女同 sex 2000ETF: 国泰中证2000交往型通达式指数证券投资基金更新招募评释书(2024年第一号)

国泰中证 2000 交往型通达式指数证券    投资基金更新招募评释书      （2024 年第一号）    基金经管东谈主：国泰基金经管有限公司   基金托管东谈主：中信建投证券股份有限公司                                 国泰中证 2000 交往型通达式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）                                                               目              录           国泰中证 2000 交往型通达式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）                      遑急指示 中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投 资价值、阛阓出息和收益作念出现实性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风 险。 投资东谈主在投成本基金前，需全面理解本基金居品的风险收益特征和居品特性，充 分琢磨自身的风险承受才能，感性判断阛阓，对投成本基金的意愿、时机、数目 等投资步履作念出零丁决策。投资东谈主根据所合手有的基金份额享受基金的收益，但同 时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：阛阓风险、经管风险、流 动性风险、本基金私有风险、本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售 机构对基金的风险评级可能不一致的风险和其他风险等。本基金私有风险包括： 标的指数申报与股票阛阓平均申报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资 组合申报与标的指数申报偏离及追踪谬误逼迫未达约定宗旨的风险、标的指数变 更的风险、指数编制机构住手服务的风险、基金份额二级阛阓交往价钱折溢价的 风险、成份股停牌的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 规划过失的风险、基金退市 风险、投资东谈主申购失败的风险、基金份额合手有东谈主赎回失败的风险、基金份额赎回 对价的变现风险、申购赎回清单差错风险、退补现款替代方式的风险、申购赎回 清单标记成立风险、第三方机构服务的风险、投资钞票支合手证券的风险、投资股 指期货的风险、投资存托凭证的风险、参与融资业务风险、参与转融通证券出借 业务的风险、科创板股票投资风险等。   本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的 境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行 东谈主及境表里交往机制相关的风险可能径直或曲折成为本基金风险。   本基金可根据投资策略需要或阛阓环境的变化，遴聘将部分基金钞票投资于 存托凭证或遴聘不将基金钞票投资于存托凭证，基金钞票并非势必投资存托凭证。          国泰中证 2000 交往型通达式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）   本基金可参与融资业务，存在杠杆效应放大风险、担保才能及限定交往风险、 强制平仓风险等。   本基金可参与转融通证券出借业务，将面对流动性风险、信用风险、阛阓风 险等风险。   本基金可投资钞票支合手证券，主要存在与基础钞票相关的风险、与钞票支合手 证券相关的风险、与专项计划经管相关的风险和其他风险。   本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的阛阓风险、信用风险、 操立场险和法律风险等。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金可能面对追踪谬误逼迫未达约定目 标、指数编制机构住手服务、成份股停牌等潜在风险。   本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平表面上高于搀杂型基金、 债券型基金和货币阛阓基金。本基金为指数型基金，追踪标的指数，其风险收益 特征与标的指数所表征的阛阓组合的风险收益特征相似。   投资有风险，投资东谈主认购（或申购）本基金时应雅致阅读基金合同、本招募 评释书、基金居品贵府概要等信息露馅文献，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险。基金经管东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者景色” 原则，在投资东谈主作念出投资决策后，基金运营情景与基金净值变化导致的投资风险， 由投资东谈主自行包袱。   基金的过往事迹并不预示其畴昔阐明。基金经管东谈主经管的其他基金的事迹并 不组成对本基金事迹阐明的保证。   基金经管东谈主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎勤恳的原则经管和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   （1）样本空间   同中证全指指数的样本空间。   （2）可投资性筛选   往日一年日均成交金额排行位于样本空间前 90%。   （3）选样方法                国泰中证 2000 交往型通达式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 证 1000 指数样本的证券，同期剔除样本空间中往日一年日均总市值排行前 1500 名的证券，将剩余证券手脚待选样本； 在 2000 名之前的证券手脚指数样本。    相关标的指数具体编制决议及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。    本招募评释书根据本基金经管东谈主于 2024 年 10 月 17 日露馅的《国泰中证 的公告》更新了相关内容，更新内容自 2024 年 10 月 17 日起收效。本招募评释 书所载主要东谈主员情况截止日为 2024 年 10 月 17 日，除非另有评释，本招募评释 书其他所载内容截止日为 2023 年 8 月 30 日。         国泰中证 2000 交往型通达式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）                 第一部分      弁言   本招募评释书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》  ”）、    《公开召募证券投资基金运作经管办法》                     （以下简称“《运作办法》”）、                                   《公 开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》                    （以下简称“《销售办法》”）、                                  《公开 召募证券投资基金信息露馅经管办法》                 （以下简称“《信息露馅办法》”）、                                 《公开募 集通达式证券投资基金流动性风险经管端正》（以下简称“《流动性风险经管规  ”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称 定》 “《指数基金指引》”）和其他相关法律法例端正以及《国泰中证 2000 交往型通达 式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金经管东谈主承诺本招募评释书不存在职何乌有记录、误导性论述或者要紧遗 漏，并对其真的性、准确性、齐全性承担法律做事。本基金是根据本招募评释书 所载明的贵府恳求召募的。本基金经管东谈主莫得奉求或授权任何其他东谈主提供未在本 招募评释书中载明的信息，或对本招募评释书作任何解释或者评释。   本招募评释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是端正基金合同当事东谈主之间权利义务关系的基本法律文献，如本招募评释书内容 与基金合同有温情或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资东谈主自依基金合同 取得基金份额，即成为基金份额合手有东谈主和基金合同当事东谈主，其合手有基金份额的行 为本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他 相关端正享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额合手有东谈主的权利和义务， 应详实查阅基金合同。           国泰中证 2000 交往型通达式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）                   第二部分      释义     在本招募评释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对基金合同的任何灵验纠正和补充 交往型通达式指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验纠正和补 充 投资基金招募评释书》偏激更新 基金居品贵府概要》偏激更新 基金份额发售公告》 市交往公告书》 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文告等       《基金法》：指《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其往往 作念出的纠正       《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁 布机关对其往往作念出的纠正       《信息露馅办法》：指《公开召募证券投资基金信息露馅经管办法》及颁 布机关对其往往作念出的纠正       《运作办法》：指《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对 其往往作念出的纠正           国泰中证 2000 交往型通达式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）       《流动性风险经管端正》：指《公开召募通达式证券投资基金流动性风险 经管端正》及颁布机关对其往往作念出的纠正       《指数基金指引》：指《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数 基金指引》及颁布机关对其往往作念出的纠正 数基金业求实施确定》界说的“交往型通达式指数基金”，亦称“ETF” 标相似，罗致通达式运作方式的基金 务的法律主体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主 正当登记并存续或经相关政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会 团体或其他组织 的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主 民币及格境外机构投资者 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回等业务 他条件，取得基金销售业务履历并与基金经管东谈主坚忍了基金销售服务公约，办理 基金销售业务的机构 基金经管东谈主指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构             国泰中证 2000 交往型通达式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 由基金经管东谈主指定的，在基金合同收效后代为办理本基金申购、赎回业务的证券 公司 投资东谈主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务和基金交往的证据、 清理和结算、代理披发红利、建立并救济基金份额合手有东谈主名册和办理非交往过户 等 结算有限做事公司，基金经管东谈主也不错自行或奉求其他机构担任登记机构 经管的基金份额余额偏激变动情况的账户 基金经管东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并得到中国证监会书面证据的 日历 产清理完了，清理结果报中国证监会备案并给以公告的日历 不得卓绝 3 个月 通达日       《业务规则》：指上海证券交往所、中国证券登记结算有限做事公司、国 泰基金经管有限公司、基金销售机构的相关业务规则和端正偏激往往纠正 请购买基金份额的步履           国泰中证 2000 交往型通达式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 步履 件，以基金合同端正的对价恳求购买基金份额的步履 端正的条件，要求将基金份额兑换为基金合同端正的对价的步履 信息的文献 托付的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价 和招募评释书端正应托付给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价 可能发生的变更 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东谈主申购、赎回时应支 付或应得到的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额和申购或赎回的 最小申购、赎回单元数目规划 日现款差额的预计值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结 东谈主申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据规划，并通过上海证券交 易所发布的基金份额参考净值，简称“IOPV”           国泰中证 2000 交往型通达式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 变的前提下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值，并根据基金合同 的端正将基金份额合手有东谈主的基金份额数额进行变更登记的步履 卖证券价差、银行进款利息、已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成 本和用度的从简 额之基准日 基金应收款项偏激他钞票的价值总和 值和基金份额净值的过程 以合理价钱给以变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购 与银行依期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、畅通受 限的新股及非公开拓行股票、钞票支合手证券、因刊行东谈主债务背约无法进行转让或 交往的债券等 刊及《信息露馅办法》端正的互联网网站（包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子露馅网站）等媒介 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 件            国泰中证 2000 交往型通达式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）                 第三部分       基金经管东谈主   一、基金经管东谈主概况   称呼：国泰基金经管有限公司   住所：中国（上海）开脱贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室   办公地址：上海市虹口区平正路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层   设立日历：1998 年 3 月 5 日   法定代表东谈主：周向勇   注册成本：1.1 亿元东谈主民币   接洽东谈主：辛怡   接洽电话：（021）31089000，400-888-8688   股权结构：             激动称呼                    股权比例       中国建银投资有限做事公司                   60%           意大利忠利集团                    30%        中国电力财务有限公司                    10%   二、主要东谈主员情况   周向勇，董事长，硕士研究生，28 年金融从业经历。曾任职于中国建立银行 总行、中国建银投资有限做事公司。2011 年 1 月加入国泰基金经管有限公司，历 任公司总司理助理、副总司理、总司理等，现任公司党委文书、董事长。   王惠平，董事，研究生学历，博士学位，高等司帐师，中国非执业注册司帐 师。1996 年 9 月至 2004 年 7 月任职于财政部财政监督司、财政部监督查验局。 （国务院农村综合更动做事小组办公室）。历任财政部监督查验局查验一处副处 长，财政部国务院农村税费更动做事小组办公室（国务院农村综合更动做事小组 办公室）一处处长。2011 年 7 月至 2021 年 6 月任职于海南省财政厅，历任海南 省财政厅总司帐师、副厅长、财政厅党组文书、财政厅厅长。2021 年 7 月至 2023 年 4 月任职于海南省社会科学界联合会（海南省社会科学院），历任海南省社会                国泰中证 2000 交往型通达式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 科学界联合会党组文书、主席兼海南省社会科学院院长。2023 年 4 月起任中央 汇金投资有限做事公司派往中国建投董事。2023 年 11 月起任中建投租借股份有 限公司董事。2023 年 9 月起任公司董事。    Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责 经济研究；1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997 年 在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融分 析师；1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保障研 究员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙东谈主；2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基 金司理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013 年 6 月-2019 年 3 月任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 总司理。2019 年 4 月-2023 年 12 月任 Investments & Asset Management Corporate Governance Implementation & Institutional Relations 主管和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 董事长。2024 年 1 月 1 日起任 GENERALI INVESTMENTS HOLDING S.p.A. 董 事长和 GENERALI ASSET MANAGEMENT S.p.A. SGR (GENAM) 副董事长。    游一冰，董事，大学本科，英国特准保障学会高等会员（FCII）及英国特准 保障师（Chartered Insurer）。1989 年至 1994 年任中国东谈主民保障公司总公司营业 部助理司理；1994 年至 1996 年任中国保障（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996 年至 1998 年任忠利保障有限公司英国分公司再保障承保东谈主；1998 年至 2017 年 任忠利亚洲中国地区总司理；2002 年于今任满意东谈主寿保障有限公司董事；2007 年于今任满意财产保障有限公司董事；2007 年至 2017 年任满意财产保障有限公 司总司理；2013 年于今任满意钞票经管有限公司董事；2017 年于今任忠利集团 大中华区激动代表。2010 年 6 月起任公司董事。    戴建元，董事，大学本科，高等司帐师。1994 年 7 月至 1998 年 4 月，任福 建省泉州电业局财务科司帐。1998 年 4 月至 2001 年 3 月，任福建省电力有限公 司财务部司帐。2001 年 3 月至 2005 年 8 月，任福建省厦门市电业局总司帐师。           国泰中证 2000 交往型通达式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 主任（主合手做事、正处级）、直属营业部主任、办公室主任、审计部主任、副总 经济师、首席风险师、总风险师。2020 年 12 月起任公司董事。   李昇，董事，硕士研究生，28 年金融从业经历。曾任职于中国建立银行总 行、中国建银投资有限做事公司。2024 年 7 月加入国泰基金经管有限公司，现 任公司党委副文书、总司理、公司董事。   黄晓衡，零丁董事，硕士研究生，高等经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月， 在中国建立银行江苏省分行做事，先后任职于计划处、信贷处、外洋业务部，历 任副处长、处长。1991 年 6 月至 1993 年 9 月，任中国建立银行伦敦代表处首席 代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月，任中国建立银行纽约代表处首席代表。1994 年 7 月至 1999 年 3 月，在中国建立银行总行做事，历任外洋部副总司理、资金 计划部总司理、司帐部总司理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月，在中国外洋金融有 限公司做事，历任财务总监、公司管委会成员、参谋人。2010 年 4 月至 2012 年 3 月，任汉石投资经管有限公司（香港）董事总司理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月， 任中金基金经管有限公司零丁董事。2017 年 3 月起任公司零丁董事。   吴群，零丁董事，博士研究生，高等司帐师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在 中国财政研究院研究生部（原财政部财政科研所研究生部）做事，历任讲师、副 研究员、副主任、主任。1991 年起聘任中国财政研究院研究生部硕士生导师。 理部高等司理、总监，经管研究部总监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月，在中国 电子产业工程有限公司做事，担任财务部总司理。2005 年 11 月至 2016 年 7 月 在中国电子信息产业集团有限公司做事（简称“CEC”），历任审计部副主任、资 产部副主任（主合手做事）、主任。2014 年 9 月至 2016 年 7 月任中国上市公司协 会军工委员会副会长，2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国上市公司协会军工委员 会参谋人。2012 年 3 月至 2016 年 7 月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经 济师。在 CEC 做事期间，至 2016 年 11 月，在中国电子信息产业集团有限公司 所投资的境表里多个公司担任董事、监事。2017 年 5 月至 2021 年 6 月任首约科 技（北京）有限公司零丁董事。2020 年 8 月起任中国船舶重工集团海洋防务与 信息对抗股份有限公司零丁董事。2017 年 10 月起任公司零丁董事。   冯丽英，零丁董事，大学本科，高等经济师。1984 年 9 月至 1987 年 6 月，            国泰中证 2000 交往型通达式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 任北京第二轻工业总公司科员。1987 年 7 月至 1998 年 9 月，历任中国建立银行 东谈主事部工作工资处副处长、处长。1998 年 9 月至 1999 年 9 月，任中国外洋金融 有限做事公司东谈主力资源部高等司理。1999 年 9 月至 2005 年 9 月，任中国信达资 产经管有限公司东谈主力资源部副总司理（总司理级）。期间兼任中国耀华浮华玻璃 有限做事公司副董事长，中国宏源证券公司监事长。2005 年 9 月至 2011 年 2 月， 任中国建立银行总行东谈主力资源部副总司理（总司理级）。期间兼任建信基金经管 有限公司监事长。2011 年 2 月至 2015 年 11 月，任中国建立银行待业金业务部 总司理。2015 年 11 月至 2019 年 7 月，任建信待业金经管有限做事公司总裁。    冯一夫，监事，硕士研究生。2009 年 2 月至 2017 年 10 月，任安盛德国投 资分析师。2017 年 10 月至 2022 年 7 月，任安盛亚洲及香港投资主管。2022 年    李箐，监事，研究生。1997 年 7 月至 1997 年 8 月，中国电力信赖投资有限 公司资金部职工。1997 年 8 月至 1999 年 7 月，中电信实业开拓总公司财务部员 工。1999 年 7 月至 1999 年 12 月，中国电力信赖投资有限公司财务部职工。2000 年 1 月起，在中国电力财务有限公司做事，历任财务部处长、主任助理、主任会 计师、副主任、主任，现任审计部主任。2020 年 12 月起任公司监事。    邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加友邦泰基金 经管有限公司，历任行业研究员、基金司理助理，2008 年 4 月至 2018 年 3 月任 国泰金鼎价值精选搀杂型证券投资基金的基金司理，2009 年 5 月至 2018 年 3 月 任国泰区位上风搀杂型证券投资基金（原国泰区位上风股票型证券投资基金）的 基金司理， 的基金司理，2015 年 9 月至 2018 年 3 月任国泰央企更动股票型证券投资基金的 基金司理，2019 年 7 月至 2020 年 7 月任民富国强养老宗旨日历 2040 三年合手有 期搀杂型基金中基金（FOF）的基金司理，2021 年 9 月起任国泰国策驱动无邪配 置搀杂型证券投资基金的基金司理。2017 年 7 月至 2019 年 3 月任投资总监（权 益），2019 年 4 月至 2020 年 7 月任投资总监（FOF），2020 年 8 月起任投资总监 （权益）。2015 年 8 月起任公司职工监事。          国泰中证 2000 交往型通达式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）   吴洪涛，监事，大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003 年 7 月至 基金经管有限公司，历任信息技巧部工程师、运营经管部总监助理、运营经管部 副总监，现任运营经管部总监。2019 年 5 月起任公司职工监事。   宋凯，监事，大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 11 月，任毕马威华振司帐 师事务所上海分所助理司理。2012 年 11 月加入国泰基金经管有限公司，历任审 计部总监助理、纪检监察室副主任、审计部总监，现任风险经管部总监。2017 年   李昇，总司理，简历同上。   张玮，硕士研究生，24 年金融从业经历。曾任职于申银万国证券研究所、银 河基金经管有限公司、国泰基金经管有限公司、敦和钞票经管有限公司。2019 年 副总司理。   封雪梅，硕士研究生，26 年金融从业经历。曾任职于中国工商银行北京分行 营业部、大成基金经管有限公司、信达澳银基金经管有限公司、国寿安保基金管 理有限公司。2018 年 7 月加入国泰基金经管有限公司，现任公司副总司理。   倪蓥，硕士研究生，23 年金融从业经历。曾任职于新晨信息技巧有限做事公 司。2001 年 3 月加入国泰基金经管有限公司，历任信息技巧部总监、运营经管 部总监、公司总司理助理等，现任公司首席信息官。   刘国华，博士研究生，30 年金融从业经历。曾任职于山东省外洋信赖投资公 司、万家基金经管有限公司。2008 年 4 月加入国泰基金经管有限公司，历任产 品策动部总监、公司首席居品官、公司首席风险官等，现任公司防守长。   麻绎文，硕士研究生，4 年证券基金从业经历。2020 年 6 月加入国泰基金， 历任助理量化研究员、量化研究员、基金司理助理。2023 年 8 月起兼任国泰中 证有色金属交往型通达式指数证券投资基金和国泰中证有色金属矿业主题交往 型通达式指数证券投资基金的基金司理，2023 年 9 月起兼任国泰中证 2000 交往 型通达式指数证券投资基金的基金司理，2023 年 10 月起兼任国泰中证全指集成           国泰中证 2000 交往型通达式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 电路交往型通达式指数证券投资基金的基金司理，2023 年 11 月起兼任国泰上证 科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金发起式结合基金的基金司理，2024 年 4 月起兼任国泰中证沪深港黄金产业股票交往型通达式指数证券投资基金和 国泰上证国有企业红利交往型通达式指数证券投资基金的基金司理，2024 年 7 月起兼任国泰中证港股通高股息投资交往型通达式指数证券投资基金的基金经 理，2024 年 9 月起兼任国泰沪深 300 增强策略交往型通达式指数证券投资基金 发起式结合基金的基金司理。   本基金经管东谈主设有公司投资决策委员会，其成员在公司高等经管东谈主员、投研 部门负责东谈主及业务主干等相关东谈主员中产生。公司总司理不错推选上述东谈主员之外的 投资经管相关东谈主员担任成员，防守长和运营体系负责东谈主列席公司投资决策委员会 会议。公司投资决策委员会主要职责是根据相关法例和基金合同，审议并决策公 司投资研究部门提倡的公司举座投资策略、基金大类钞票配置原则，以及研究相 关投资部门提倡的要紧投资建议等。   投资决策委员会成员组成如下：   主任委员：   李昇：简历同上   实践委员：   张玮：简历同上   委员：   梁杏：总司理助理、量化投资部总监   胡松：投资总监（待业金）、待业金及专户投资部总监   索峰：投资总监（固收）、统统收益投资部总监   郑有为：研究部副总监   三、基金经管东谈主职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；          国泰中证 2000 交往型通达式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 配收益； 回清单； 照章召集基金份额合手有东谈主大会； 他法律步履；   四、基金经管东谈主承诺 建立健全里面逼迫轨制，采取灵验措施，着重违抗《中华东谈主民共和国证券法》行 为的发生。 制轨制，采取灵验措施，着重下列步履发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）叛逆正地对待其经管的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额合手有东谈主之外的第三东谈主谋取利益；   （4）向基金份额合手有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）法律法例或中国证监会谢绝的其他步履。 