联系端正，本基金运作过程 中，当指数成份券发生彰着负面事件面对退市或失约风险，且指数编制机构暂未作出休养 的，基金管制东说念主将按照合手有东说念主利益优先的原则，履行里面决策标准后可春联系成份券进行 休养，从而可能产生追踪偏离、追踪舛错抑遏未达约定主见的风险。   （5）流动性风险   ①本基金最小申购、赎回单元建立较高（现在为 200 万份）                               ，中小投资者只可在二级市 场上按往复价钱卖出基金份额。   ②基金将在深圳证券往复所上市往复，但不保证市集往复一定活跃；基金的往复可能因 各式原因被暂停，当基金不再相宜联系上市条件时，基金的上市也可能被圮绝；此外基金投 资于香港市集，香港市集的突发本性况也可能会对本基金的往复产生影响。   ③尽管由于投资者不错进行申购、赎回，基金一般不会合手续出现大幅折溢价情况。然而， 基金的二级市集往复价钱受市集供求的影响，可能高于（称为溢价）或低于（称为折价）基                     恒生往复型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 金份额净值。   ④在市集或个券流动性不及的情况下，基金管制东说念主可能无法赶紧、以合理成腹地休养基 金投资组合，从而对基金收益形成不利影响。   i 基金申购、赎回安排   投资东说念主具体请参见基金合同“七、基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“十、基金 份额的申购与赎回”         ，详备了解本基金的申购以及赎回安排。   ii 拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金为追踪恒生指数的往复型盛开式基金，主要投资对象为具有精粹流动性的金融工 具，时常情况下，基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 仍有可能出现流动性不及的情形，基金管制东说念主将根据践诺情况选择相应的流动性风险管制措 施，在保障合手有东说念主利益的基础上，珍惜流动性风险。   iii 实施备用的流动性风险管制器具的情形、标准及对投资者的潜在影响   基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到自制对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，空洞运用各样流动性风险管制器具，对赎回恳求等进行戒指休养，作 为特定情形下基金管制东说念主流动性风险的扶助范例，包括但不限于：   a 暂停接受赎回恳求   投资东说念主具体请参见基金合同“七、基金份额的申购与赎回”中的“（八）暂停申购、暂 停赎回的情形及处理”，详备了解本基金暂停接受赎回恳求的情形。在此情形下，投资东说念主的 部分或全部赎回恳求可能被断绝。   b 降速支付赎回对价   投资东说念主具体请参见基金合同“七、基金份额的申购与赎回”中的“（八）暂停申购、暂 停赎回的情形及处理”，详备了解本基金降速支付赎回对价的情形。在此情形下，投资东说念主接 收赎回对价的时期将可能比一般正常情形下有所蔓延。   c 暂停基金估值   投资东说念主具体请参见基金合同“十七、基金资产估值”中的“（六）暂停估值的情形”，详 细了解本基金暂停估值的情形及标准。   在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，同期基金赎回恳求可能被暂停接受， 或被降速支付赎回对价。   d 中国证监会认定的其他范例。                      恒生往复型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （6）参考IOPV决策和IOPV狡计时弊的风险   中证指数公司狡计并发布的基金份额参考净值（IOPV）                            ，供投资者往复、申购、赎回基 金份额时参考。由于狡计公式、汇率数据开端及开端时期不同，IOPV与实时的基金份额净 值可能存在各别，与投资者申购赎回的践诺结算价钱也可能存在各别，IOPV狡计还可能出 现时弊，投资者若参考IOPV进行投资决策可能导致损失，需投资者自行承担。   （7）申购、赎回风险   ①本基金现在遴聘现款申购赎回，投资者的申购、赎回价钱依据招募说明书约定的代理 买卖原则确定，可能受组合证券的买卖价钱、汇率等的影响，与恳求当日的基金份额净值或 有不同，投资者须承担其中的往复用度、汇率波动和冲击成本，也可能因买卖期间的市集波 动际遇损失。   ②申购、赎回失败风险。申购时，若是投资者未能提供相宜要求的申购对价，申购恳求 可能失败。赎回时，若是投资者合手有的相宜要求的基金份额不及或未能按要求准备足额的现 金，赎回恳求可能失败。基金还可能在申购赎回清单中设定申购份额上限（或赎回份额上限）， 若是投资者的申购（或赎回）恳求接受后将使当日申购（或赎回）总份额跳跃申购份额上限 （或赎回份额上限）         ，则投资者的申购（或赎回）恳求可能失败。此外，若是申购赎回代理 机构交收资金不及，登记结算机构将按照投资者申报时期先后章程逐笔查验申购赎回代理机 构的资金是否足额并相应说明申购份额，对于后申购的投资者，不论是否备足资金，都可能 面对申购失败的风险。   ③投资者在赎回时，因个别证券出现停牌等原因导致基金管制东说念主无法在短期内卖出证券， 从而导致赎回周期较长的风险。   ④当发生不可抗力、证券往复所临时停市或其他荒谬情况时，本基金可能暂停办理赎回， 投资者面对无法实时赎回的风险。   ⑤基金管制东说念主可能根据成份股流动本性况、市值规模变化等因素休养最小申购、赎回单 位，由此导致投资者按原最小申购、赎回单元申购并合手有的基金份额，可能无法按照新的最 小申购、赎回单元全部赎回，而只可在二级市集卖出全部或部分基金份额。   （8）基金收益分拨后基金份额净值低于面值的风险   本基金收益分拨原则为使收益分拨后基金累计报答率尽可能逼近标的指数同期累计报 酬率。基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨不以弥补吃亏为前提，收益分拨后可能存 在基金份额净值低于面值的风险。   （9）标的指数变更的风险                       恒生往复型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   尽管可能性很小，但根据基金合同端正，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标 的指数。基于原标的指数的投资政策可能改变，投资组合需随之休养，基金的收益风险特征 将与新的标的指数保合手一致，投资者须承担此项休养带来的风险与成本。   （10）第三方机构服务的风险   本基金的多项服务寄托第三方机构办理，存在以下风险：   ①申购赎回代理机构因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或圮绝，由 此影响对投资者申购赎回服务的风险。   ②登记结算机构可能休养结算轨制，对投资者基金份额、组合证券及资金的结算方式发 生变化，轨制休养可能给投资者带来清醒偏差的风险。同样的风险还可能来自于证券往复所 格外他代理机构。   ③证券往复所、登记结算机构、基金托管东说念主、境外资产托管东说念主格外他代理机构可能失约， 导致基金或投资者利益受损。   （11）操作或工夫风险   联系当事东说念主在业务各法子操作过程中，因里面抑遏存在劣势或者东说念主为因素形成操作过失 或违犯操作规程等原因可能引致风险，例如，申购赎回清单编制时弊、越权违纪往复、诓骗 步履、往复时弊、IT 系统故障等风险。   在基金的各式往复步履或者后台运作中，可能因为工夫系统的故障或者差错而影响往复 的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种工夫风险可能来自基金管制东说念主、基金托管 东说念主、境外资产托管东说念主、登记结算机构、销售机构、证券往复所、证券登记结算机构等。   根据证券往复资金前端风险抑遏联系业务法则，中登公司和往复所对往复参与东说念主的证券 往复资金进行前端额度抑遏，由于执行、休养、暂停该抑遏，或该抑遏出现荒谬等，可能影 响往复的正常进行或者导致投资者东说念主的利益受到影响。   （1）汇率风险   本基金以东说念主民币召募和计价，经过换汇后主要投资于香港市集以港币计价的金融器具。 港币相对于东说念主民币的汇率变化将会影响本基金以东说念主民币计价的基金资产价值，从而导致基金 资产面对潜在风险。东说念主民币对港币的汇率的波动也可能加大基金净值的波动，从而对基金业 绩产生影响。   此外，由于基金运作中的汇率取自汇率发布机构，若是汇率发布机构出现汇率发布时期 蔓延或是汇率数据时弊等情况，可能会对基金运作或者投资者的决策产生不利影响。                   恒生往复型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （2）市集风险   基金投资将受到香港市集宏不雅经济运行情况、货币政策、财政政策、产业政策、往复规 则、结算、托管以格外他运立场险等多种因素的影响，上述因素的波动和变化可能会使基金 资产面对潜在风险。   （3）法律和政事风险   由于香港市集适用不同法律法规的原因，可能导致本基金的某些投资步履受到限制或合 同不可正常执行，从而使得基金资产面对损失的可能性。此外，香港市集可能会通常选择某 些管制范例，如成本或外汇管制、充公资产以及征收高额税收等，从而对基金收益以及基金 资产带来不利影响。   （4）司帐轨制风险   香港市集对上市公司日常筹划举止的司帐处理、财务报表线路等司帐核算标准的端正可 能与境内存在一定各别，可能导致基金司理对公司盈利智商、投资价值的判断产生偏差，从 而给本基金投资带来潜在风险。   （5）税务风险   香港市集在税务方面的法律法规可能与境内存在一定各别，可能会要求基金就股息、利 息、成本利得等收益向当地税务机构缴征税金，该步履会使基金收益受到一定影响。此外， 香港市集的税收端正可能发生变化，或者实施具有精采力的改良，从而导致基金向该市集面 在地缴纳在基金销售、估值或者出售投资当日并未推测的零星税项。   （1）股票   股票投资风险主要包括：货币政策、财政政策、产业政策等的变化对质券市集产生一定 的影响，导致市集价钱水平波动的风险；宏不雅经济运行周期性波动，对股票市集的收益水平 产生影响的风险；市集挂牌往复的上市公司筹划情状受多种因素影响，如市集、工夫、竞争、 管制、财务等都会导致公司盈利发生变化，从而导致股票价钱变动的风险。   （2）债券   债券投资风险主要包括：市集利率水平变化导致债券价钱变化的风险；债券市集不同期 限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价钱变化的风险；债券刊行东说念主出 现失约、断绝支付到期本息，或由于债券刊行东说念主信用质料下降导致债券价钱下降的风险。   （3）孳生品   由于金融孳生家具具有杠杆效应，价钱波动较为剧烈，在市集面对突发事件时，可能会                    恒生往复型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 导致投资吃亏高于运转投资金额，从而对基金收益带来不利影响。此外，孳生品的往复可能 不够活跃，在市集变化时，可能因无法实时找到往复敌手或往复敌手方压低报价，导致基金 资产的零星损失。   （4）正回购/逆回购   在回购往复中，往复敌手方可能因财务情状或其他原因不可履行付款或结算的义务，从 而对基金资产价值形成不利影响。   （5）证券假贷   行动证券借出方，若是往复敌手方（即证券借入方）失约，则基金可能面对到期无法获 得证券假贷收入甚而借出证券无法奉赵的风险，从而导致基金资产发生损失。   因联系法律法规或监管机构政策修改等基金管制东说念主无法抑遏的因素的变化，使基金或投 资者利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的休养而 引起基金净值波动的风险；联系法规的修改导致基金投资范围变化，基金管制东说念主为休养投资 组合而引起基金净值波动的风险等。   搏斗、天然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基金 资产的损失。金融市集危急、行业竞争、代理机构失约等超出基金管制东说念主自身平直抑遏智商 之外的风险，可能导致基金或者基金份额合手有东说念主利益受损。   （二）声明 担投资风险。 金并不是代销机构的入款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并不可保证其 收益或本金安全。 布及编制。恒生指数的商标及称呼由恒生资讯服务有限公司全权领有。恒生指数有限公司及 恒生资讯服务有限公司已同意中原基金管制有限公司可就恒生往复型盛开式指数证券投资 基金（“该家具”）使用及参考该指数，然而，恒生指数有限公司及恒生资讯服务有限公司 并不就（i）该指数格外狡计或任何与之联系的数据的准确性或齐备性；或（ii）该指数或其 中任何成份或其所原宥的数据的适用性或妥贴性；或（iii）任何东说念主士因使用该指数或其中任                      恒生往复型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 何成份或其所原宥的数据而产生的结果，而向该家具的任何经纪或该家具合手有东说念主或任何其他 东说念主士作出保证或声明或担保，也不会就该指数提供或默示任何保证、声明或担保。恒生指数 有限公司可随时转换或修改狡计及编制该指数格外任何关系的公式、成份股份及悉数的过程 及基准，而毋庸作出文牍。在适用法律允许的范围内，恒生指数有限公司或恒生资讯服务有 限公司不会因（i）中原基金管制有限公司就该家具使用及/或参考该指数；或（ii）恒生指数 有限公司在狡计该指数时的任何失准、遗漏、过失或时弊；或（iii）与狡计该指数联系并由 任何其他东说念主士提供的费力的任何失准、遗漏、过失﹑时弊或不齐备；或（iv）任何经纪、该 家具合手有东说念主或任何其他往复该家具的东说念主士，因上述原因而平直或转折蒙受的任何经济或其他 损失承担任何职责或债务，任何经纪、该家具合手有东说念主或任何其他往复该家具的东说念主士不得因该 家具，以任何方式向恒生指数有限公司及/或恒生资讯服务有限公司进行索偿、法律行动或 法律诉讼。任何经纪、合手有东说念主或任何其他东说念主士，须在完全了解此免责声明，况且不可依赖恒 生指数有限公司及恒生资讯服务有限公司的情况下往复该家具。为幸免产生疑问，本免责声 明不组成任何经纪、合手有东说念主或任何其他东说念主士与恒生指数有限公司及/或恒生资讯服务有限公 司之间的任何合约或准合约关系，也不应视作已组成这种关系。任何投资者如认购或购买该 家具权益，该投资者将被视为已承认、清醒并接受此免责声明并受其敛迹，以及承认、清醒 并接受该家具所使用之该指数数值为恒生指数有限公司酌情狡计的结果。                   四、基金的投资   （一）投资主见   致密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛错最小化。   （二）标的指数   恒生指数是由香港恒生银行全资从属子公司恒生指数有限公司编制，以香港股票市集的 数，是现在反应香港股市走势的最具影响力的股价指数。恒生指数于1969年l1月24日初度公 开发布，以1964年7月31日为基期，基期指数值为100。恒生指数以港币计价。   将来若出现标的指数不相宜法律法规及监管的要求（因成份股价钱波动等指数编制方法 变动之外的因素致使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管 理东说念主应当自该情形发生之日起十个职业日向中国证监会陈述并提议贬责决策，如更换基金标                          恒生往复型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 的指数、更动运作方式、与其他基金合并、或者圮绝基金合同等，并在6个月内召集基金份 额合手有东说念主大会进行表决。     在指数罢手编制发布至贬责决策确如期间，基金管制东说念主应按照最近一个往复日的指数信 息支合手基金投资运作。     本基金运作过程中，当指数成份券发生彰着负面事件面对退市或失约风险，且指数编制 机构暂未作出休养的，基金管制东说念主将按照合手有东说念主利益优先的原则，履行里面决策标准后实时 春联系成份券进行休养。     法律法规或监管机构另有端正的，从其端正。     指数编制决策请参见本招募说明书附件，投资者可通过以下旅途查询指数信息： https://www.hsi.com.hk     （三）投资范围     本基金主要投资于追踪标的指数的成份股、备选成份股、替代性股票。为更好地兑现投 资主见，基金还可投资于债券、基金（包括股票基金、债券基金、往复所往复基金等）、金 融孳生器具（包括远期合约、互换、期货、期权、权证等）                          、相宜证监会要求的银行入款等 货币市集器具以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具。其中，基金投资于标的指数成 份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 80%。     如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种的，基金管制东说念主在履行顺应标准后， 不错将其纳入投资范围。     （四）投资策略     本基金主要遴聘组合复制策略及顺应的替代性策略以更好的追踪标的指数，兑现基金投 资主见。     本基金主要选择复制法，即按照标的指数成份股格外权重构建基金的股票投资组合，并 根据标的指数成份股格外权重的变动对股票投资组合进行相应地休养。     对于出现市集流动性不及、因法律法规原因个别成份股被限制投资等情况，导致本基金 无法获取对个别成份股弥散数量的投资时，基金管制东说念主将通过投资其他成份股、非成份股、 成份股个股孳生品等方式进行替代。                    恒生往复型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   由于本基金申购赎回选择现款方式，谈判到申购赎回资金流动冲击以及外汇汇兑、资金 划转的操作问题，基金将会保留一定的现款头寸用于舒服赎回及香港证券交收要求。现款头 寸的增多将导致追踪舛错的扩大，因此基金管制东说念主将通过投资以标的指数为基础资产的孳生 家具（如期货、掉期等）以更好地追踪标的指数，兑现投资主见。   本基金力求日均追踪偏离度的实足值不跳跃0.35%，年追踪舛错不跳跃2%。   将来，跟着投资器具的发展和丰富，基金管制东说念主不错在不改变投资主见的前提下，相应 休养和更新联系投资策略，并在招募说明书更新中公告。   （五）投资标准   研究、决策、组合构建、往复、评估、组合再平衡的有机配合共同组成了基金的投资管 理标准。严格的投资管制标准不错保证投资理念的正确执行，幸免要紧风险的发生。 外部研究力量的研究结果开展指数追踪、成份股公司步履等联系信息的征集与分析、成份股 替代分析、流动性分析、舛错格外归因分析、孳生品分析等职业，撰写研究陈述，行动基金 投资决策的攻击依据。 联系事项。 其他合理方法构建组合。在追求追踪舛错和偏离度最小化的前提下，基金司理小组将选择适 当的方法，以诽谤买入成本、抑遏投资风险。 告。绩效评估大概说明组合是否兑现了投资预期、组合舛错的开端及投资策略顺利与否，基 金司理小组不错据此查抄投资策略，进而休养投资组合。 情状、基金申购和赎回的现款流量情况以及组合投资绩效评估的结果，对投资组合进行监控 和休养，密切追踪标的指数。   基金管制东说念主不错根据环境变化和践诺需要对上述投资管制标准作念出休养，并在基金招募 说明书更新中公告。   （六）功绩比拟基准   本基金功绩比拟基准：经东说念主民币汇率休养的标的指数收益率。其中，经东说念主民币汇率休养                    恒生往复型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 的标的指数为东说念主民币/港币汇率×恒生指数。   若基金标的指数发生变更，基金功绩比拟基准随之变更，基金管制东说念主可根据投资情况和 市集常规休养基金功绩比拟基准的组成和权重，无需召开基金份额合手有东说念主大会，但基金管制 东说念主应取得基金托管东说念主同意后，报中国证监会备案。   （七）风险收益特征   本基金属于股票基金，风险与收益高于混杂基金、债券基金与货币市集基金。基金主要 投资于标的指数成份股及备选成份股，在股票基金中属于中等风险、中等收益的家具。   本基金为境外证券投资的基金，主要投资于香港证券市集结具有精粹流动性的金融器具。 除了需要承担与境内证券投资基金雷同的市集波动风险等一般投资风险之外，本基金还面对 汇率风险、香港市集风险等境外证券市集投资所面对的特出投资风险。   （八）投资限制和不容步履   （1）本基金合手有合并家银行的入款不得跳跃基金资产净值的 20%，其中银行应当是中 资交易银行在境外缔造的分行或在最近一个司帐年度达到中国证监会招供的信用评级机构 评级的境外银行，但在基金托管账户的入款不受此限制。   （2）本基金合手有非流动性资产市值不得跳跃基金资产净值的 10%。其中，非流动性资 产是指法律或基金合同端正的流通受限证券以及中国证监会认定的其他资产。   （3）本基金合手有境外基金的市值共计不得跳跃基金资产净值的 10%，但合手有货币市集 基金不受此限制。   （4）本基金管制东说念摆布理的全部基金（含本基金）合手有任何一只境外基金，不得跳跃该 境外基金总份额的 20%。   （5）本基金的金融孳生品全部敞口不得高于基金资产净值的 100%。   （6）本基金投资期货支付的运转保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交 易孳生品支付的运转用度的总额不得高于基金资产净值的 10%。   （7）为应付赎回、往复清理等临时用途，借入现款的比例不得跳跃基金资产净值的 10%。   （8）法律法规和基金合同端正的其他限制。   为珍惜基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）购买不动产。   （2）购买房地产典质按揭。                      恒生往复型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （3）购买稳健金属或代表稳健金属的凭据。   （4）购买什物商品。   （5）除应付赎回、往复清理等临时用途除外，借入现款。该临时用途借入现款的比例 不得跳跃本基金资产净值的 10%。   （6）利用融资购买证券，但投资金融孳生品除外。   （7）参与未合手有基础资产的卖空往复。   （8）从事证券承销业务。   （9）中国证监会不容的其他步履。 留步履和投资组合比例限制被修改或取消，基金管制东说念主在履行顺应标准后，本基金可相应调 整不容步履和投资限制端正。   （九）投资组合比例休养   基金管制东说念主自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同的约 定。因证券市集波动、上市公司合并、基金规模变动、标的指数成份股休养、申购或赎回数 额较大等基金管制东说念主之外的因素致使基金投资不相宜基金合同约定的投资比例端正的，基金 管制东说念主应当在 30 个往复日内进行休养。法律法规另有端正时，从其端正。   （十）基金的融资融券   本基金不错按照法律法规和监管部门的联系端正进行融资、融券以及参与转融通等联系 业务，不需召开合手有东说念主大会。   （十一）代理投票   基金管制东说念主应行动基金份额合手有东说念主的代理东说念主，期骗所投资股票的投票权。基金管制东说念主将 本着珍惜合手有东说念主利益的原则，发愤称职地代理基金份额合手有东说念主期骗投票权。在履行代理投票 职责过程中，基金管制东说念主可根据操作需要，寄托境外资产托管东说念主或其他专科机构提供代理投 票的建议、协助完成代理投票的标准等，基金管制东说念主应付代理机构的步履进行必要的监督， 并承担相应职责。   （十二）证券往复管制   （1）往复执行智商：大概自制对待悉数客户，追求最好往复执行，况且可靠、诚信、 实时，领有较高的往复守密性等。                         恒生往复型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （2）研究支合手服务：大概针对本基金业务需要，提供联系的研究陈述和服务，包括提 供量化投资策略、实时调换市集情况、相连专项研究等。   （3）公司空洞实力：筹划情状舒适，信誉精粹，财务方针健康等。   （4）后台便利性和可靠性：清理交割准确顺畅，系统舒适安全等。   （5）组织框架和业务组成：大概积极推动多边业务配合，最大限定地调度举座资源， 为基金投资赢取契机。   （6）其他成心于基金合手有东说念主利益的交易配合谈判。   基金管制东说念主将根据上述标准对经纪商进行空洞查考，录取最妥贴基金投资业务的经纪商 配合，并根据空洞查考结果分拨基金在各个经纪商的往复量。   基金管制东说念主将根据经纪商提供的服务内容和服务质料，参考市集常规合理确定佣金费率。 往复佣金如有扣头或返还，应归入基金资产。   （十三）基金投资组合陈述   以下内容摘自本基金 2024 年第 1 季度陈述：                                                      占基金总资产的比   序号               容颜             金额(元)                                                        例(%)        其中：平日股                    14，514，256，287.98            94.60             存托凭据                                 -                -             优先股                                  -                -             房地产信赖                  120，012，879.42              0.78        其中：债券                                     -                -             资产支合手证券                               -                -                            恒生往复型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）             其中：远期                                             -               -                  期货                                           -               -                  期权                                           -               -                  权证                                           -               -             其中：买断式回购的买入返售金融资                                                               -               -             产      注：①股票投资的公允价值包含可退替代款的估值升值。      ②本基金本陈述期末通过港股通机制投资香港股票的公允价值为 12，821，431，687.64  元，占基金资产净值比例为 83.72%。      