自慰 自拍 创业板100ETF中原: 中原创业板交易型灵通式指数证券投资基金招募说明书更新

 中原创业板交易型灵通式指数 证券投资基金招募说明书（更新）   基金管理东说念主：中原基金管理有限公司   基金托管东说念主：中国银行股份有限公司                       中原创业板交易型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）                          热切教导   中原创业板交易型灵通式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）如故中国证监会 2016 年 6 月 24 日证监许可20161414 号文准予注册，并经机构部函20171940 号文证据。本基 金基金合同于 2017 年 12 月 8 日肃穆收效。   基金管理东说念主保证本招募说明书的内容信得过、准确、无缺。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本体性判断 或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投资者根据所 捏有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整 体政事、经济、社会等环境因素对质券市集价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券特 有的非系统性风险，由于基金份额捏有东说念主一语气大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理东说念主 在基金管理实施过程中产生的管理风险，本基金的特定风险等。本基金可能出现追踪谬误控 制未达约定方针、指数编制机构住手服务、成份券停牌或负约等风险。本基金属于股票基金， 风险与收益高于羼杂基金、债券基金与货币市集基金。基金主要投资于标的指数成份股及备 选成份股，在股票基金中属于较高风险、较高收益的家具。根据 2017 年 7 月 1 日实践的《证 券期货投资者适宜性管理办法》，基金管理东说念主和销售机构已对本基金重新进行风险评级，风 险评级行径不转变基金的本体性风险收益特征，但由于风险分类程序的变化，本基金的风险 等第表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管理东说念主和销售机构提供的评级结果为 准。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存 托凭证的境外基础证券的干系风险可能平直或蜿蜒成为本基金的风险。   投资有风险，投资者在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、 基金家具辛勤提要，全面领略本基金的风险收益特征和家具秉性，并充分研讨自身的风险承 受能力，感性判断市集，严慎作念出投资决策。   基金家具辛勤提要编制、走漏与更新要求，自《信息走漏办法》实施之日起一年后出手 执行。   基金的过往功绩并不预示其畴昔明白。   基金管理东说念主依照恪称包袱、淳厚信用、严慎奋勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。                  中原创业板交易型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）   投资者应当追究阅读并完全领略基金合同划定的免责要求和划定的争议处理形貌。   本招募说明书更新筹商财务数据和净值明白数据截止日为2024年3月31日，主要东说念主员情 况截止日为2025年3月20日。（本招募说明书中的财务辛勤未经审计）   本次纠正事项：因修改标的指数许可使用费用度承担方纠正基金合同，纠正内容自2025 年3月21日起收效。                                                          中原创业板交易型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）                   中原创业板交易型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）                     一、弁言   《中原创业板交易型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）》                                （以下简称“本招募 说明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                       （以下简称“《基金法》”）、                                    《证券投资基 金销售管理办法》        （以下简称“《销售办法》”）、                      《公开召募证券投资基金运作管理办法》                                       （以 下简称“《运作办法》”）、             《公开召募证券投资基金信息走漏管理办法》                                （以下简称“《信息披 露办法》”）      、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理划定》偏激他筹商划定以及《华 夏创业板交易型灵通式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何作假记录、误导性讲解或者紧要遗漏，并对其 信得过性、准确性、无缺性承担法律就业。本基金是根据本招募说明书所载明的辛勤央求召募 的。本基金管理东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东说念主之间基本权益义务的法律文献，其他与本基金干系的触及基金合同当事东说念主之间权 利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东说念主包括基金管理东说念主、基 金托管东说念主和基金份额捏有东说念主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份 额捏有东说念主和基金合同确当事东说念主，其捏有基金份额的行径自身即标明其对基金合同的承认和接 受。基金份额捏有东说念主算作基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合 同当事东说念主按照《基金法》、基金合同偏激他筹商划定享有权益、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额捏有东说念主的权益和义务，应详确查阅基金合同。                     二、释义   本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：         《基金合同》或本基金合同：指《中原创业板交易型灵通式指数证券投资 基金基金合同》及对基金合同的任何灵验纠正和补充。 指数证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验纠正和补充。                 中原创业板交易型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 新。 公告》   。 行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有贬抑力的决定、决议、文告等。    《基金法》        ：指《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的纠正。           ：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其时时作念出的纠正。     《信息走漏办法》：指《公开召募证券投资基金信息走漏管理办法》及颁布机关对其 时时作念出的纠正。     《运作办法》          ：指《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时时作念出 的纠正。 回实施笃定》界说的“交易型灵通式基金”。 体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主。 存续或经筹商政府部门批准确立并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、社会团体或其他组织。 关法律法例划定不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者。 