家相关法律、法例及行业范例，敦厚信用、勤恳尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违法计议；   （2）违抗基金合同或托管公约；           国泰中证 2000 交往型通达式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）   （3）专门毁伤基金份额合手有东谈主或其他基金相关机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；   （5）绝交、干涉、壅塞或严重影响中国证监会照章监管；   （6）豪迈职守、耗费权利，不按照端正履行职责；   （7）违抗现行灵验的相关法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有 关端正，泄露在职职期间瞻念察的相关证券、基金的交易奥密，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、暴露他东谈主从事 相关的交往行动；   （8）违抗证券交往局面业务规则，利用对敲、倒仓等妙技主管阛阓价钱， 扯后腿阛阓步骤；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不刚直妙技谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息露馅和告白中专门含有乌有、误导、诓骗因素；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会谢绝的步履。 度，采取灵验措施，着重违抗基金合同步履的发生。   五、基金司理承诺 东谈主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资计划等信息，且不利用该信息从事或者昭示、暴露他东谈主 从事相关的交往行动；   六、基金经管东谈主里面逼迫轨制   基金经管东谈主为着重和化解计议运作中面对的风险，保证计议行动的正当合规 和灵验开展，制定了一系列组织机制、经管方法、操作模范与逼迫措施，形成了           国泰中证 2000 交往型通达式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 公司齐全的里面逼迫体系，并通过相应的具体业务逼迫过程来严格实施。   为保证里面逼迫的系统性和灵验性，公司制定了合理、完备、灵验、可实践 的规章轨制体系并结合业务发展、法律法例及监管环境变化，对里面逼迫轨制进 行实时的更新和调整，以适应公司计议行动的变化，不休增强和优化公司轨制的 完备性、灵验性和当令性。   （1）保证公司计议运作正当合规，形成遵法计议、范例运作的计议理念；   （2）着重和化解风险，提升计议经管效益，确保公司计议的正经运行和受 托钞票的安全齐全，杀青公司合手续、壮健、健康发展；   （3）确保受托钞票、公司财务和其他信息的真的、准确、齐全、实时；   （4）诊疗公司考究的品牌形象。   （1）全面性原则。里面逼迫应遮蔽公司的各项业务、整个部门和岗亭，渗 透到决策、实践、监督、反馈等整个业务过程和业务模范。   （2）灵验性原则。建立科学、合理、灵验的里面逼迫轨制，公司全体职工 必须努力诊疗里面逼迫轨制的灵验实践。   （3）相互零丁和制约原则。公司根据业务的需要设立相对零丁的机构、部 门和岗亭，公司里面部门和岗亭的成立必须权责分明、相互制约。里面逼迫的检 查评价部门必须零丁于各业求实践部门。公司受托钞票、自有钞票、其他钞票的 运作必须分离。   （4）适应性原则。公司里面逼迫应根据公司计议业务发展、新址品的开拓、 金融改进、法律法例以及阛阓环境的变化等实时调整和完善，以保证里面逼迫的 灵验性和适应性。   （5）防火墙原则。公司各个业务部门，极度是研究、投资、实践、清理等 部门和岗亭必须在物理上和轨制上进犯，对遑急业务设立防火墙并实行门禁轨制。   （6）成本效益原则。公司运用科学化的计议经管方法镌汰运作成本，提升 经济效益，力图以合理的逼迫成本达到最好的内控成果。         国泰中证 2000 交往型通达式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）   （1）公司经过多年的经管实践，建立并完善了科学的治理结构，充分阐明 零丁董事和监事会的监督职能，并在职工中加强职业谈德老师和风险不雅念，形成 了诚信为本和正经计议的企业文化。公司董事会对里面逼迫原则进行率领，对公 司建立里面逼迫系统和救济其灵验性承担最终做事；公司计议经管层对里面逼迫 进行经管、实施组织与决策；公司各部门之间有明确的授权单干和风险逼迫做事， 既相互零丁，又相互协协调制约，形成了合理的组织结构、决策授权和风险逼迫 体系。   （2）公司依据自身计议特性建立了包括各岗亭以宗旨做事制自控、相关部 门和岗亭之间相互制衡、内控查验评价部门实施监督的、权责调处、严实灵验的 内控防地。   （3）公司建立灵验的东谈主力资源经管轨制，健全激发敛迹机制，确保公司东谈主 员具备与岗亭要求相适应的职业操守和专科才能。   （4）公司建立科学严实的风险评估体系，从总体上明确风险经管的宗旨和 原则，并对公司面对的表里部风险进行辨识和评估，不休优化风险逼迫模范和手 段。各部门根据各自业务特性，对业务行动中存在的风险点进行揭示和梳理，有 针对性地建立详实的风险逼迫过程，并在现实业务中加以逼迫。   （5）公司建立了完善的授权经管机制，明确了合理的授权模范和过程，确 保授权机制的贯彻实践。   （6）公司建立了完善的里面司帐逼迫，公司司帐核算与基金司帐核算在业 务范例、东谈主员岗亭和办公区域上进行严格区分，确保基金钞票与公司自有钞票完 全分开，分账经管，零丁核算。   （7）公司建立了科学、严格的岗亭分离机制，明确分手各岗亭职责，投资 和交往、交往和清理、基金司帐和公司司帐等遑急岗亭不得有东谈主员的重迭。遑急 业务部门和岗亭进行物理进犯。   （8）公司建立要紧风险济急处置机制，制订切实灵验的济急应变措施，按 照预案妥善处理。   （9）公司建立灵验的信绝交流渠谈和疏浚机制，明确申报机制旅途和业务 申诉体系，保证业务信息在既定旅途高效、有序、准确、齐全传递，杀青自下而 上的实时申报和从上至下的灵验反馈。          国泰中证 2000 交往型通达式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）   （10）公司通过建立齐全的研究经管、投资决策和交往经管等轨制体系，以 杀青投资经管业务逼迫。   （11）公司制定例范的信息露馅经管办法，不休优化完善机制过程，确保公 开露馅信息的真的、准确、齐全、实时。   （12）公司对里面逼迫建立与实施情况进行监督查验，评价里面逼迫的灵验 性，发现里面逼迫劣势，实时加以改进，内控查验评价部门通过依期或不依期检 查里面逼迫轨制的实践情况，确保公司各项计议经管行动的灵验运行。   基金经管东谈主保证以上对于里面逼迫轨制的露馅真的、准确，并承诺基金经管 东谈主将根据阛阓变化和业务发展不休完善里面逼迫轨制，切实诊疗基金份额合手有东谈主 的正当权益。            国泰中证 2000 交往型通达式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）                 第四部分      基金托管东谈主   一、基金托管东谈主基本情况   称呼：中信建投证券股份有限公司（简称：中信建投证券）   住所：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼   办公地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼   法定代表东谈主：王常青   成立期间：2005 年 11 月 02 日   批准设立机关和批准设立文号：中国证监会证监机构字[2005]112 号   组织步地：股份有限公司   注册成本：775669.4797 万元东谈主民币   存续期间：合手续计议   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监许可[2015]219 号   中信建投证券成立于 2005 年 11 月 2 日，是经中国证监会批准设立的寰宇性 大型综合证券公司。公司注册于北京，注册成本 775669.4797 万元东谈主民币，并设 有中信建投期货有限公司、中信建投成本经管有限公司、中信建投（外洋）金融 控股有限公司、中信建投基金经管有限公司、中信建投投资有限公司等 5 家子公 司。自成立以来，中信建投证券各项业务快速发展，在企业融资、收购兼并、证 券经纪、证券金融、固定收益、钞票经管、股票及养殖品交往等领域形成了自身 特色和中枢业务上风，并搭建了研究研究、信息技巧、运营经管、风险经管、合 规经管等专科高效的业务支合手体系。凭借高度的敬业精神与杰出的专科才能，中 信建投证券主要业务方针及盈利才能当今均位居行业前哨。   中信建投证券托管部经管团队和业务主干具有丰富的证券投资基金托管业 务运作教会，业务东谈主员专科布景遮蔽了金融、司帐、经济、规划机等各领域，可 为托管客户提供个性化居品处理才能。   中信建投证券于 2015 年 2 月取得中国证监会核准证券投资基金托管履历，            国泰中证 2000 交往型通达式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 中信建投证券长久死守“诚信、专注、成长、共赢”的计议理念，不休加强风险 经管和里面逼迫，严格履行托管东谈主的各项职责，切实诊疗基金份额合手有东谈主的正当 权益，为基金份额合手有东谈主提供高质料的托管服务。   二、基金托管东谈主的里面逼迫轨制   严格投诚国度相关法律、法例、监管规则和公司里面规章轨制，着重和化解 基金托管业务计议风险，确保托管钞票的齐全和安全，切实保护基金份额合手有东谈主 权益，确保托管钞票的运作及相关信息露馅适应国度法律、法例、监管规则及相 关合同、公约的端正，查错防弊、堵塞罅隙、摒除隐患，保证托管业务安全、有 效、正经运行。   中信建投证券设有风险经管委员会，负责全公司风险经管与里面逼迫做事， 对托管业务风险逼迫做事进行查验率领。托管部里面成立专门负责稽核监察做事 的内控稽核岗，配备专职监察稽核东谈主员，在托管部行政负责东谈主的径直指引下，依 影相关法律规章，对业务的运行零丁应用监督稽核权利。   中信建投证券托管部制定了各项经管轨制和操作规程，建立了科学合理、控 制严实、运行高效的里面逼迫体系，保障托管业务健全、灵验实践；安全救济基 金财产，保合手基金财产的零丁性；实行计议局面封锁式经管，并配备灌音和摄像 监控系统；有零丁的综合托管服务系统；业务经管实行复核和查验机制，建立了 严格灵验的操作制约体系；托管部成立内控优先和风险经管的理念，培养部门全 体职工的风险着重和秘籍理解。   三、基金托管东谈主对基金经管东谈主运作基金进行监督的方法和模范   基金托管东谈主根据《基金法》、               《运作办法》等法律法例的端正和基金合同、托 管公约的约定，对基金合同收效之后所托管基金的投资范围、投资比例、投资限 制等进行监督，并实时指示基金经管东谈主违法风险。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主投资指示或现实投资运作违抗法律法例、《基金        国泰中证 2000 交往型通达式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 合同》和托管公约的端正，应实时以电话提醒或书面指示等方式文告基金经管东谈主 限期纠正。基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金经管东谈主 收到书面文告后应在限期内实时查对并以书面步地给基金托管东谈主发出回函，就基 金托管东谈主的疑义进行解释或举证，评释违法原因及纠正期限，并保证在规依期限 内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督 促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对基金托管东谈主文告的违法事项未能在限期内纠正 的，基金托管东谈主应申报中国证监会。           国泰中证 2000 交往型通达式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）                第五部分      相关服务机构  一、基金份额发售机构  具体名单详见相关公告或基金经管东谈主网站。   机构称呼                         机构信息              注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区浦东大路 1200 号 国泰基金经管有      办公地址：上海市虹口区平正路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15- 限公司直销柜台      20 层              客户服务专线：400-888-8688，021-31089000              传真：021-31081861     网址：www.gtfund.com 金份额发售公告、基金经管东谈主网站或相关文献。  二、登记机构  称呼：中国证券登记结算有限做事公司  地址：北京市西城区太平桥大街 17 号  法定代表东谈主：于文强  接洽电话：010-50938600  传真：010-50938907  接洽东谈主：赵亦清  三、出具法律观点书的讼师事务所  称呼：上海市通力讼师事务所  住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 18 楼至 20 楼  负责东谈主：韩炯  接洽电话：021-31358666  传真：021-31358600             国泰中证 2000 交往型通达式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）    接洽东谈主：丁媛    承办讼师：清晨、丁媛    四、审计基金财产的司帐师事务所    称呼：普华永谈中天司帐师事务所（独特庸俗合伙）    住所：中国（上海）开脱贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室    办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼    实践事务合伙东谈主：李丹    接洽电话：021-23238888    传真：021-23238800    接洽东谈主：张晓阳    承办注册司帐师：张炯、张晓阳            国泰中证 2000 交往型通达式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）                 第六部分     基金的召募   一、基金召募的依据   本基金由基金经管东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 偏激他相关端正，并经中国证监会证监许可【2023】1939 号文（《对于准予国泰 中证 2000 交往型通达式指数证券投资基金注册的批复》）准予注册召募。   二、基金类型、运作方式和存续期限   三、基金份额的发售期间、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得卓绝 3 个月，具体发售期间见基金份额发售 公告。   通过各销售机构公开拓售，各销售机构的具体名单详见基金份额发售公告、 基金经管东谈主网站或相关文献。   投资东谈主可遴聘网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购 3 种方式认购本 基金。   网上现款认购是指投资东谈主通过基金经管东谈主指定的发售代理机构用上海证券 交往所交往系统以现款进行的认购。   网下现款认购是指投资东谈主通过基金经管东谈主偏激指定的发售代理机构以现款 进行的认购。   网下股票认购是指投资东谈主通过基金经管东谈主偏激指定的发售代理机构以股票 进行的认购。   基金经管东谈主不错根据具体情况调整本基金的发售方式，并在基金份额发售公 告或相关公告中列明。   适应法律法例端正的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合          国泰中证 2000 交往型通达式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   四、召募局面   投资东谈主应当在基金经管东谈主偏激指定的发售代理机构办理基金发售业务的营 业局面，或者按基金经管东谈主或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。   基金经管东谈主、发售代理机构接受的认购方式、办理基金发售业务的具体情况 和接洽方式，请参见基金份额发售公告、基金经管东谈主网站或相关公告。   销售机构对认购恳求的受理并不代表该恳求一定顺利，而仅代表销售机构确 实招揽到认购恳求。认购的证据以登记机构的证据结果为准。对于认购恳求及认 购份额的证据情况，投资东谈主应实时查询并妥善应用正当权利。不然，由于投资东谈主 罪恶而产生的任何损失由投资东谈主自行承担。   五、基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   六、基金份额发售面值、认购价钱   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元，认购价钱为东谈主民币 1.00 元。   七、认购开户   投资东谈主认购本基金时需具有上海证券账户，上海证券账户是指上海证券交往 所 A 股账户（以下简称“上海 A 股账户”）或上海证券交往所证券投资基金账户 （以下简称“证券投资基金账户”）。   已有上海 A 股账户或证券投资基金账户的投资东谈主无须再办理开户手续。   尚无上海 A 股账户或证券投资基金账户的投资东谈主，需在认购前合手身份解说 文献到中国证券登记结算有限做事公司上海分公司的开户代理机构办理上海 A 股账户或证券投资基金账户的开户手续。相关开设上海 A 股账户和证券投资基 金账户的具体模范和办法，请到各开户网点详实研究相关端正。   （1）证券投资基金账户只可进行基金的现款认购和二级阛阓交往，如投资 东谈主需要使用标的指数成份股中的上海证券交往所上市股票参与网下股票认购或 基金份额的申购、赎回，则应开立和使用上海 A 股账户；如投资东谈主需要使用标的 指数成份股中的深圳证券交往所上市股票参与网下股票认购，则应同期开立上海 证券账户和深圳证券交往所 A 股账户。           国泰中证 2000 交往型通达式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）   （2）开户当日无法办理指定交往，建议投资东谈主在进行认购前至少 2 个做事 日办理开户手续。   （1）如投资东谈主未办理指定交往或指定交往不在办理本基金发售业务的证券 公司，需要指定交往或转指定交往在可办理本基金发售业务的证券公司。   （2）当日办理指定交往或转指定交往的投资东谈主当日无法进行认购，建议投 资东谈主在进行认购前至少 1 个做事日办理指定交往或转指定交往手续。   八、认购用度   认购用度由投资东谈主承担，不列入基金财产。具体的认购费率如下：          认购份额（M）                 认购费率           M＜50万份                   0.80%          M≥100万份             按笔收取，每笔100元   基金经管东谈把持理网下现款认购时按照上表所示费率收取认购用度。基金经管 东谈把持理网下股票认购时不收取认购用度。发售代理机构办理网上现款认购、网下 现款认购、网下股票认购时可参照上述费率结构收取一定的佣金。   九、网上现款认购 购，召募期间单个投资东谈主的累计认购领域莫得限定，但法律法例或监管要求另有 端正的除外。 购资金，办理认购手续。网上现款认购恳求提交后，投资东谈主不错在当日交往期间 内甩掉。 代理机构冻结相应的认购资金，登记机构进行清理交收，并将灵验认购数据发送 发售协调东谈主，发售协调东谈主于网上现款认购末端后将现实到位的认购资金划往预先 开设的基金召募专户。            国泰中证 2000 交往型通达式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）   认购佣金＝认购价钱×认购份额×佣金比率   （或若适用固定用度的，认购佣金=固定用度）   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋佣金比率）   （或若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）   认购佣金由发售代理机构向投资东谈主收取，投资东谈主需以现款方式支付认购佣金。   例：某投资东谈主到某发售代理机构认购 1，000 份本基金，假定该发售代理机构 证据的佣金比率为 0.80%，则投资东谈主需支付的认购佣金和需准备的认购金额规划 如下：   认购佣金＝1.00×1，000×0.80%＝8.00 元   认购金额＝1.00×1，000×（1＋0.80%）＝1，008.00 元   即投资东谈主需准备 1，008.00 元资金，方可认购到 1，000 份本基金基金份额。 询认购证据情况。   十、网下现款认购 或其整数倍。投资东谈主在召募期内可屡次认购，召募期间单个投资东谈主的累计认购规 模莫得限定，但法律法例或监管要求另有端正的除外。 金，办理认购手续。网下现款认购恳求提交后如需甩掉以销售机构的端正为准。 东谈主进行灵验认购款项的清理交收，将认购资金划入基金经管东谈主预先开设的基金募 集专户。T 日通过发售代理机构提交的网下现款认购恳求，由该发售代理机构冻 结相应的认购资金。在网下现款认购的终末一个做事日，各发售代理机构将每一 个投资东谈主账户提交的网下现款认购恳求汇总后，通过上海证券交往所上网订价发 行系统代该投资东谈主提交网上现款认购恳求。之后，登记机构进行清理交收，并将 灵验认购数据发送发售协调东谈主，发售协调东谈主将现实到位的认购资金划往基金经管 东谈主预先开设的基金召募专户。            国泰中证 2000 交往型通达式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）   （1）通过基金经管东谈主进行网下现款认购的投资东谈主，认购以基金份额恳求， 认购用度和认购金额的规划如下：   认购用度＝认购价钱×认购份额×认购费率   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋认购费率）   总认购份额＝认购份额＋认购金额产生的利息/认购价钱   认购用度＝固定用度   认购金额＝认购价钱×认购份额＋固定用度   总认购份额＝认购份额＋认购金额产生的利息/认购价钱   认购用度由基金经管东谈主向投资东谈主收取，投资东谈主需以现款方式支付认购用度。   通过基金经管东谈主进行网下现款认购的灵验认购资金在召募期间产生的利息， 将折算为基金份额归投资东谈主整个，其中利息转份额以基金经管东谈主的记录为准。利 息折算的份额保留至整数位，一丝部分舍去，舍去部分计入基金财产。   例：某投资东谈主到基金经管东谈主直销柜台认购 100，000 份基金份额，认购费率为   认购用度＝1.00×100，000×0.80%＝800.00 元   认购金额＝1.00×100，000×（1＋0.80%）＝100，800.00 元   总认购份额＝100，000＋10.82/1.00＝100，010 份   即投资东谈主若通过基金经管东谈主直销柜台认购本基金 100，000 份，需准备 份本基金基金份额。   （2）通过发售代理机构进行网下现款认购的投资东谈主，认购以基金份额恳求， 认购佣金和认购金额的规划同通过发售代理机构进行网上现款认购的规划。 询认购证据情况。   十一、网下股票认购            国泰中证 2000 交往型通达式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 购，单只股票最低认购申报股数为 1，000 股，卓绝 1，000 股的部分须为 100 股的 整数倍。用以认购的股票必须是标的指数成份股或已公告的备选成份股（详见基 金份额发售公告或相关公告）。投资东谈主不错屡次提交认购恳求，累计申报股数不 设上限，但法律法例或监管要求另有端正的除外。 票，办理认购手续。网下股票认购恳求提交后如需甩掉以销售机构的端正为准。   （1）已公告的将被调出标的指数的成份股不得用于认购本基金。   （2）限定个股认购领域：基金经管东谈主可根据网下股票认购脱手日前 3 个月 个股的交往量、价钱波动偏激他极度情况，决定是否对个股认购领域进行限定， 并在网下股票认购脱手日前公告限定认购领域的个股名单。   （3）临时绝交个股认购：对于在网下股票认购期间价钱波动极度，或认购 申报数目极度的个股，或经久停牌的个股，或其他基金经管东谈主觉得应当绝交的情 形，基金经管东谈主可不经公告，一起或部分绝交该股票的认购申报。   （4）根据法律法例本基金不得合手有的标的指数成份股，将不行用于认购本 基金。 股票认购数据按投资东谈主证券账户汇总发送给基金经管东谈主，基金经管东谈主初步证据各 成份股的灵验认购数目。T＋1 日起，登记机构根据基金经管东谈主提供的证据数据， 将投资东谈主沪市组合证券（指投资东谈主以在上海证券交往所上市的股票进行认购的） 进行冻结；将投资东谈主深市组合证券（指投资东谈主以在深圳证券交往所上市的股票进 行认购的）过户至本基金证券认购专户。以基金份额方式支付佣金的，基金经管 东谈主根据发售代理机构提供的数据规划投资东谈主应以基金份额方式支付的认购佣金， 并从投资东谈主的认购份额中扣除，为发售代理机构增多相应的基金份额。登记机构 根据基金经管东谈主提供的投资东谈主净认购份额明细数据进行投资东谈主认购份额的开动 登记，并根据基金经管东谈主证据的灵验认购恳求股票数据，按照交往所和登记机构 的规则和过程，最终将投资东谈主恳求认购的股票过户到本基金在上海、深圳开立的 证券账户。             国泰中证 2000 交往型通达式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）   投资东谈主的认购份额＝       n       ∑(第 i 只股票在网下股票认购期终末一日的均价 × 灵验认购数目)/1.00       i=1   其中，   （1）i 代表投资东谈主提交认购恳求的第 i 只股票，n 代表投资东谈主提交的股票总 只数。如投资东谈主仅提交了 1 只股票的恳求，则 n＝1。   （2）“第 i 只股票在网下股票认购期终末一日的均价”由基金经管东谈主根据证 券交往所确当日行情数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数规划，以四舍 五入的方法保留一丝点后两位。若该股票在当日停牌或无成交，则以同样方法计 算最近一个交往日的均价手脚规划价钱。   若某一股票在网下股票认购期终末一日至登记机构进行股票过户日的冻结 期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则由于投资东谈主得到了相应的权 益，基金经管东谈主将按如下方式对该股票在网下股票认购期终末一日的均价进行调 整： 或股息 例） 股比例）/（1＋每股配股比例） 价×配股比例）/（1＋每股配股比例＋每股送股比例） 现款股利或股息）/（1＋每股送股比例） 价×配股比例－每股现款股利或股息）/（1＋每股配股比例） ＋配股价×配股比例－每股现款股利或股息）/（1＋每股配股比例＋每股送股比         国泰中证 2000 交往型通达式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 例）   （3）“灵验认购数目”是指由基金经管东谈主证据的并由登记机构完成清理交收 的股票股数。其中： 规划方式详见届时相关公告。如果投资东谈主申报的个股认购数目总额大于基金经管 东谈主可证据的认购数目上限，则按照各投资东谈主的认购申报数目同比例收取。对于基 金经管东谈主未证据的认购股票，登记机构将不办理股票的过户业务。 结期间发生司法实践，基金经管东谈主将根据登记机构证据的现实过户数据对投资东谈主 的灵验认购数目进行相应调整。 许的条件下，投资者可遴聘以现款或基金份额的方式支付认购佣金。   （1）投资者遴聘以现款方式支付认购佣金，则需支付的认购佣金按以下公 式规划：   认购佣金＝认购价钱×认购份额×佣金比率   （或若适用固定用度的，认购佣金=固定用度）   净认购份额=认购份额   （2）投资者遴聘以基金份额方式支付佣金的，基金经管东谈主根据发售代理机 构提供的数据规划投资者应以基金份额方式支付的佣金，并从投资者的认购份额 中扣除，为发售代理机构增多相应的基金份额。以基金份额支付佣金，则认购佣 金和可得到的基金份额按以下公式规划：   认购佣金＝认购价钱×认购份额/（1+佣金比率）×佣金比率   （或若适用固定用度的，认购佣金=固定用度）   净认购份额＝认购份额－认购佣金/基金份额发售面值 并实时履行因股票认购导致的股份减合手所波及的信息露馅等义务；对于认购期间 分红派息等权益变动的处理以登记机构业务规则为准。   十二、召募资金利息与召募股票权益的处理方式   通过基金经管东谈主进行网下现款认购的灵验认购资金在召募期间产生的利息，          国泰中证 2000 交往型通达式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 将折算为基金份额归投资东谈主整个，其中利息转份额以基金经管东谈主的记录为准；网 上现款认购和通过发售代理机构进行网下现款认购的灵验认购资金在登记机构 清理交收后产生的利息，计入基金财产，不折算为投资东谈主基金份额。投资东谈主以股 票认购的，认购股票由发售代理机构给以冻结，该股票自认购日至登记机构进行 股票过户日的冻结期间所产生的权益包摄依据相关规则办理。   十三、召募期间的资金、股票与用度   基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履末端前，任何东谈主不 得动用。召募的股票按照交往所和登记机构的规则和过程办理股票的冻结和过户。   基金召募期间的信息露馅费、司帐师费、讼师费以偏激他用度，不得从基金 财产中列支。          国泰中证 2000 交往型通达式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）             第七部分     基金合同的收效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）不少于 2 亿元东谈主民币且 基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金召募期届满或基金经管东谈主依据法律法 规及招募评释书不错决定住手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资， 自收到验资申报之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金经管东谈把持理完了基金备案手续并取 得中国证监会书面证据之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。 基金经管东谈主在收到中国证监会证据文献的次日对《基金合同》收效事宜给以公 告。基金经管东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履 末端前，任何东谈主不得动用。网下股票认购召募的股票由发售代理机构给以冻 结。   二、基金合同不行收效时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未稳定基金备案条件，基金经管东谈主应当承担下列做事： 期进款利息。对于基金召募期间网下股票认购所召募的股票，发售代理机构应予 以解冻； 酬。基金经管东谈主、基金托管东谈主和发售代理机构为基金召募支付之一切用度应由各 方各自承担。   三、基金存续期内的基金份额合手有东谈主数目和钞票领域   《基金合同》收效后，贯穿 20 个做事日出现基金份额合手有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金经管东谈主应当在依期申报中给以 露馅；贯穿 60 个做事日出现前述情形的，基金经管东谈主应当在 10 个做事日内向中 国证监会申报并提倡措置决议，如合手续运作、颐养运作方式、与其他基金合并或 者间隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东谈主大会。      国泰中证 2000 交往型通达式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 法律法例或中国证监会另有端正时，从其端正。           国泰中证 2000 交往型通达式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）           第八部分     基金份额折算与变更登记   基金合同收效后，本基金不错进行份额折算。   