国度（地区）            公允价值(元)                  占基金资产净值比例（％） 中国香港                     14，634，269，167.40                        95.55 共计                       14，634，269，167.40                        95.55            行业类别        公允价值（元）                     占基金资产净值比例（％）      金融                    4，710，608，123.33                               30.76      非必需耗尽品                3，536，666，486.38                               23.09      通笃信务                  2，148，755，774.80                               14.03      动力                     882，316，292.32                                 5.76      房地产                    742，705，728.07                                 4.85      信息工夫                   632，771，220.10                                 4.13      工业                     554，078，945.11                                 3.62      公用职业                   509，957，430.90                                 3.33      必需耗尽品                  482，630，559.43                                 3.15      保健                     280，942，580.96                                 1.83      材料                     152，836，026.00                                 1.00      共计                  14，634，269，167.40                                95.55                                恒生往复型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）      注：以上分类遴聘全球行业分类标准（GICS）。                     公              所                                    占基                                所                     司              属                                    金资                                在                     名              国                                    产净  序    公司称呼（英        称   证券     证                         公允价值                                    家    数量（股）                           值比  号       文）         （   代码     券                          （元）                                    （                                    例                     中          市                     文              地                                    （％                                场                     ）              区)                                   ）                     腾                     讯                     控              中        TENCENT                     股   0070   香   国                   1，274，212，223.                     有     0    港   香                              31          LTD                     限              港                     公                     司                     汇                     丰                     控              中          HSBC                     股   0000   香   国    21，977，312.0   1，218，323，993.                     有     5    港   香               0              64           PLC                     限              港                     公                     司                     阿                     里                     巴                     巴                     集              中         ALIBABA                     团   0998   香   国    17，315，800.0   1，102，759，103.                     控     8    港   香               0              92       HOLDING LTD                     股              港                     有                     限                     公                     司        AIA GROUP    友   0129   香   中    17，445，560.0           LTD       邦     9    港   国               0                               恒生往复型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                    保              香                    险              港                    控                    股                    有                    限                    公                    司                                   中                    好意思   0369   香   国                    团     0    港   香                                   港                    中                    国                    建                    设                    银              中        CHINA                    行   0093   香   国    165，570，465.                    股     9    港   香             00     N BANK CORP                    份              港                    有                    限                    公                    司                    中                    国                    移              中       CHINA        动   0094   香   国     MOBILE LTD     有     1    港   香                    限              港                    公                    司                    中                    国                    工                    商     INDUSTRIAL &   银              中     COMMERCIAL     行   0139   香   国    119，544，948.        BANK OF     股     8    港   香             00       CHINA LTD    份              港                    有                    限                    公                    司                                  恒生往复型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                     中                     国                     海                     洋                中                     石    0088   香    国       23，877，385.0                     油      3    港    香                  0                     有                港                     限                     公                     司                     香                     港                     交                     易       HONG KONG     及                中           LTD       所                港                     有                     限                     公                     司      注：所用证券代码遴聘当地市集代码。      本基金本陈述期末未合手有债券。      本基金本陈述期末未合手有债券。      本基金本陈述期末未合手有资产支合手证券。                                                                         占基金资产净值比       序号           孳生品类别            孳生品称呼             公允价值(元)                                                                              例（%）                                  HANG SENG                                 IDX FUT Apr24      注：期货投资遴聘当日无欠债结算轨制，公允价值变动金额为-2，141，316.43 元，已包                       恒生往复型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 含在结算备付金中。   本基金本陈述期末未合手有基金。 制日前一年内受到监管部门公开数落、处罚的情况。本基金为指数型基金，选择完全复制 策略，陶冶银行系标的指数成份股，上述股票的投资决策标准相宜联系法律法规及基金合 同的要求。  序号             称呼                  金额(元)   本基金本陈述期末未合手有处于转股期的可更动债券。   本基金本陈述期末前十名股票中不存在流通受限情况。   由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。                                   恒生往复型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                             五、基金的功绩     基金管制东说念主依照恪称职守、淳厚信用、严慎发愤的原则管制和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来进展。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。     下述基金功绩方针不包括合手有东说念主认购或往复基金的各项用度，计入用度后践诺收益水平 要低于所列数字。                          份额净值增                   功绩比拟基                份额净值增                功绩比拟基    阶段                    长率标准差                   准收益率标    ①－③      ②－④                长率①                  准收益率③                            ②                     准差④ 日至 2012 年       3.37%     0.54%         12.03%    0.89%   -8.66%   -0.35% 日至 2013 年       1.40%     0.95%         -0.26%    0.98%   1.66%    -0.03% 日至 2014 年       3.99%     0.88%         1.62%     0.88%   2.37%    0.00% 日至 2015 年       1.61%     1.36%         -1.41%    1.36%   3.02%    0.00% 日至 2016 年       9.83%     1.17%         7.19%     1.18%   2.64%    -0.01% 日至 2017 年      30.24%     0.74%         27.08%    0.75%   3.16%    -0.01%                                  恒生往复型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 日至 2018 年 日至 2019 年      12.88%    0.98%         11.51%    0.98%   1.37%    0.00% 日至 2020 年      -7.91%    1.52%         -9.24%    1.51%   1.33%    0.01% 日至 2021 年      -15.55%   1.23%         -16.53%   1.23%   0.98%    0.00% 日至 2022 年      -7.20%    1.98%         -7.63%    1.98%   0.43%    0.00% 日至 2023 年      -10.89%   1.35%         -12.57%   1.35%   1.68%    0.00% 日至 2024 年 3    -2.86%    1.52%         -2.93%    1.53%   0.07%    -0.01%   月 31 日 自基金合同生  效起于今 （2024 年 3 月                            六、基金管制东说念主     （一）基金管制东说念主概况     称呼：中原基金管制有限公司     住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院                               恒生往复型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）    办公地址：北京市向阳区北辰西路 6 号院北辰中心 C 座 5 层    缔造日历：1998 年 4 月 9 日    法定代表东说念主：张佑君    操办东说念主：邱曦    客户服务电话：400-818-6666    传真：010-63136700    中原基金管制有限公司注册成本为 23800 万元，公司股权结构如下：                      合手股单元               合手股占总股本比例         中信证券股份有限公司                        62.2%         MACKENZIE           FINANCIAL     27.8%         CORPORATION         天津海鹏科技照管有限公司                       10%                       共计                  100%    （二）主要东说念主员情况    张佑君先生：董事长、党委文书，硕士。现任中信证券股份有限公司党委文书、执行董 事、董事长，兼任中信集团、中信股份及中信有限总司理助理，中信金控副董事长。曾任中 信证券往复部总司理、襄助、副总司理、中信证券董事、长盛基金总司理，中信证券总司理， 中信建投总司理、董事长，中信集团董事会办公室主任，中证国际董事，中信证券国际、中 信里昂（即 CLSA B.V. 格外子公司）董事长，中信里昂证券、赛领成本董事，金石投资、 中信证券投资董事长等。    J Luke Gregoire Gould先生：董事，学士。现任迈凯希金融公司（Mackenzie Financial Corporation）总裁兼首席执行官。曾任IGM Financial Inc. 的执行副总裁兼首席财务官、 Mackenzie Investments的首席财务官、Investors Group的高档副总裁兼首席财务官等。    李星先生：董事，硕士。现任春华成本集团执行董事，负责春华在金融服务行业的投 资。曾任职于高盛集团北京投资银行部、春华成本集团分析师、投资司理等。    史本良先生：董事，硕士，注册司帐师。现任中信证券股份有限公司党委委员、执行委 员、钞票管制委员会主任、计谋客户部行政负责东说念主。曾任中信证券股份有限公司狡计财务部 资产管制业务核算司帐摆布、联席负责东说念主、行政负责东说念主，中信证券财务负责东说念主等。    薛继锐先生：董事，博士。现任中信证券股份有限公司执行委员。曾任中信证券股份有 限公司金融家具开发小组司理、研究部研究员、往复与孳生家具业务线家具开发组负责东说念主、                            恒生往复型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 股权孳生品业务线行政负责东说念主、证券金融业务线行政负责东说念主、权益投资部行政负责东说念主等。    李一梅女士：董事、总司理，硕士。现任中原基金管制有限公司党委副文书。兼任中原 基金（香港）有限公司董事长，中原股权投资基金管制（北京）有限公司执行董事。曾任华 夏基金管制有限公司副总司理、营销总监、市集总监、基金营销部总司理、数据中心行政负 责东说念主（兼），上海中原钞票投资管制有限公司执行董事、总司理，中原股权投资基金管制（北 京）有限公司总司理（兼）            、证通股份有限公司董事等。    刘霞辉先生：沉静董事，硕士。现任中国社会科学院经济研究所国务院特殊津贴群众， 二级研究员，博士生导师。兼任中国计谋研究会经济计谋专科委员会主任、山东大学经济社 会研究院特聘兼职教学及广西南宁政府照管群众。曾任职于国度东说念主社部政策法规司空洞处。    殷少平先生：沉静董事，博士。现任中国东说念主民大学法学院副教学、硕士生导师。曾任最 能手民法院民事审判第三庭审判员、高档法官，湖南省株洲市中级东说念主民法院副院长、审判委 员会委员，北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司沉静董事，广西壮族自治 区南宁市西乡塘区政府副区长，北京市地石讼师事务所兼职讼师等。    伊志宏女士：沉静董事，博士。教学，博士生导师，主要研究场合为财务管制、成本市 场。曾任中国东说念主民大学副校长，中国东说念主民大学商学院院长，中国东说念主民大学中法学院院长，享 受国务院政府特殊津贴。兼任国务院学位委员会第七届、第八届工商管制学科评议组召集东说念主、 第五届、第六届宇宙MBA陶冶率领委员会副主任委员、陶冶部工商管制专科教学率领委员 会副主任委员、西班牙IE大学国际照管人委员会委员。曾兼任中国金融司帐学会副会长、欧洲 管制发展基金会（EFMD）理事会理事、国际高等商学院协会（AACSB）初度认证委员会委 员等。    侯薇薇女士：监事长，学士。现任鲍尔太平有限公司（Power Pacific Corporation Ltd） 总裁兼首席执行官，兼任加拿大鲍尔集团旗下Power Pacific Investment Management董事、投 资管制委员会成员，加中贸易理事会国际董事会成员。曾任嘉实国际资产管制公司(HGI)的 全球管制委员会成员、首席业务发展官和中国计谋负责东说念主等。    西志颖女士：监事，硕士，注册司帐师。现任中信证券股份有限公司狡计财务部行政负 责东说念主。曾任中信证券股份有限公司狡计财务部统计摆布、总账核算司帐摆布、B角、B角（主 合手职业）等。    唐士超先生：监事，博士。现任中信证券股份有限公司风险管制部B角。曾在中信证券 股份有限公司风险管制部从事风险分析、风险计量、市集风险和流动性风险管制等职业。    宁晨新先生：监事，博士，高档裁剪。现任中原基金管制有限公司办公室执行总司理、                   恒生往复型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 行政负责东说念主，董事会秘书。兼任证通股份有限公司董事。曾任中国证券报社记者、裁剪、办 公室主任、副总裁剪，中国政法大学讲师等。   陈倩女士：监事，硕士。现任中原基金管制有限公司市集部执行总司理、行政负责东说念主， 客户运营服务部行政负责东说念主（兼）               。曾任中国投资银行业务司理，北京证券有限职责公司高 级业务司理，中原基金管制有限公司北京分公司副总司理、市集推论部副总司理等。   朱威先生：监事，硕士。现任中原基金管制有限公司基金运作部执行总司理、行政负责 东说念主。曾任中原基金管制有限公司基金运作部B角等。   刘义先生：副总司理，硕士。现任中原基金管制有限公司党委委员。曾任中国东说念主民银行 总行狡计资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息空洞处副处 长（主合手职业）       ，中原基金管制有限公司监事、党办主任、待业金业务总监，中原成本管制 有限公司执行董事、总司理等。   阳琨先生：副总司理、投资总监，硕士。现任中原基金管制有限公司党委委员。曾任中 国对外经济贸易信赖投资有限公司财务部部门司理，宝盈基金管制有限公司基金司理助理， 益民基金管制有限公司投资部部门司理，中原基金管制有限公司股票投资部副总司理等。   郑煜女士：副总司理，硕士。现任中原基金管制有限公司党委副文书、基金司理等。曾 任中原证券高档分析师，大成基金高档分析师、投资司理，原中信基金股权投资部总监，华 夏基金管制有限公司总司理助理、纪委文书等。   孙彬先生：副总司理，硕士。现任中原基金管制有限公司党委委员、投资司理等。曾任 中原基金管制有限公司行业研究员、基金司理助理、基金司理、公司总司理助理等。   张德根先生：副总司理，北京分公司总司理（兼）、广州分公司总司理 （兼），硕士。 曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任中原基金管制有限公司深圳分公司总司理助理、 副总司理、总司理，广州分公司总司理，上海中原钞票投资管制有限公司副总司理，中原基 金管制有限公司总司理助理、研究发展部行政负责东说念主（兼）等。   李彬女士：防守长，硕士。现任中原基金管制有限公司党委委员、纪委文书、法律部行 政负责东说念主。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金管制有限职责公司。曾任中原基金 管制有限公司监察稽核部总司理助理，法律监察部副总司理、联席负责东说念主，合规部行政负责 东说念主等。   孙立强先生：财务负责东说念主，硕士。现任中原基金管制有限公司财务部行政负责东说念主、中原 成本管制有限公司监事、上海中原钞票投资管制有限公司监事、中原基金（香港）有限公司 董事。曾任职于深圳航空有限职责公司狡计财务部，曾任中原基金管制有限公司基金运作部                      恒生往复型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） B角、财务部B角等。   桂勇先生：首席信息官，学士。兼任中原基金管制有限公司金融科技部行政负责东说念主。曾 任职于深圳市长城光纤聚集有限公司、深圳市中大投资管制有限公司，曾任中信基金管制有 限职责公司信息工夫部负责东说念主，中原基金管制有限公司信息工夫部总司理助理、副总司理、 行政负责东说念主等。   徐猛先生，硕士。曾任钞票证券助理研究员，原中关村证券研究员等。