一、基金份额折算的期间   基金经管东谈主应事前确定基金份额折算基准日，并依照《信息露馅办法》的有 关端正进行公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金经管东谈主向登记机构恳求办理，并由登记机构进行基金份 额的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额合手有东谈主合手有的基金份额 数额将发生调整，但调整后的基金份额合手有东谈主合手有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。基金份额折算对基金份额合手有东谈主的权益无现实性影响。基金份 额折算后，基金份额合手有东谈主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。如未 来本基金增多基金份额的类别，基金经管东谈主在实施基金份额折算时，可对一起基 金份额类别进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的基金份额进行折算。   如果基金份额折算过程中发生不可抗力或登记机构遇独特情况无法办理，基 金经管东谈主可延长办理基金份额折算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。          国泰中证 2000 交往型通达式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）           第九部分      基金份额的上市交往   一、基金份额上市   基金合同收效后，本基金具备下列条件的，基金经管东谈主可依据《上海证券交 易所证券投资基金上市规则》朝上海证券交往所恳求基金份额上市：   二、基金份额的上市交往   本基金的基金份额在上海证券交往所的上市交往须撤职《上海证券交往所交 易规则》、     《上海证券交往所证券投资基金上市规则》、                        《上海证券交往所交往型开 放式指数基金业求实施确定》偏激他相关端正。   三、基金份额上市交往后，有下列情形之一的，上海证券交往所可间隔基金 的上市交往：   若因上述 1、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券交往所 间隔上市的，本基金可在履行恰当模范后由交往型通达式指数基金变更为追踪同 一标的指数的非上市的通达式指数基金，无需召开基金份额合手有东谈主大会审议，届 时基金经管东谈主可变更本基金的登记机构并相应调整申购赎回业务规则，基金变更 的具体安排见基金经管东谈主届时发布的相关公告。若届时本基金经管东谈主已有以该指 数手脚标的指数的指数基金，则基金经管东谈主将本着诊疗基金份额合手有东谈主正当权益 的原则，经履行相关模范后与该指数基金合并或者中式其他合适的指数手脚标的 指数。具体情况见基金经管东谈主届时公告。   四、基金份额参考净值的规划与公告   基金经管东谈主或基金经管东谈主奉求的机构在开市后根据申购赎回清单和组合证         国泰中证 2000 交往型通达式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 券内各只证券的实时成交数据规划、并通过上海证券交往所发布基金份额参考净 值（IOPV），供投资东谈主交往、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代的替代金额＋申购赎回 清单中退补现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中 不错现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中谢绝现 金替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款部 分）/最小申购、赎回单元对应的基金份额   五、在不违抗法律法例及对基金份额合手有东谈主利益无现实性不利影响的前提下， 本基金不错恳求在包括境酬酢易所在内的其他交往局面上市交往，而无需召开基 金份额合手有东谈主大会审议。   六、相关法律法例、中国证监会、登记机构及上海证券交往所对基金上市交 易的规则等相关端正进行调整的，基金合同相应给以修改，并按照新端正实践， 且此项修改无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。   七、若上海证券交往所、中国证券登记结算有限做事公司增多了基金上市交 易的新功能，本基金不错增多相应功能，无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。         国泰中证 2000 交往型通达式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）         第十部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回局面   投资东谈主应当在申购赎回代理券商的营业局面或按申购赎回代理券商提供的 其他方式办理基金份额的申购与赎回。具体的申购赎回代理券商将由基金经管东谈主 在基金经管东谈主网站或相关文献列示，基金经管东谈主可依据现实情况调整申购赎回代 理券商。   在畴昔条件允许的情况下，基金经管东谈主直销机构不错通畅申购赎回业务，具 体业务的办理期间及办理方式基金经管东谈主将另行公告。   二、申购和赎回的通达日及期间   投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理期间为上海证券交往 所、深圳证券交往所的普通交往日的交往期间，但基金经管东谈主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货交往阛阓、证券/期货交往所交往时 间变更、其他独特情况或根据业务需要，基金经管东谈主有权视情况对前述通达日及 通达期间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息露馅办法》的相关端正在 端正媒介上公告。   基金经管东谈主自基金合同收效之日起不卓绝 3 个月脱手办理申购，具体业务办 理期间在相关公告中端正。   基金经管东谈主自基金合同收效之日起不卓绝 3 个月脱手办理赎回，具体业务办 理期间在相关公告中端正。   本基金可在基金上市交往之前脱手办理申购、赎回，但在基金恳求上市期间， 可暂停办理申购、赎回。   在确定申购脱手与赎回脱手期间后，基金经管东谈主应在申购、赎回通达日前依 照《信息露馅办法》的相关端正在端正媒介上公告申购与赎回的脱手期间。   三、申购与赎回的原则          国泰中证 2000 交往型通达式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 他对价； 端正； 投资者的正当权益不受毁伤并得到平正对待。   基金经管东谈主可在不违抗法律法例且对基金份额合手有东谈主利益无现实性不利影 响的情况下，或依据上海证券交往所或登记机构相关规则偏激往往更新，对上述 原则进行调整。基金经管东谈主必须在新规则脱手实施前依照《信息露馅办法》的有 关端正在端正媒介上公告。   四、申购与赎回的模范   投资东谈主必须根据申购赎回代理券商或基金经管东谈主端正的模范，在通达日的具 体业务办理期间内提倡申购或赎回的恳求。   投资东谈主在提交申购恳求时，须根据申购赎回清单备足申购对价，不然所提交 的申购恳求无效。基金份额合手有东谈主提交赎回恳求时，必须合手有弥散的基金份额余 额和现款，不然所提交的赎回恳求无效。   投资东谈把持理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理期间、处理 规则等在投诚基金合同和招募评释书端正的前提下，以各申购赎回代理券商的具 体端正为准。   普通情况下，投资东谈主申购、赎回恳求在受理应日进行证据。如投资东谈主未能提 供适应要求的申购对价，则申购恳求失败。如基金份额合手有东谈主合手有的适应要求的 基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额 的适应要求的赎回对价，则赎回恳求失败。   申购赎回代理券商对申购、赎回恳求的受理并不代表该恳求一定顺利，而仅 代表申购赎回代理券商如实招揽到该恳求。申购、赎回的证据以登记机构的证据 结果为准。对于申购、赎回恳求的证据情况，投资东谈主应实时查询并妥善应用正当         国泰中证 2000 交往型通达式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 权利。   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价的清理交收适用上海证券交往所、中国证券登记结算有限做事公司相关 业务规则以及参与各方相关公约偏激往往纠正的相关端正。对于本基金的申购、 赎回业务罗致净额结算的方式，基金份额、上交所上市的成份股偏激现款替代、 深交所上市的成份股的现款替代罗致净额结算的方式，申购赎回业务波及的现款 差额和现款替代退补款罗致代收代付。   投资东谈主 T 日申购顺利后，登记机构在 T 日收市后办理上交所上市的成份股 交收与基金份额的交收登记以及现款替代的清理；在 T+1 日办理现款替代的交 收以及现款差额的清理；在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购 赎回代理券商、基金经管东谈主和基金托管东谈主。   投资东谈主 T 日赎回顺利后，登记机构在 T 日收市后办理上交所上市的成份股 交收与基金份额的刊出以及现款替代的清理；在 T+1 日办理现款替代的交收以 及现款差额的清理；在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回 代理券商、基金经管东谈主和基金托管东谈主。   如果登记机构和基金经管东谈主在清理交收时发生不行普通践约的情形，则依据 相关业务规则和参与各方相关公约偏激往往纠正的相关端正进行处理。   如果相关证券交往所或登记机构的相关业务规则发生变更，则按最新规则办 理，并在招募评释书或相关公告中进行更新。 对基金份额申购赎回的模范以及清理交收和登记的办理期间、方式、处理规则等 进行调整，无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。   五、申购和赎回的数目限定 申购、赎回单元由基金经管东谈主确定和调整，当今本基金最小申购、赎回单元为 200 万份。 模或赎回总领域进行逼迫，并在申购赎回清单中公告。           国泰中证 2000 交往型通达式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 基金经管东谈主应当采取设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、 绝交大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额合手有东谈主的正当权益。 基金经管东谈主基于投资运作与风险逼迫的需要，可采取上述措施对基金领域给以控 制。具体请参见相关公告。 允许的情况下，调整上述端正申购和赎回的数目或比例限定，或者新增基金领域 逼迫措施。基金经管东谈主必须在调整实施前依照《信息露馅办法》的相关端正在规 定媒介上公告。   六、申购和赎回的对价和用度 舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收 市后规划，并在 T+1 日内公告。如遇独特情况，经履行恰当模范，不错恰当延长 规划或公告。 数额确定。申购对价是指投资东谈主申购基金份额时应托付的组合证券、现款替代、 现款差额偏激他对价。赎回对价是指基金份额合手有东谈主赎回基金份额时，基金经管 东谈主应托付的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价。 交往所开市前公告。 的模范收取佣金，其中包含证券交往所、登记机构等收取的相关用度。 以在不违抗相关法律法例的情况下对基金份额净值、申购/赎回对价组成、申购 赎回清单的规划和公告期间进行调整并提前公告。   七、申购赎回清单的内容与形式   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券、现 金替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值偏激他相关内容。         国泰中证 2000 交往型通达式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）   如上海证券交往所修改或更新申购赎回清单的内容、参数规划方法并适用于 本基金的，则按照新的规则实践。   组合证券是指本基金标的指数所包含的一起或部分证券。申购赎回清单将公 告最小申购、赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资东谈主按基金合同和招募评释书的端正， 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。   现款替代分为 4 种类型：谢绝现款替代（符号为“谢绝”）、不错现款替代（标 志为“允许”）、必须现款替代（符号为“必须”）和退补现款替代（符号为“退 补”）。   谢绝现款替代适用于上海证券交往所上市的成份证券，是指在申购、赎回基 金份额时，该成份证券不允许使用现款手脚替代。   不错现款替代适用于上海证券交往所上市的成份证券，是指在申购基金份额 时，允许使用现款手脚一起或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该 成份证券不允许使用现款手脚替代。   必须现款替代适用于整个成份证券，是指在申购、赎回基金份额时，该成份 证券必须使用固定现款手脚替代。   退补现款替代适用于深圳证券交往所上市的成份证券，是指在申购、赎回基 金份额时，该成份证券必须使用现款手脚替代，根据基金经管东谈主买卖情况，与投 资东谈主进行退款或补款。   （1）不错现款替代   ①适用情形：不错现款替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资东谈主无法在 申购时买入的证券或基金经管东谈主觉得不错适用的其他情形。当今仅适用于标的指 数中的上海证券交往所股票。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的规划公式为：   替代金额=替代证券数目×该证券参考价钱×（1+申购现款替代溢价比例）   其中，“该证券参考价钱”当今为该证券前一交往日除权除息后的收盘价。   如果上海证券交往所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交往所文告规          国泰中证 2000 交往型通达式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 定的参考价钱为准。   收取申购现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金经管东谈主需 在证券规复交往后买入，而现实买入价钱加上相关交往用度后与申购时的参考价 格可能有所相反。为便于操作，基金经管东谈主在申购赎回清单中预先确定申购现款 替代溢价比例，并据此收取替代金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分 证券的现实成本，则基金经管东谈主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于 基金购入该部分证券的现实成本，则基金经管东谈主将向投资东谈主收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理模范   T 日，基金经管东谈主在申购赎回清单中公布申购现款替代溢价比例，并据此收 取替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有普通交往的 2 个交往日（简称为 T+2 日）内， 基金经管东谈主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。   T＋2 日日终，若已购入一起被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的 现实购入成本（包括买入价钱与交往用度）的差额，确定基金应退还投资东谈主或投 资东谈主应补交的款项；若未能购入一起被替代的证券，则以替代金额与所购入的部 分被替代证券现实购入成本加上按照 T+2 日收盘价规划的未购入的部分被替代 证券价值的差额，确定基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券交往所普通交往日已达到 20 日而该证券 普通交往日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券现实购入成本加 上按照最近一次收盘价规划的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个 交往日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调整。   T+2 日后第 1 个做事日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交往日），基 金经管东谈主将应退款和补款的明细及汇总和据发送给相关申购赎回代理券商和基 金托管东谈主，相关款项的清理交收将于尔后 3 个做事日内完成。   ④替代限定：为灵验逼迫基金的追踪偏离度和追踪谬误，基金经管东谈主可端正 投资东谈主使用现款替代的比例算计不得卓绝申购基金份额钞票净值的一定比例。现 金替代比例的规划公式为：         国泰中证 2000 交往型通达式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）   其中：   “该证券参考价钱”当今为该证券前一交往日除权除息后的收盘价。如果上 海证券交往所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交往所文告端正的参考价 格为准。   “参考基金份额净值”当今为本基金前一交往日除权除息后的收盘价，如果 上海证券交往所参考基金份额净值规划方式发生变化，以上海证券交往所文告规 定的参考基金份额净值为准。   （2）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数调整，行将被剔除的 成份证券；或处于停牌的成份证券；或法律法例限定投资的成份证券；或基金管 理东谈主出于保护合手有东谈主利益原则等原因觉得有必要实行必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金经管东谈主将在申购赎回清单中公 告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的规划方法为申 购赎回清单中该证券的数目乘以其调整后 T 日开盘参考价。   （3）退补现款替代   ①适用情形：退补现款替代的证券当今仅适用于标的指数中深圳证券交往所 股票。   ②替代金额：对于退补现款替代的证券，替代金额的规划公式为：   申购的替代金额=替代证券数目×该证券调整后 T 日开盘参考价×（1+申购 现款替代溢价比例）；   赎回的替代金额=替代证券数目×该证券调整后 T 日开盘参考价×（1-赎回 现款替代折价比例）。   ③替代金额的处理模范   对退补现款替代而言，申购时收取申购现款替代溢价的原因是，对于使用现 金替代的证券，基金经管东谈主将买入该证券，现实买入价钱加上相关交往用度后与 该证券调整后 T 日开盘参考价可能有所相反。为便于操作，基金经管东谈主在申购赎 回清单中预先确定申购现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。如果预先收取         国泰中证 2000 交往型通达式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 的金额高于基金购入该部分证券的现实成本，则基金经管东谈主将退还多收取的差额； 如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的现实成本，则基金经管东谈主将向投 资东谈主收取欠缺的差额。   对退补现款替代而言，赎回时扣除赎回现款替代折价的原因是，对于使用现 金替代的证券，基金经管东谈主将卖出该证券，现实卖出价钱扣除相关交往用度后与 该证券调整后 T 日开盘参考价可能有所相反。为便于操作，基金经管东谈主在申购赎 回清单中预先确定赎回现款替代折价比例，并据此支付替代金额。如果预先支付 的金额低于基金卖出该部分证券的现实收入，则基金经管东谈主将退还少支付的差额； 如果预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的现实收入，则基金经管东谈主将向投 资东谈主收取多支付的差额。   其中，“调整后 T 日开盘参考价”主要根据指数公司提供的标的指数成份证 券的调整后开盘参考价确定。   基金经管东谈主将自 T 日起在收到申购交往证据后按照“期间优先，实时申报” 的原则按次买入申购被替代的部分证券，在收到赎回交往确定后按照“期间优先、 实时申报”的原则按次卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的交往，基金管 理东谈主在 T 日后被替代的成份证券有普通交往的 2 个交往日内完成上述交往。   期间优先的原则为：申购赎回标的同样的，先证据成交者优先于后证据成交 者。先后礼貌按照上海证券交往所证据申购赎回的期间确定。   实时申报的原则为：基金经管东谈主在深圳证券交往所贯穿竞价期间，根据收到 的上海证券交往所申购赎回证据记录，在技巧系统允许的情况下实时向深圳证券 交往所申报被替代证券的交往指示。   T 日基金经管东谈主按照“期间优先”的原则按次与申购投资东谈主确定基金应退还 投资东谈主或投资东谈主应补交的款项，即按照申购期间礼貌，以替代金额与被替代证券 的按次现实购入成本（包括买入价钱与交往用度）的差额，确定基金应退还申购 投资东谈主或申购投资东谈主应补交的款项；按照“期间优先”的原则按次与赎回投资东谈主 确定基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款项，即按照赎回期间礼貌，以替代金 额与被替代证券的按次现实卖出收入（卖出价钱扣除交往用度）的差额，确定基 金应退还赎回投资东谈主或赎回投资东谈主应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券，          国泰中证 2000 交往型通达式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） T 日后基金经管东谈主不错持续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基 金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入一起被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际购入成本（包括买入价钱与交往用度）的差额，确定基金应退还申购投资东谈主或 申购投资东谈主应补交的款项；若未能购入一起被替代的证券，则以替代金额与所购 入的部分被替代证券现实购入成本（包括买入价钱与交往用度）加上按照 T+2 日 收盘价规划的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资东谈主 或申购投资东谈主应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出一起被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际卖出收入（卖出价钱扣除交往用度）的差额，确定基金应退还赎回投资东谈主或赎 回投资东谈主应补交的款项；若未能卖出一起被替代的证券，以替代金额与所卖出的 部分被替代证券现实卖出收入（卖出价钱扣除交往用度）加上按照 T+2 日收盘 价规划的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资东谈主或赎 回投资东谈主应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券交往所普通交往日已达到 20 日而该证券 普通交往日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券现实购入成本 （包括买入价钱与交往用度）加上按照最近一次收盘价规划的未购入的部分被替 代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资东谈主或申购投资东谈主应补交的款项；以 替代金额与所卖出的部分被替代证券现实卖出收入（卖出价钱扣除交往用度）加 上按照最近一次收盘价规划的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还赎回投资东谈主或赎回投资东谈主应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个 交往日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调整。   T+2 日后第 1 个做事日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交往日），基 金经管东谈主将应退款和补款的明细数据发送给相关申购赎回代理券商和基金托管 东谈主，相关款项的清理交收将于尔后 3 个做事日内完成。   预估现款部分指由基金经管东谈主预计并在 T 日申购赎回清单中公布确当日现 金差额的预计值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结。         国泰中证 2000 交往型通达式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）   其规划公式为：   T 日预估现款部分=T-1 日最小申购赎回单元的基金钞票净值－（申购赎回清 单中必须现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中退补现款替代成份证券的 数目与该证券调整后 T 日开盘参考价相乘之和＋申购赎回清单中不错现款替代 成份证券的数目与该证券调整后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中禁 止现款替代成份证券的数目与该证券调整后 T 日开盘参考价相乘之和）   其中，该证券调整后 T 日开盘参考价主要根据指数公司提供的标的指数成 份证券的调整后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则规划公式 中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金钞票净值”需扣减相应的收益分拨数额。 若 T 日为基金最小申购赎回单元调整收效日，则规划公式中的“T-1 日最小申购 赎回单元的基金钞票净值”需根据调整前后最小申购赎回单元按比例规划。预估 现款部分的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其规划公式为：   T 日现款差额=T 日最小申购赎回单元的基金钞票净值 -（申购赎回清单中 必须现款替代的固定替代金额+申购赎回清单中退补现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和+申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与 T 日收盘 价相乘之和+申购赎回清单中谢绝现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之 和）   T 日投资东谈主申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行 资金的清理交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东谈主申购时，如现款差额为正 数，则投资东谈主应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则 投资东谈主将根据其申购的基金份额得到相应的现款；在基金份额合手有东谈主赎回时，如 现款差额为正数，则基金份额合手有东谈主将根据其赎回的基金份额得到相应的现款， 如现款差额为负数，则基金份额合手有东谈主应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   基金经管东谈主有权根据业务需要对申购赎回清单的形式进行修改。   T 日申购赎回清单的形式例如如下：          国泰中证 2000 交往型通达式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）  基本信息： 最新公告日历        XXX 基金称呼          国泰中证 2000 交往型通达式指数证券投资基金 基金经管公司称呼      国泰基金经管有限公司 一级阛阓基金代码      XXX  T-1 日信息内容： 现款差额（单元：元）                       XXX 最小申购赎回单元钞票净值（单元：元） XXX 基金份额净值（单元：元）                     XXX  T 日信息内容： 预估现款部分（单元：元）                          XXX 现款替代比例上限                              XXX 是否需要公布 IOPV                           是 最小申购赎回单元（单元：份）                        XXX 申购、赎回的允许情况                            允许申购和赎回 申购上限（单元：份）                            XXX 赎回上限（单元：份）                            XXX  成份股信息内容：                                        申购现款     赎回现款                            现款替代  证券代码    证券简称       股票数目               替代溢价     替代折价   替代金额                             符号                                         比例       比例  XXX     XXX        XXX         XXX       XXX   XXX    XXX  评释：此处为示例，以届时现实公布为准  申购赎回清单的形式可根据上海证券交往所的系统升级相应调整，具身形式 以上海证券交往所提供的清单模板为准，届时不再另行公告。  八、绝交或暂停申购的情形  发生下列情况时，基金经管东谈主可绝交或暂停接受投资东谈主的申购恳求： 投资东谈主的申购恳求。           国泰中证 2000 交往型通达式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 易期间非普通停市），基金经管东谈主无法规划当日基金钞票净值或无法进行证券交 易。 场价钱发生大幅波动，或其他可能对基金事迹产生负面影响，或出现其他毁伤现 有基金份额合手有东谈主利益的情形。 购赎回清单编制过失或基金份额参考净值规划过失。 机构等因极度情况无法办理申购，或者指数编制单元、相关证券交往所等因极度 情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。上述极度情况指基金经管东谈主无法预感 并不可逼迫的情形，包括但不限于系统故障、收罗故障、通信故障、电力故障、 数据过失等。 格且罗致估值技巧仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金经管东谈主应当暂停接受基金申购恳求。   发生除上述第 4、7 项之外的暂停申购情形且基金经管东谈主决定暂停申购时， 基金经管东谈主应当根据相关端正在端正媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申 购恳求被绝交，被绝交的申购对价将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时， 基金经管东谈主应实时规复申购业务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金经管东谈主可暂停接受基金份额合手有东谈主的赎回恳求或减速 支付赎回对价：          国泰中证 2000 交往型通达式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 基金份额合手有东谈主的赎回恳求或减速支付赎回对价。 易期间非普通停市），基金经管东谈主无法规划当日基金钞票净值或无法进行证券交 易。 赎回清单编制过失或基金份额参考净值规划过失。 机构等因极度情况无法办理赎回，或者指数编制单元、相关证券交往所等因极度 情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。上述极度情况指基金经管东谈主无法预感 并不可逼迫的情形，包括但不限于系统故障、收罗故障、通信故障、电力故障、 数据过失等。 格且罗致估值技巧仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金经管东谈主应当暂停接受基金赎回恳求或减速支付赎回对价。   发生上述第 6 项之外的情形且基金经管东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回对 价时，基金经管东谈主应报中国证监会备案，已证据的赎回恳求，基金经管东谈主应足额 支付。如暂时不行足额支付，未支付部分可宽限支付。在暂停赎回的情况摒除时， 基金经管东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告。   十、基金份额的转托管、非交往过户、冻结及解冻等业务   登记机构可依据其业务规则，受理基金份额的转托管、非交往过户、冻结与 解冻等业务，并收取一定的手续用度。   十一、基金份额的质押   在条件许可的情况下，登记机构可依据相关法律法例偏激业务规则，办理基 金份额质押业务，并可收取一定的手续费。   十二、辘集申购和其他服务         国泰中证 2000 交往型通达式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 无现实性不利影响的前提下，基金经管东谈主有权制定辘集申购业务的相关规则。 召开基金份额合手有东谈主大会。场外申购赎回的具体办理方式等相关事项届时将另行 公告。 性不利影响的前提下，调整基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 下，结合基金不错用股票或现款独特申购本基金基金份额，不收取申购用度。 基金份额合手有东谈主利益无现实性不利影响的情况下，安排专门的申购方式，并于新 的申购方式脱手实践前另行公告。 益无现实性不利影响的情况下，采取其他合理的申购、赎回方式，并于新的申购、 赎回方式脱手实践前给以公告。 两边需坚忍书面奉求代理公约。   十三、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金经管东谈主可受理基金份额合手有东谈主通 过中国证监会认同的交往局面或者交往方式进行份额转让的恳求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金经管东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额合手有东谈主应根据基金经管东谈主公告的业务规则办理基金份额转让业务。   十四、基金清理交收与登记模式的调整或新增   若上海证券交往所和中国证券登记结算有限做事公司调整或新增清理交收 与登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金经管东谈主有权调整本基金的清理交 收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的清理交收与登记模式并引入新 的申购、赎回方式，无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。   十五、在不违抗法律法例且对基金份额合手有东谈主利益无现实性不利影响的前提 下，基金经管东谈主不错根据阛阓情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整，也        国泰中证 2000 交往型通达式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 可采取其他合理的申购赎回方式，并在实施日前依照《信息露馅办法》的相关规 定在端正媒介公告。         国泰中证 2000 交往型通达式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）              第十一部分         基金的投资   一、投资宗旨   细巧追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪谬误的最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭 证）  。为更好地杀青投资宗旨，本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括主 板、创业板、科创板偏激他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债券 （包括国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、公开拓行的次级债、方位政 府债券、政府支合手机构债券、中期单子、可颐养债券（含分离交往可转债）、可 交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、债券回购、钞票支合手证券、同行存 单、银行进款、股指期货、货币阛阓用具以及法律法例或中国证监会允许基金投 资的其他金融用具（但须适应中国证监会相关端正）。   本基金可根据法律法例的端正参与融资和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的钞票 比例不低于非现款基金钞票的 80%且不低于基金钞票净值的 90%，因法律法例 的端正而受限定的情形除外。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限定，基 金经管东谈主在履行恰当模范后，不错相应调整本基金的投资范围和投资比例端正。   三、投资策略   本基金主要罗致完全复制法，即按照标的指数成份股偏激权重构建基金股票 投资组合，并根据标的指数成份股偏激权重的变动而进行相应的调整。但因独特 情况（如成份股经久停牌、成份股发生变更、成份股权重由于开脱畅通量发生变 化、成份股公司步履、阛阓流动性不及、基金领域不及等）导致本基金经管东谈主无 法按照标的指数组成及权重进行同法式整时，基金经管东谈主不错采取替代性策略等 方式对投资组合进行优化，尽量镌汰追踪谬误。为了更好地杀青追踪标的指数的 目的，基金经管东谈主综合琢磨标的指数成份股的流动性、投资限定、交往成本等因 素，不错罗致抽样复制的策略。在普通阛阓情况下，本基金的风险逼迫宗旨是追           国泰中证 2000 交往型通达式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 求日均追踪偏离度的统统值不卓绝 0.2%，年追踪谬误不卓绝 2%。如因标的指数 编制规则调整或其他因素导致追踪偏离度和追踪谬误卓绝上述范围，基金经管东谈主 应采取合理措施幸免追踪偏离度、追踪谬误进一步扩大。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生彰着负面事件面对退市风险，且 指数编制机构暂未作出调整的，基金经管东谈主应当按照基金份额合手有东谈主利益优先的 原则，履行里面决策模范后实时对相关成份股进行调整。   本基金可根据投资宗旨，基于对基础证券投资价值的深远研究判断，进行存 托凭证的投资。   本基金将密切神志国表里宏不雅经济走势与我国财政、货币策略动向，计算未 来利率变动走势，基于本基金流动性经管的需要可投资于债券钞票，以保证基金 钞票流动性，并镌汰组合追踪谬误。   本基金在对可颐养债券和可交换债券条件和标的公司基本面进行深远分析 研究的基础上，利用订价模子进行估值分析，投资具有较高安全边缘和考究流动 性的可颐养债券和可交换债券。   本基金将要点对阛阓利率、刊行条件、支合手钞票的组成及质料、提前偿还率、 风险补偿收益和阛阓流动性等影响钞票支合手证券价值的因素进行分析，并补助采 用蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估钞票支合手证券的相对投资价值并作念出相 应的投资决策。   本基金在股指期货投资中将根据风险经管的原则，以套期保值为目的，在风 险可控的前提下，参与股指期货的投资。此外，本基金还将运用股指期货来经管 独特情况下的流动性风险。   本基金在参与融资业务时，将通过对阛阓环境、利率水平、基金领域以及基 金申购赎回情况等因素的研究和判断，决定融资领域。本基金经管东谈主将充分琢磨            国泰中证 2000 交往型通达式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 融资业务的收益性、流动性及风险性特征，严慎进行投资。   为更好杀青投资宗旨，在加强风险着重并投诚审慎原则的前提下，本基金可 根据投资经管的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析阛阓情况、投资 者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性等因素的基础上，合理确定 出借证券的范围、期限和比例。   跟着证券阛阓投资用具的发展、丰富和基金经管运作的需要，基金经管东谈主可 以在不改变投资宗旨的前提下，死守法律法例的端正，相应调整或更新投资策略 并公告。   四、投资限定   基金的投资组合应死守以下限定：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的钞票比例不低于非现款 基金钞票的 80%且不低于基金钞票净值的 90%；   （2）本基金投资于统一原始权益东谈主的各类钞票支合手证券的比例，不得卓绝 基金钞票净值的 10%；   （3）本基金合手有的一起钞票支合手证券，其市值不得卓绝基金钞票净值的 20%；   （4）本基金合手有的统一（指统一信用级别）钞票支合手证券的比例，不得超 过该钞票支合手证券领域的 10%；   （5）本基金经管东谈主经管的一起基金投资于统一原始权益东谈主的各类钞票支合手 证券，不得卓绝其各类钞票支合手证券算计领域的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支合手证 券。基金合手有钞票支合手证券期间，如果其信用等级下降、不再适应投资模范，应 在评级报密告布之日起 3 个月内给以一起卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓绝本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金若参与股指期货交往，投诚以下投资限定： 金钞票净值的 10%；在职何交往日日终，合手有的买入股指期货合约价值与有价证 券市值之和，不得卓绝基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不           国泰中证 2000 交往型通达式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支合手证券、买入返售金融钞票（不含质 押式回购）等； 合手有的股票总市值的 20%； 规划）应当适应基金合同对于股票投资比例的相关约定； 不得卓绝上一交往日基金钞票净值的 20%； 当保合手不低于交往保证金一倍的现款；   （9）本基金钞票总值不卓绝基金钞票净值的 140%；   （10）本基金若参与融资业务，每个交往日日终，本基金合手有的融资买入股 票与其他有价证券市值之和，不得卓绝基金钞票净值的 95%；   （11）本基金若参与转融通证券出借业务，投诚以下投资限定： 出借期限在 10 个交往日以上的出借证券，纳入《流动性风险经管端正》所述流 动性受限证券的范围； 市值加权平均规划； 素甚至基金投资不适应上述比例限定的，基金经管东谈主不得新增出借业务；   （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保合手一致；   （13）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值算计不得卓绝基金钞票净值 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金经管东谈主之外            国泰中证 2000 交往型通达式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 的因素甚至基金不适应该比例限定的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限钞票 的投资；   （14）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市交往的股票实践，与境 内上市交往的股票合并规划；   （15）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资比例限 制。   除上述第（6）、（11）、（12）、（13）项另有约定外，因证券/期货阛阓波动、 证券刊行东谈主合并、基金领域变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性 限定等基金经管东谈主之外的因素甚至基金投资比例不适应上述端正的投资比例的， 基金经管东谈主应当在相关证券可交往的 10 个交往日内进行调整，但中国证监会规 定的独特情形除外。法律法例另有端正的，从其端正。   基金经管东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，基金的投资范围、投资策略应当适应基 金合同的约定。基金托管东谈主对基金投资的监督与查验自基金合同收效之日起脱手。   法律法例或监管部门取消或调整上述限定，如适用于本基金，基金经管东谈主在 履行恰当模范后，则本基金投资不再受相关限定或按调整后的端正实践。   为诊疗基金份额合手有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违抗端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽做事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交往、主管证券交往价钱偏激他不刚直的证券交往行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正谢绝的其他行动。   法律法例或监管部门取消或调整上述谢绝性端正，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行恰当模范后，则本基金投资不再受相关限定或按调整后的端正实践。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主偏激控股激动、现实            国泰中证 2000 交往型通达式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 逼迫东谈主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交往的，应当适应基金的投资宗旨和投资策略，死守基金份 额合手有东谈主利益优先原则，着厚利益温情，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓平正合理价钱实践。相关交往必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例给以露馅。要紧关联交往应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的零丁董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   五、标的指数与事迹比拟基准   本基金的标的指数为中证 2000 指数偏激畴昔可能发生的变更。   畴昔若出现标的指数不适应要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素甚至标的指数不适应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金经管东谈主应当自该情形发生之日起十个做事日内向中国证监会申报并提倡措置 决议，如更换基金标的指数、颐养运作方式、与其他基金合并或者间隔基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东谈主大会进行表决，基金份额合手有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同间隔。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至措置决议确依期间，基金经管 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息死守基金份额合手有东谈主 利益优先原则救济基金投资运作。   法律法例或监管机构另有端正的，从其端正。   本基金的事迹比拟基准为标的指数收益率，即中证 2000 指数收益率。   若本基金标的指数发生变更，基金事迹比拟基准相应调整，由基金经管东谈主根 据标的指数变更情形履行恰当模范并进行公告。法律法例或监管机构另有端正的， 从其端正。   六、风险收益特征   本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平表面上高于搀杂型基金、 债券型基金和货币阛阓基金。本基金为指数型基金，追踪标的指数，其风险收益 特征与标的指数所表征的阛阓组合的风险收益特征相似。   七、基金经管东谈主代表基金应用激动或债权东谈主权利的处理原则及方法        国泰中证 2000 交往型通达式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 护基金份额合手有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。        国泰中证 2000 交往型通达式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）              第十二部分        基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指基金领有的各类有价证券及单子价值、银行进款本息、基 金应收款项偏激他钞票的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据相关法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相零丁。   四、基金财产的救济和刑事做事   本基金财产零丁于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主救济。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律做事，其债权东谈主不得对本基金财产应用请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的端正刑事做事外，基金财产不得被处 分。   基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章落幕、被照章甩掉或者被照章宣告停业等原 因进行清理的，基金财产不属于其清理睬产。基金经管东谈主经管运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有钞票产生的债务相互抵销；基金经管东谈主经管运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制实践。           国泰中证 2000 交往型通达式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）              第十三部分      基金钞票估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券交往局面的交往日以及国度法律法例 端正需要对外露馅基金净值的非交往日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、钞票支合手证券、股指期货合约、银行进款本息、 应收款项、其它投资等钞票及欠债。   三、估值原则   基金经管东谈主在确定相关金融钞票和金融欠债的公允价值时，应适应《企业会 计准则》、监管部门相关端正。   （一）对存在活跃阛阓且约略获取同样钞票或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应罗致最近交往日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值 日或最近交往日的报价不行真的反应公允价值的，草率报价进行调整，确定公允 价值。   与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值技巧中琢磨不同特征因素的影响。特征是指对钞票出售或使用 的限定等，如果该限定是针对钞票合手有者的，那么在估值技巧中不应将该限定作 为特征琢磨。此外，基金经管东谈主不应试虑因其巨额合手有相关钞票或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应罗致在当前情况下适用何况有弥散 可利用数据和其他信息支合手的估值技巧确定公允价值。罗致估值技巧确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得相关钞票或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值调整对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，草率估值 进行调整并确定公允价值。          国泰中证 2000 交往型通达式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）   四、估值方法   本基金所合手有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）交往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交往所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生要紧 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交往日的市价 （收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素， 调整最近交往市价，确定公允价钱。   （2）交往所上市交往或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有端正的除外）， 中式估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价估值。   （3）交往所上市交往或挂牌转让的含权固定收益品种（另有端正的除外）， 中式估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全 价进行估值。   （4）对在交往所阛阓上市交往的可颐养债券，按照估值日收盘价手脚估值 全价。   （5）交往所上市不存在活跃阛阓的有价证券，罗致估值技巧确定公允价值。 交往所阛阓挂牌转让的钞票支合手证券，罗致估值技巧确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券交往所挂牌 的统一股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初次公开拓行未上市的股票、债券，罗致估值技巧确定公允价值。   （3）对在交往所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 情况下，应以活跃阛阓上未经调整的报价手脚估值日的公允价值进行估值；对于 活跃阛阓报价未能代表估值日公允价值的情况下，草率阛阓报价进行调整，证据 估值日的公允价值；对于不存在阛阓行动或阛阓行动很少的情况下，则罗致估值 技巧确定其公允价值。   （4）非公开拓行有明确锁依期的股票、初次公开拓行有明确锁依期的股票、 通过巨额交往取得的带限售期的股票等刊行时明确一依期限限售期的股票，按监          国泰中证 2000 交往型通达式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 管机构或行业协会相关端正确定公允价值。 的相应品种当日的估值全价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未应用回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。 值。 认利息收入。 无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化的，罗致最近交往日结算 价估值。国度有最新端正的，按其端正进行估值。 会的相关端正进行估值。 最新端正的，按其端正进行估值。 采纳的第三方估值机构未提供估值价钱的，按估值技巧确定公允价值。 金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 按国度最新端正估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法例的端正或者未能充分诊疗基金份额合手有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商措置。   根据相关法律法例，基金钞票净值规划和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主 承担。本基金的基金司帐做事方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金相关的会         国泰中证 2000 交往型通达式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 计问题，如经相关各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的观点，按照 基金经管东谈主对基金净值信息的规划结果对外给以公布。   五、估值模范 是按照每个做事日闭市后，基金钞票净值除以当日基金份额的余额数目规划，精 确到 0.0001 元，一丝点后第五位四舍五入。基金经管东谈主不错设立大额赎回情形 下的净值精度济急调整机制。国度另有端正的，从其端正。   基金经管东谈主于每个做事日规划基金钞票净值及基金份额净值，并按端正公告。 或基金合同的端正暂停估值时除外。基金经管东谈主每个做事日对基金钞票估值后， 将基金钞票净值和基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后， 由基金经管东谈主按约定对外公布。   六、估值过失的处理   基金经管东谈主和基金托管东谈主将采取必要、恰当、合理的措施确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值过失。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的罪恶形成估值过失，导致其他当事东谈主际遇损失的，罪恶 的做事东谈主应当对由于该估值过失际遇损欠妥事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值过失处理原则”给予抵偿，承担抵偿做事。   上述估值过失的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据规划差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过失已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值过失做事方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值过失发生的用度由估值过失做事方承担； 由于估值过失做事方未实时更正已产生的估值过失，给当事东谈主形成损失的，由估 值过失做事方对径直损失承担抵偿做事；若估值过失做事方还是积极协调，何况         国泰中证 2000 交往型通达式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 有协助义务确当事东谈主有弥散的期间进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值过失做事方草率更正的情况向相关当事东谈主进行证据，确保估值过失已得 到更正。   （2）估值过失的做事方对相关当事东谈主的径直损失负责，分歧曲折损失负责， 何况仅对估值过失的相关径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值过失而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值过失做事方仍草率估值过失负责。如果由于得到欠妥得利确当事东谈主不返还 或不一起返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值过失责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得到欠妥得利确当 事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果得到欠妥得利确当事东谈主还是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其还是得到的抵偿额加上还是得到的欠妥 得利返还的总和卓绝其现实损失的差额部分支付给估值过失做事方。   （4）估值过失调整罗致尽量规复至假定未发生估值过失的正确情形的方式。   估值过失被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值过失发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值过失发生 的原因确定估值过失的做事方；   （2）根据估值过失处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值过失形成的损失 进行评估；   （3）根据估值过失处理原则或当事东谈主协商的方法由估值过失的做事方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值过失处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值过失的更正向相关当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值规划出现过失时，基金经管东谈主应当立即给以纠正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的措施着重损失进一步扩大。   （2）过失偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；过失偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。          国泰中证 2000 交往型通达式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）   （3）前述内容如法律法例或监管机构另有端正的，从其端正处理。  