2006年2月加入 中原基金管制有限公司，历任数量投资部基金司理助理，上证原材料往复型盛开式指数发起 式证券投资基金基金司理（2016年1月29日至2016年3月28日历间）、中原沪港通恒生往复型 盛开式指数证券投资基金基金司理（2015年3月12日至2021年2月1日历间）、中原沪港通恒生 往复型盛开式指数证券投资基金聚集基金基金司理（2015年3月12日至2021年2月1日历间）、 上证金融地产往复型盛开式指数发起式证券投资基金基金司理（2013年4月8日至2021年7月        、计谋新兴成指往复型盛开式指数证券投资基金基金司理（2018年7月13日至             、中原创业板往复型盛开式指数证券投资基金发起式聚集基金基金司理 （2018年8月14日至2021年7月19日历间）、计谋新兴成指往复型盛开式指数证券投资基金发 起式聚集基金基金司理（2019年6月5日至2021年7月19日历间）                                  、中原中小企业100往复型开 放式指数基金发起式聚集基金基金司理（2018年9月10日至2021年9月10日历间）等，现任投 委会成员，恒生往复型盛开式指数证券投资基金聚集基金基金司理（2015年12月21日起任 职）、恒生往复型盛开式指数证券投资基金基金司理（2015年12月21日起任职）、中小企业100 往复型盛开式指数基金基金司理（2016年12月1日起任职）、中原上证50往复型盛开式指数证 券投资基金聚集基金基金司理（2016年12月1日起任职）、上证50往复型盛开式指数证券投资 基金基金司理（2020年3月6日起任职）、中原中证细分食物饮料产业主题往复型盛开式指数 证券投资基金基金司理（2020年12月30日起任职）、中原恒生互联网科技业往复型盛开式指 数证券投资基金（QDII）基金司理（2021年1月26日起任职）、中原恒生中国企业往复型盛开 式指数证券投资基金（QDII）基金司理（2021年2月1日起任职）                                 、中原中证动漫游戏往复型 盛开式指数证券投资基金基金司理（2021年2月25日起任职）                              、中原中证沪港深500往复型开 放式指数证券投资基金基金司理（2021年4月7日起任职）、中原恒生科技往复型盛开式指数 证券投资基金（QDII）基金司理（2021年5月18日起任职）                               、中原中证科创创业50往复型盛开 式指数证券投资基金基金司理（2021年6月24日起任职）、中原中证金融科技主题往复型盛开                      恒生往复型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 式指数证券投资基金基金司理（2021年7月13日起任职）、中原中证科创创业50往复型盛开式 指数证券投资基金发起式聚集基金基金司理（2021年8月24日起任职）、中原中证动漫游戏交 易型盛开式指数证券投资基金发起式聚集基金基金司理（2021年8月31日起任职）、中原恒生 互联网科技业往复型盛开式指数证券投资基金发起式聚集基金（QDII）基金司理（2021年9 月14日起任职）、中原恒生科技往复型盛开式指数证券投资基金发起式聚集基金（QDII）基 金司理（2021年9月28日起任职）、中原中证细分食物饮料产业主题往复型盛开式指数证券投 资基金发起式聚集基金基金司理（2021年10月26日起任职）、中原中证沪港深500往复型盛开 式指数证券投资基金发起式聚集基金基金司理（2022年12月28日起任职）                                    、中原恒生中国企 业往复型盛开式指数证券投资基金发起式聚集基金（QDII）基金司理（2023年7月18日起任 职）  。   历任基金司理：2012年8月9日至2017年2月10日历间，王路先生任基金司理；2012年8 月9日至2017年11月10日历间，张弘弢先生任基金司理。   主任：张弘弢先生，中原基金管制有限公司总司理助理，基金司理、投资司理。   成员：阳琨先生，中原基金管制有限公司副总司理、投资总监，基金司理。   徐猛先生，中原基金管制有限公司数量投资部执行总司理，基金司理。   袁枭雄先生，中原基金管制有限公司数量投资部总监，基金司理、投资司理。   荣膺女士，中原基金管制有限公司数量投资部总监，基金司理。   孙蒙先生，中原基金管制有限公司数量投资部高档副总裁，基金司理。   （三）基金管制东说念主的职责 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。                      恒生往复型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （四）基金管制东说念主承诺 制等全权处理本基金的投资。   （1）购买不动产。   （2）购买房地产典质按揭。   （3）购买稳健金属或代表稳健金属的凭据。   （4）购买什物商品。   （5）除应付赎回、往复清理等临时用途除外，借入现款；该临时用途借入现款的比例 不得跳跃基金资产净值的 10%。   （6）利用融资购买证券，但投资金融孳生品除外。   （7）参与未合手有基础资产的卖空往复。   （8）从事证券承销业务。   （9）中国证监会不容的其他步履。   （1）不自制地对待管制的不同基金财产。   （2）除法律法规端正除外，向任何第三方浮现客户费力。   （3）中国证监会不容的其他步履。   （1）依照联系法律、法规和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额合手有东说念主谋取 利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东说念主、被代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主谋取不 当利益。   （3）不泄漏在职职期间瞻念察的联系证券、基金的交易隐痛，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资狡计等信息。   （五）基金管制东说念主的里面抑遏轨制                      恒生往复型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金管制东说念主根据全面性原则、有用性原则、沉静性原则、彼此制约原则、防火墙原则和 成本收益原则建立了一套比拟齐备的里面抑遏体系。该里面抑遏体系由一系列业务管制轨制 及相应的业务处理、抑遏标准组成，具体包括抑遏环境、风险评估、抑遏举止、信息调换、 里面监控等要素。公司还是通过了 ISAE3402（                         《鉴证业务国际准则第 3402 号》）认证，获取 无保属意见的抑遏设想合感性及运行有用性的陈述。   精粹的抑遏环境包括科学的公司治理、有用的监督管制、合理的组织结构和有劲的抑遏 文化。   （1）公司引入了沉静董事轨制，现在有沉静董事 3 名。董事会下设审计委员会等专门 委员会。公司管制层缔造了投资决策委员会、风险管制委员会等专科委员会。   （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既彼此配合，又彼此查对和制衡，形成了合 理的组织结构。   （3）公司坚合手稳健筹划和范例运作，醉心职工的合规称职清醒和职业说念德的培养，并 进行合手续陶冶。   公司各层面和各业务部门在确定各自的主见后，对影响主见兑现的风险因素进行分析。 对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少联系业务；对于可控风险， 风险评估的目的是分析若何通过轨制安排来抑遏风险进度。风险评估还包括各业务部门对日 常职业中新出现的风险进行再评估并完善相应的轨制，以及新业务设想过程中评估联系风险 并制定风险抑遏轨制。   公司对投资、司帐、工夫系统和东说念主力资源等主要业务制定了严格的抑遏轨制。在业务管 理轨制上，作念到了业务操作历程的科学、合理和标准化，并要求齐备的记录、保存和严格的 查验、复核；在岗亭职责轨制上，里面岗亭单干合理、职责明确，不相容的职务、岗亭分离 建立，彼此查验、彼此制约。   （1）投资抑遏轨制   投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，负责资产配置和要紧投资决策等；基金经 理小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建，基金司理迷惑基金司理小组在 基金合同和投资决策权限范围内进行日常投资运作；往复管制部负责悉数往复的集结执行。   ①投资决策与执行相分离。投资管制决策职能和往复执行职能严格阻难，实行集结往复                   恒生往复型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 轨制，建立和完善自制的往复分拨轨制，确保各投资组合享有自制的往复执行契机。   ②投资授权抑遏。建立明确的投资决策授权轨制，退步越权决策。投资决策委员会负责 制定投资原则并核定资产配置比例；基金司理小组在投资决策委员会确定的范围内，负责确 定与实施投资策略、建立和休养投资组合并下达投资指示，对于跳跃投资权限的操作需要经 过严格的审批标准；往复管制部依据基金司理或基金司理授权的小组成员的指示负责往复执 行。   ③警示性抑遏。按照法规或公司端正建立各样资产投资比例的预警线，往复系统在投资 比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。   ④不容性抑遏。根据法律、法规和公司联系端正，基金不容投资受限制的证券并不容从 事受限制的步履。往复系统通过预先的设定，对上述不容进行自动教导和限制。   ⑤多重监控和反馈。往复管制部对投资步履进行一线监控；风险管制部进行事中的监控； 监察稽核部门进行过后的监控。在监控中如发现荒谬情况将实时反馈并督促休养。   （2）司帐抑遏轨制   ①建立了基金司帐的职业轨制及相应的操作和抑遏规程，确保司帐业务有章可循。   ②按影彼此制约原则，建立了基金司帐业务的复核轨制以及与托管东说念主联系业务的彼此核 查监督轨制。   ③为了珍惜基金司帐在资金头寸管制上出现透支风险，制定了资金头寸管制轨制。   ④制定了完善的档案支合手和财务叮嘱轨制。   （3）工夫系统抑遏轨制   为保证工夫系统的安全舒适运行，公司对硬件开荒的安全运行、数据传输与聚集安全管 理、软硬件的珍惜、数据的备份、信息工夫东说念主员操作管制、危急处理等方面都制定了完善的 轨制。   （4）东说念主力资源管制轨制   公司建立了科学的招聘解聘轨制、培训轨制、侦察轨制、薪酬轨制等东说念主事管制轨制，确 保东说念主力资源的有用管制。   （5）监察轨制   公司缔造了监察部门，负责公司的法律事务和监察职业。监察轨制包括违纪步履的拜谒 标准和处理轨制，以及对职工步履的监察。   （6）反洗钱轨制   公司缔造了反洗钱职业小组行动反洗钱职业的专门机构，指定专门东说念主员负责反洗钱和反                            恒生往复型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 恐融资合规管制职业；各联系部门缔造了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东说念主员。除建立健全反 洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱职业里面抑遏轨制》及联系业务操作规程，确保依 法切实履行金融机构反洗钱义务。    公司建立了里面办公自动化信息系统与业务文牍体系，通过建立有用的信断交流渠说念， 公司职工及各级管制东说念主员不错充分了解与其职责联系的信息，信息实时送交顺应的东说念主员进行 处理。现在公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东说念主员根据其业务性质及层级具有不同的 权限。    公司缔造了沉静于各业务部门的稽核部门，通过如期或不如期查验，评价公司里面抑遏 轨制合感性、完备性和有用性，监督公司各项里面抑遏轨制的执行情况，确保公司各项筹划 管制举止的有用运行。    （1）本公司确知建立、实施和支合手里面抑遏轨制是本公司董事会及管制层的职责。    （2）上述对于里面抑遏的线路确切、准确。    （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展不休完善里面抑遏轨制。                         七、基金的召募    本基金由基金管制东说念主依照《基金法》、《运作办法》、                           《销售办法》、基金合同格外他联系     本基金召募恳求还是中国证监会 2012 年 6 月 14 日证监许可2012822 号文核准。 端正召募。    本基金为往复型盛开式基金，基金存续期限为不如期。   本基金每份基金份额运转面值为1.00元，认购价钱为1.00元。    本基金自 2012 年 7 月 9 日至 2012 年 8 月 3 日进行发售。召募期间，本基金共召募                        八、基金合同的见效    根据联系端正，本基金舒服基金合同见效条件，基金合同于2012年8月9日稳健见效。自 基金合同见效日起，本基金管制东说念主稳健脱手管制本基金。    本基金基金合同见效后的存续期间，基金份额合手有东说念主数量起火 200 东说念主或者基金资产净                      恒生往复型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 值低于 5000 万元的，基金管制东说念主应当实时陈述中国证监会；连气儿二十个职业日基金份额合手 有东说念主数量起火 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元的，基金管制东说念主应当向中国证监会说 明原因及报送贬责决策。法律法规或监管部门另有端正的，按其端正办理。                   九、基金份额的往复   （一）基金在深圳证券往复所的上市   根据联系端正，本基金合同见效后，具备上市条件，于 2012 年 10 月 22 日起在深圳证 券往复所上市往复。         （往复代码：159920）   （二）基金在深圳证券往复所的往复 但当基金投资的香港市集出现停市、临时停市等情形时，基金可根据具体情况恳求暂停往复。                                   、《深圳证券 往复所证券投资基金上市法则》、               《深圳证券往复所往复型盛开式指数基金业求实施详情》等 联系端正。   （三）基金份额参考净值（IOPV）的狡计与公告   基金管制东说念主在每一往复日开市前向中证指数公司提供当日的申购赎回清单，中证指数公 司在开市后根据申购赎回清单、香港市集实时行情以及东说念主民币对港币的汇率，狡计并发布基 金份额参考净值（IOPV）             ，供投资者往复、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的成份证券的必须替代金额之 和+申购赎回清单中不错用现款替代的成份证券的数量与最新成交价乘积之和＋申购赎回 清单中的预估现款部分）/最小申购、赎回单元对应的基金份额（最新成交价按照东说念主民币对 港币的汇率休养为东说念主民币价钱）              。   其中东说念主民币对港币的汇率现在遴聘实时汇率公允价。汇率公允价包括中证指数公司在 发布和狡计境外指数家具中遴聘的实时汇率价钱、基金管制东说念主与基金托管东说念主约定的其他公允 价钱（如：中国东说念主民银行或国度外汇管制局或中国外汇往复中心稳健对外发文后公布的北京 时期 16:30 的东说念主民币兑主要外汇当日收盘价，如上述机构未稳健发文端正公布上述收盘价， 则为中国东说念主民银行或其授权机构最新公布的东说念主民币汇率中间价）等。                    恒生往复型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （四）基金在深圳证券往复所暂停上市的情形和处理方式   本基金在深圳证券往复所上市往复后，有下列情形之一的，深圳证券往复所可暂停基金 的上市往复：   发生上述暂停上市情形时，基金管制东说念主应在收到深圳证券往复所暂停基金上市的决定之 日起 2 个职业日内在至少一种指定媒介发布基金暂停上市公告。   当暂停上市情形排除后，基金管制东说念主应向深圳证券往复所提议规复上市恳求，经深圳证 券往复所核准后可规复本基金上市，并在至少一种指定媒介发布基金规复上市公告。   （五）基金在深圳证券往复所圮绝上市的情形和处理方式   本基金在深圳证券往复所上市往复后，有下列情形之一的，深圳证券往复所可圮绝基金 的上市往复：   发生上述圮绝上市情形时，基金管制东说念主应在收到深圳证券往复所圮绝基金上市的决定之 日起 2 个职业日内在至少一种指定媒介发布基金圮绝上市公告。   （六）法律法规、监管部门和深圳证券往复所对上市往复另有端正的从其端正。                十、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场面   投资者应当在申购赎回代理机构办理基金申购、赎回业务的营业场面或按申购赎回代 理机构提供的其他方式办理基金的申购和赎回。   本基金申购赎回代理机构的称呼、住所等信息请详见本招募说明书“二十、联系服务机 构”中“（一）基金份额销售机构”的联系形色。   基金管制东说念主可根据情况变更或增减申购赎回代理机构，并在管制东说念主网站公示。   （二）基金规模抑遏                     恒生往复型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金管制东说念主可根据中国证监会、外管局核准的境外证券投资额度，对基金规模进行抑遏。   （三）申购和赎回的盛开日实时期   本基金的盛开日为深圳证券往复所和香港往复所的共同往复日（简称“共同往复日”）                                        ， 但基金管制东说念主公告暂停申购或赎回等业务时除外。盛开日的具体业务办理时期为深圳证券交 易所的往复时期。   若证券往复场面往复时期变更或践诺情况需要，基金管制东说念主将视情况对前述申购、赎回 的盛开日及盛开时期进行相应的休养并公告。   本基金已于2012年10月22日起脱手办理日常申购、赎回业务。   （四）申购与赎回的原则 他对价。基金的赎回对价包括现款替代、现款差额格外他对价。 的基金份额净值或有不同。 端正。 他币种申购、赎回的具体法则届时将另行公告。 赎回对价组成。 的原则实施 3 个职业日前在至少一种指定媒介公告。   （五）申购与赎回的标准   基金投资者须按申购赎回代理机构端正的手续，在盛开日的盛开时期提议申购、赎回的 恳求。   投资者申购本基金，须根据当日申购赎回清单备足相应数量的现款，不然所提交的申购                      恒生往复型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 恳求无效。   投资者提交赎回恳求时，其在销售机构（网点）必须有弥散的基金份额余额和现款，否 则所提交的赎回恳求无效。   基金投资者 T 日的申购恳求在当日进行说明，T 日的赎回恳求在当日进行说明。如投资 者未能提供相宜要求的申购对价，则申购恳求失败。如投资者合手有的相宜要求的基金份额不 足或未能根据申购赎回清单要求准备足额的预估现款，则赎回恳求失败。   （1）申购的清理交收   投资者 T 日申购恳求受理后，登记结算机构在 T 日为投资者办理基金份额、现款替代 的清理交收，并将结果发送给申购赎回代理机构、基金管制东说念主和基金托管东说念主。基金管制东说念主在 T+2 日办理现款差额的清理，在 T+3 日办理现款差额的交收。   （2）赎回的清理交收   投资者 T 日赎回恳求受理后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的清 算交收。基金管制东说念主在 T+2 日办理现款差额的清理，在 T+3 日通过登记结算机构的代收代 付平台办理现款差额的交收。   赎回替代金额的清理交收由基金管制东说念主和申购赎回代理机构协商处理。正常情况下，该 款项的清理交收于 T+7 日（指盛开日）内办理。但若是出现基金投资市集往复清理法则发生 较大变化、基金赎回数额较大或组合证券内的部分证券因停牌、流动性不及等原因导致无法 足额卖出，或国度外汇管制联系端正的限制等情况，则赎回款项的清理交收可蔓延办理。   对于因申购赎回代理机构交收资金不及，导致投资者申购失败的情形，按照申购赎回代 理机构的联系法则处理。   基金管制东说念主、登记结算机构可在法律法规允许的范围内，对清理交收和登记的办理时期、 方式以及处理法则进行休养，并最迟于脱手实施前 3 个职业日在至少一种指定媒介公告。   （六）申购与赎回的数额限制   投资者申购、赎回的基金份额需为基金最小申购、赎回单元的整数倍。现在，本基金的 最小申购、赎回单元为 200 万份。基金管制东说念主可根据基金运作情况、市集变化以及投资者需 求等因素对基金的最小申购、赎回单元进行休养并提前公告。   基金管制东说念主可根据境外证券投资额度、基金组合情况等因素，设定申购份额上限和赎回 份额上限，以对当日的申购总规模或赎回总规模进行抑遏，并在申购赎回清单中公告。                      恒生往复型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   当接受申购恳求对存量基金份额合手有东说念主利益组成潜在要紧不利影响时，基金管制东说念主应当 选择设定单一投资者申购数额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金申 购等范例，切实保护存量基金份额合手有东说念主的正当权益，具体请参见联系公告 。   （七）申购和赎回的对价、用度格外用途 回对价是指投资者赎回基金份额时，基金管制东说念主应托付给赎回东说念主的现款替代、现款差额格外 他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定。 佣金，其中包含证券往复所、登记结算机构等收取的联系用度。 资产净值除以估值日基金份额总额。如遇特殊情况，不错顺应蔓延狡计或公告，并报中国证 监会备案。T 日的申购赎回清单在当日深圳证券往复所开市前公告。将来，若市集情况发生 变化，或联系业务法则发生变化，或践诺情况需要，基金管制东说念主不错在不违犯联系法律法规 的情况下对基金份额净值、申购赎回清单狡计和公告时期或频率进行休养并提前公告。   （八）申购赎回清单的内容与花式   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的申赎现款、组合证券内各 证券数据、现款替代、T 日预估现款、T-1 日现款差额、T-1 日基金份额净值、T-1 日最小申 购、赎回单元资产净值、申购份额上限和赎回份额上限格外他联系内容。   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记结算机构的清理交收安排，在申购 赎回清单中增多的假造证券。“申赎现款”的现款替代标识为“必须”，但含义与组合成份 证券的必须现款替代不同，            “申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的成份证券 的必须现款替代与不错现款替代金额之和，赎回替代金额固定为 0。   组合证券是指本基金投资组合所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申 购赎回单元所对应的各证券称呼、证券代码及数量。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的端正，用于替代本 基金组合证券中全部或部分证券的一定数量的现款。                       恒生往复型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （1）现款替代分为 2 种类型：不错现款替代（标识为“允许”）和必须现款替代（标 志为“必须”）       。   不错现款替代是指在申购、赎回基金份额时，允许使用现款行动全部或部分该成份证券 的替代，替代金额按代理买卖原则确定。   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款行动替代，选择 固定替代金额。   （2）不错现款替代   ①申购替代金额   申购时，对于不错现款替代的证券，替代金额的狡计公式为：   替代金额=证券数量×该证券经除权休养的 T-1 日收盘价×T-1 日中国东说念主民银行最新公布 的东说念主民币对港币的汇率中间价×（1＋现款替代溢价比例）                          。                     ，指香港往复所往复日，T-1 日无往复的，以 T-1 日前   “T-1 日收盘价”中的“T-1 日” 最近收盘价狡计，下同。   “现款替代溢价比例”也称“现款替代保证金率”。收取现款替代溢价的原因是，对于 使用现款替代的证券，基金的践诺买入价钱（或证券践诺结算价钱）加上联系往复用度后与 申购时证券的参考收盘价可能有所各别。为便于操作，基金管制东说念主在申购赎回清单中预先确 定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。一般情况下现款替代溢价比例为 10%，基金管 理东说念主不错根据市集情况和践诺需要休养现款替代溢价比例，具体的现款替代溢价比例以申购 赎回清单公告为准。   申购时，若是预先收取的金额高于基金买入证券的践诺成本（或证券践诺结算成本）                                       ， 则基金管制东说念主将退还多收取的差额；若是预先收取的金额低于基金买入证券的践诺成本（或 证券践诺结算成本）         ，则基金管制东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   ②申购替代金额的处理标准   T 日，基金管制东说念主根据申购赎回清单收取替代金额。对于说明顺利的 T 日申购恳求，在 T+1 日（指香港往复所往复日）内，基金管制东说念主以收到的替代金额代投资者买入被替代证券。 基金管制东说念主有权在 T+1 日（指香港往复所往复日）内恣意时刻以收到的替代金额代投资者 买入小于就是被替代证券数量的恣意数量的被替代证券。基金管制东说念主有权根据基金投资的需 要自主决定不买入部分被替代证券，或者不进行任何买入证券的操作。T+1 日（指香港往复 所往复日）日终，基金管制东说念主已买入的证券，依据替代金额与经最新汇率休养的证券的践诺 买入成本（包括买入价钱与联系往复用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交                     恒生往复型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 的款项；未买入的证券，T+1 日（指香港往复所往复日）日终，依据替代金额与经最新汇率 休养的证券 T+1 日（指香港往复所往复日）收盘价的差额，确定基金应退还投资者或投资者 应补交的款项；未买入且莫得 T+1 日（指香港往复所往复日）收盘价的证券，依据替代金额 与经最新汇率休养的证券最近收盘价的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款 项。在此期间若该部分证券发生除息、送股（转增）                       、配股等攻击权益变动，则进行相应调 整。正常情况下，T+5 日（指盛开日）内，基金管制东说念主将应退款和补款的明细及汇总额据发 送给登记结算机构，登记结算机构办理现款替代多退少补资金的清理，并将结果发送给联系 申购赎回代理机构和基金托管东说念主，联系款项的交收于数据发送后的第 1 个职业日内完成。如 遇证券遥远停牌、流动性不及等特殊情况，可参照证券的估值价钱对结算价钱进行休养，如 果基金管制东说念主以为该证券复牌后的价钱可能存在较大波动，且可能对基金资产净值产生较大 影响，为了更好的珍惜合手有东说念主利益，该证券对应的现款替代退补款的清理交收可在其复牌后 按照践诺往复成本办理。在此期间若该证券发生除息、送股（转增）、配股等攻击权益变动， 则进行相应休养。上述汇率现在遴聘汇率公允价。汇率公允价包括中国外汇往复中心最新收 盘价、与基金托管东说念主约定的其他公允价钱（如：中国东说念主民银行或国度外汇管制局或中国外汇 往复中心稳健对外发文后公布的北京时期 16:30 的东说念主民币兑主要外汇当日收盘价，如上述机 构未稳健发文端正公布上述收盘价，则为中国东说念主民银行或其授权机构最新公布的东说念主民币汇率 中间价）等。   ③赎回对应的替代金额   赎回时，对于不错现款替代的证券，替代金额为扣除联系用度后的该证券的卖出价值（或 证券践诺结算价值）         。   ④赎回对应的替代金额的处理标准   对于说明顺利的 T 日赎回恳求，在 T+1 日（指香港往复所往复日）内，基金管制东说念主根 据赎回恳求代投资者卖出被替代证券。基金管制东说念主有权在 T+1 日（指香港往复所往复日）内 恣意时刻代投资者卖出小于就是被替代证券数量的恣意数量的被替代证券。基金管制东说念主有权 根据基金投资的需要自主决定不卖出部分被替代证券，或者不进行任何卖出证券的操作。 T+1 日（指香港往复所往复日）日终，基金管制东说念主已卖出的证券，依据最新汇率休养的证券 的践诺卖出价值（扣除联系用度）确定基金应支付的替代金额；未卖出的证券，T+1 日（指 香港往复所往复日）日终，依据经最新汇率休养的证券 T+1 日（指香港往复所往复日）收盘 价，确定基金应支付的替代金额；未卖出且莫得 T+1 日（指香港往复所往复日）收盘价的证 券，依据经最新汇率休养的证券最近收盘价，确定基金应支付的替代金额。在此期间若该部                       恒生往复型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 分证券发生除息、送股（转增）              、配股等攻击权益变动，则进行相应休养。正常情况下，T+5 日（指盛开日）内，基金管制东说念主将应支付的替代金额的明细及汇总额据发送给登记结算机构， 登记结算机构办理现款替代资金的清理，并将结果发送给联系申购赎回代理机构和基金托管 东说念主，联系款项的交收于数据发送后的第 1 个职业日内完成。如遇证券遥远停牌、流动性不及 等特殊情况，可参照证券的估值价钱，对结算价钱进行休养，若是基金管制东说念主以为该证券复 牌后的价钱可能存在较大波动，且可能对基金资产净值产生较大影响，为了更好的珍惜合手有 东说念主利益，该证券对应的现款替代款的清理交收可在其复牌后按照践诺往复成本办理。在此期 间若该证券发生除息、送股（转增）                、配股等攻击权益变动，则进行相应休养。上述汇率目 前遴聘汇率公允价。汇率公允价包括中国外汇往复中心最新收盘价、与基金托管东说念主约定的其 他公允价钱（如：中国东说念主民银行或国度外汇管制局或中国外汇往复中心稳健对外发文后公布 的北京时期 16:30 的东说念主民币兑主要外汇当日收盘价，如上述机构未稳健发文端正公布上述收 盘价，则为中国东说念主民银行或其授权机构最新公布的东说念主民币汇率中间价）等。   ⑤基金管制东说念主不错根据具体情况，休养上述②和④的申购、赎回替代金额的处理标准、 法则等，并在招募说明书更新格外他公告中线路。   （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数休养，行将被剔除的成份证券； 或因法律法规限制投资的成份证券；或基金管制东说念主出于保护合手有东说念主利益等原因以为有必要实 行必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管制东说念主将在申购赎回清单中公告替代的一 定数量的现款。必须替代金额的狡计方法为申购赎回清单中该成份证券的数量、经除权休养 的 T-1 日收盘价以及 T-1 日中国东说念主民银行最新公布的东说念主民币对港币的汇率中间价的乘积之 和。      预估现款部分是指为便于狡计基金份额参考净值及代办证券公司预先冻结恳求申购、 赎回的投资者的相应资金，由基金管制东说念主狡计并在 T 日申购赎回清单中公布确当日现款差 额预估值。其狡计公式为：      T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必 须用现款替代的成份证券的必须替代金额之和+申购赎回清单中不错用现款替代的成份证 券的数量、经除权休养的 T-1 日收盘价以及 T-1 日中国东说念主民银行最新公布的东说念主民币对港币的 汇率中间价的乘积之和）                         恒生往复型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）      若 T 日为基金分成除息日，则预估现款需进行相应的休养。预估现款部分的数值可能 为正、为负或为零。      T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其狡计公式为：      T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须用现 金替代的成份证券的必须替代金额之和+申购赎回清单中不错用现款替代的成份证券的数 量、T 日收盘价以及 T 日中国东说念主民银行最新公布的东说念主民币对港币的汇率中间价的乘积之和）      T 日投资者申购、赎回基金份额时，需在 T+3 日按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行交 收。      现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资 者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的 基金份额获取相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的 基金份额获取相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。      申购份额上限是指当日可接受的申购总份额。若是投资者的申购恳求接受后将使当日 申购总份额跳跃申购份额上限，则投资者的申购恳求失败。      赎回份额上限是指当日可接受的赎回总份额。若是投资者的赎回恳求接受后将使当日 赎回总份额跳跃赎回份额上限，则投资者的赎回恳求失败。      申购赎回清单的花式例如如下： 基本信息  最新公告日历                        20**-*-*  基金称呼                          恒生 ETF  基金管制公司称呼                      中原基金管制有限公司  基金代码                          159920  标的指数代码                        HSI  基金类型                          跨市集 ETF T-1 日信息内容  现款差额（单元：元）                    X  最小申购、赎回单元资产净值（单元：元）           X                          恒生往复型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）  基金份额净值（单元：元）                  X T 日信息内容 预估现款部分（单元：元）                   X 最小申购、赎回单元（单元：份）                X 最小申购、赎回单元分成金额（单元：元）            X 是否需要公布 IOPV                    是 是否允许申购                         是 是否允许赎回                         是 不错现款替代比例上限                     X% 当日累计申购份额上限                     X 当日累计赎回份额上限                     X 成份股信息内容               证券         不错现                    现款 证券            数量         金替代        申购替代   赎回替        证券简称        替代                            挂牌市集 代码                       保证金         金额    代金额                    标识                           率  X        X   X    X      X          X      X     X      （九）暂停申购、暂停赎回的情形及处理      （1）因不可抗力或其他不可抑遏因素导致基金管制东说念主无法接受投资者的申购恳求。      （2）深圳或/和香港市集临时停市。      （3）因深圳证券往复所或/和香港往复所假期休市等原因形成的可能影响基金正常运作 的情况。      （4）发生基金合同端正的暂停基金资产估值的情况。当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且遴聘估值工夫仍导致公允价值存在要紧不确定 性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金管制东说念主应当暂停接受基金申购恳求。      （5）证券往复所、登记结算机构、申购赎回代理机构等因荒谬情况无法办理申购业务。      （6）基金管制东说念主开市前因荒谬情况未能公布申购赎回清单。      （7）因荒谬情况导致申购赎回清单无法编制或编制不妥。      （8）基金资产规模接近或达到规模上限。      （9）接受某笔或某些申购恳求可能会影响或毁伤现存基金份额合手有东说念主利益时。      （10）法律法规、证券往复所端正或经中国证监会认定的其他情形。                       恒生往复型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 款项：   （1）因不可抗力或其他不可抑遏因素导致基金管制东说念主无法接受投资者的赎回恳求。   （2）深圳或/和香港市集临时停市。   （3）因深圳证券往复所或/和香港往复所假期休市等原因形成的可能影响基金正常运作 的情况。   （4）发生基金合同端正的暂停基金资产估值的情况。当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且遴聘估值工夫仍导致公允价值存在要紧不确定 性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金管制东说念主应当暂停接受基金赎回恳求或降速支付赎回 对价。   （5）证券往复所、登记结算机构、申购赎回代理机构等因荒谬情况无法办理赎回业务。   （6）基金管制东说念主开市前因荒谬情况未能公布申购赎回清单。   （7）因荒谬情况导致申购赎回清单无法编制或编制不妥。   （8）接受某笔或某些赎回恳求可能会影响或毁伤现存基金份额合手有东说念主利益时。   （9）法律法规、证券往复所端正或经中国证监会认定的其他情形。 况排除时，基金管制东说念主应实时规复申购、赎回业务的办理并给以公告。   （十）其他申购赎回方式 具体办理方式等联系事项届时将另行公告。 踪标的指数进展，追求追踪偏离度和追踪舛错最小化，遴聘盛开式运作方式的基金。若本基 金推出聚集基金，在本基金盛开申购赎回之前，聚集基金可通过特殊申购的方式用资产换购 本基金基金份额，申购价钱为申购日本基金基金份额净值，不收取申购用度。 增多现券申赎）       ，并提前公告。 或组合证券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。 理契约并公告。   （十一）基金份额折算                      恒生往复型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   为提高往复便利或根据需要（如变更标的指数）                       ，基金管制东说念主可向登记结算机构恳求办 理基金份额折算与变更登记。基金份额折算后，基金的基金份额总额与基金份额合手有东说念主合手有 的基金份额数额将发生休养，但休养后的基金份额合手有东说念主合手有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。基金份额折算对基金份额合手有东说念主的权益无内容性影响。基金份额折算后， 基金份额合手有东说念主将按照折算后的基金份额享有职权并承担义务。基金管制东说念主应就其具体事宜 进行必要公告，并文牍基金托管东说念主。   （十二）基金的非往复过户、转托管、冻结与质押等其他业务   基金登记结算机构可依据其业务法则，受理基金份额的非往复过户、转托管、冻结与质 押等业务，并收取一定的手续用度。               十一、基金的用度与税收   （一）基金运作用度   （1）基金管制东说念主的管制费。   （2）基金托管东说念主的托管费（含境外资产托管东说念主收取的用度）。   （3）基金上市初费及年费。   （4）因基金的证券往复或结算产生的用度（包括但不限于经手费、印花税、证管费、 过户费、手续费、券商佣金、权证往复的结算费、融资融券费、证券账户联系用度格外他类 似性质的用度等）。 用。   （6）基金份额合手有东说念主大会用度。   （7）基金合同见效以后的司帐师费和讼师费。   （8）基金的资金汇划用度。   （9）基金收益分拨中发生的用度。   （10）基金进行外汇兑换往复的联系用度。   （11）与基金缴征税收联系的手续费、汇款费等。   （12）其他为基金的利益而产生的用度，如代表基金投票产生的用度、与基金联系的诉 讼费、追索费等。                     恒生往复型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （13）按照国度联系端正不错在基金财产中列支的其他用度。   在中国证监会允许的前提下，本基金不错从基金财产上钩提销售服务费，具体计提方法、 计提标准在招募说明书或联系公告中载明。   上述基金用度由基金管制东说念主在法律法规端正的范围内参照公允的市集价钱确定，法律法 规另有端正时从其端正。   （1）基金管制东说念主的管制费   基金管制东说念主的基金管制费按基金资产净值的 0.60%年费率计提。   在时常情况下，基金管制费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提。狡计方法如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日基金资产净值   基金管制费逐日计提，按月支付。由基金管制东说念主向基金托管东说念主发送基金管制费划付指示， 基金托管东说念主复核后于次月首日起 10 个职业日内从基金财产中一次性支付给基金管制东说念主。   （2）基金托管东说念主的托管费   基金托管东说念主的基金托管费按基金资产净值的 0.15%年费率计提。   在时常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。狡计方法如下：   H=E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管制东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划付指示， 基金托管东说念主复核后于次月首日起 10 个职业日内从基金财产中一次性支付给基金托管东说念主。   （3）本条第（一）款第 1 项（3）至（13）小项用度由基金管制东说念主和基金托管东说念主根据有 关法规及相应契约的端正，列入或摊入当期基金用度。   基金管制东说念主和基金托管东说念主因未履行或未完全履行义务导致的用度支拨或基金财产的损 失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。标的指数许可使用费由 基金管制东说念主承担，不得从基金财产中列支。   基金管制东说念主和基金托管东说念主可协斟酌情调低基金管制费、基金托管费，毋庸召开基金份额                     恒生往复型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 合手有东说念主大会。   （二）税收  本基金运作过程中波及的各征税主体，依照国度法律法规和境外市集的端正履行征税义 务。                   十二、基金的财产   （一）基金资产总值   本基金基金资产总值包括基金所领有的股票、银行入款本息、基金的应收款项和其他投 资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   本基金基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   本基金根据联系法律法规、范例性文献在境内开立证券账户、东说念主民币和外币资金账户， 在境外开立外币资金账户及证券账户，上述账户与基金管制东说念主、基金托管东说念主和境外资产托管 东说念主自有的财产账户以格外他基金财产账户沉静。   （四）基金财产的支合手及刑事职责 理东说念主、基金托管东说念主、境外资产托管东说念主不得将基金财产归入其固有财产。 而取得的财产和收益，归基金财产。 户和证券账户。 对基金财产期骗请求冻结、扣押或其他职权。基金管制东说念主、基金托管东说念主因照章终结、被照章 废除或者被照章宣告歇业等原因进行清理的，基金财产不属于其清理范围。                    恒生往复型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                 十三、基金资产的估值   （一）估值目的   基金资产的估值目的是客不雅、准确地反应基金财产的价值，确定基金资产净值，并为基 金份额提供计价依据。   （二）估值日   本基金的估值日为深圳证券往复所的正常往复日以及国度法律法规端正需要对外线路 基金净值的其他日历。此外，在深圳证券往复所假期休市期间，若是香港往复悉数往复，为 了更好的反应香港市集波动对资产的影响，基金可根据具体情况在深圳证券往复所假期休市 的终末一日进行估值。   （三）估值对象   本基金所领有的股票、债券、孳生品等有价证券以及银行入款本息、应收款项和其他投 资等资产。   （四）估值方法   （1）上市流通股票按估值日其所在证券往复所的收盘价估值；估值日无往复的，以最 近往复日的收盘价估值。   （2）未上市股票的估值   ①送股、转增股、配股和增发等方式刊行的股票，按估值日在往复所挂牌的合并股票的 收盘价估值，该日无往复的，以最近往复日的收盘价估值。   ②初度刊行且未上市的股票，按成本或估值工夫确定公允价值；初度刊行且有明确锁定 期的股票，合并股票在往复所上市后，按往复所上市的合并股票的市价估值。   （1）对于上市流通的债券，证券往复所市集实行净价往复的债券按估值日其所在证券 往复所的收盘价估值；估值日无往复的，以最近往复日的收盘价估值。证券往复所市集未实 行净价往复的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行 估值，估值日莫得往复的，按最近往复日债券收盘价减去所含的最近往复日债券应收利息后 得到的净价估值。   （2）对于非上市债券，参照主要作念市商或其他泰斗价钱提供机构的报价进行估值，其 中纯属市集的债券按估值日的最近买价估值；新兴市集的债券按估值日的最近买价和卖价的                      恒生往复型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 均值估值。   （1）上市流通孳生品按估值日其所在证券往复所的收盘价估值；估值日无往复的，以 最近往复日的收盘价估值。   （2）未上市孳生品按成本价估值，如成本价不可反应公允价值，则遴聘估值工夫确定 公允价值。   公开挂牌的存托凭据按其所在证券往复所的最近往复日的收盘价估值。   （1）上市流通的基金按估值日其所在证券往复所的收盘价估值；估值日无往复的，以 最近往复日的收盘价估值。   （2）其他基金按最近公布的基金份额净值估值。   对于未上市流通、或流通受限、或暂停往复的证券，应参照上述估值原则进行估值。如 果上述估值方法不可客不雅反应公允价值的，基金管制东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主商 定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   东说念主民币对主要外汇的汇率应当以中国东说念主民银行或其授权机构最新公布的东说念主民币汇率中 间价为准。 均应被以为遴聘了顺应的估值方法。然而，若是基金管制东说念主以为按本款第 1~7 项端正的方法 对基金资产进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金管制东说念主可根据具体情况，并与基金托 管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （五）估值标准   基金日常估值由基金管制东说念主和基金托管东说念主一同进行。基金管制东说念主将估值结果以约定的方 式发送基金托管东说念主，基金托管东说念主按基金合同端正的估值方法、时期、标准进行复核，基金托 管东说念主复核无误后复返给基金管制东说念主。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账目的查对同期 进行。   基金管制东说念主与基金托管东说念主不错各自寄托第三方机构进行基金资产估值，但不改变基金管                     恒生往复型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 理东说念主与基金托管东说念主对基金资产估值各自应许担的职责。   （六）暂停估值的情形 估基金财产价值时。 法评估基金资产的。 值工夫仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金管制东说念主应当 暂停基金估值。   （七）基金份额净值的说明   用于基金信息线路的基金份额净值由基金管制东说念主负责狡计，基金托管东说念主进行复核。基金 管制东说念主每个估值日对基金资产估值后将狡计的基金份额净值发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主 对净值狡计结果复核说明后发送给基金管制东说念主。   基金份额净值的狡计精准到 0.0001 元东说念主民币，少许点后第五位四舍五入。国度另有规 定的，从其端正。   （八）估值时弊的处理 为基金份额净值估值时弊。 实时性。当基金份额净值出现时弊时，基金管制东说念主应当立即给以纠正，并选择合理的范例防 止损失进一步扩大；当计价时弊达到或跳跃基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当报中 国证监会备案；当计价时弊达到或跳跃基金份额净值的 0.5%时，基金管制东说念主应当公告，并 同期报中国证监会备案。   （九）特殊情形的处理 金份额净值时弊处理。                     恒生往复型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 估值的应交税金有各别的，联系估值休养不行动基金资产估值时弊处理。然而，对于其中因 基金管制东说念主、基金托管东说念主、境外资产托管东说念主或基金管制东说念主寄托的税务照管人（称为“职责东说念主”） 业务操作不妥、坚硬或者专门失约等步履导致基金践诺税收职守（含罚款等）与估值有所差 异的，该等各别应由职责东说念主负责补偿，基金管制东说念主应代表基金利益进行追偿。 计轨制变化以及由于其他不可抗力原因，基金管制东说念主和基金托管东说念主天然还是选择必要、顺应、 合理的范例进行查验，但未能发现时弊的，由此形成的基金资产估值时弊，基金管制东说念主和基 金托管东说念主不错受命补偿职责。但基金管制东说念主、基金托管东说念主应当积极选择必要的范例排除由此 形成的影响。                十四、基金的收益与分拨   （一）收益的组成 换损益以格外他正当收入。   （二）收益分拨原则 达到 1%以上时，可进行收益分拨。 分拨数额竟然定原则为使收益分拨后基金累计报答率尽可能逼近标的指数同期累计报答率       。若基金合同见效起火 3 个月则可不进行收益分拨。 （经汇率休养）   在投诚法律法规的前提下，基金管制东说念主、登记结算机构可对基金收益分拨的联系业务规 则进行休养，并实时公告。   （三）收益分拨决策   基金收益分拨决策中载明基金收益分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等 内容。                         恒生往复型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （四）基金收益可分拨数额竟然定原则 场情况休养基金的收益评价日，并在招募说明书更新中公告。   基金累计报答率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一共同往复日基金份额净值 之比减去100%；标的指数累计报答率为收益评价日经汇率休养的标的指数收盘价与基金上 市前一共同往复日经汇率休养的标的指数收盘价之比减去100%。   基金管制东说念主将以此狡计限制收益评价日基金累计报答率跳跃标的指数累计报答率（经汇 率休养）的差额，当差额跳跃1%时，基金不错进行收益分拨。   期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运转日重新狡计上述方针。   （五）收益分拨决策竟然定与公告   基金收益分拨决策由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，基金管制东说念主按法律法规的 端正公告。   （六）收益分拨中发生的用度   收益分拨时发生的银行转账等手续用度应由基金份额合手有东说念主自行承担。                   十五、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 制基金司帐报表，基金托管东说念主如期与基金管制东说念主就基金的司帐核算、报表编制等进行查对并 以书面方式说明。   （二）基金年度审计                       恒生往复型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 证券业务履历的司帐师事务所格外注册司帐师等机构对基金年度财务报表格外他端正事项 进行审计。 应在更换司帐师事务所后 2 日内线路。                 十六、基金的信息线路   （一）本基金的信息线路应相宜《基金法》、                      《信息线路办法》、                              《基金合同》格外他联系 端正。   （二）信息线路义务东说念主   本基金信息线路义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额合手有东说念主大会的基金 份额合手有东说念主等法律、行政法规和中国证监会端正的天然东说念主、法东说念主和积恶东说念主组织。   本基金信息线路义务东说念主应当以保护基金份额合手有东说念主利益为根柢起点，按照法律、行政 法规和中国证监会的端正线路基金信息，并保证所线路信息竟然切性、准确性、齐备性、及 时性、简明性和易得性。   本基金信息线路义务东说念主应当在中国证监会端正时期内，将应予线路的基金信息通过中国 证监会指定媒介线路，并保证基金投资者大概按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者 复制公开线路的信息费力。   （三）本基金信息线路义务东说念主承诺公开线路的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开线路的信息应遴聘中语文本。如同期遴聘外文文本的，基金信息线路 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开线路的信息遴聘阿拉伯数字；除特出说明外，货币单元为东说念主民币元。                     