七、暂停估值的情形 业时； 钞票价值时； 格且罗致估值技巧仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商一 致的，基金经管东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的证据   基金钞票净值和基金份额净值由基金经管东谈主负责规划，基金托管东谈主负责进行 复核。基金经管东谈主应于每个通达日交往末端后规划当日的基金钞票净值和基金份 额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值规划结果复核证据后发送给基金 经管东谈主，由基金经管东谈主对基金净值给以公布。   九、独特情况的处理 时，所形成的谬误不手脚基金钞票估值过失处理。 制机构品级三方机构发送的数据过失，或国度司帐策略变更、阛阓规则变更等非 基金经管东谈主与基金托管东谈主原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主固然还是采取必要、适 当、合理的措施进行查验，但未能发现过失的，由此形成的基金钞票估值过失， 基金经管东谈主和基金托管东谈主免除抵偿做事。但基金经管东谈主和基金托管东谈主应当积极采 取必要的措施摒除或缩小由此形成的影响。           国泰中证 2000 交往型通达式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）            第十四部分      基金的收益与分拨      一、基金收益分拨原则 行收益分拨，具体分拨决议以公告为准。若《基金合同》收效动怒 3 个月可不进 行收益分拨； 以上，可进行收益分拨。在收益评价日，基金经管东谈主对基金净值增长率和标的指 数同期增长率进行规划； 尽可能靠近标的指数同期增长率。基于本基金的性质和特性，本基金收益分拨无 需以弥补耗损为前提，收益分拨后基金份额净值有可能低于面值；      在不影响基金份额合手有东谈主利益的情况下，基金经管东谈主可在法律法例允许的 前提下酌情调整以上基金收益分拨原则，此项调整不需要召开基金份额合手有东谈主大 会。      二、基金收益分拨数额真的定原则      基金净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一做事日基金份 额净值之比减去 1 乘以 100%；标的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘 值与基金上市前一做事日标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%。      基金经管东谈主将以此规划末端收益评价日基金净值增长率卓绝标的指数同期 增长率的差额，当差额卓绝 1%时，基金不错进行收益分拨。      期间如发生基金份额折算或拆分，则以基金份额折算或拆分日为开动日重 新规划上述方针。      三、收益分拨决议        国泰中证 2000 交往型通达式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）   基金收益分拨决议中应载明基金收益分拨对象、分拨期间、分拨数额及比 例、分拨方式等内容。   四、收益分拨决议真的定、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内 在端正媒介公告。   五、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。           国泰中证 2000 交往型通达式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）             第十五部分      基金用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的经管费按前一日基金钞票净值的 0.50%年费率计提。经管费的规划 方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金经管费逐日计提，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金经管东谈主查对一致 的财务数据，自动在次月第 3 个做事日按照指定的账户旅途进行资金支付，基金 经管东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付 日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%年费率计提。托管费的规划 方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数         国泰中证 2000 交往型通达式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金经管东谈主查对一致 的财务数据，自动在次月第 3 个做事日按照指定的账户旅途进行资金支付，基金 经管东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付 日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据相关法例及相应公约 端正，按用度现实开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的神态   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的相关税收，由基金份额合手有东谈主承担，基金经管东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度相关税收征收的端正代扣代缴。          国泰中证 2000 交往型通达式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）           第十六部分      基金的司帐与审计   一、基金司帐策略 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度露馅； 司帐核算，按影相关端正编制基金司帐报表； 证据。   二、基金的年度审计 共和国证券法》端正的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在端正媒介公告。         国泰中证 2000 交往型通达式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）           第十七部分      基金的信息露馅   一、本基金的信息露馅应适应《基金法》、《运作办法》、《信息露馅办法》、 《流动性风险经管端正》、            《基金合同》偏激他相关端正。相关法律法例对于信息 露馅的露馅方式、登载媒介、报备方式等端正发生变化时，本基金从其最新端正。   二、信息露馅义务东谈主   本基金信息露馅义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额合手有东谈主 大会的基金份额合手有东谈主等法律、行政法例和中国证监会端正的当然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。   本基金信息露馅义务东谈主以保护基金份额合手有东谈主利益为根底起点，按照法律 法例和中国证监会的端正露馅基金信息，并保证所露馅信息的真的性、准确性、 齐全性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息露馅义务东谈主应当在中国证监会端正期间内，将应予露馅的基金信 息通过适应中国证监会端正条件的寰宇性报刊（以下简称“端正报刊”）及《信 息露馅办法》端正的互联网网站（以下简称“端正网站”）等媒介露馅，并保证 基金投资者约略按照《基金合同》约定的期间和方式查阅或者复制公开露馅的信 息贵府。   三、本基金信息露馅义务东谈主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开露馅的信息应罗致汉文文本。同期罗致外文文本的，基金信 息露馅义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文 本为准。   本基金公开露馅的信息罗致阿拉伯数字；除极度评释外，货币单元为东谈主民币 元。        国泰中证 2000 交往型通达式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）   五、公开露馅的基金信息   公开露馅的基金信息包括：   （一）基金招募评释书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品贵府概要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基 金份额合手有东谈主大会召开的规则及具体模范，评释基金居品的特性等波及基金投资 东谈主要紧利益的事项的法律文献。 评释基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额合手有东谈主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募评释书的信息 发生要紧变更的，基金经管东谈主应当在三个做事日内，更新基金招募评释书并登载 在端正网站上；基金招募评释书其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新 一次。基金间隔运作的，基金经管东谈主不再更新基金招募评释书。 作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》收效后，基金居品贵府概要的信息发生要紧变 更的，基金经管东谈主应当在三个做事日内，更新基金居品贵府概要，并登载在端正 网站，基金销售机构亦应在销售机构网站或营业网点登载更新的基金居品贵府概 要；基金居品贵府概要其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基 金间隔运作的，基金经管东谈主不再更新基金居品贵府概要。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金经管东谈主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募评释书指示性公告和基金合同指示性公告登载在 端正报刊上，将基金份额发售公告、基金招募评释书、基金居品贵府概要、《基 金合同》和基金托管公约登载在端正网站上，基金销售机构将基金居品贵府概要 登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基 金托管公约登载在端正网站上。   （二）基金份额发售公告   基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募评释书确当日登载于端正媒介上。         国泰中证 2000 交往型通达式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）   （三）《基金合同》收效公告   基金经管东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在端正媒介上登载《基金 合同》收效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主应 当至少每周在端正网站露馅一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应当在不晚于每个通达日 的次日，通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点露馅通达日的基金份额 净值和基金份额累计净值。   基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在端正网站露馅半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金经管东谈主确定基金份额折算日，并提前将公告登载于端正媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金经管东谈主将 基金份额折算结果公告登载于端正媒介上。   （六）基金份额上市交往公告书   基金份额获准在证券交往所上市交往的，基金经管东谈主应当在基金份额上市交 易 3 个做事日前，将基金份额上市交往公告书登载在端正网站上，并将上市交往 公告书指示性公告登载在端正报刊上。   （七）申购赎回清单   在脱手办理基金份额申购或者赎回之后，基金经管东谈主应当在每个通达日，通 过端正网站、申购赎回代理券商网站或者营业网点公告当日的申购赎回清单。   （八）基金份额申购、赎回对价   基金经管东谈主应当在本基金的基金合同、招募评释书等信息露馅文献上载明基 金份额申购、赎回对价的规划方式及相关申购、赎回费率，并保证投资东谈主约略在 申购赎回代理券商网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （九）基金依期申报，包括基金年度申报、基金中期申报和基金季度申报   基金经管东谈主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年 度申报登载在端正网站上，并将年度申报指示性公告登载在端正报刊上。基金年          国泰中证 2000 交往型通达式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 度申报中的财务司帐申报应当经过适应《中华东谈主民共和国证券法》端正的司帐师 事务所审计。   基金经管东谈主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将 中期申报登载在端正网站上，并将中期申报指示性公告登载在端正报刊上。   基金经管东谈主应当在季度末端之日起 15 个做事日内，编制完成基金季度申报， 将季度申报登载在端正网站上，并将季度申报指示性公告登载在端正报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度申报、中 期申报或者年度申报。   如申报期内出现单一投资者合手有基金份额达到或卓绝基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金经管东谈主至少应当在依期申报“影响投资者决 策的其他遑急信息”项下露馅该投资者的类别、申报期末合手有份额及占比、申报 期内合手有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的独特情形除外。   基金经管东谈主应当在基金年度申报和中期申报中露馅基金组结伙产情况偏激 流动性风险分析等。   （十）临时申报   本基金发生要紧事件，相关信息露馅义务东谈主应当在 2 日内编制临时申报书， 并登载在端正报刊和端正网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额合手有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更；         国泰中证 2000 交往型通达式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动卓绝百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务相关步履受到要紧行政处罚、刑事处罚； 现实逼迫东谈主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交旧事项，但中国证监会另有端正的除外； 生变更； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   （十一）廓清公告   在《基金合同》存续期限内，任何巨匠媒介中出现的或者在阛阓崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份         国泰中证 2000 交往型通达式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 额合手有东谈主权益的，相关信息露馅义务东谈主瞻念察后应当立即对该音书进行公开廓清， 并将相关情况立即申报基金上市交往的证券交往所。   （十二）清理申报   基金合同间隔的，基金经管东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进 行清理并作出清理申报。基金财产清理小组应当将清理申报登载在端正网站上， 并将清理申报指示性公告登载在端正报刊上。   （十三）基金份额合手有东谈主大会决议   基金份额合手有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十四）投资钞票支合手证券的相关公告   若本基金投资钞票支合手证券，基金经管东谈主应在本基金中期申报及年度申报中 露馅其合手有的钞票支合手证券总额、钞票支合手证券市值占基金净钞票的比例和申报 期内整个的钞票支合手证券明细。   若本基金投资钞票支合手证券，基金经管东谈主应在本基金季度申报中露馅其合手有 的钞票支合手证券总额、钞票支合手证券市值占基金净钞票的比例和申报期末按市值 占基金净钞票比例大小排序的前 10 名钞票支合手证券明细。   （十五）投资股指期货的相关公告   若本基金投资股指期货，基金经管东谈主应当在季度申报、中期申报、年度申报 等依期申报和招募评释书（更新）等文献中露馅股指期货交往情况，包括投资政 策、合手仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货交往对基金总体风 险的影响以及是否适应既定的投资策略和投资宗旨等。   （十六）基金参与融资和转融通证券出借交往的相关公告   若本基金参与融资，基金经管东谈主应当在季度申报、中期申报、年度申报等定 期申报和招募评释书（更新）等文献中露馅参与融资情况，包括投资策略、业务 开展情况、损益情况、风险偏激经管情况等。   若本基金参与转融通证券出借交往，基金经管东谈主应当在季度申报、中期申报、 年度申报等依期申报等文献中露馅基金参与转融通证券出借交往的情况，并就报 告期内发生的要紧关联交旧事项作念详实评释。   （十七）中国证监会端正的其他信息。   六、信息露馅事务经管         国泰中证 2000 交往型通达式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息露馅经管轨制，指定专门部门及 高等经管东谈主员负责经管信息露馅事务。   基金信息露馅义务东谈主公开露馅基金信息，应当适应中国证监会相关基金信息 露馅内容与形式准则等法律法例端正。   基金托管东谈主应当按影相关法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的约 定，对基金经管东谈主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、 基金依期申报、更新的招募评释书、基金居品贵府概要、基金清理申报等相关基 金信息进行复核、审查，并向基金经管东谈主进行书面或电子证据。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在端正报刊中遴聘一家报刊露馅本基金信息。 基金经管东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基金 信息，并保证相关报送信息的真的、准确、齐全、实时。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在端正媒介上露馅信息外，还不错根据需要 在其他巨匠媒介露馅信息，然而其他巨匠媒介不得早于端正媒介、基金上市交往 的证券交往所网站露馅信息，何况在不同媒介上露馅统一信息的内容应当一致。   为基金信息露馅义务东谈主公开露馅的基金信息出具审计申报、法律观点书的专 业机构，应当制作做事底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》间隔后 10 年，法律法例另有端正的从其端正。   七、信息露馅文献的存放与查阅   照章必须露馅的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按影相关法律法 规端正将信息置备于各自办公局面、基金上市交往的证券交往所，供社会公众查 阅、复制。   八、暂停或延长信息露馅的情形   当出现下述情况时，基金经管东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长露馅基金相关信 息： 业时；           国泰中证 2000 交往型通达式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）                第十八部分         风险揭示   一、阛阓风险   证券阛阓价钱受到经济因素、政事因素、投资情绪和交往轨制等各类因素的 影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 期性变化。基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 企业的融资成本和利润，基金收益水平会受到利率变化的影响。 财务情景、阛阓出息、行业竞争、东谈主员训导等，这些皆会导致企业的盈利发生变 化。如果基金所投资的上市公司计议不善，其股票价钱可能下降，或者约略用于 分拨的利润减少，使基金投资收益下降。固然基金不错通过投资各类化来漫步这 种非系统风险，但不行完全躲藏。 的现实收益下降。   二、经管风险 会影响其对信息的占有以及对经济神态、证券价钱走势的判断，从而影响基金收 益水平。 基金收益水平。   三、流动性风险   （一）本基金的申购、赎回安排   本基金为交往型通达式基金，投资东谈主可在本基金的通达日办理基金份额的申 购和赎回业务。为切实保护存量基金份额合手有东谈主的正当权益，死守基金份额合手有 东谈主利益优先原则，审慎证据申购、赎回业务恳求，包括但不限于：         国泰中证 2000 交往型通达式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 模或赎回总领域进行逼迫，并在申购赎回清单中公告。 基金经管东谈主应当采取设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、 绝交大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额合手有东谈主的正当权益。 基金经管东谈主基于投资运作与风险逼迫的需要，可采取上述措施对基金领域给以控 制。 格且罗致估值技巧仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金经管东谈主应当暂停接受基金申购恳求、赎回恳求或减速支付赎回对价。   指示投资东谈主着重本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资 计划。   （二）本基金拟投资阛阓、行业及钞票的流动性风险评估 资于标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭证）。通常情况下， 标的指数成份股流动性较好，但不捣毁在特定阛阓环境下标的指数成份股出现流 动性较差的情况，基金经管东谈主将根据阛阓情况，基于对个股的基本面研究和投资 教会，对投资组合进行优化，保合手投资组合的流动性，镌汰投资组合的流动性风 险。 导致的流动性风险。 格卖出证券；或因投资标的被调出融资业务标的范围或折算比例调整导致基金管 理东谈主无法以公允价钱处置证券；或因出借证券量过大无法草率基金大额赎回；或 无法实时筹措资金或有价证券补足保证金比例及救济担保比例的流动性风险。   基金经管东谈主将密切神志各类钞票及投资标的的交往活跃程度与价钱的贯穿 本性况，逼迫组合的流动性风险。   （三）备用的流动性风险经管用具的实施情形、模范及对投资者的潜在影响   基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到平正对待的前提下，可         国泰中证 2000 交往型通达式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 依照法律法例及基金合同的约定，综合运用各类流动性风险经管用具，对赎回申 请进行适度调整，手脚特定情形下基金经管东谈主流动性风险经管的补助措施，包括 但不限于：   投资者请参见基金合同及招募评释书中“基金份额的申购与赎回”中的“暂 停赎回或减速支付赎回对价的情形”，详实了解本基金暂停接受赎回恳求的情形 及模范。   在此情形下，投资者的赎回恳求不被基金经管东谈主接受。   投资者请参见基金合同及招募评释书中“基金份额的申购与赎回”中的“暂 停赎回或减速支付赎回对价的情形”，详实了解本基金减速支付赎回对价的情形 及模范。   在此情形下，投资者招揽赎回对价的期间将可能比普通情形下有所延长，可 能对投资者的资金安排带来不利影响。   投资者请参见基金合同及招募评释书中“基金钞票估值”中的“暂停估值的 情形”，详实了解本基金暂停估值的情形。   在此情形下，投资者一方面莫得可供参考的基金份额净值，另一方面基金管 理东谈主可暂停接受投资者的申购、赎回恳求或减速支付赎回对价，可能导致投资者 无法申购、赎回本基金或招揽赎回对价的期间比普通情形下有所延长。   （四）对 ETF 基金份额合手有东谈主而言，ETF 可在二级阛阓进行买卖，因此也 可能面对因阛阓交往量不及而形成的流动性问题，带来基金在二级阛阓的流动性 风险。   四、本基金私有风险   标的指数并不行完全代表整个这个词股票阛阓。标的指数成份股的平均申报率与整 个股票阛阓的平均申报率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司计议情景、          国泰中证 2000 交往型通达式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 投资东谈主情绪和交往轨制等各类因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。 风险   手脚完全追踪标的指数阐明的指数化投资，ETF 的投资风险主若是基金份额 净值（NAV）增长率与标的指数增长率偏离的风险，以下因素可能使基金投资组 合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可能使基金的追踪谬误逼迫未达约 定宗旨。   （1）由于标的指数调整成份股或变更编制方法，使 ETF 在相应的组合调整 中产生追踪偏离度与追踪谬误；   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等步履导致成份股在标的指数中 的权重发生变化，使 ETF 在相应的组合调整中产生追踪偏离度和追踪谬误；   （3）成份股派发现款红利、送配等所获收益可能导致基金收益率偏离标的 指数收益率，从而产生追踪偏离度和追踪谬误；   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使 ETF 无法实时调整投资组 合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪谬误；   （5）由于基金投资过程中的证券交往成本，以及基金经管费和托管费的存 在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度和追踪谬误；   （6）在 ETF 指数化投资过程中，基金经管东谈主的经管才能，例如追踪指数的 水平、技高深技、买入卖出的时机遴聘等，皆会对 ETF 的收益产生影响，从而影 响 ETF 对标的指数的追踪程度；   （7）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限定，基金投资组合 中个别股票的合手有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全同样；因缺少卖空、 对冲机制偏激他用具形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变 动；因指数发布机构指数编制过失等，由此产生追踪偏离度与追踪谬误。   如因标的指数编制规则调整或其他因素导致本基金的追踪谬误逼迫未达约 定宗旨，本基金净值阐明与指数价钱走势可能发生较大偏离。   尽管可能性很小，但根据基金合同端正，如出现变更标的指数的情形，本基          国泰中证 2000 交往型通达式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 金将变更标的指数。基于原标的指数的投资策略将会改变，投资组合将随之调整， 基金的收益风险特征将与新的标的指数保合手一致，投资东谈主须承担此项调整带来的 风险与成本。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并经管和诊疗，畴昔指数编制机构可 能由于各类原因住手对指数的经管和诊疗，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个做事日内向中国证监会申报并提倡措置决议，如更换基金标的 指数、颐养运作方式、与其他基金合并或者间隔基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额合手有东谈主大会进行表决，基金份额合手有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表 决未通过的，基金合同间隔。投资东谈主将面对更换基金标的指数、颐养运作方式、 与其他基金合并或者间隔基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至措置决议确依期间，基金经管 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息死守基金份额合手有东谈主 利益优先原则救济基金投资运作。该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数阐明与相关阛阓阐明有在相反，影响投资收益。   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级阛阓交往价钱的折溢价 逼迫在一定范围内，但基金份额在证券交往所的交往价钱受诸多因素影响，存在 不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   标的指数成份股可能因各类原因临时或经久停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险：   （1）基金可能因无法实时调整投资组合而导致追踪偏离度和追踪谬误扩大。   （2）停牌成份股可能因其权重占比、阛阓复牌预期、现款替代标记等因素 影响本基金二级阛阓价钱的折溢价水平。   （3）若成份股停牌期间较长，在约定期间内仍未能实时买入或卖出的，则 该部分款项将按照本招募评释书的约定方式进行结算，由此可能影响投资者的投 资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪谬误。   （4）在顶点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时          国泰中证 2000 交往型通达式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 卖出成份股以获取足额的适应要求的赎回对价，由此基金经管东谈主可能在申购赎回 清单中成立较低的赎回份额上限或者采取暂停赎回的措施，投资者将面对无法赎 回一起或部分 ETF 份额的风险。   基金经管东谈主或者基金经管东谈主奉求其他机构规划并通过上海证券交往所发布 基金份额参考净值（IOPV），供投资东谈主交往、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在相反，IOPV 规划也可能出现过失。投资东谈主若参 考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资东谈主自行承担。   因本基金不再适应证券交往所上市条件被间隔上市，或被基金份额合手有东谈主大 会决议提前间隔上市，导致基金份额不行持续进行二级阛阓交往的风险。   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且成立 现款替代比例上限，因此，投资东谈主在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停， 临时停牌等原因而无法买入申购所需的弥散的成份股，导致申购失败的风险。   另外，本基金的申购赎回清单中，基金经管东谈主可设定申购份额上限，以对当 日的申购总领域进行逼迫，可能存在因达到当日申购领域上限而导致后续申购失 败的风险。   基金份额合手有东谈主在提倡赎回恳求时，如基金组合中不具备足额的适应条件的 赎回对价，可能导致赎回失败的情形。   基金经管东谈主可能根据成份股市值领域变化等因素调整最小申购、赎回单元， 由此可能导致投资东谈主按原最小申购、赎回单元申购并合手有的基金份额，可能无法 按照新的最小申购、赎回单元一起赎回。   另外，本基金的申购赎回清单中，基金经管东谈主可设定赎回份额上限，以对当 日的赎回总领域进行逼迫，可能存在因达到当日赎回领域上限而导致后续赎回失 败的风险。   本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价。在组合证         国泰中证 2000 交往型通达式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 券变现过程中，由于阛阓变化、部分红份股流动性差等因素，导致投资东谈主变现后 的价值与赎回时赎回对价的价值有相反，存在变现风险。   如果基金经管东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、 数目、现款替代符号、现款替代比率、替代金额等出错，投资东谈主利益将受损，申 购赎回的普通进行将受影响。   本基金“退补现款替代”方式不同于其他现款替代方式，可能给申购和赎回 投资东谈主带来价钱的不确定性，从而曲折影响本基金二级阛阓价钱的折溢价水平。 顶点情况下，如果使用“退补现款替代”证券的权重增多，该方式带来的不确定 性可能导致本基金的二级阛阓价钱折溢价处于相对较高水平。   基金经管东谈主分歧“期间优先、实时申报”原则的实践效率作念出任何承诺和保 证，现款替代退补款的规划以现实成交价钱和基金招募评释书的约定为准。若因 技巧系统、通信连络或其他原因导致基金经管东谈主无法死守“期间优先、实时申报” 原则对“退补现款替代”的证券进行处理，投资东谈主的利益可能受到影响。   基金经管东谈主在进行申购赎回清单的现款替代标记成立时，将充分琢磨由此引 发的阛阓套利等步履对基金份额合手有东谈主可能形成的利益毁伤。但基金经管东谈主不行 保证顶点情况下申购赎回清单标记成立的完全合感性。   本基金的多项服务奉求第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限定、 暂停或间隔，由此影响对投资东谈主申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能调整结算轨制，如实施货银勉强轨制，对投资东谈主基金份 额、组合证券及资金的结算方式发生变化，轨制调整可能给投资东谈主带来风险。同 样的风险还可能来自于证券交往所偏激他代理机构。   （3）证券交往所、登记机构、基金托管东谈主偏激他服务机构可能背约，导致 基金或投资东谈主利益受损的风险。         国泰中证 2000 交往型通达式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）   本基金可投资钞票支合手证券，主要存在以下风险：                        （1）特定原始权益东谈主停业 风险、现款流计算风险等与基础钞票相关的风险；                      （2）钞票支合手证券信用增级措 施相关风险、钞票支合手证券的利率风险、评级风险等与钞票支合手证券相关的风险； （3）经管东谈主背约违法风险、托管东谈主背约违法风险、专项计划账户经管风险、资 产服务机构违法风险等与专项计划经管相关的风险；（4）策略风险、税收风险、 发生不可抗力事件的风险、技巧风险和操立场险等其他风险。   本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的阛阓风险、信用风险、 操立场险和法律风险等。由于股指期货通常具有杠杆效应，价钱波动比标的用具 更为剧烈。何况由于股指期货订价复杂，不恰当的估值可能使基金钞票面对损失 风险。股指期货罗致保证金交往轨制，由于保证金交往具有杠杆性，当出现不利 行情时，股价指数眇小的变动就可能会使投资东谈主权益际遇较大损失。股指期货采 用逐日无欠债结算轨制，如果莫得在端正的期间内补足保证金，按端正将被强制 平仓，可能给投资东谈主带来损失。   本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的 境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行 东谈主及境表里交往机制相关的风险可能径直或曲折成为本基金风险。   本基金可根据投资策略需要或阛阓环境的变化，遴聘将部分基金钞票投资于 存托凭证或遴聘不将基金钞票投资于存托凭证，基金钞票并非势必投资存托凭证。   （1）杠杆效应放大风险：本基金通过融资不错扩大交往额度，利用较少资 本来获取较大利润，这势必也放大了风险。本基金将股票手脚担保品进行融资时， 既需要承担原有的股票价钱变化带来的风险，又得承担新投资股票带来的风险， 还得支付相应的利息或用度，如判断谬误或操作欠妥，会加大耗损。   （2）担保才能及限定交往风险：单只或一起证券被暂停融资、本基金账户 被暂停或取消融资履历等，这些影响可能给本基金形成经济损失。此外，本基金 也可能面对由于自身救济担保比例低于融资合同约定的担保要求，且未能实时补 充担保物，导致信用账户交往受到限定，从而形成经济损失。           国泰中证 2000 交往型通达式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）   （3）强制平仓风险：本基金在从事融资交往期间，如果不行按照约定的期 限反璧债务，或上市证券价钱波动，导致日终清理后救济担保比例低于警告线， 且不行按照约定追加担保物时，将面对担保物被证券公司强制平仓的风险，由此 可能给本基金形成经济损失。   本基金可参与转融通证券出借业务，面对的风险包括但不限于流动性风险、 信用风险和阛阓风险。   （1）流动性风险：本基金面对大额赎回时可能因转融通证券出借的原因， 发生无法实时变现并支付赎回对价的风险；   （2）信用风险：转融通证券出借的敌手方可能无法实时反璧出借证券、无 法实时支付权益补偿及相关用度的风险；   （3）阛阓风险：证券出借后，可能面对出借期间无法实时处置证券的阛阓 风险。   本基金可投资国内上市的科创板股票，会面对科创板机制下因投资标的、市 场轨制以及交往规则等相反带来的私有风险，包括不限于如下独特风险：   （1）股价波动较大的风险。科创板对个股逐日涨跌幅限定为 20%，且新股 上市后的前 5 个交往日不成立涨跌幅限定，股价可能阐明出比 A 股其他板块更 为剧烈的波动；   （2）流动性风险。科创板投资者门槛较高，流动性可能弱于 A 股其他板块， 投资者可能在特定阶段对科创板个股形成一致性预期，存在基金合手有股票无法正 常成交的风险；   （3）退市风险。科创板实践比 A 股其他板块更为严格的退市模范，且退市 模范存在一定隔离，因此上市公司退市风险更大，可能会对基金净值产生不利影 响；   （4）本基金投资集合度相对较高的风险。因科创板上市公司交易模式、盈 利模式等可能存在一定的相似性，因此，合手仓股票股价存在同向波动的可能，从 而产生对基金净值不利的影响。   五、本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评        国泰中证 2000 交往型通达式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 级可能不一致的风险   本基金基金合同、招募评释书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资标的与策略特性的抽象性表述；而本基金各销售 机构依据中国证券投资基金业协会发布的《基金召募机构投资者恰当性经管实施 指引（试行）》及里面评级模范，将基金居品按照风险由低到高礼貌进行风险级 别评定分手，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广，与本基金 法律文献中的风险收益特征或风险情景表述并无须然一致或存在对应关系。同期， 不同销售机构因其采取的具体评价模范和方法的相反，对统一居品风险级别的评 定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、阛阓变化及基金现实运作情 况等当令调整对本基金的风险评级。敬请投资东谈主瞻念察，在购买本基金时按照销售 机构的要求完成风险承受才能与居品风险之间的匹配老师，并须实时神志销售机 构对于本基金风险评级的调整情况，严慎作出投资决策。   六、其他风险   如因技巧因素、东谈主为因素，干戈、当然灾害等不可抗力而产生的风险等。         国泰中证 2000 交往型通达式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）          第十九部分      基金的间隔与清理   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额合手有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主 和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议收效后 2 日内在端正媒介公告。   二、《基金合同》的间隔事由   有下列情形之一的，经履行相关模范后，《基金合同》应当间隔： 基金托管东谈主连接的； 的因素甚至标的指数不适应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 经管东谈主召集基金份额合手有东谈主大会对措置决议进行表决，基金份额合手有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的清理 成立基金财产清理小组，基金经管东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监 督下进行基金清理。 管东谈主、适应《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的管当事人谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。         国泰中证 2000 交往型通达式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）   （1）《基金合同》间隔情形出刻下，由基金财产清理小组调处收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理申报；   （5）遴聘司帐师事务所对清理申报进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理 申报出具法律观点书；   （6）将清理申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不行实时变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的整个合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产清理剩余钞票的分拨   依据基金财产清理的分拨决议，将基金财产清理后的一起剩余钞票扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产清理申报经适应《中华东谈主 民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理申报报中国证监会备 案后 5 个做事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 申报登载在端正网站上，并将清理申报指示性公告登载在端正报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东谈主保存不低于法律法例端正的最 低期限。           国泰中证 2000 交往型通达式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）            第二十部分      基金合同内容提要   一、基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金份额合手有东谈主的权利、义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》零丁运用 并经管基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法例端正或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额合手有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律端正监督基金托管东谈主，如觉得基金托管 东谈主违抗了《基金合同》及国度相关法律端正，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关步履进行监督和处 理；   （9）自行担任登记机构和/或奉求其他适应条件的机构担任基金登记机构， 办理基金登记业务并得到《基金合同》端正的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律端正决定基金收益的分拨决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，绝交或暂停受理申购与赎回恳求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司应用激动权利，为基金的利 益应用因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融 通证券出借业务；   （14）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额合手有东谈主的利益应用诉讼权利或者 实施其他法律步履；   （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基          国泰中证 2000 交往型通达式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 金提供服务的外部机构；   （16）在适应相关法律法例和相关证券交往所及登记机构相关业务规则的规 定以及本基金合同的前提下，制订和调整相关基金认购、申购、赎回和非交往过 户等业务的规则；   （17）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以敦厚信用、严慎勤恳的原则经管和运 用基金财产；   （4）配备弥散的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计议方式经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险逼迫、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制， 保证所经管的基金财产和基金经管东谈主的财产相互零丁，对所经管的不同基金分别 经管，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关端正外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取恰当合理的措施使规划基金份额认购、申购和赎回对价的方法符 合《基金合同》等法律文献的端正，按相关端正规划并公告基金净值信息，确定 基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报；   （10）编制季度申报、中期申报和年度申报；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》偏激他相关端正，履行信息露馅及 申报义务；   （12）保守基金交易奥密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他相关端正另有端正外，在基金信息公开露馅前应予秘籍，不          国泰中证 2000 交往型通达式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 向他东谈主泄露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外 部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额合手有 东谈主分拨基金收益；   （14）按端正受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他相关端正召集基金份额合手有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；   （16）按端正保存基金财产经管业务行动的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵府不低于法律法例端正的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在端正期间发出，何况 保证投资者约略按照《基金合同》端正的期间和方式，随时查阅到与基金相关的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到相关贵府的复印件；   （18）组织并进入基金财产清理小组，参与基金财产的救济、清理、估价、 变现和分拨；   （19）面对落幕、照章被甩掉或者被照章宣告停业时，实时申报中国证监会 并文告基金托管东谈主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额合手有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿做事，其抵偿做事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基 金托管东谈主违抗《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额合手有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金经管东谈主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理相关基 金事务的步履承担做事；   （23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额合手有东谈主利益应用诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金经管东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行 收效，基金经管东谈主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在 基金召募期末端后 30 日内退还基金认购东谈主；投资者以股票认购的，相关股票的 解冻按照《业务规则》的端正处理；           国泰中证 2000 交往型通达式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）   （25）实践收效的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额合手有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。 但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全 救济基金财产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法例端正或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违抗《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的 情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相关阛阓规则，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货交往资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额合手有东谈主大会；   （6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；   （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以敦厚信用、勤恳尽责的原则合手有并安全救济基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有适应要求的营业局面，配备弥散的、 及格的老到基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险逼迫、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互零丁；对所托管的不同的基金分别成立账户，零丁核算，分账经管， 保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记录等方面相互零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关端正外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主托管基金财产；   （5）救济由基金经管东谈主代表基金坚忍的与基金相关的要紧合同及相关凭证；           国泰中证 2000 交往型通达式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）   （6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金交易奥密，除《基金法》、《基金合同》偏激他相关端正另有 端正外，在基金信息公开露馅前给以秘籍，不得向他东谈主泄露，但因监管机构、司 法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的 情况除外；   （8）复核、审查基金经管东谈主规划的基金钞票净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价及法律法例端正的相关内容；   （9）办理与基金托管业务行动相关的信息露馅事项；   （10）对基金财务司帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具观点，说 明基金经管东谈主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如果 基金经管东谈主有未实践《基金合同》端正的步履，还应当评释基金托管东谈主是否采取 了恰当的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他相关贵府不低于法 律法例端正的最低期限；   （12）从基金经管东谈主或其奉求的登记机构处招揽并保存基金份额合手有东谈主名册；   （13）按端正制作相关账册并与基金经管东谈主查对；   （14）依据基金经管东谈主的指示或相关端正向基金份额合手有东谈主支付基金收益和 赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他相关端正，召集基金份额合手有东谈主 大会或配合基金经管东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的端正监督基金经管东谈主的投资运作；   （17）进入基金财产清理小组，参与基金财产的救济、清理、估价、变现和 分拨；   （18）面对落幕、照章被甩掉或者被照章宣告停业时，实时申报中国证监会， 并文告基金经管东谈主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，本心担抵偿做事，其抵偿 做事不因其退任而免除；   （20）按端正监督基金经管东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义           国泰中证 2000 交往型通达式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 务，基金经管东谈主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额合手有东谈主 利益向基金经管东谈主追偿；   （21）实践收效的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或恳求赎回其合手有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额合手有东谈主大会或者召集基金份额合手有东谈主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额合手有东谈主大会，对基金份额合手有东谈主大会 审议事项应用表决权；   （6）查阅或者复制公开露馅的基金信息贵府；   （7）监督基金经管东谈主的投资运作；   （8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）雅致阅读并投诚《基金合同》、招募评释书等信息露馅文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）神志基金信息露馅，实时应用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或股票、申购/赎回对价及法律法例和《基金合同》 所端正的用度；   （5）在其合手有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》间隔的 有限做事；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；   （7）实践收效的基金份额合手有东谈主大会的决议；         国泰中证 2000 交往型通达式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）   （8）返还在基金交往过程中因任何原因得到的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额合手有东谈主大会召集、议事及表决的模范和规则   （一）基金份额合手有东谈主大会由基金份额合手有东谈主组成，基金份额合手有东谈主的正当 授权代表有权代表基金份额合手有东谈主出席会议并表决。基金份额合手有东谈主合手有的每一 基金份额领有对等的投票权。   本基金份额合手有东谈主大会不设日常机构。   （二）在本基金顺利召募并运作之后，如基金经管东谈主经管本基金的结合基金 的：   鉴于本基金和本基金的结合基金的相关性，结合基金的基金份额合手有东谈主不错 凭所合手有的结合基金份额出席或者托福代表出席本基金的基金份额合手有东谈主大会 并参与表决。在规划参会份额和计票时，结合基金份额合手有东谈主合手有的享有表决权 的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额合手有东谈主大会的权益登记日，结合 基金合手有本基金份额的总和乘以该基金份额合手有东谈主所合手有的结合基金份额占联 接基金总份额的比例，规划结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。   结合基金的基金经管东谈主不应以结合基金的口头代表结合基金的全体基金份 额合手有东谈主以本基金的基金份额合手有东谈主的身份应用表决权，但可接受结合基金的特 定基金份额合手有东谈主的奉求以结合基金的基金份额合手有东谈主代理东谈主的身份出席本基 金的基金份额合手有东谈主大会并参与表决。   结合基金的基金经管东谈主代表结合基金的基金份额合手有东谈主提议召开或召集本 基金份额合手有东谈主大会的，须先撤职结合基金基金合同的约定召开结合基金的基金 份额合手有东谈主大会。结合基金的基金份额合手有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份 额合手有东谈主大会的，由结合基金的基金经管东谈主代表结合基金的基金份额合手有东谈主提议 召开或召集本基金份额合手有东谈主大会。   （三）召开事由 律法例、《基金合同》或中国证监会另有端正的除外）：   （1）间隔《基金合同》；   （2）更换基金经管东谈主；         国泰中证 2000 交往型通达式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）   （3）更换基金托管东谈主；   （4）颐养基金运作方式；   （5）调整基金经管东谈主、基金托管东谈主的报恩模范；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资宗旨、范围或策略；   （9）变更基金份额合手有东谈主大会模范；   （10）基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额合手有东谈主大会；   （11）单独或算计合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额合手有东谈主（以基金经管东谈主收到提议当日的基金份额规划，下同）就统一事项书面 要求召开基金份额合手有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）间隔基金上市，但因基金不再具备上市条件而被上海证券交往所间隔 上市的情形除外；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额 合手有东谈主大会的事项。 无现实性不利影响的情况下，以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额合手有东谈主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》端正的范围内调整本基金的申购费率或在 对现有基金份额合手有东谈主利益无现实性不利影响的前提下变更收费方式；   （3）因相应的法律法例、上海证券交往所或中国证券登记结算有限做事公 司的相关业务规则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）在对基金份额合手有东谈主利益无现实性不利影响的情况下，增多或减少份 额类别，或调整基金份额分类办法及规则；   （5）在对基金份额合手有东谈主利益无现实性不利影响的情况下，基金经管东谈主经 与基金托管东谈主协商一致，调整基金收益的分拨原则和支付方式；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东谈主利益无现实性不利影响或修           国泰中证 2000 交往型通达式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （7）在不违抗法律法例的情况下，基金经管东谈主、相关证券交往所、登记机 构、销售机构调整相关基金认购、申购、赎回、交往、转托管、非交往过户等业 务的规则；   （8）在法律法例端正或中国证监会许可的范围内且对基金份额合手有东谈主利益 无现实性不利影响的前提下基金推出新业务或服务；   （9）按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额合手有东谈主大会的其 他情形。   （四）会议召集东谈主及召集方式 金经管东谈主召集。 提倡书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面文告基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文告基金经管东谈主， 基金经管东谈主应当配合。 求召开基金份额合手有东谈主大会，应当向基金经管东谈主提倡书面提议。