恒生往复型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （五）公开线路的基金信息   公开线路的基金信息包括：            《基金合同》                 、基金托管契约   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项职权、义务关系，明确基金份额合手 有东说念主大会召开的法则及具体标准，说明基金家具的特性等波及基金投资者要紧利益的事项的 法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限定地线路影响基金投资者决策的全部事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息线路及基金份额合手有东说念主 服务等内容。基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管制东说念主应当在 3 个职业日内，更 新基金招募说明书并登载在指定网站上。基金招募说明书的其他信息发生变更的，基金管制 东说念主至少每年更新一次。基金合同圮绝的，基金管制东说念主不错不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管契约是界定基金托管东说念主和基金管制东说念主在基金财产支合手及基金运作监督等 举止中的职权、义务关系的法律文献。   基金管制东说念主根据《信息线路办法》的要求公告基金家具费力提要。基金家具费力提要的 信息发生要紧变更的，基金管制东说念主应当在 3 个职业日内，更新基金家具费力提要，并登载在 指定网站上和基金销售机构网站上或营业网点。基金家具费力提要的其他信息发生变更的， 基金管制东说念主至少每年更新一次。基金合同圮绝的，基金管制东说念主不错不再更新基金家具费力概 要。   对于基金家具费力提要编制、线路与更新的要求，自中国证监会端正之日起脱手执行。   基金管制东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在线路招募说明 书确当日登载于指定报刊和网站上。   基金管制东说念主应当在收到中国证监会说明文献的下一职业日在指定媒介上登载基金合同 见效公告。   基金管制东说念主时常情况下在不晚于每个职业日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站 或者营业网点，线路职业日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管制东说念主时常情况下在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站线路半年度                    恒生往复型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管制东说念主将在每个职业日公告当日的申购赎 回清单。 度陈述）   基金管制东说念主应当在每年落幕之日起 3 个月内，编制完成基金年度陈述，将年度陈述登载 在指定网站上，并将年度陈述教导性公告登载在指定报刊上。基金年度陈述中的财务司帐报 告应当经过具有证券、期货联系业务履历的司帐师事务所审计。   基金管制东说念主应当在上半年落幕之日起 2 个月内，编制完成基金中期陈述，将中期陈述登 载在指定网站上，并将中期陈述教导性公告登载在指定报刊上。   基金管制东说念主应当在季度落幕之日起 15 个职业日内，编制完成基金季度陈述，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度陈述教导性公告登载在指定报刊上。   基金合同见效不及两个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度陈述、中期陈述或者年度 陈述。   基金管制东说念主应当在基金年度陈述和中期陈述中线路基金组结伙产情况格外流动性风险 分析等。   如陈述期内出现单一投资者合手有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管制东说念主至少应当在基金如期陈述“影响投资者决策的其他攻击信息” 项下线路该投资者的类别、陈述期末合手有份额及占比、陈述期内合手有份额变化情况及家具的 特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   法律法规或中国证监会另有端正的，从其端正。   本基金发生要紧事件，联系信息线路义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈述书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额合手有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件：   （1）基金份额合手有东说念主大会的召开及决定的事项。   （2）基金圮绝上市往复、基金合同圮绝、基金清理。   （3）更动基金运作方式、基金合并。                      恒生往复型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （4）更换基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所。   （5）基金管制东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项。   （6）基金管制东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更。   （7）基金管制公司变更合手有百分之五以上股权的鼓吹、变更公司的践诺抑遏东说念主。   （8）基金管制东说念主高档管制东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发生 变动。   （9）基金管制东说念主的董事在最近 12 个月内变更跳跃 50%，基金管制东说念主、基金托管东说念主专门 基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳跃 30%。   （10）波及基金财产、基金管制业务、基金托管业务的诉讼或仲裁。   （11）基金管制东说念主或其高档管制东说念主员、基金司理因基金管制业务联系步履受到要紧行政 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务联系步履受到重 大行政处罚、刑事处罚。   （12）基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主格外控股鼓吹、践诺抑遏 东说念主或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧 关联往复事项，中国证监会另有端正的情形除外。   （13）基金收益分拨事项。   （14）管制费、托管费、申购费、赎回费等用度计提标准、计提方式和费率发生变更。   （15）基金份额净值计价时弊达基金份额净值 0.5%。   （16）基金脱手办理申购、赎回。   （17）基金暂停接受申购、赎回恳求或重新接受申购、赎回恳求。   （18）基金份额暂停上市、规复上市。   （19）基金变更标的指数或功绩比拟基准。   （20）基金份额折算与变更登记。   （21）基金休养申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成。   （22）基金接受其他币种的申购、赎回。   （23）取舍或更换境外投资照管人、境外资产托管东说念主。   （24）本基金发生波及基金申购、赎回事项休养或潜在影响投资者赎回等要紧事项。   （25）基金信息线路义务东说念主以为可能对基金份额合手有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项中国证监会端正的其他事项。                      恒生往复型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   在基金合同存续期限内，任何各人媒介中出现的或者在市集荣华传的音讯可能对基金份 额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额合手有东说念主权益的，联系信息 线路义务东说念主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开线路，并将联系情况立即陈述中国证监会、基 金上市往复的证券往复所。   基金财产清理小组应当将清理陈述登载在指定网站上，并将清理陈述教导性公告登载在 指定报刊上。   基金份额合手有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （六）信息线路事务管制   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息线路管制轨制，指定专门部门及高档管制东说念主 员负责管制信息线路事务。   基金信息线路义务东说念主公开线路基金信息，应当相宜中国证监会联系基金信息线路内容与 花式准则等法规的端正以及证券往复所的自律管制法则。   基金托管东说念主应当按照联系法律法规、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基金 管制东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期陈述、更新 的招募说明书、基金家具费力提要、基金清理陈述等公开线路的联系基金信息进行复核、审 查，并向基金管制东说念主进行书面或电子说明。   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中取舍线路信息的报刊，本基金只需取舍一家 报刊。   为强化投资者保护，提高信息线路服务质料，基金管制东说念主应当自中国证监会端正之日起， 按照《信息线路办法》等联系法律法规的端正和中国证监会端正向投资者实时提供对其投资 决策有要紧影响的信息。   为基金信息线路义务东说念主公开线路的基金信息出具审计陈述、法律意见书的专科机构，应 当制作职业底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》圮绝后 10 年。   （七）信息线路文献的存放与查阅   照章必须线路的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法规端正将信 息置备于公司住所、基金上市往复的证券往复所，供社会公众查阅、复制。                      恒生往复型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （八）法律法规或监管部门对信息线路另有端正的，从其端正。            十七、基金合同的变更、圮绝与基金财产的清理   （一）基金合同的变更 有东说念主大会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。 监会核准或出具无异议意见之日起见效。 份额合手有东说念主大会决议，而经基金管制东说念主和基金托管东说念主同意修改后公告，并报中国证监会备案。   （二）基金合同的圮绝   有下列情形之一的，基金合同圮绝： 接的。   （三）基金财产的清理 财产进行清理。   （1）自基金合同圮绝事由发生之日起三十个职业日内由基金管制东说念主组织成立基金财产 清理组，在基金财产清理组接受基金财产之前，基金管制东说念主和基金托管东说念主应按照基金合同和 托管契约的端正无间履行保护基金财产安全的职责。   （2）基金财产清理组成员由基金管制东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券联系业务履历的 注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理组不错聘用必要的职业主说念主 员。   （3）基金财产清理组负责基金财产的支合手、清理、估价、变现和分拨。基金财产清理 组不错照章进行必要的民事举止。                         恒生往复型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）  （1）基金合同圮绝情形发生后，由基金财产清理组长入接受基金财产。  （2）基金财产清理组根据基金财产的情况确定清理期限。  （3）基金财产清理组对基金财产进行清理和说明。  （4）对基金财产进行评估和变现。  （5）制作清理陈述。  （6）礼聘司帐师事务所对清理陈述进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理陈述出具法 律意见书。  （7）将清理陈述报中国证监会备案并公告。  （8）对基金财产进行分拨。  清理用度是指基金财产清理组在进行基金清理过程中发生的悉数合理用度，清理用度由 基金财产清理组优先从基金财产中支付。  基金财产按下列章程退回：  （1）支付清理用度。  （2）缴纳所欠税款。  （3）退回基金债务。  （4）按基金份额合手有东说念主合手有的基金份额比例进行分拨。  基金财产未按前款（1）            、（2）、                （3）项端正退回前，不分拨给基金份额合手有东说念主。  基金财产清理组作念出的清理陈述经司帐师事务所审计，讼师事务所出具法律意见书后， 报中国证监会备案并公告。                     十八、基金托管东说念主  （一）基本情况  称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）  住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号  初度注册登记日历：1983 年 10 月 31 日                         恒生往复型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   注册成本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东说念主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息线路操办东说念主：许俊   传真：     （010）66594942   中国银行客服电话：95566   （二）基金托管部门及主要东说念主员情况   中国银行托管业务部缔造于 1998 年，现存职工 110 余东说念主，大部分员器具有丰富的银行、 证券、基金、信赖从业教学，且具有国际职业、学习或培训经历，60％以上的员器具有硕士 以上学位或高档职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。   行动国内首批开展证券投资基金托管业务的交易银行，中国银行领有证券投资基金、基 金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资 产管制狡计、信赖狡计、企业年金、银行答理家具、股权基金、私募基金、资金托管等门类 皆全、家具丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服 务，为各样客户提供个性化的托管升值服务，是国内最初的大型中资托管银行。   （三）证券投资基金托管情况   限制 2024 年 12 月 31 日，中国银行已托管 1125 只证券投资基金，其中境内基金 1059 只，QDII 基金 66 只，掩盖了股票型、债券型、混杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等 多种类型的基金，舒服了不同客户多元化的投资答理需求，基金托管规模位居同行前方。   （四）托管业务的里面抑遏轨制   中国银行托管业务部风险管制与抑遏职业是中国银行全面风险抑遏职业的组成部分，秉 承中国银行风险抑遏理念，坚合手“范例运作、稳健筹划”的原则。中国银行托管业务部风险 抑遏职业畅达业务各法子，通过风险识别与评估、风险抑遏范例设定及轨制陶冶、表里部检 查及审计等范例强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 先后获取基于 “SAS70”、               “AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅 准则的无保属意见的审阅陈述。2020 年，中国银行无间获取了基于“ISAE3402”和“SSAE16” 双准则的里面抑遏审计陈述。中国银行托管业务内控轨制完善，内控范例严实，大概有用保 证托管资产的安全。                           恒生往复型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （五）托管东说念主对管制东说念主运作基金进行监督的方法和标准   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、                     《公开召募证券投资基金运作管制办法》的相 关端正，基金托管东说念主发现基金管制东说念主的投资指示违犯法律、行政法规和其他联系端正，或者 违犯基金合同约定的，应当断绝执行，实时文牍基金管制东说念主，并实时向国务院证券监督管制 机构陈述。基金托管东说念主如发现基金管制东说念主依据往复标准还是见效的投资指示违犯法律、行政 法规和其他联系端正，或者违犯基金合同约定的，应当实时文牍基金管制东说念主，并实时向国务 院证券监督管制机构陈述。                        十九、境外资产托管东说念主   （一）境外资产托管东说念主基本情况   称呼：中国银行(香港)有限公司   住所：香港中环花圃说念 1 号中银大厦   办公地址：香港中环花圃说念 1 号中银大厦   法定代表东说念主：孙煜 总裁   成马上间：1964 年 10 月 16 日   组织方式：股份有限公司   存续期间：合手续筹划   操办东说念主：罗礼华先生 总司理   操办电话：852-3982-8063   中国银行(香港)有限公司（    ）早于 1964 年景立，并在 2001 年 10 月 1 日正               “中银香港” 式重组为中国银行(香港)有限公司，是一家在香港注册的合手牌银行。其控股公司-中银香港(控 股)有限公司（“中银香港(控股)”）-则于 2001 年 2 日在香港注册成立，并于 2002 年 7 月 25 日脱手在香港联合往复所主板上市，2002 年 12 月 2 日被纳入为恒生指数因素股。中银香港 现在主要受香港金管局、证监会以及联交所等机构的监管。   限制 2023 年末，中银香港(控股)有限公司的总资产跳跃 38，687 亿港元，成本总额跳跃 好意思不少大型全球托管银行，其最新信评如下(限制 2023 年 12 月 31 日)：                穆迪投资服务           标准普尔        惠誉国际评级  评级预测          负面               舒适          舒适  遥远            Aa3              A+          A                         恒生往复型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）  短期           P-1              A-1        F1+   限制 2023 年 12 月末，中银香港(控股)的托管资产规模逾 15，596 亿港元。   （二）托管部门东说念主员配备、安全支合手资产条件的说明   托管业务是中银香港的中枢家具之一，由管制委员会成员兼副总裁徐海峰先生平直迷惑。 针对国内机构客户而设的专职托管业务团队面前有二十多名主干成员，职级均为司理或以 上，分别摆布结算、公司行动、账务(Billing)、对账(Reconciliation)、客户服务、家具开发、 营销、次托管聚集管制及合规等方面。面前中银香港托管业务团队约 400 东说念主，其中主干东说念主员 均来自各大跨国银行，平均具备 20 年以上的专科托监职业教学(包括腹地托管及全球托管)， 并操流利平日话，可说是香港最资深的托管团队。   除配备专职的客户关系司理，中银香港更特设为内地及腹地客户服务的专科托管业务团 队，以提供同期区、同言语的高素养服务。   除上述托管服务外，若客户需要估值、司帐、投资监督等升值性服务，则由中银香港的 从属公司中银国际英国保诚信赖有限公司（“中银保诚”）提供。行动「强制性公积金狡计管 理局」招供的信赖公司，中银保诚多年来均提供国际水平的估值、司帐、投资监督等服务， 其专职基金司帐与投资监督东说念主员达 50 多名，东说念主员平均具备 10 年以上联系教学。   中银香港的管制层对上述服务极为醉心，联系方面的东说念主员配置及系统提高正不休加强。 另外，其它中/后台部门亦全力配合及支合手托管服务的提供，发愤以最高水平服务各机构性 客户。   关节东说念主员简历   罗礼华先生   总司理   罗先生现为中国银行(香港)“中银香港”托管及信赖服务部总司理及中银国际英国保诚 信赖有限公司“中银保诚信赖”(属中银香港子公司)的行政总裁，负责两间公司托管及信赖 服务的举座管制，涵盖信赖东说念主、基金管制、环球托管、次托管、退休金行政、股份奖励行政 和企业信赖的服务。中银保诚信赖是强积金市集的主要信赖东说念主之一，公司亦提供多元化的服 务，包括 SFC 授权的基金，私东说念主离岸基金，另类基金及 ORSO 狡计等。   罗先生加入中银香港前，在曩昔的 17 年于汇丰集团曾担任多个高层的职位，罗先生还 兼任汇丰信赖东说念主和基金行政运营公司的行政总裁和董事，专责基金行政管制服务、全球托管 业务以及区域服务托付。罗先生离开汇丰银行时，他担任汇丰证券服务香港区的董事总司理                             恒生往复型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 和总监。在曩昔 20 年里，罗先生一直死力发展香港的资产托管、退休金狡计和共同基金服 务等行业，尤为专注香港强制性公积金和往复基金(ETF)的发展，在该范围建树良多。此外， 罗先生现为香港信赖东说念主公会董事成员，亦然其执行委员会及荣誉管库。    罗先生毕业于好意思国北卡罗莱纳州的戴维森学院兼荣获经济学学士学位，曾经就读于澳大 利亚的悉尼科技大学兼荣获城市地产管制研究生证书。此外，罗先生还领有英国伍尔弗汉普 顿大学的法律学士荣誉学位，以及香港中语大学的高档行政东说念主职工商管制硕士学位。    谢家良先生    业务发展及客户服务业务摆布    谢先生从事托管及基金行业跳跃二十五年，专注于基金托管及基金行政服务范围。曾服 务于汇丰银行，说念富托管银行及加拿大皇家银行，并参与过多项国内及香港托管业务陶冶与 实施职业。谢先生毕业于澳大利亚南澳大学， 为中国香港及澳大利亚司帐师公会会员，同期 也领有中国基金行业从业东说念主员履历。    在安全支合手资产方面，为了明晰分辩托管客户与银行领有的资产，中银香港现在已以托 管东说念主身份在本港及国际存管或结算机构开设了沉静的账户以合手有及处理客户的股票、债券等 资产交收。    除获取客户特出指示或法规要求外，悉数什物证券均透过当地市集之次托管东说念主以该次托 管东说念主或当地存管机构之口头登记过户，并存放于次托管东说念主或存管机构内，以确保客户权益。    至于在他乡市集进行证券交割所需之跨国汇款，除非市集/存托机构/次托管行等另有要 求，不然中银香港会尽可能在交收日汇入所需款项，以减少现款停留于联系他乡市集的风险。    先进的系统是安全支合手资产的攻击条件。    中银香港所遴聘的托管系统名为”Custody & Securities System”或简称 CSS，是中银香 港聘用一支科技群众、并趋承银行里面的专才，针对机构性客户的托管需求在原有的零卖托 管系统上重新组建而成的。CSS 悉数这个词系统构建在盛开平台上，以 IBM P5 系列 AIX 运行。系 统需使用两台服务器，主要用作数据存取及支合手应用系统软件，另各自附有备用服务器配合。 此外，一台窗口服务器已装配 NFS (Network File System， for Unix)模块，负责与 AIX 服务器 调换。    新系统除了遴聘顶端科技开发，并交融机构性客户的需求与及零卖层面的系统上风，不 单相宜 SWIFT-15022 之要求，兼容 file transfer 等不同的数据传输，亦领有高大的容量 (原 有的零卖托管系统就曾屡次证实其在市集买卖岑岭期均运作如常，反不雅部分主要银行的系统                                恒生往复型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 则瘫痪跳跃 1.5 小时)。    至于基金估值、司帐核算以及投资监督服务，则遴聘自行研发的 FAMEX 系统进行处理， 系统可相容多种货币、多种成本订价法及多种司帐核算法，以舒服不同机构客户及各样基金 的需要。系统上风包括: 多种货币；多种分类；实时更新；支合手高大数据量；浅近操作，简便 用户。系统所支合手的核算方法包括: 权重平均(Weighted Average)；后入先出(LIFO)；先入先 出(FIFO)；其它方法可经与客户询查后实施。系统所支合手的估值方法有: 以市集价钱表明 (Marking to Market)；成本法；成本或市集价的较低者；入价与出价(Bid and offer)；分期偿还 (Amortization)；含息或除息(Clean/dirty)；格外它根据证券类别的例外估值等。    （三）托管业务的主要管制轨制    行动一家腹地合手牌银行，中银香港的业务受香港金融管制局全面监管；另外，行动腹地 上市的金融机构，中银香港亦需严格投诚香港联合往复所的端正及要求。    中银香港实施严格的里面抑遏轨制和风险管制历程，悉数攻击法子均遴聘双东说念主复核，减 少东说念主工操立场险；并由沉静风险管制部门就任何新家具/服务/范例等进行全面评核及监控， 幸免东说念主为过失或说念德风险。任何外判安排，除上述风险分析外，还需寻求监管机构之批淮。    对于次托管行或服务商的委任，中银香港亦制定了联系选任、服务标准、及日便服务水 平监控等轨制及要求，以确保服务质料。对托管客户而言，中银香港亦承担其次托管行之服 务疏失等风险，并在托管合约中明晰订明。    中银香港具备经审核之应变狡计以应付各式各样特殊情况的发生。应变狡计每年均会进 行测试及演练，模拟在突发情形下之业务运作，并对测试结果进行查抄及评估，以确保在突 发情形下仍能提供服务。系统方面，横祸应变范例中心亦已预留沉静应用软件及数据库服务 器，随时取代坐褥服务器运作。    托管业务之规章轨制及职业手册乃根据与托管联系的监管条例或指引(如: 职工守则， 了解你的客户政策 、防洗钱政策及个东说念主私隐条例等)与中银香港自己制定的内控轨制(如 : 信息安全管制办法，包括托管系统用户之管制、权限之设定等)缮制，并因应联系条例、指 引或政策之改良而当令休养，以确保相宜对外、对内的监控要求。    联系托管业务的攻击规章轨制包括《托管业务标准操作规程》（Custody - Standard Operating Procedure Overview），主要内容包括：账户开立、客户账户管制、结算标准、公司 行动标准、资产查对、资金陈述、账单、投诉、济急狡计等等。以及《托管系统插足抑遏规 程》（Custody - System Access Control Procedure Overview），内容涵盖系统范围、系统形色、 用户概况、功能列表、职责界说、增多、删除、修改标准、请求花式、系统抑遏与系统备份                       恒生往复型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 安排等。   中银香港设有沉静的稽核委员会，平直向董事会负责，对各部门进行如期及不如期之稽 核。至于年度审计，则委任安永 (Ernst & Young)司帐师事务所进行。在中枢托管团队中，特 设别称合规东说念主员，专注负责托管业务的风险抑遏，确保实施全银行的合规标准。   中银集团系内各企业法东说念主或业务条线均严格分开， 并设严实的防火墙， 以确保客户费力 高度守密。   （四）要紧处罚   中银香港托管业务自成立于今已跳跃十八年，从未受到监管机构的要紧处罚，亦莫得重 大事项正在接受司法部门、监管机构的立案拜谒。   （五）境外资产托管东说念主职责 收入。                     二十、联系服务机构   （一）基金份额销售机构   （1）国泰君安证券股份有限公司   住所：中国（上海）解放贸易磨真金不怕火区商城路618号   办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦   法定代表东说念主：贺青   电话：021-38676666   传真：021-38670666   操办东说念主：黄博铭   网址：www.gtja.com   客户服务电话：95521   （2）中信建投证券股份有限公司   住所：北京市向阳区安立路66号4号楼                         恒生往复型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：北京市向阳区光华路10号 法定代表东说念主：王常青 传真：010-65182261 操办东说念主：权唐 网址：www.csc108.com 客户服务电话：95587、4008-888-108 （3）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1010号国际信赖大厦21楼 法定代表东说念主：张纳沙 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 操办东说念主：于智勇 网址：www.guosen.com.cn 客户服务电话：95536 （4）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念福华一皆111号 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一皆111号 法定代表东说念主：霍达 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 操办东说念主：黄健 网址：www.cmschina.com 客户服务电话：95565 （5）广发证券股份有限公司 住所：广东省广州市黄埔区中新广州学问城升起一街2号618室 办公地址：广州市河汉区马场路26号广发证券大厦36楼 法定代表东说念主：林传辉 电话：020-66336146 传真：020-87555417                            恒生往复型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 操办东说念主：陈姗姗 网址：www.gf.com.cn 客户服务电话：95575 （6）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号超卓期间广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表东说念主：张佑君 电话：010-60838888 传真：010-60836029 操办东说念主：郑慧 网址：www.cs.ecitic.com 客户服务电话：95548 （7）中国星河证券股份有限公司 住所：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101 办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦 法定代表东说念主：王晟 电话：010-80928123 传真：010-66568990 操办东说念主：辛国政 网址：www.chinastock.com.cn 客户服务电话：4008-888-888或95551 （8）海通证券股份有限公司 住所：上海市黄浦区广东路689号 办公地址：上海市黄浦区广东路689号 法定代表东说念主：周杰 电话：021-23219000 传真：021-63410456 操办东说念主：金芸、李笑鸣 网址：www.htsec.com 客户服务电话：95553、400-888-8001                                 恒生往复型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） （9）申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（200031） 法定代表东说念主：杨周到 电话：021-33389888 传真：021-33388224 操办东说念主：余洁 网址：www.swhysc.com 客户服务电话：95523、400-889-5523 （10）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 法定代表东说念主：杨华辉 电话：021-38565547 传真：021-38565955 操办东说念主：乔琳雪 网址：www.xyzq.com.cn 客户服务电话：95562 （11）国投证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念福华一皆119号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一皆119号安信金融大厦 法定代表东说念主：段文务 电话：0755-81688000 传真：0755-81688090 操办东说念主：陈剑虹 网址：http://www.essence.com.cn/ 客户服务电话：95517 （12）万联证券股份有限公司 住所：广州市河汉区珠江东路11号18、19楼全层 办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路13号高德置地广场E座12层                        恒生往复型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表东说念主：袁笑一 电话：020-38286588 传真：020-22373718-1013 操办东说念主：王鑫 网址：www.wlzq.cn 客户服务电话：95322 （13）渤海证券股份有限公司 住所：天津经济工夫开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西说念8号 法定代表东说念主：安志勇 电话：022-23861683 传真：022-28451892 操办东说念主：陈玉辉 网址：www.ewww.com.cn 客户服务电话：956066 （14）华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表东说念主：周易 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962（深圳） 操办东说念主：庞晓芸 网址：www.htsc.com.cn 客户服务电话：95597 （15）山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 法定代表东说念主：侯巍 电话：0351-8686703 传真：0351-8686619                      恒生往复型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 操办东说念主：张治国 网址：www.i618.com.cn 客户服务电话：95573 （16）中信证券（山东）有限职责公司 住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表东说念主：肖海峰 电话：0532-85725062 传真：0532-85022605 操办东说念主：赵如意 网址：sd.citics.com/ 客户服务电话：95548 （17）东兴证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街5号新汜博厦B座12-15层 办公地址：北京市西城区金融大街5号新汜博厦B座12-15层 法定代表东说念主：魏庆华 电话：010-66555316 传真：010-66555246 操办东说念主：汤漫川 网址：www.dxzq.net.cn 客户服务电话：95309 （18）东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区翠园路181号 办公地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表东说念主：范力 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 操办东说念主：方晓丹 网址：www.dwzq.com.cn 客户服务电话：95330                           恒生往复型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）    （19）信达证券股份有限公司    住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼    办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼    法定代表东说念主：肖林    电话：010-83252185    传真：010-63080978    操办东说念主：付婷    网址：www.cindasc.com    客户服务电话：95321    （20）东方证券股份有限公司    住所：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层    办公地址：上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25-29层、32 层、36 层、39 层、40 层    法定代表东说念主：潘鑫军    电话：021-63325888    传真：021-63326729    操办东说念主：孔亚楠    网址：www.dfzq.com.cn    客户服务电话：95503    （21）梗直证券股份有限公司    住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华裔国际大厦22-24层    办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华裔国际大厦22-24层    法定代表东说念主：雷杰    电话：0731-85832503    传真：0731-85832214    操办东说念主：郭军瑞    网址：www.foundersc.com    客户服务电话：95571    （22）长城证券股份有限公司    住所：深圳市福田区福田街说念金田路2026号动力大厦南塔楼10-19层                            恒生往复型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）    办公地址：深圳市福田区福田街说念金田路2026号动力大厦南塔楼10-19层    法定代表东说念主：曹宏    电话：0755-83530715    传真：0755-83515567    操办东说念主：梁浩    网址：www.cgws.com    客户服务电话：95514、400-6666-888    （23）光大证券股份有限公司    住所：上海市静安区新闸路1508号    办公地址：上海市静安区新闸路1508号    法定代表东说念主：刘秋明    电话：021-22169999    操办东说念主：郁疆    网址：www.ebscn.com    客户服务电话：95525、400-888-8788    （24）中信证券华南股份有限公司    住所：广州市河汉区临江通衢395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自编01号）    办公地址：广州市河汉区临江通衢395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自编    法定代表东说念主：陈可可    电话：020-88834780    传真：020-88836914    操办东说念主：郭杏燕    网址：www.gzs.com.cn    客户服务电话：95548    （25）东北证券股份有限公司    住所：长春市生态大街6666号    办公地址：长春市生态大街6666号    法定代表东说念主：李福春    电话：0431-85096517                        恒生往复型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 传真：0431-85096795 操办东说念主：安岩岩 网址：www.nesc.cn 客户服务电话：95360 （26）浙商证券股份有限公司 住所：杭州市江干区五星路201号 办公地址：杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼8楼 法定代表东说念主：吴承根 电话：0571-87901053 传真：0571-87901913 操办东说念主：谢相辉 网址：www.stocke.com.cn 客户服务电话：95345 （27）祯祥证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念益田路5023号祯祥金融中心B座第22-25层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表东说念主：何之江 电话：13916661875 传真：021-33830395 操办东说念主：王阳 网址：www.pingan.com 客户服务电话：95511-8 （28）华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座 法定代表东说念主：章宏韬 电话：0551-65161666 传真：0551-65161600 操办东说念主：范超 网址：www.hazq.com                             恒生往复型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 客户服务电话：95318 （29）东莞证券股份有限公司 住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心 办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表东说念主：张运勇 电话：0769-22115712、0769-22119348 传真：0769-22119423 操办东说念主：李荣、孙旭 网址：www.dgzq.com.cn 客户服务电话：95328 （30）国都证券股份有限公司 住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 法定代表东说念主：翁振杰 电话：010-84183389 传真：010-84183311-3389 操办东说念主：黄静 网址：www.guodu.com 客户服务电话：400-818-8118 （31）东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表东说念主：钱俊文 电话：021-20333333 传真：021-50498825 操办东说念主：王一彦 网址：www.longone.com.cn 客户服务电话：95531、400-888-8588 （32）国盛证券有限职责公司 住所：南昌市北京西路88号江信国际金融大厦                               恒生往复型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）    办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中通衢1115号北京银行大楼    法定代表东说念主：徐丽峰    电话：0791-86283372、15170012175    传真：0791-86281305    操办东说念主：占文驰    网址：www.gszq.com    客户服务电话：956080    （33）华西证券股份有限公司    住所：四川省成都市高新区天府二街198号    办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号    法定代表东说念主：杨炯洋    电话：010-58124967    传真：028-86150040    操办东说念主：谢国梅    网址：www.hx168.com.cn    客户服务电话：95584    （34）申万宏源西部证券有限公司    住所：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室    办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 （830002）    法定代表东说念主：王献军    电话：0991-2307105    传真：0991-2301927    操办东说念主：梁丽    网址：www.swhysc.com    客户服务电话：95523、400-889-5523    （35）中泰证券股份有限公司    住所：山东省济南市市中区经七路86号    办公地址：山东省济南市市中区经七路86号    法定代表东说念主：王洪                      恒生往复型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 电话：021-20315719 传真：021-20315125 操办东说念主：张峰源 网址：www.zts.com.cn 客户服务电话：95538 （36）金元证券股份有限公司 住所：海口市南宝路36号证券大厦4楼 办公地址：深圳市深南通衢4001号期间金融中心17层 法定代表东说念主：陆涛 电话：0755-83025022 传真：0755-83025625 操办东说念主：马贤清 网址：www.jyzq.cn 客户服务电话：95372 （37）中航证券有限公司 住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中通衢1619号南昌国际金融大厦A栋41层 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中通衢1619号南昌国际金融大厦A栋41层 法定代表东说念主：王宜四 电话：0791-86768681 传真：0791-86770178 操办东说念主：戴蕾 网址：www.avicsec.com 客户服务电话：95335 （38）德邦证券股份有限公司 住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市浦东新区福山路500号城开国际中心26楼 法定代表东说念主：武晓春 电话：021-68761616 传真：021-68767032 操办东说念主：刘熠                       恒生往复型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 网址：www.tebon.com.cn 客户服务电话：400-888-8128 （39）西部证券股份有限公司 住所：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 法定代表东说念主：徐朝日 电话：029-87211526 传真：029-87424426 操办东说念主：梁承华 网址：www.westsecu.com 客户服务电话：95582 （40）华福证券有限职责公司 住所：福州市五四路157号新六合大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新六合大厦7至10层 法定代表东说念主：黄金琳 电话：0591-87383623 传真：0591-87383610 操办东说念主：张腾 网址：www.hfzq.com.cn 客户服务电话：95547 （41）中国国际金融股份有限公司 住所：北京市开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京市开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表东说念主：金立群 电话：010-65051166 传真：010-65058065 操办东说念主：罗春蓉、武明明 网址：www.cicc.com.cn 客户服务电话：010-65051166 （42）财通证券股份有限公司                                      恒生往复型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）    住所：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心    办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心    法定代表东说念主：沈继宁    电话：0571-87925129    传真：0571-87818329    操办东说念主：夏吉慧    网址：www.ctsec.com    客户服务电话：95336    （43）甬兴证券有限公司    住所：浙江省宁波市鄞州区海晏北路565、577号8-11层    办公地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路565、577号8-11层；上海市浦东新区南泉北路    法定代表东说念主：李抱    电话：13917125376    传真：021-68776977-8427    操办东说念主：随飞    网址：https://www.yongxingsec.com/    客户服务电话：400-916-0666    （44）华鑫证券有限职责公司    住所：深圳市福田区莲花街说念福中社区深南通衢2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房    办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号    法定代表东说念主：俞洋    电话：021-54967656    传真：021-54967032    操办东说念主：虞佳彦    网址：www.cfsc.com.cn    客户服务电话：95323、400-109-9918    （45）瑞银证券有限职责公司    住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层    办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层                                         恒生往复型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）      法定代表东说念主：程宜荪      电话：010-58328112      传真：010-58328748      操办东说念主：牟冲      网址：www.ubssecurities.com      客户服务电话：400-887-8827      （46）中国中金钞票证券有限公司      住所：深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心A栋第18层-21层登第04层      办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层      法定代表东说念主：高涛      电话：0755-88320851      传真：0755-82026942      操办东说念主：胡芷境      网址：www.china-invs.cn      客户服务电话：400-600-8008、95532      （47）东方钞票证券股份有限公司      住所：拉萨市北京中路101号      办公地址：上海市永和路118弄东方企业园24号      法定代表东说念主：戴彦      电话：021-36533016      传真：021-36533017      操办东说念主：王伟光      网址：http://www.18.cn      客户服务电话：95357      （48）粤开证券股份有限公司      住所：广州经济工夫开发区科学通衢60号开发区金控中心21、22、23层      办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层      法定代表东说念主：严亦斌      电话：0755-83331195                                恒生往复型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 操办东说念主：彭莲 网址：http://www.ykzq.com 客户服务电话：95564 （49）国金证券股份有限公司 住所：成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：成都市青羊区东城根上街95号 法定代表东说念主：冉云 电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 操办东说念主：刘婧漪、贾鹏 网址：www.gjzq.com.cn 客户服务电话：95310 （50）华宝证券股份有限公司 住所：上海市陆家嘴环路166号27楼 办公地址：上海市陆家嘴环路166号27楼 法定代表东说念主：陈林 电话：021-50122128 传真：021-50122398 操办东说念主：徐方亮 网址：www.cnhbstock.com 客户服务电话：400-820-9898 （51）财达证券股份有限公司 住所：河北省石家庄市桥西区35号 办公地址：河北省石家庄市桥西区35号庄家金融大厦23-36层 法定代表东说念主：翟建强 电话：0311-66008561 传真：0311-66006334 操办东说念主：李卓颖 网址：www.s10000.com 客户服务电话：95363（河北省内）、0311-95363（河北省外）                                恒生往复型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） （52）北京高华证券有限职责公司 住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际中心1801-1806、1826-1832室 办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际中心1801-1806、1826-1832室 法定代表东说念主：章星 电话：010-66273062、010-66273061 传真：010-66273001 操办东说念主：赵可、葛恒倬 网址：www.ghsl.cn 客户服务电话：400-888-1988 （53）开源证券股份有限公司 住所：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 办公地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表东说念主：李刚 电话：029-88447611 传真：029-88447611 操办东说念主：曹欣 网址：www.kysec.cn 客户服务电话：95325、400-860-8866 （54）华金证券股份有限公司 住所：中国（上海）解放贸易磨真金不怕火区杨高南路759号30层 办公地址：中国（上海）解放贸易磨真金不怕火区杨高南路759号30层 法定代表东说念主：宋卫东 电话：021-20655562 操办东说念主：龙莹 网址：https://www.huajinsc.cn/ 客户服务电话：956011 （55）联储证券股份有限公司 住所：山东省青岛市崂山区香港东路195号8号楼15层 办公地址：北京市向阳区安详路5号院3号楼中建钞票国际中心27层 法定代表东说念主：吕春卫                          恒生往复型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 电话：010-86499838 传真：010-86499401 操办东说念主：王龙 网址：http://www.lczq.com 客户服务电话：956006 具有深圳证券往复所会员履历的悉数证券公司。 （二）登记结算机构 称呼：中国证券登记结算有限职责公司 住所：北京市西城区太平桥大街 17 号 办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表东说念主：于文强 操办东说念主：丁志勇 电话：0755-25941405 传真：0755-25987133 （三）讼师事务所 称呼：北京市天元讼师事务所 住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 509 单元 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 509 单元 法定代表东说念主：朱小辉 操办电话：010-57763999 传真：010-57763599 操办东说念主：李晗 承办讼师：吴冠雄、李晗 （四）司帐师事务所 称呼：安永华明司帐师事务所（特殊平日合伙） 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层 执行事务合伙东说念主：毛鞍宁                           恒生往复型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   操办电话：010-58153000   传真：010-85188298   操办东说念主：蒋燕华   承办注册司帐师：蒋燕华、张晓阳                       二十一、基金合同的内容选录   以下内容摘自《恒生往复型盛开式指数证券投资基金基金合同》                              ：   “九、基金合同当事东说念主格外职权义务   （一）基金管制东说念主   （1）照章恳求并召募基金，办理基金备案手续。   （2）依照法律法规和基金合同运用基金财产。   （3）自基金合同见效之日起，基金管制东说念主依照法律法规和基金合同沉静管制基金财产。   （4）根据法律法规和基金合同的端正决定本基金的联系费率结构和收费方式，获取基 金管制东说念主报答，收取认购费、申购费、基金赎回手续费格外他预先批准或公告的合理用度以 及法律法规端正的其他用度。   （5）根据法律法规和基金合同之端正销售基金份额。   （6）在本基金合同的有用期内，在不违犯自制、合理原则以及不妨碍基金托管东说念主投诚 联系法律法规格外行业监管要求的基础上，基金管制东说念主有权对基金托管东说念主履行本基金合同的 情况进行必要的监督。如以为基金托管东说念主违犯了法律法规或基金合同端正对基金财产、其他 基金合同当事东说念主的利益形成要紧损失的，应实时呈报中国证监会和中国银监会，以及选择其 他必要范例以保护本基金及联系基金合同当事东说念主的利益。   （7）根据基金合同的端正取舍顺应的基金代销机构并有权依照代销契约对基金代销机 构步履进行必要的监督和查验。   （8）取舍、更换基金登记结算机构，获取基金份额合手有东说念主名册，并对基金登记结算机 构进行必要的监督和查验。   （9）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购和赎回的恳求。   （10）在法律法规允许的前提下，为基金份额合手有东说念主的利益照章为基金恳求和办理融资、 融券、转融通以及基金行动融资融券标的证券等联系业务。                      恒生往复型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （11）依据法律法规和基金合同的端正，制订基金收益的分拨决策。   （12）在基金托管东说念主职责圮绝时，提名新的基金托管东说念主。   （13）依据法律法规和基金合同的端正，召集基金份额合手有东说念主大会。   （14）依照联系端正期骗因基金财产投资于证券所产生的职权。   （15）取舍、更换讼师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构并确定 联系费率。   （16）根据法律法规和基金合同的端正，制订、修改并公布联系基金召募、认购、申购、 赎回、转托管、基金更动、非往复过户、冻结、收益分拨等方面的业务法则。   （17）取舍、更换基金境外投资照管人。   （18）寄托第三方机构办理本基金的往复、清理、估值、结算等业务。   （19）法律法规、基金合同端正的其他职权。   （1）照章召募基金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜。   （2）自基金合同见效之日起，以淳厚信用、发愤尽责的原则管制和运用基金财产。   （3）办理基金备案手续。   （4）配备弥散的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹划方式 管制和运作基金财产。   （5）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，保证所管制 的基金财产和基金管制东说念主的财产彼此沉静，对所管制的不同基金分别管制、分别记账，进行 证券投资。   （6）按基金合同的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额合手有东说念主分拨基金收益。   （7）除依据《基金法》、基金合同格外他联系端正外，不得为我方及任何第三东说念主谋取利 益，不得寄托第三东说念主运作基金财产。   （8）进行基金司帐核算并编制基金的财务司帐陈述。   （9）照章接受基金托管东说念主的监督。   （10）编制季报、中期陈述和年度基金陈述。   （11）选择顺应合理的范例使狡计盛开式基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法 相宜基金合同等法律文献的端正。   （12）狡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价钱。                   恒生往复型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）  （13）严格按照《基金法》              、基金合同格外他联系端正，履行信息线路及陈述义务。  （14）保守基金交易隐痛，不浮现基金投资狡计、投资意向等。除基金法、基金合同及 其他联系端正另有端正外，在基金信息公开线路前应给以守密，不得向他东说念主浮现。  （15）按端正受理申购和赎回恳求，实时、足额支付赎回对价。  （16）保存基金财产管制业务举止的记录、账册、报表、代表基金订立的要紧合同和其 他联系费力。  （17）依据《基金法》            、基金合同格外他联系端正召集基金份额合手有东说念主大会或配合基金 托管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会。  （18）以基金管制东说念主口头，代表基金份额合手有东说念主利益期骗诉讼职权或实施其他法律步履。  （19）组织并参加基金财产清理组，参与基金财产的支合手、清理、估价、变现和分拨。  （20）因违犯基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额合手有东说念主的正当权益，应许担 补偿职责，其补偿职责不因其退任而受命。  （21）基金托管东说念主违犯基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额合手有东说念主利益向基金 托管东说念主追偿。  （22）法律法规、基金合同端正的其他义务。  （二）基金托管东说念主  （1）依据法律法规和基金合同的端正安全支合手基金财产。  （2）依照基金合同的约定获取基金托管费。  （3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作。  （4）在基金管制东说念主职责圮绝时，提名新的基金管制东说念主。  （5）依据法律法规和基金合同的端正召集基金份额合手有东说念主大会。  （6）取舍、更换境外资产托管东说念主并与之签署联系契约。  （7）法律法规、基金合同端正的其他职权。  （1）安全支合手基金财产，准时将公司步履信息文牍基金管制东说念主，确保基金实时收取所 有应得收入。  （2）缔造专门的基金托管部，具有相宜要求的营业场面，配备弥散的、及格的熟悉基 金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜。  （3）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户。                    恒生往复型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （4）除依据《基金法》、基金合同格外他联系端正外，不得为我方及任何第三东说念主谋取利 益。   （5）对所托管的不同基金财产分别建立账户，确保基金财产的齐备和沉静。   （6）支合手（或寄托境外资产托管东说念主支合手）由基金管制东说念主代表基金订立的与基金联系的 要紧合同及联系凭据。   （7）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他联系费力。   （8）按照基金合同的约定，根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜。   （9）保守基金交易隐痛。除《基金法》、基金合同格外他联系端正另有端正外，在基金 信息公开线路前应给以守密，不得向他东说念主浮现。   （10）办理与基金托管业务举止联系的信息线路事项。   （11）对基金财务司帐陈述、中期和年度基金陈述出具意见，说明基金管制东说念主在各攻击 方面的运作是否严格按照基金合同的端正进行；若是基金管制东说念主有未执行基金合同端正的行 为，还应当说明基金托管东说念主是否选择了顺应的范例。   （12）建立并保存基金份额合手有东说念主名册。   （13）复核、审查基金管制东说念主狡计的基金资产净值和基金份额申购、赎回价钱。   （14）按端正制作联系账册并与基金管制东说念主查对。   （15）依据基金管制东说念主的指示或联系端正向基金份额合手有东说念主支付基金收益和赎回对价。   （16）按照端正召集基金份额合手有东说念主大会或配合基金管制东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集 基金份额合手有东说念主大会。   （17）按照端正监督基金管制东说念主的投资运作。   （18）因过失违犯基金合同导致基金财产损失，应许担补偿职责，其职责不因其退任而 受命。   （19）基金管制东说念主因违犯基金合同形成基金财产损失机，应为基金向基金管制东说念主追偿。   （20）对其寄托第三方机构联系事项的法律后果承担职责。对基金的境外财产，基金托 管东说念主可授权境外资产托管东说念主代为履行其承担的受托东说念主职责，取舍的境外资产托管东说念主应相宜 《试行办法》端正的联系条件；境外资产托管东说念主在履行职责过程中，因自己过失、坚硬等原 因而导致基金财产受损的，基金托管东说念主应当承担相应职责。   （21）法律法规、基金合同端正的其他义务。   （三）基金份额合手有东说念主                      恒生往复型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 者自依据基金合同取得基金份额，即成为基金份额合手有东说念主和基金合同当事东说念主。基金份额合手有 东说念主行动当事东说念主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。每份基金份额具有同等的正当权 益。   （1）共享基金财产收益。   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产。   （3）照章转让或者恳求赎回其合手有的基金份额。   （4）按照端正要求召开基金份额合手有东说念主大会。   （5）出席或者寄托代表出席基金份额合手有东说念主大会，对基金份额合手有东说念主大会审议事项期骗 表决权。   （6）查阅或者复制公开线路的基金信息费力。   （7）监督基金管制东说念主的投资运作。   （8）法律法规、基金合同端正的其他职权。   （1）投诚法律法规、基金合同、业务法则格外他联系端正。   （2）投诚基金管制东说念主、基金托管东说念主、代销机构、证券往复所和登记结算机构的联系规 则及端正。   （3）缴纳基金认购、申购对价及基金合同端正的用度。   （4）在合手有的基金份额范围内，承担基金吃亏或者基金合同圮绝的有限职责。   （5）不从事任何有损基金格外他基金份额合手有东说念主正当利益的举止。   （6）执行基金份额合手有东说念主大会的决议。   （7）返还在基金往复过程中因任何原因获取的不妥得利。   （8）法律法规、基金合同端正的其他义务。   十、基金份额合手有东说念主大会   （一）本基金的基金份额合手有东说念主大会，由本基金的基金份额合手有东说念主组成。   （二）有以下情形之一时，应召开基金份额合手有东说念主大会：                                    。                      恒生往复型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 外）。 金合同等其他事项。   （三）有以下情形之一的，不需召开基金份额合手有东说念主大会： 收费方式。 规端正的范围内休养联系基金申购、赎回、往复、收益分拨、非往复过户、转托管等业务的 法则。 或频率。   （四）召集方式 议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起旬日内决定是否召集，并书面示知基金托管东说念主。   基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起六旬日内召开；基金管制东说念主决定不                      恒生往复型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当自行召集。 的，应当向基金管制东说念主提议书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起旬日内决定是 否召集，并书面示知提议提议的基金份额合手有东说念主代表和基金托管东说念主。   基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起六旬日内召开；基金管制东说念主决定不 召集，代表基金份额百分之十以上的基金份额合手有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管 东说念主提议书面提议。   基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起旬日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基 金份额合手有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起六十 日内召开。 有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主都不召集的，代表基金份额百分之十以上的基金份额 合手有东说念主有权自行召集，并至少提前三旬日报中国证监会备案。 当配合，不得龙套、侵犯。   （五）文牍   召开基金份额合手有东说念主大会，召集东说念主应当于会议召开前 30 天在至少一种指定媒介上公告。 基金份额合手有东说念主大分解知将至少载明以下内容： 东说念主、书面表决意见的寄交和收取方式、投票表决的截止日以及表决票的投递地址等内容。   遴聘通信方式开会并进行表决的情况下，如召集东说念主为基金管制东说念主，还应另行文牍基金托 管东说念主到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行文牍基 金管制东说念主到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额合手有东说念主，则应另 行文牍基金管制东说念主和基金托管东说念主到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。                     恒生往复型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （六）开会方式   基金份额合手有东说念主大会的召开方式包括现场开会和通信方式开会。现场开会由基金份额合手 有东说念主本东说念主出席或通过授权寄托其代理东说念主出席，现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代 表应当出席，基金管制东说念主或基金托管东说念主不派代表出席的，不影响表决效率；通信方式开会指 按照基金合同的联系端正以通信的书面方式进行表决。会议的召开方式由召集东说念主确定。   现场开会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额合手有东说念主大会议程： 的凭据和授权寄托书等文献相宜法律法规、本基金合同和会议文牍的端正。 所代表的基金份额不少于权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为有用： 东说念主”）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。 代表的基金份额不少于权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）                                。 提交的合手有基金份额的凭据和受托出席会议者出具的寄托东说念主合手有基金份额的凭据和授权委 托书等文献相宜法律法规、基金合同和会议文牍的端正。   若是开会条件够不上上述的条件，则召集东说念主可另行确定并公告重新表决的时期，且确定 有权出席会议的基金份额合手有东说念主履历的权益登记日不变。   （七）议事内容与标准   （1）议事内容限为本条前述第（二）款端正的基金份额合手有东说念主大会召开事由范围内的 事项。   （2）基金份额合手有东说念主大会的召集东说念主发出召开会议的文牍后，若是对原有提案进行修改， 应当在基金份额合手有东说念主大会召开前实时公告。   （3）基金份额合手有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。                    恒生往复型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   在现场开会的方式下，源头由召集东说念主宣读提案，经操办后进行表决，并形成大会决议， 报经中国证监会核准或备案后见效；在通信表决开会的方式下，源头由召集东说念主在会议文牍中 公布提案，在所文牍的表决截止日历第二个职业日在公证机关及监督东说念主的监督下，由召集东说念主 统计全部有用表决并形成决议，如监督东说念主经文牍但断绝到场监督，则在公证机关监督下形成 的决议有用。决议报经中国证监会核准或备案后见效。   （八）表决   （1）特出决议   特出决议应当经参加大会的基金份额合手有东说念主及代理东说念主所合腕表决权的三分之二以上（含三 分之二）通过。   （2）一般决议   一般决议应当经参加大会的基金份额合手有东说念主及代理东说念主所合腕表决权的 50%以上（不含 50%） 通过。   更换基金管制东说念主或者基金托管东说念主、更动基金运作方式或提前圮绝基金合同应当以特出决 议通过方为有用，其他事项均以一般决议的方式通过即为有用。   基金份额合手有东说念主大会选择记名方式进行投票表决。  基金份额合手有东说念主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表决。 见即视为有用的表决；表决意见疲塌不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面 意见的基金份额合手有东说念主所代表的基金份额总额。   （九）计票   （1）基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主为召集东说念主授权出席大会的代表，如大会由基金管制 东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主应当在会议脱手后文书在出席会议的基 金份额合手有东说念主和代理东说念主中推举两名基金份额合手有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员（如 果基金管制东说念主为召集东说念主，则监督员由基金托管东说念主担任；如基金托管东说念主为召集东说念主，则监督员由 基金托管东说念主在出席会议的基金份额合手有东说念主中指定）共同担任监票东说念主；如大会由基金份额合手有 东说念主自行召集，基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主应当在会议脱手后文书在出席会议的基金份额合手                     恒生往复型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 有东说念主和代理东说念主中推举两名基金份额合手有东说念主代表与基金管制东说念主、基金托管东说念主授权的别称监督员 共同担任监票东说念主，但如基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表未出席，则大会主合手东说念主可自行宣 布在出席会议的基金份额合手有东说念主中推举三名基金份额合手有东说念主担任监票东说念主。   （2）监票东说念主应当在基金份额合手有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主合手东说念主马上公布计票 结果。   （3）若是会议主合手东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错对所投票数进行重新盘点；如 果会议主合手东说念主未进行重新盘点，而出席会议的基金份额合手有东说念主或者基金份额合手有东说念主代理东说念主对 会议主合手东说念主文书的表决结果有异议，其有权在文书表决结果后立即要求重新盘点，会议主合手 东说念主应当立即重新盘点并公布重新盘点结果。重新盘点仅限一次。   在通信方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在监督东说念主派出 的授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证；如监督东说念主经文牍但拒 绝到场监督，则大会召集东说念主可自行授权 3 名监督员进行计票，并由公证机关对其计票过程予 以公证。   （十）见效与公告 过之日起五日内报中国证监会核准或者备案。基金份额合手有东说念主大会决定的事项自中国证监会 照章核准或者出具无异议意见之日起见效。 均有法律敛迹力。基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主应当执行见效的基金份额合手有 东说念主大会的决定。 金份额合手有东说念主大会召集东说念主在至少一种指定媒介公告。   （十一）对于本基金的聚集基金所合抄本基金份额期骗表决权的方式   若是本基金推出聚集基金，聚集基金的合手有东说念主不错凭所合手有的聚集基金份额期骗与 ETF 联系的合手有东说念主职权，如 ETF 合手有东说念主大会召集权、平直参加 ETF 合手有东说念主大会的表决权。狡计 参会份额和计票时，聚集基金基金份额合手有东说念主的参会份额数和票数按权益登记日聚集基金所 合手有的本基金的基金份额、该合手有东说念主所合手有的聚集基金份额占聚集基金总份额的比例折算。   （十二）法律法规或监管机关对基金份额合手有东说念主大会另有端正的，从其端正。   二十一、基金的信息线路                      恒生往复型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   照章必须线路的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法规端正将信 息置备于公司住所、基金上市往复的证券往复所，供社会公众查阅、复制。   二十二、基金合同的变更、圮绝与基金财产的清理   （二）基金合同的圮绝   有下列情形之一的，本基金合同圮绝： 接的。   （三）基金财产的清理 金财产进行清理。   （1）自基金合同圮绝事由发生之日起三十个职业日内由基金管制东说念主组织成立基金财产 清理组，在基金财产清理组接受基金财产之前，基金管制东说念主和基金托管东说念主应按照基金合同和 托管契约的端正无间履行保护基金财产安全的职责。   （2）基金财产清理组成员由基金管制东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券联系业务履历的 注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理组不错聘用必要的职业主说念主 员。   （3）基金财产清理组负责基金财产的支合手、清理、估价、变现和分拨。基金财产清理 组不错照章进行必要的民事举止。   （1）基金合同圮绝情形发生后，由基金财产清理组长入接受基金财产。   （2）基金财产清理组根据基金财产的情况确定清理期限。   （3）基金财产清理组对基金财产进行清理和说明。   （4）对基金财产进行评估和变现。   （5）制作清理陈述。   （6）礼聘司帐师事务所对清理陈述进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理陈述出具法 律意见书。   （7）将清理陈述报中国证监会备案并公告。                      恒生往复型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （8）对基金财产进行分拨。   清理用度是指基金财产清理组在进行基金清理过程中发生的悉数合理用度，清理用度由 基金财产清理组优先从基金财产中支付。   基金财产按下列章程退回：   （1）支付清理用度。   （2）缴纳所欠税款。   （3）退回基金债务。   （4）按基金份额合手有东说念主合手有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款（1）、              （2）、（3）项端正退回前，不分拨给基金份额合手有东说念主。   基金财产清理组作念出的清理陈述经司帐师事务所审计，讼师事务所出具法律意见书后， 报中国证监会备案并公告。   二十四、争议的处理   （一）本基金合同适用中华东说念主民共和国法律并从其表现。   （二）本基金合同确当事东说念主之间因本基金合同产生的或与本基金合同联系的争议应源头 通过友好协商贬责。但若自一方书面要求协商贬责争议发生之日起 60 日内未能以协商方式 贬责的，则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，根据那时有 效的仲裁法则进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对仲裁各方当事东说念主均具有敛迹力。   （三）除争议所涉内容之外，本基金合同的其他部分应当由本基金合同当事东说念主无间履行。   