基金经管东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告提倡提议的基金份额 合手有东谈主代表和基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额合手有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告提倡提议的基 金份额合手有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并文告基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。 开基金份额合手有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主皆不召集的，单独或算计代          国泰中证 2000 交往型通达式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额合手有东谈主照章自行召集基金份额合手有东谈主大会的，基 金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得禁绝、干涉。 益登记日。   （五）召开基金份额合手有东谈主大会的文告期间、文告内容、文告方式 告。基金份额合手有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的期间、地点和会议步地；   （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决方式；   （3）有权出席基金份额合手有东谈主大会的基金份额合手有东谈主的权益登记日；   （4）授权奉求解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递期间和地点；   （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 中评释本次基金份额合手有东谈主大会所采取的具体通信方式、奉求的公证机关偏激联 系方式和接洽东谈主、表决观点寄交的截止期间和收取方式。 决观点的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金经管东谈主 到指定地点对表决观点的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额合手有东谈主，则应另行 书面文告基金经管东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决观点的计票进行监督。基金 经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决观点的计票进行监督的，不影响表决观点 的计票效用。   （六）基金份额合手有东谈主出席会议的方式   基金份额合手有东谈主大会可通过现场开会方式或通信开会方式或法律法例或监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。         国泰中证 2000 交往型通达式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 代表出席，现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额合手 有东谈主大会，基金经管东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开 会同期适应以下条件时，不错进行基金份额合手有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东谈主 合手有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求解说适应法律法例、《基金合 同》和会议文告的端正，何况合手有基金份额的凭证与基金经管东谈主合手有的登记贵府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证涌现， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额合手有东谈主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额合手有东谈主大会。再行召 集的基金份额合手有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 步地或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期适应以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个做事日内连 续公布相关指示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金经管东谈主）到指定地点对表决观点的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按照会 议文告端正的方式收取基金份额合手有东谈主的表决观点；基金托管东谈主或基金经管东谈主经 文告不进入收取表决观点的，不影响表决效用；   （3）本东谈主径直出具表决观点或授权他东谈主代表出具表决观点的，基金份额合手 有东谈主所合手有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具表决观点或授权他东谈主代表出具表决观点基金份额合手有东谈主所 合手有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告            国泰中证 2000 交往型通达式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 的基金份额合手有东谈主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额合手有东谈主大会。再行召集的基金份额合手有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的合手有东谈主径直出具表决观点或授权他东谈主代表出具 表决观点；   （4）上述第（3）项中径直出具表决观点的基金份额合手有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决观点的代理东谈主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具表决观点的 代理东谈主出具的奉求东谈主合手有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求解说符 正当律法例、《基金合同》和会议文告的端正，并与基金登记机构记录相符。 用其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额合手有东谈主大会，具体方式在会议文告 中列明。 非现场方式相结合的方式召开基金份额合手有东谈主大会，会议模范比照现场开会和通 讯方式开会的模范进行。表决方式上，基金份额合手有东谈主也不错罗致收罗、电话或 其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文告中载明。   （七）议事内容与模范   议事内容为关系基金份额合手有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定间隔《基金合同》、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份 额合手有东谈主大会磋磨的其他事项。   基金份额合手有东谈主大会的召集东谈主发出召辘集议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额合手有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额合手有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主合手东谈主按照下列第（九）条端正模范确定 和公布监票东谈主，然后由大会主合手东谈主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决 议。大会主合手东谈主为基金经管东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能           国泰中证 2000 交往型通达式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 主合手大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主合手；如果基金经管东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主合手大会，则由出席大会的基金份额合手有 东谈主和代理东谈主所合腕表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额合手 有东谈主手脚该次基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主合手基金份额合手有东谈主大会，不影响基金份额合手有东谈主大会作出的决议的效用。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明进入会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份解说文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、奉求东谈主 姓名（或单元称呼）和接洽方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个做事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一起灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （八）表决   基金份额合手有东谈主所合手每份基金份额有一票表决权。   基金份额合手有东谈主大会决议分为一般决议和极度决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须以 极度决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 颐养基金运作方式、更换基金经管东谈主或者基金托管东谈主、间隔《基金合同》、本基 金与其他基金合并，以极度决议通过方为灵验。   基金份额合手有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均觉得有充分的 相背凭证解说，不然提交适应会议文告中端正的证据基金份额合手有东谈主身份文献的 表决视为灵验出席的基金份额合手有东谈主，口头适应会议文告端正的表决观点视为有 效表决，表决观点粗率不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意 见的基金份额合手有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额合手有东谈主大会的各项提案或统一项提案内并排的各项议题应当分开            国泰中证 2000 交往型通达式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 审议、逐项表决。   （九）计票   （1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额合手有东谈主大会的主合手 东谈主应当在会议脱手后晓谕在出席会议的基金份额合手有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额合手有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额合手有东谈主自行召集或大会固然由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主应当在会议脱手 后晓谕在出席会议的基金份额合手有东谈主中选举三名基金份额合手有东谈主代表担任监票 东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东谈主应当在基金份额合手有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主合手东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主合手东谈主或基金份额合手有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主合手东谈主应当连忙公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效用。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决观点的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （十）收效与公告   基金份额合手有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额合手有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额合手有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在端正媒介上公告。如果罗致 通信方式进行表决，在公告基金份额合手有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公         国泰中证 2000 交往型通达式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主应当实践收效的基金份额合手有东谈主 大会的决议。收效的基金份额合手有东谈主大会决议对全体基金份额合手有东谈主、基金经管 东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。   （十一）本部分对于基金份额合手有东谈主大会召开事由、召开条件、议事模范、 表决条件等端正，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致相关 内容被取消或变更的，基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直 对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。   三、基金合同的变更、间隔与基金财产的清理   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于法律法例 端正和基金合同约定可不经基金份额合手有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管 东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议收效后 2 日内在端正媒介公告。   （二）《基金合同》的间隔事由   有下列情形之一的，经履行相关模范后，《基金合同》应当间隔： 基金托管东谈主连接的； 的因素甚至标的指数不适应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 经管东谈主召集基金份额合手有东谈主大会对措置决议进行表决，基金份额合手有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的清理         国泰中证 2000 交往型通达式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 成立基金财产清理小组，基金经管东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监 督下进行基金清理。 管东谈主、适应《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的管当事人谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》间隔情形出刻下，由基金财产清理小组调处收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理申报；   （5）遴聘司帐师事务所对清理申报进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理 申报出具法律观点书；   （6）将清理申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不行实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的整个合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余钞票的分拨   依据基金财产清理的分拨决议，将基金财产清理后的一起剩余钞票扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产清理申报经适应《中华东谈主 民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理申报报中国证监会备           国泰中证 2000 交往型通达式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 案后 5 个做事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 申报登载在端正网站上，并将清理申报指示性公告登载在端正报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东谈主保存不低于法律法例端正的最 低期限。   四、争议的处理   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争 议，应经友好协商措置，如经友好协商未能措置的，任何一方均有权将争议提交 上海外洋经济贸易仲裁委员会，按照该会届时灵验的仲裁规则进行仲裁。仲裁地 点为上海市。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事东谈主均具有敛迹力。除非仲裁裁 决另有端正，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，持续诚笃、勤恳、尽责 地履行基金合同端正的义务，诊疗基金份额合手有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中华东谈主民共和国法律（为本基金合同之目的，不含港澳台地 区法律）统率。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资东谈主在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公局面和营业局面查阅。            国泰中证 2000 交往型通达式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）            第二十一部分        托管公约内容提要   一、基金托管公约当事东谈主   （一）基金经管东谈主   称呼：国泰基金经管有限公司   住所：中国（上海）开脱贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室   法定代表东谈主：周向勇   成立日历：1998 年 3 月 5 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字【1998】5 号   组织步地：有限做事公司   注册成本：1.1 亿元东谈主民币   存续期限：合手续计议   接洽电话：400-888-8688   （二）基金托管东谈主   称呼：中信建投证券股份有限公司   注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼   法定代表东谈主：王常青   成立日历：2005 年 11 月 2 日   批准设立机关和批准设立文号：中国证监会证监机构字[2005]112 号   基金托管业务批准文号：证监许可【2015】219 号   组织步地：股份有限公司   注册成本：775669.4797 万元东谈主民币   存续期间：合手续计议   二、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金经管东谈主的投资步履应用监督权 范围、投资对象进行监督。本基金将投资于以下金融用具：   本基金主要投资于标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭 证）。为更好地杀青投资宗旨，本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括主          国泰中证 2000 交往型通达式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 板、创业板、科创板偏激他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债券 （包括国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、公开拓行的次级债、方位政 府债券、政府支合手机构债券、中期单子、可颐养债券（含分离交往可转债）、可 交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、债券回购、钞票支合手证券、同行存 单、银行进款、股指期货、货币阛阓用具以及法律法例或中国证监会允许基金投 资的其他金融用具（但须适应中国证监会相关端正）。   本基金可根据法律法例的端正参与融资和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的钞票 比例不低于非现款基金钞票的 80%且不低于基金钞票净值的 90%，因法律法例 的端正而受限定的情形除外。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限定，基 金经管东谈主在履行恰当模范后，不错相应调整本基金的投资范围及投资比例端正。 资比例进行监督：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的钞票比例不低于非现款 基金钞票的 80%且不低于基金钞票净值的 90%；   （2）本基金投资于统一原始权益东谈主的各类钞票支合手证券的比例，不得卓绝 基金钞票净值的 10%；   （3）本基金合手有的一起钞票支合手证券，其市值不得卓绝基金钞票净值的 20%；   （4）本基金合手有的统一（指统一信用级别）钞票支合手证券的比例，不得超 过该钞票支合手证券领域的 10%；   （5）本基金经管东谈主经管的一起基金投资于统一原始权益东谈主的各类钞票支合手 证券，不得卓绝其各类钞票支合手证券算计领域的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支合手证 券。基金合手有钞票支合手证券期间，如果其信用等级下降、不再适应投资模范，应 在评级报密告布之日起 3 个月内给以一起卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓绝本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金若参与股指期货交往，投诚以下投资限定：           国泰中证 2000 交往型通达式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 金钞票净值的 10%；在职何交往日日终，合手有的买入股指期货合约价值与有价证 券市值之和，不得卓绝基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支合手证券、买入返售金融钞票（不含质 押式回购）等； 合手有的股票总市值的 20%； 规划）应当适应基金合同对于股票投资比例的相关约定； 不得卓绝上一交往日基金钞票净值的 20%； 当保合手不低于交往保证金一倍的现款；   （9）本基金钞票总值不卓绝基金钞票净值的 140%；   （10）本基金若参与融资业务，每个交往日日终，本基金合手有的融资买入股 票与其他有价证券市值之和，不得卓绝基金钞票净值的 95%；   （11）本基金若参与转融通证券出借业务，投诚以下投资限定： 出借期限在 10 个交往日以上的出借证券，纳入《流动性风险经管端正》所述流 动性受限证券的范围； 市值加权平均规划； 素甚至基金投资不适应上述比例限定的，基金经管东谈主不得新增出借业务；   （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围         国泰中证 2000 交往型通达式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 保合手一致；   （13）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值算计不得卓绝基金钞票净值 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金经管东谈主之外 的因素甚至基金不适应该比例限定的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限钞票 的投资；   （14）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市交往的股票实践，与境 内上市交往的股票合并规划；   （15）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资比例限 制。   除上述第（6）、（11）、（12）、（13）项另有约定外，因证券/期货阛阓波动、 证券刊行东谈主合并、基金领域变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性 限定等基金经管东谈主之外的因素甚至基金投资比例不适应上述端正的投资比例的， 基金经管东谈主应当在相关证券可交往的 10 个交往日内进行调整，但中国证监会规 定的独特情形除外。法律法例另有端正的，从其端正。   基金经管东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，基金的投资范围、投资策略应当适应基 金合同的约定。基金托管东谈主对基金投资的监督与查验自基金合同收效之日起脱手。   法律法例或监管部门取消或调整上述限定，如适用于本基金，基金经管东谈主在 履行恰当模范后，则本基金投资不再受相关限定或按调整后的端正实践。 谢绝步履进行监督：   为诊疗基金份额合手有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违抗端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽做事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交往、主管证券交往价钱偏激他不刚直的证券交往行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正谢绝的其他行动。         国泰中证 2000 交往型通达式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行恰当模范后，则本基金投资不再受相关限定或以变更后的限定为准。 资限定进行监督：   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主偏激控股激动、现实 逼迫东谈主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交往的，应当适应基金的投资宗旨和投资策略，死守基金份 额合手有东谈主利益优先原则，着厚利益温情，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓平正合理价钱实践。相关交往必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例给以露馅。要紧关联交往应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的零丁董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   根据法律法例相关基金从事关联交往的端正，基金经管东谈主和基金托管东谈主应事 先相互提供与本机构有控股关系的激动或与本机构有其他要紧犀利关系的公司 名单偏激更新，加盖公章并书面提交，并确保所提供名单的真的性、齐全性、全 面性。名单变更后基金经管东谈主应实时发送基金托管东谈主，名单变更期间以基金经管 东谈主收到基金托管东谈主回函证据的期间为准。如果基金托管东谈主在运作中严格死守了监 督过程，基金经管东谈主仍违法进行交往，并形成基金钞票损失的，由基金经管东谈主承 担做事，基金托管东谈主不承担相应损结怨做事。 与银行间债券阛阓进行监督：   （1）基金托管东谈主依据相关法律法例的端正和基金合同的约定对于基金经管 东谈主参与银行间债券阛阓交往时面对的交往敌手资信风险进行监督。   基金经管东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供适应法律法例及行业 模范的银行间债券阛阓交往敌手的名单，并按照审慎的风险逼迫原则在该名单中 约定各交往敌手所适用的交往结算方式。基金托管东谈主在收到名单后 2 个做事日内 回函证据收到该名单。基金经管东谈主应依期或不依期对银行间债券阛阓现券及回购 交往敌手的名单进行更新，名单中增多或减少银行间债券阛阓交往敌手时须实时 文告基金托管东谈主，基金托管东谈主于 2 个做事日内回函证据收到后，对名单进行更 新。基金经管东谈主收到基金托管东谈主书面证据后，被证据调整的名单脱手收效，新名           国泰中证 2000 交往型通达式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 单收效前已与本次剔除的交往敌手所进行但尚未结算的交往，仍应按照两边原定 公约进行结算。     如果基金托管东谈主发现基金经管东谈主与不在名单内的银行间债券阛阓交往敌手 进行交往，应实时提醒基金经管东谈主甩掉交往，经提醒后基金经管东谈主仍实践交往并 形成基金钞票损失的，基金托管东谈主不承担做事。     （2）基金托管东谈主对于基金经管东谈主参与银行间债券阛阓交往的交往方式的控 制     基金经管东谈主在银行间债券阛阓进行现券买卖和回购交往时，需按交往敌手名 单中约定的该交往敌手所适用的交往结算方式进行交往。如果基金托管东谈主发现基 金经管东谈主莫得按照事前约定的成心于信用风险逼迫的交往方式进行交往时，基金 托管东谈主应实时提醒基金经管东谈主与交往敌手再行确定交往方式，经提醒后仍未改正 并形成基金钞票损失的，基金托管东谈主不承担做事。     （3）基金经管东谈主有做事逼迫交往敌手的资信风险     基金经管东谈主按银行间债券阛阓的交往规则进行交往，并负责措置因交往敌手 不履行合同而形成的纠纷。若未践约的交往敌手在基金经管东谈主确定的期间内仍未 承担背约做事偏激他相关法律做事的，基金经管东谈主不错对相应损失先行给以承担， 然后再向相关交往敌手追偿。基金托管东谈主根据银行间债券阛阓成交单对合同履行 情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金经管东谈主莫得按照事前约定的交往敌手 进行交往时，基金托管东谈主应实时提醒基金经管东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的 相应损结怨做事。     （1）基金投资畅通受限证券，应投诚《对于基金投资非公开拓行股票等流 通受限证券相关问题的文告》等相关法律法例端正。畅通受限证券指由《上市公 司证券刊行注册经管办法》范例的非公开拓行股票、公开拓行股票网下配售部分 等在刊行时明确一依期限锁依期的可交往证券，不包括由于发布要紧音书或其他 原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交往中的质押券等畅通受限证 券。     （2）基金经管东谈主应在基金初次投资畅通受限证券前，向基金托管东谈主提供经 基金经管东谈主董事会批准的相关基金投资畅通受限证券的投资决策过程、风险逼迫         国泰中证 2000 交往型通达式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 轨制。基金投资非公开拓行股票，基金经管东谈主还应提供基金经管东谈主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述贵府应包括但不限于基金投资畅通受限证券的投资额 度和投资比例逼迫情况。   基金经管东谈主应至少于初次实践投资指示之前 2 个做事日将上述贵府书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有弥散的期间进行审核。基金托管东谈主应在收到上 述贵府后 2 个做事日内，以书面或其他两边认同的方式证据收到上述贵府。   （3）基金投资畅通受限证券前，基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供适应法律 法例要求的相关必要书面信息。基金经管东谈主应保证上述信息的真的、齐全，并应 至少于拟实践投资指示前将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有足 够的期间进行审核。   （4）基金托管东谈主草率基金经管东谈主提供的相关书面信息进行审核，基金托管 东谈主觉得上述贵府不适应法律法例、投资决策过程、风险逼迫轨制的，有权要求基 金经管东谈主在投资畅通受限证券前就以上事项进行调整，不然，基金托管东谈主有权拒 绝实践相关指示。因绝交实践该指示形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担相 应做事，并有权申报中国证监会。   如基金经管东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求措置。 如果基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担相应做事。如果基金托管东谈主莫得切 实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东谈主本心担相应做事。   （1）基金经管东谈主经管的基金在投资中期单子前，基金经管东谈主须根据法律、 法例、监管部门的端正，制定严格的对于投资中期单子的风险逼迫轨制和流动性 风险处置预案，并书面提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主依据上述文献对基金经管 东谈主投资中期单子的额度和比例进行监督。   （2）如畴昔相关监管部门发布的法律法例对质券投资基金投资中期单子另 有端正的，从其约定。 遴聘进款银行进行监督：   基金投资银行依期进款的，基金经管东谈主应根据法律法例的端正及基金合同的 约定，确定适应条件的整个进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托           国泰中证 2000 交往型通达式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 管东谈主应据以对基金投资银行进款的交往敌手是否适应相关端正进行监督。   本基金投资银行进款应适应如下端正：   （1）基金经管东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行建立依期对账机制，确保基 金银行进款业务账目及核算的真的、准确。   （2）基金经管东谈主与基金托管东谈主应根据相关端正，就本基金银行进款业务另 行坚忍书面公约，明确两边在相关公约签署、账户开设与经管、投资指示传达与 实践、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献救济以及进款证实书的开立、传递、 救济等过程中的权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额合手有 东谈主的正当权益。   （3）基金托管东谈主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、复 核相关公约、账户贵府、投资指示、进款证实书等相关文献，切实履行托管职责。   （4）基金经管东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格投诚《基金 法》、   《运作办法》等相关法律法例，以及国度相关账户经管、利率经管、支付结 算等的各项端正。   基金托管东谈主对基金经管东谈主遴聘进款银行的监督应依据基金经管东谈主向基金托 管东谈主提供的适应条件的进款银行的名单实践，如基金托管东谈主发现基金经管东谈主将基 金钞票投资于该名单之外的进款银行，有权绝交实践。该名单如有变更，基金管 理东谈主应在启用新名单前提前 2 个做事日将新名单发送给基金托管东谈主。 备技巧系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险经管轨制，完善业务流 程，灵验着重和逼迫风险。基金托管东谈主将对基金参与出借业务进行监督和复核。   （二）基金托管东谈主对基金经管东谈主业务进行监督和核查的相关措施 净值规划、基金份额净值规划、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金 收益分拨、相关信息露馅、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐明数据等进行监 督和核查。 合同、本公约偏激他相关端正时，应实时以书面步地文告基金经管东谈主限期纠正， 基金经管东谈主收到文告后应鄙人一个做事日实时查对，并以书面步地向基金托管东谈主        国泰中证 2000 交往型通达式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 发出回函，进行解释或举证。 改正。基金经管东谈主对基金托管东谈主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管 东谈主应申报中国证监会。 基金合同约定的，应当绝交实践，立即文告基金经管东谈主。 行政法例和其他相关端正，或者违抗基金合同约定的，应当立即文告基金经管东谈主， 并实时向中国证监会申报，基金经管东谈主应照章承担相应做事。 间内复兴基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管 东谈主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督申报的，基金经管东谈主应积极配合提 供相关数据贵府和轨制等。 同期文告基金经管东谈主限期纠正。 督权，或采取拖延、诓骗等妙技妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基 金托管东谈主提倡警告仍不改正的，基金托管东谈主应申报中国证监会。 恐怖融资、扩散融资等犯违警科行动；主动配合基金托管东谈主客户身份识别与尽责 走访，在法律法例强制性要求的范围内提供真的、准确、齐全客户贵府，投诚基 金托管东谈主反洗钱与反恐怖融资相关经管端正。对具备合理意义怀疑涉嫌洗钱、恐 怖融资的客户，基金托管东谈主将按照中国东谈主民银行反洗钱监管端正采取必要管控措 施。   三、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金经管东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 但不限于基金托管东谈主安全救济基金财产、开设基金财产的托管账户、证券账户等 投资所需账户、复核基金经管东谈主规划的基金钞票净值和基金份额净值、根据基金 经管东谈主指示办理清理交收、相关信息露馅和监督基金投资运作等步履。        国泰中证 2000 交往型通达式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）   （二）基金经管东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账经管、未实践或无故延长实践基金经管东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违抗《基金法》、基金合同、本公约偏激他相关端正时，基金经管东谈主应实时以书 面步地文告基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到文告后应实时查对质据并以书 面步地向基金经管东谈主发出回函。在限期内，基金经管东谈主有权随时对文告县项进行 复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主对基金经管东谈主文告的违 规事项未能在限期内纠正或未在合理期限内证据的，基金经管东谈主应申报中国证监 会。基金经管东谈主有义务要求基金托管东谈主抵偿基金因此所际遇的损失。   （三）基金经管东谈主发现基金托管东谈主有要紧违法步履，应立即申报中国证监会， 同期文告基金托管东谈主限期纠正。   （四）基金托管东谈主应积极配合基金经管东谈主的核查步履，包括但不限于：提交 相关贵府以供基金经管东谈主核查托管财产的齐全性和真的性，在端正期间内复兴基 金经管东谈主并改正。   （五）基金托管东谈主无刚直意义，绝交、壅塞基金经管东谈主根据本公约端正应用 监督权，或采取拖延、诓骗等妙技妨碍基金经管东谈主进行灵验监督，情节严重或经 基金经管东谈主提倡警告仍不改正的，基金经管东谈主应申报中国证监会。   四、基金财产救济   （一）基金财产救济的原则 公约约定及基金经管东谈主的刚直指示外，不得自交运用、刑事做事、分拨基金的任何财 产。 户。 的其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账经管，确保基金财产的齐全与 零丁。 基金财产，如有独特情况两边可另行协商措置。           国泰中证 2000 交往型通达式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 基金钞票。   （二）召募资金的验资 理东谈主或基金经管东谈主奉求的登记机构开立并经管。 金额（含网下股票认购所召募的股票市值）、基金份额合手有东谈主东谈主数适应《基金法》、 《运作办法》等相关端正后，基金经管东谈主应将召募的属于本基金财产的一起资金 划入基金托管东谈主为本基金开立的钞票托管专户中，登记机构应将网下股票认购所 召募到的股票划入以基金托管东谈主和基金联名方式开立的证券账户下，基金托管东谈主 在收到资金和股票当日出具证据文献。同期，基金经管东谈主应遴聘适应《中华东谈主民 共和国证券法》端正的司帐师事务所进行验资，出具验资申报，出具的验资申报 应由进入验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名灵验。 理退款事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金的托管账户的开立和经管 指示办理资金收付。 管东谈主和基金经管东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务之外的行动。 构的相关端正。   （四）基金证券账户与结算备付金账户的开设和经管 做事公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。 分公司/深圳分公司开立结算备付金账户，用于证券清理。         国泰中证 2000 交往型通达式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 管东谈主和基金经管东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。   （五）债券托管账户的开立和经管 行间同行拆借阛阓的交往履历，并代表基金进行交往；基金托管东谈主负责以基金的 口头在中央国债登记结算有限做事公司和银行间阛阓清理所股份有限公司开设 银行间债券阛阓债券托管账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台匹配及资 金的清理。 场回购主公约，本来由基金托管东谈主救济，基金经管东谈主保存副本。   （六）其他账户的开设和经管   在本公约收效之后，本基金被允许从事适应法律法例端正和基金合同约定的 其他投资品种的投资业务时，如果波及相关账户的开设和使用，由基金经管东谈主协 助基金托管东谈主根据相关法律法例的端正和基金合同的约定，开立相关账户。该账 户按相关规则使用并经管。   （七）基金财产投资的相关什物证券、银行依期进款存单等有价凭证的救济   基金财产投资的相关什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的救济库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限做事公司或中国证券登记结算有限 做事公司上海分公司/深圳分公司或银行间阛阓清理所股份有限公司或单子营业 中心的代救济库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金经管东谈主的指示 办理。属于基金托管东谈主逼迫下的什物证券在基金托管东谈主救济期间的损坏、灭失， 由此产生的做事应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构现实有 效逼迫的证券不承担救济做事。   （八）与基金财产相关的要紧合同的救济   与基金财产相关的要紧合同的签署，由基金经管东谈主负责。由基金经管东谈主代表 基金签署的与基金相关的要紧合同的原件分别应由基金托管东谈主、基金经管东谈主救济。 基金经管东谈主在代表基金签署与基金相关的要紧合同期应保证基金一方合手有两份 以上的本来原件，以便基金经管东谈主和基金托管东谈主至少各合手有一份本来的原件。基 金经管东谈主在合同签署后 30 个做事日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合            国泰中证 2000 交往型通达式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 同投递基金托管东谈主处。合同应存放于基金经管东谈主和基金托管东谈主各自文献救济部门， 救济期限不低于法律法例端正的最低期限。对于无法取得二份以上的本来的，基 金经管东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的合同传真件，未经两边协商或未 在合同约定范围内，合同原件不得滚动，由基金经管东谈主救济。   五、基金钞票净值规划和司帐核算   （一）基金钞票净值的规划、复核的期间和模范 是按照每个做事日闭市后，基金钞票净值除以当日基金份额的余额数目规划，精 确到 0.0001 元，一丝点后第五位四舍五入。基金经管东谈主不错设立大额赎回情形 下的净值精度济急调整机制。国度另有端正的，从其端正。   基金经管东谈主于每个做事日规划基金钞票净值及基金份额净值，并按端正公告。 或基金合同的端正暂停估值时除外。基金经管东谈主每个做事日对基金钞票估值后， 将基金钞票净值和基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后， 由基金经管东谈主按约定对外公布。 理东谈主承担。本基金的基金司帐做事方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金相关 的司帐问题，如经相关各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的观点， 以基金经管东谈主的观点为准，按照基金经管东谈主对基金净值信息的规划结果对外给以 公布。   （二）基金钞票估值方法   基金所领有的股票、债券、钞票支合手证券、股指期货合约、银行进款本息、 应收款项、其它投资等钞票及欠债。   （1）证券交往所上市的有价证券的估值 市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交往日的市价（收         国泰中证 2000 交往型通达式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素，调整 最近交往市价，确定公允价钱。 中式估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价估值。 取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价 进行估值。 价。 交往所阛阓挂牌转让的钞票支合手证券，罗致估值技巧确定公允价值。   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 统一股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 况下，应以活跃阛阓上未经调整的报价手脚估值日的公允价值进行估值；对于活 跃阛阓报价未能代表估值日公允价值的情况下，草率阛阓报价进行调整，证据估 值日的公允价值；对于不存在阛阓行动或阛阓行动很少的情况下，则罗致估值技 术确定其公允价值。 通过巨额交往取得的带限售期的股票等刊行时明确一依期限限售期的股票，按监 管机构或行业协会相关端正确定公允价值。   （3）对寰宇银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价估值。对于 含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未应用回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。           国泰中证 2000 交往型通达式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）   （4）统一证券同期在两个或两个以上阛阓交往的，按证券所处的阛阓分别 估值。   （5）合手有的银行依期进款或文告进款以本金列示，按公约或合同利率逐日 证据利息收入。   （6）因合手有股票而享有的配股权，罗致估值技巧确定公允价值。   （7）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化的，罗致最近交往日结 算价估值。国度有最新端正的，按其端正进行估值。   （8）本基金参与融资和转融通证券出借业务的，按影相关法律法例和行业 协会的相关端正进行估值。   （9）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交往的股票实践，国度 有最新端正的，按其端正进行估值。   （10）本基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值全价估值； 采纳的第三方估值机构未提供估值价钱的，按估值技巧确定公允价值。   （11）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不行客不雅反应其公允价值的， 基金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （12）相关法律法例以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项， 按国度最新端正估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法例的端正或者未能充分诊疗基金份额合手有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商措置。   （三）估值差错处理 东谈主对不应由其承担的做事，有权向罪恶东谈主追偿。 证据后公告的，由此形成的投资东谈主或基金的损失，应根据法律法例的端正对投资 东谈主或基金支付抵偿金，就现实向投资东谈主或基金支付的抵偿金额，由基金经管东谈主与 基金托管东谈主按照经管费率和托管费率的比例各自承担相应的做事。         国泰中证 2000 交往型通达式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 施后仍不行发现该过失，进而导致基金钞票净值、基金份额净值规划过失形成投 资东谈主或基金的损失，以及由此形成以后交往日基金钞票净值、基金份额净值规划 顺延过失而引起的投资东谈主或基金的损失，由提供过失信息确当事东谈主一方负责抵偿。 制机构品级三方机构发送的数据过失，或国度司帐策略变更、阛阓规则变更等非 基金经管东谈主与基金托管东谈主原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主固然还是采取必要、适 当、合理的措施进行查验，但未能发现过失的，由此形成的基金钞票估值过失， 基金经管东谈主和基金托管东谈主免除抵偿做事。但基金经管东谈主和基金托管东谈主应当积极采 取必要的措施摒除或缩小由此形成的影响。 相关各方应本着勤恳尽责的立场再行规划查对，如果终末仍无法达成一致，应以 基金经管东谈主的规划结果为准对外公布，由此形成的损失由基金经管东谈主承担抵偿责 任，基金托管东谈主不负抵偿做事。   （四）基金账册的建立 一记账方法和司帐处理原则，分别独随即成立、登录和救济本基金的全套账册， 对相关各方各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金钞票的安全。若双 方对司帐处理方法存在分歧，应以基金经管东谈主的处理方法为准。 实时查明原因并纠正，保证相关各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对 不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的规划和公告的，以基 金经管东谈主的账册为准。   （五）基金招募评释书、依期申报的编制和复核 的编制，应于每月晦了后 5 个做事日内完成。    《基金合同》收效后，基金招募评释书的信息发生要紧变更的，基金经管 东谈主应当在三个做事日内，更新基金招募评释书并登载在端正网站上；基金招募说 明书其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基           国泰中证 2000 交往型通达式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 金经管东谈主不再更新基金招募评释书。基金经管东谈主在季度末端之日起 15 个做事日 内完成季度申报编制并公告；在上半年末端之日起两个月内完成中期申报编制并 公告；在每年末端之日起三个月内完成年度申报编制并公告。 金托管东谈主应当在收到申报之日起 2 个做事日内完成月度报表的复核；在收到申报 之日起 7 个做事日内完成基金季度申报的复核；在收到申报之日起 20 日内完成 基金中期申报的复核；在收到申报之日起 30 日内完成基金年度申报的复核。基 金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东谈主和基金托管东谈主 应共同查明原因，进行调整，调整以国度相关端正为准。 出具加盖托管核算业务章的复核观点书或电子证据，相关各方各自留存一份。 毕后，需盖印证据或出具相应的复核证据书或电子证据，以备有权机构对相关文 件审核时指示。   （六）暂停估值的情形 业时； 钞票价值时； 格且罗致估值技巧仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商一 致的，基金经管东谈主应当暂停估值；   六、基金份额合手有东谈主名册的救济   （一）基金经管东谈主和基金托管东谈主须分别妥善救济的基金份额合手有东谈主名册，基 金份额合手有东谈主名册的内容必须包括基金份额合手有东谈主的称呼和合手有的基金份额。   （二）基金份额合手有东谈主名册由基金的登记机构根据基金经管东谈主的指示编制和 救济，基金经管东谈主和基金托管东谈主应按照当今相关规则分别救济基金份额合手有东谈主名 册。救济方式不错罗致电子或文档的步地。救济期限不低于法律法例端正的最低           国泰中证 2000 交往型通达式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 期限。   （三）基金经管东谈主应当实时向基金托管东谈主依期或不依期提交基金份额合手有东谈主 名册。基金份额合手有东谈主名册的内容必须包括基金份额合手有东谈主的称呼和合手有的基金 份额。基金托管东谈主不错罗致电子或文档的步地妥善救济基金份额合手有东谈主名册，保 存期限不低于法律法例端正的最低期限。基金托管东谈主不得将所救济的基金份额合手 有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应投诚秘籍义务。   （四）若基金经管东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善救济基金份额合手有 东谈主名册，应按相关法例端正各自承担相应的做事。   七、争议措置方式   （一）本公约及本公约项下两边的权利和义务适用中华东谈主民共和国法律（为 本公约之目的，不含港澳台地区法律），并按照中华东谈主民共和国王法。   （二）凡因本公约而产生的或与本公约相关的一切争议，应经友好协商措置， 如经友好协商未能措置的，则任何一方均有权将争议提交上海外洋经济贸易仲裁 委员会，按照该会届时灵验的仲裁规则进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁 决是终局的，对仲裁各方当事东谈主均具有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担，仲裁裁 决另有决定的除外。   （三）争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，继 续诚笃、勤恳、尽责地履行基金合同和托管公约端正的义务，诊疗基金份额合手有 东谈主的正当权益。   八、基金托管公约的变更、间隔与基金财产的清理   （一）托管公约的变更与间隔   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管 公约，其内容不得与基金合同的端正有任何温情。本公约的变更报中国证监会备 案。   发生以下情况，本公约间隔：   （1）基金合同间隔；   （2）基金托管东谈主落幕、照章被甩掉、停业或由其他基金托管东谈主收受基金资         国泰中证 2000 交往型通达式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 产；   （3）基金经管东谈主落幕、照章被甩掉、停业或由其他基金经管东谈主收受基金管 理权；   （4）发生法律法例或基金合同端正的间隔事项。   （二）基金财产的清理 成立基金财产清理小组，基金经管东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监 督下进行基金清理。 管东谈主、适应《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的管当事人谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》间隔情形出刻下，由基金财产清理小组调处收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理申报；   （5）遴聘司帐师事务所对清理申报进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理 申报出具法律观点书；   （6）将清理申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不行实时变现的，清理期限相应顺延。   （三）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的整个合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （四）基金财产清理剩余钞票的分拨   依据基金财产清理的分拨决议，将基金财产清理后的一起剩余钞票扣除基金         国泰中证 2000 交往型通达式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 财产清理用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的基金 份额比例进行分拨。   （五）基金财产清理的公告   清理过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产清理申报经适应《中华东谈主 民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理申报报中国证监会备 案后 5 个做事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 申报登载在端正网站上，并将清理申报指示性公告登载在端正报刊上。   （六）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东谈主保存不低于法律法例端正的最 低期限。              国泰中证 2000 交往型通达式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）           第二十二部分          对基金份额合手有东谈主的服务     基金经管东谈主承诺为基金份额合手有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金经管东谈主根据基金份额合手有东谈主的需要和阛阓的变化，有权增多、修改这些 服务神态。     一、客户服务专线     二、客户投诉及建议受理服务     投资东谈主不错通过电话、信函、电邮、传真等方式提倡研究、建议、投诉等需 求，基金经管东谈主将尽快给予回复，并在处理进度中随时给予追踪反馈。     三、短信指示发送服务     投资东谈主不错通过拨打基金经管东谈主客户服务电话、网站恳求订制（退订）免费 的手机短信资讯。基金经管东谈主依期或不依期向投资东谈主发送短信资讯。     四、电子邮件电子刊物发送服务     投资东谈主不错通过拨打基金经管东谈主客户服务电话、网站恳求订制（退订）免费 的电子邮件资讯。基金经管东谈主依期或不依期向投资东谈主发送电子资讯。     五、接洽基金经管东谈主 层     邮编：200082     六、如本招募评释书存在职何您/贵机构无法领会的内容，请通过上述方式 接洽基金经管东谈主。请确保投资前，您/贵机构还是全面领会了本招募评释书。      国泰中证 2000 交往型通达式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）       第二十三部分        其他应露馅事项 无。        国泰中证 2000 交往型通达式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）     第二十四部分      招募评释书存放偏激查阅方式   本招募评释书存放在本基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公局面，投 资东谈主可在办公期间免费查阅；也可按工本费购买本招募评释书复制件或复印件， 但应以招募评释书本来为准。基金经管东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告 的内容完全一致。         国泰中证 2000 交往型通达式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）             第二十五部分          备查文献  以下备查文献存放在本基金经管东谈主、基金托管东谈主的办公局面。投资东谈主可在办 公期间免费查阅，也可按工本费购买复印件。  一、中国证监会对于准予国泰中证2000交往型通达式指数证券投资基金注册 的批复文献  二、《国泰中证2000交往型通达式指数证券投资基金基金合同》  三、《国泰中证2000交往型通达式指数证券投资基金托管公约》  四、法律观点书  五、基金经管东谈主业务履历批件、营业派司  六、基金托管东谈主业务履历批件、营业派司  七、中国证监会要求的其他文献                                    国泰基金经管有限公司                                    二零二四年十月十八日

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