二十五、基金合同的效率   （五）本基金合同存放在基金管制东说念主和基金托管东说念主住所。投资者可登录基金管制东说念主和基 金托管东说念主网站查询。         ”                二十二、基金托管契约的内容选录   以下内容摘自《恒生往复型盛开式指数证券投资基金托管契约》                              ：   “一、基金托管契约当事东说念主                           恒生往复型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   称呼：中原基金管制有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东说念主：张佑君   成马上间：1998 年 4 月 9 日   批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监基字199816 号文   注册成本：2.38 亿元   组织方式:有限职责公司   存续期间：100 年   筹划范围：       （一）基金召募；              （二）基金销售；                     （三）资产管制；                            （四）从事特定客户资产 管制业务；     （五）中国证监会核准的其他业务。   （二）基金托管东说念主   称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”                        ）   住所：北京市复兴门内大街 1 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼   法定代表东说念主：葛海蛟   成马上间：1983 年 10 月 31 日   组织方式：股份有限公司   注册成本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   存续期间：合手续筹划   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199824 号   筹划范围：领受公众入款；披发短期、中期、遥远贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供支合手箱服务；经中国银行业监督管制机构等监管部门批准的其他 业务。   三、基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据联系法律法规的端正及《基金合同》中践诺不错监控事项的约定， 建立联系的工夫系统，对基金管制东说念主的投资运作进行监督。主要包括以下方面： 品种的具体范围提供给基金托管东说念主。基金管制东说念主不错根据践诺情况的变化，对各投资品种的                     恒生往复型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 具体范围给以更新和休养，并文牍基金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述投资范围对基金的投资 进行监督。 东说念主和基金托管东说念主应彼此提供与本机构有控股关系的鼓吹或与本机构有其他要紧利弊关系的 公司名单。 往复敌手库由信用品级相宜要求的往复敌手组成。基金托管东说念主只对进行金融孳生品、证券借 贷、回购往复之往复敌手作出监督。监督范围并不包括一般证券买卖之券商。基金管制东说念主可 以根据践诺情况的变化，实时对往复敌手库给以更新和休养，并文牍基金托管东说念主。基金管制 东说念主进行金融孳生品、证券假贷、回购往复时，往复敌手应相宜往复敌手库的范围。基金托管 东说念主对往复敌手是否相宜往复敌手库进行监督。 确定相宜条件的悉数入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主据以对基金投 资银行入款的往复敌手是否相宜上述名单进行监督。 行监督。   （二）基金托管东说念主应根据联系法律法规的端正及《基金合同》的约定，对基金资产净值 狡计、基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、联系 信息线路、基金宣传推介材料中登载基金功绩进展数据等进行业务监督、核查。   （三）基金托管东说念主发现基金管制东说念主的违纪步履，应实时文牍基金管制东说念主，由基金管制东说念主 限期纠正；基金管制东说念主收到文牍后应实时进行查对说明并回函；在限期内，基金托管东说念主有权 对文牍县项进行复查，如基金管制东说念主未予纠正，基金托管东说念主应陈述中国证监会。   （四）基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限于：在端正 时期内恢复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行表现或举证，对基金托管东说念主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督陈述的，基金管制东说念主应积极配合提供联悉数据费力和制 度等。   （五）基金托管东说念主对基金管制东说念主对基金财产的投资运作于估值日落幕且联悉数据皆备后， 进行往复后的投资监控和陈述。   （六）基金托管东说念主的投资监督陈述的准确性和齐备性受限于基金管制东说念主格外他中介机构                     恒生往复型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 提供的数据和信息，基金托管东说念主对这些机构的信息的准确性和齐备性不作任何担保、默示或 表示，并对这些机构的信息的准确性和齐备性所引起的损失不负任何职责。   （七）基金托管东说念主对基金管制东说念主的投资步履（包括但不限于其投资策略及决定）格外投 资禀报不承担任何职责。   四、基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）在本契约的有用期内，在不违犯自制、合理原则以及不妨碍基金托管东说念主投诚联系 法律法规格外行业监管要求的基础上，基金管制东说念主有权对基金托管东说念主履行本契约的情况进行 必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全支合手基金财产、开设基金财产的资金账 户和证券账户、复核基金管制东说念主狡计的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管制东说念主指示 办理清理交收、联系信息线路和监督基金投资运作等步履。   （二）基金管制东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、无 正直意义未执行或蔓延执行基金管制东说念主资金划拨指示、浮现基金投资信息等违犯法律法规、 《基金合同》及本契约联系端正时，应实时以书面方式文牍基金托管东说念主限期纠正，基金托管 东说念主收到文牍后应实时查对并以书面方式对基金管制东说念主发出回函。在限期内，基金管制东说念主有权 随时对文牍县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管制东说念主文牍的违纪事项 未能在限期内纠正的，基金管制东说念主应陈述中国证监会。   （三）基金托管东说念主应积极配合基金管制东说念主的核查步履，包括但不限于：提交联系费力以 供基金管制东说念主核查托管财产的齐备性和确切性，在端正时期内恢复基金管制东说念主并改正。   六、基金财产的支合手   （一）基金财产支合手的原则                                       《基 金合同》及本契约另有端正，不得自交运用、刑事职责、分拨基金的任何财产。 相宜法律法规要求的第三方机构履行。 理证券登记等托管业务。                     恒生往复型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （二）基金召募期间及召募资金的验资 的认购专户。 合手有东说念主东说念主数相宜基金合同格外他联系端正后，基金管制东说念主应在端正时期内，礼聘具有从事证 券联系业务履历的司帐师事务所进行验资，出具验资陈述。出具的验资陈述由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。验资完成后，基金管制东说念主应将属于基金财产的 全部资金划入基金托管东说念主开立并指定的基金托管银行账户中，并确保划入的资金与验资说明 金额相一致。 东说念主按端正办理退款等事宜。   （三）基金银行账户的开立和管制 托管东说念主支合手和使用。本基金的一切货币相差举止，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付 基金收益、收取申购款，均需通过本基金的托管账户进行。 金管制东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务除外的举止。   （四）基金证券账户的开立和管制 该往复所或登记结算机构的业务法则开立证券账户。 金管制东说念主以及各自寄托代理东说念主均不得出借私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的 任何账户进行本基金业务除外的举止。 的管制和运用由基金管制东说念主负责。   （五）其他账户的开立和管制                      恒生往复型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 基金合同的端正，由基金托管东说念主或境外资产托管东说念主负责开立。新账户按联系法则使用并管制。 从其端正办理。    （六）基金财产投资的联系有价凭据等的支合手    基金财产投资的有价凭据等的支合手按着什物证券联系端正办理。基金托管东说念主对基金托管 东说念主格外境外托管东说念主除外机构践诺有用抑遏的有价凭据不承担职责。    （七）与基金财产联系的要紧合同的支合手    基金托管东说念主按照法律法规支合手由基金管制东说念主代表基金签署的与基金联系的要紧合同及 联系凭据。基金管制东说念主代表基金签署联系要紧合同后应在收到合同底本后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东说念主。除另有端正外，基金管制东说念主或其寄托的第三方机构在代表基金 签署与基金财产联系的要紧合同期一般应保证有两份以上的底本，以便基金管制东说念主和基金 托管东说念主至少各合手有一份底本原件。要紧合同由基金管制东说念主与基金托管东说念主按端正各自支合手至 少 15 年。    九、基金资产净值狡计和司帐核算    （一）基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指基金资产净值除 以基金份额总额后的价值。    （二）复核标准    基金管制东说念主每个估值日对基金进行估值，估值原则应相宜《基金合同》、                                   《证券投资基金 司帐核算业务指引》格外他法律法规的端正。基金管制东说念主应于每个估值日落幕后狡计得出当 日的该基金份额净值，并以约定方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主应付净值狡计结果进行 复核，并以约定方式将复核结果传送给基金管制东说念主，由基金管制东说念主如期对外公布。基金月末、 年中庸年末估值复核与基金司帐账目的查对同期进行。    （三）当联系法律法规或《基金合同》端正的估值方法不可客不雅反应基金资产公允价值 时，基金管制东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。    （四）基金管制东说念主、基金托管东说念主发现基金估值违犯《基金合同》订明的估值方法、标准 以及联系法律法规的端正或者未能充分珍惜基金份额合手有东说念主利益时，两边应实时进行协商和 纠正。    （五）当基金资产的估值导致基金份额净值少许点后 4 位内发生差错时，视为基金份额                      恒生往复型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 净值估值时弊。当基金份额净值出现时弊时，基金管制东说念主应当立即给以纠正，并选择合理的 范例退步损失进一步扩大；计价时弊达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应通报基金 托管东说念主并向中国证监会备案；当计价时弊达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东说念主应当公 告，并报中国证监会备案。如法律法规或监管机关对前述内容另有端正的，按其端正处理。   （六）若是基金托管东说念主的复核结果与基金管制东说念主的狡计结果存在偏差况且偏差在合理的 范围内，基金份额净值以基金管制东说念主的狡计结果为准，基金管制费和基金托管费也应以基金 管制东说念主的净值狡计结果计提。   （七）由于基金管制东说念主对外公布的任何基金净值数据时弊，导致该基金财产或基金份额 合手有东说念主的践诺损失，基金管制东说念主应付此承担职责。若基金托管东说念主狡计的净值数据正确，则基 金托管东说念主对该损失不承担职责；若基金托管东说念主狡计的净值数据也不正确，则基金托管东说念主也应 承担部分未正确履行复核义务的职责。若是上述时弊形成了基金财产或基金份额合手有东说念主的不 当得利，且基金管制东说念主及基金托管东说念主已各自承担了补偿职责，则基金管制东说念主应负责向不妥得 利之主体见地返还不妥得利。若是返还金额不及以弥补基金管制东说念主和基金托管东说念主已承担的赔 偿金额，则两边按照各自补偿金额的比例对返还金额进行分拨。   （八）由于往复机构或沉静价钱服务商发送的数据时弊，或数据开端受到限制，或由于 其他不可抗力原因，基金管制东说念主和基金托管东说念主天然还是选择必要、顺应、合理的范例进行检 查，然而未能发现该时弊的，由此形成的基金资产估值时弊，基金管制东说念主和基金托管东说念主不错 受命补偿职责。但基金管制东说念主和基金托管东说念主应当积极选择必要的范例排除由此形成的影响。   （九）若是基金托管东说念主的复核结果与基金管制东说念主的狡计结果存在各别，且两边经协商未 能达成一致，基金管制东说念主不错按照其对基金份额净值的狡计结果对外给以公布，基金托管东说念主 不错将联系情况报中国证监会备案。   十三、基金份额合手有东说念主名册的支合手   （一）基金份额合手有东说念主名册的内容   基金份额合手有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额合手有东说念主的称呼和合手有的基金份额。   基金份额合手有东说念主名册包括以下几类：   （二）基金份额合手有东说念主名册的提供                      恒生往复型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   对于每半年度终末一个往复日的基金份额合手有东说念主名册，基金管制东说念主或登记结算机构应在 每半年度落幕后 5 个职业日内如期向基金托管东说念主提供。对于基金召募期落幕时的基金份额 合手有东说念主名册、基金权益登记日的基金份额合手有东说念主名册以及基金份额合手有东说念主大会登记日的基金 份额合手有东说念主名册，基金管制东说念主或登记结算机构应在联系的名册生成后 5 个职业日内向基金 托管东说念主提供。   （三）基金份额合手有东说念主名册的支合手   基金托管东说念主应妥善支合手基金份额合手有东说念主名册。如基金托管东说念主无法妥善保存合手有东说念主名册， 基金管制东说念主应实时向中国证监会陈述，并代为履行支合手基金份额合手有东说念主名册的职责。基金托 管东说念主应付基金管制东说念主由此产生的支合手费给予补偿。   基金托管东说念主对基金份额合手有东说念主名册负有守密义务。除法律法规、基金合同和本契约另有 端正外，基金托管东说念主不得将基金份额合手有东说念主名册格外中的任何信息以任何方式向任何第三方 线路，基金托管东说念主应将基金份额合手有东说念主名册格外中的信息限制在为履行基金合同和本契约之 目的而需要了解该等信息的东说念主员范围之内。   十七、托管契约的修改、圮绝与基金财产的清理   （一）托管契约的修改标准   本契约经两边当事东说念主经协商一致，不错书面方式对契约进行修改。修改后的新契约，其 内容不得与基金合同的端正有任何冲破。基金托管契约的变更报中国证监会核准或备案青年 效。   （二）基金托管契约圮绝出现的情形   发生以下情况，本托管契约圮绝：            《运作办法》或其他法律法规端正的圮绝事项。   十九、争议贬责方式   因本契约产生或与之联系的争议，两边当事东说念主应通过协商贬责，但若自一方书面提议协 商贬责争议之日起 60 日内争议未能以协商方式贬责的，则任何一方有权将争议提交位于北 京的中国国际经济贸易仲裁委员会，根据提交仲裁时该会面前有用的仲裁法则进行仲裁。仲 裁裁决是末端的，对当事东说念主均有敛迹力。   争议处理期间，两边当事东说念主应各自无间履行基金合同和本托管契约端正的义务，珍惜基                               恒生往复型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 金份额合手有东说念主的正当权益。   本契约适用中华东说念主民共和国法律并从其表现。                      ”                   二十三、对基金份额合手有东说念主的服务   对本基金份额合手有东说念主的服务主要由基金管制东说念主、申购赎回代理机构提供。   基金管制东说念主提供的主要服务内容如下：   （一）呼唤中心   提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音服务，客户可通过电话查询最新热门问题、基 金份额净值等信息。   提供每周 7 天的东说念主工服务。周一至周五的东说念主工电话服务时期为 8：30~21：00，周六至 周日的东说念主工电话服务时期为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   客户服务电话：400-818-6666   客户服务传真：010-63136700   （二）在线服务   投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠说念获取在线服务。   在线客服提供每周 7 天、每天 24 小时的自助服务，投资者可通过在线客服查询最新热 点问题、业务法则、基金份额净值等信息。   周一至周五的在线客服东说念主工服务时期为 8：30~21：00，周六至周日的在线客服东说念主工服 务时期为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   投资者可通过本公司网站获取基金和基金管制东说念主各样信息，包括基金法律文献、基金管 理东说念主最新动态、热门问题等。   公司网址：www.ChinaAMC.com   电子信箱：service@ChinaAMC.com   （三）客户投诉和建议处理                     恒生往复型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   投资者不错通过基金管制东说念主提供的呼唤中心东说念主工电话、在线客服、书信、电子邮件、传 真等渠说念对基金管制东说念主所提供的服务进行投诉或提议建议。投资者还不错通过申购赎回代理 机构的服务电话对该申购赎回代理机构提供的服务进行投诉或提议建议。                 二十四、其他应线路事项   （一）2025年3月20日发布对于中原基金管制有限公司旗下部分指数基金指数使用费调 整为基金管制东说念主承担并改良基金合同的公告。               二十五、招募说明书存放及查阅方式   本基金招募说明书公布后，置备于基金管制东说念主的住所，投资者可免费查阅。投资者在支 付工本费后，可在合理时期内取得上述文献复印件。                  二十六、备查文献   （二）存放地点   备查文献存放于基金管制东说念主和/或基金托管东说念主处。   （三）查阅方式   投资者可在营业时期免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时期内取得备查文 件的复制件或复印件。                                   中原基金管制有限公司                                  二〇二五年三月二十一日                        恒生往复型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                    附件一：标的指数编制决策             （最新的指数编制决策可登录指数公司网站查询）   本文献之使用者须夺目，在一些特出情况下，指数处理可能有别于以下的一般作念法。恒 生指数公司保留决定最合适作念法的职权。   目的：行动反应香港股票市集举座进展的方针。   选股限制：指数查抄数据截止日的恒生空洞大中型股指数成份股；不包括第二上市异邦 公司、合订证券、股票称呼以「B」扫尾的生物科技公司及股票称呼以「PC」扫尾的特专科 技公司。   一、候选履历   市值要求：恒生空洞大中型股指数成份股   上市历史要求：至少三个月（狡计至指数查抄会议当日）   流动性要求：投资类指数的换手率测试（每月换手率为 0.1%或以上，详情请见指数编 算总则）   二、成份股挑选准则   按行业组别选股   合履历的股票会根据恒生行业分类系统的行业分类结果被拨入以下的行业组别：                       恒生行业分类系统        行业组别   代号               行业                         恒生往复型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）  行业组别的组成会至少每两年查抄一次。   决定个别行业组别成份股数量的谈判因素  个别行业组别里的成份股数量将根据以下原则决定：  •   主见是使每个行业组别的市值掩盖率不低于 50%；  •   行业组别的特征，包括上市公司数量及市值之漫衍；及  •   该行业组别在指数里的占比与举座市集之比拟。  指数将保留至少 20 只被界定为香港公司的成份股，此数量会至少每两年查抄一次。   选股原则  一般而言，将按以下原则对每个行业组别里的合履历公司进行评审：  •   行业组别里的代表性；  •   市值；  •   成交额；及  •   财务进展，包括盈利。  可能为回复行业平衡而进行跨行业组别的成份股变动。  每次指数查抄可能会或可能不会新增或剔除成份股。  现存成份股倘不再相宜候选履历会被谈判剔除；如有合适的候选证券，行业组别内最小 及成交最不活跃的现存成份股同样会被谈判剔除。  恒生指数照管人委员会谈判过上述因素后决定最终成份股。   三、成份股数量  固定为 100（扩容过程中）               。   四、分类指数  共有四个分类指数：金融、公用职业、地产和工交易。  成份股会按恒生行业分类系统及下表配对至其中一个分类指数：                         恒生行业分类系统       分类指数     代号               代号          金融        50           金融业       公用职业         40          公用职业                                恒生往复型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）         地产         60                 地产建筑业      工交易           25                 必需性耗尽 五、其他信息                                其他信息  查抄周期：       每季(数据限制每年三月底、六月底、九月底及十二月底) 比重休养周期：      每季  加权方法：       流通市值加权              非异邦公司成份股：8%（个股）  比重上限：              异邦公司成份股：4%（个股）；10%（共计）  推出日历：       1969年11月24日   基日：        1964年7月31日   基值：        100   货币：        港币  指数发布：       每隔2秒实时发布  指数代码：              路孚特                彭博      经济通   汇港信息  价钱指数                   .HSI            HSI    HSI    HSI 总股息累计指数             .HSIDV             HSIRH    -      - 净股息累计指数            .HSIDVN             HSINH    -      -                            恒生往复型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 联系本档的专著名词及狡计方法详情，请参阅恒生指数公司网页上的指数编算总则。  六、修改记录         日历                        简述                  ? 新增房地产信赖投资金至选股限制                  ? 更新指数比重上限                  ? 更新选股限制                  ? 新增股权高度集结公司不相宜候选履历的政策                  ? 更新选股限制                  ? 变动                  ? 新增同股不同权及/或第二上市之大中华公司至选股限制格外                  ? 比重上限                  ? 更新成份股数量                  ? 更新指数代码                  ? 改以行业组别行动选股方法                  ? 裁汰上市历史要求至三个月                  ? 更新成份股数量至100只                  ? 齐截成份股比重上限至8%                  ? 更新指数编算决策花式                  ? 中语版首刊                          恒生往复型盛开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                  ? 新增特专科技公司不相宜候选履历的政策                  ? 更新成份股数量（固定为 100）                  ? 新增主要上市异邦公司至选股限制格外比重上限                  （2023 年 11 月指数查抄脱手实施）   声明   悉数于此文献所载之数据仅供参考之用。恒生指数有限公司（「恒生指数公司」）死力确 保于此文献所载之数据属准确及可靠，惟恒生指数公司并不作出任何声明或保证该等数据的 准确性、齐备性或可依赖性。任何东说念主士因依赖此档之任何内容，或因此文献所载任何数据之 时弊或遗漏而引致任何毁伤或损失，恒生指数公司概不承担任何职责（不论是民事侵权步履 职责或合约职责或其他）           。此档内容可通常作出更新而毋须另行文牍。   悉数于此文献所载之费力或内容均不代表恒生指数公司对任何投资作出昭示或默示的 建议或推介。投资波及风险，任何东说念主士如有投资之需求，应根据其自己的投资目的、财务状 况及私有需要作出决定，并照管沉静投资意见。

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