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称。 份额的申购、赎回等业务。                      中原创业板交易型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、算帐和结算、代理披发红利、建 立并救济基金份额捏有东说念主名册和办理非交易过户等。 公司和中原基金管理有限公司。其中：本基金认购份额的登记结算由中国证券登记结算有限 就业公司负责办理；本基金份额在深圳证券交易所场内上市交易以及申购、赎回等干系业务 的登记结算由中国证券登记结算有限就业公司负责办理；本基金的场外申购、赎回等干系业 务的登记结算由中原基金管理有限公司负责办理。 业务的场合。 系统办理基金份额认购、申购和赎回业务的场合。 东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并获取中国证监会书面证据的日历。 算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历。 个月。     《业务规则》          ：指基金管理东说念主、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限就业公司的 干系业务规则和划定。                   中原创业板交易型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 份额的行径。 求基金管理东说念主购回本基金基金份额的行径。 证券、现款替代、现款差额和/或其他对价。 托付给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价。 赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍。 已收尾的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简。 他资产的价值总和。 额净值的过程。      《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理划定》 布机关对其时时作念出的纠正。 给予变现的资产，包括但不限于到期日在 7 个交易日以上的逆回购与银行依期进款（含条约 约定有条件提前支取的银行进款）               、停牌股票、畅通受限的新股及非公开刊行股票、资产支 捏证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或交易的债券等。                            中原创业板交易型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 提要》偏激更新。                             三、基金管理东说念主    （一）基金管理东说念主概况    称呼：中原基金管理有限公司    住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院    办公地址：北京市向阳区北辰西路 6 号院北辰中心 C 座 5 层    确立日历：1998 年 4 月 9 日    法定代表东说念主：张佑君    筹商东说念主：邱曦    客户服务电话：400-818-6666    传真：010-63136700    中原基金管理有限公司注册成本为 23800 万元，公司股权结构如下：                      捏股单元               捏股占总股本比例         中信证券股份有限公司                        62.2%         MACKENZIE           FINANCIAL     27.8%         CORPORATION         天津海鹏科技筹议有限公司                       10%                       共计                  100%    （二）主要东说念主员情况    张佑君先生：董事长、党委文告，硕士。现任中信证券股份有限公司党委文告、执行董 事、董事长，兼任中信集团、中信股份及中信有限总司理助理，中信金控副董事长。曾任中 信证券交易部总司理、襄助、副总司理、中信证券董事、长盛基金总司理，中信证券总司理， 中信建投总司理、董事长，中信集团董事会办公室主任，中证国际董事，中信证券国际、中 信里昂（即 CLSA B.V. 偏激子公司）董事长，中信里昂证券、赛领成本董事，金石投资、 中信证券投资董事长等。    J Luke Gregoire Gould先生：董事，学士。现任迈凯希金融公司（Mackenzie Financial Corporation）总裁兼首席执行官。曾任IGM Financial Inc. 的执行副总裁兼首席财务官、 Mackenzie Investments的首席财务官、Investors Group的高档副总裁兼首席财务官等。                        中原创业板交易型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）    李星先生：董事，硕士。现任春华成本集团执行董事，负责春华在金融服务行业的投 资。曾任职于高盛集团北京投资银行部、春华成本集团分析师、投资司理等。    史本良先生：董事，硕士，注册管帐师。现任中信证券股份有限公司党委委员、执行委 员、钞票管理委员会主任、计谋客户部行政负责东说念主。曾任中信证券股份有限公司规划财务部 资产管理业务核算管帐主管、联席负责东说念主、行政负责东说念主，中信证券财务负责东说念主等。    薛继锐先生：董事，博士。现任中信证券股份有限公司执行委员。曾任中信证券股份有 限公司金融家具开发小组司理、筹议部筹议员、交易与滋生家具业务线家具开发组负责东说念主、 股权滋生品业务线行政负责东说念主、证券金融业务线行政负责东说念主、权益投资部行政负责东说念主等。    李一梅女士：董事、总司理，硕士。现任中原基金管理有限公司党委副文告。兼任中原 基金（香港）有限公司董事长，中原股权投资基金管理（北京）有限公司执行董事。曾任华 夏基金管理有限公司副总司理、营销总监、市集总监、基金营销部总司理、数据中心行政负 责东说念主（兼），上海中原钞票投资管理有限公司执行董事、总司理，中原股权投资基金管理（北 京）有限公司总司理（兼）            、证通股份有限公司董事等。    刘霞辉先生：落寞董事，硕士。现任中国社会科学院经济筹议所国务院特殊津贴众人， 二级筹议员，博士生导师。兼任中国计谋筹议会经济计谋专科委员会主任、山东大学经济社 会筹议院特聘兼职讲授及广西南宁政府筹议众人。曾任职于国度东说念主社部政策法例司详细处。    殷少平先生：落寞董事，博士。现任中国东说念主民大学法学院副讲授、硕士生导师。曾任最 高手民法院民事审判第三庭审判员、高档法官，湖南省株洲市中级东说念主民法院副院长、审判委 员会委员，北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司落寞董事，广西壮族自治 区南宁市西乡塘区政府副区长，北京市地石讼师事务所兼职讼师等。    伊志宏女士：落寞董事，博士。讲授，博士生导师，主要筹议标的为财务管理、成本市 场。曾任中国东说念主民大学副校长，中国东说念主民大学商学院院长，中国东说念主民大学中法学院院长，享 受国务院政府特殊津贴。兼任国务院学位委员会第七届、第八届工商管理学科评议组召集东说念主、 第五届、第六届寰宇MBA教训领导委员会副主任委员、教训部工商管理专科教悔领导委员 会副主任委员、西班牙IE大学国际照顾人委员会委员。曾兼任中国金融管帐学会副会长、欧洲 管剃头展基金会（EFMD）理事会理事、国际高等商学院协会（AACSB）初度认证委员会委 员等。    侯薇薇女士：监事长，学士。现任鲍尔太平有限公司（Power Pacific Corporation Ltd） 总裁兼首席执行官，兼任加拿大鲍尔集团旗下Power Pacific Investment Management董事、投 资管理委员会成员，加中贸易理事会国际董事会成员。曾任嘉实国际资产管理公司(HGI)的                  中原创业板交易型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 全球管理委员会成员、首席业务发展官和中国计谋负责东说念主等。   西志颖女士：监事，硕士，注册管帐师。现任中信证券股份有限公司规划财务部行政负 责东说念主。曾任中信证券股份有限公司规划财务部统计主管、总账核算管帐主管、B角、B角（主 捏就业）等。   唐士超先生：监事，博士。现任中信证券股份有限公司风险管理部B角。曾在中信证券 股份有限公司风险管理部从事风险分析、风险计量、市集风险和流动性风险管理等就业。   宁晨新先生：监事，博士，高档剪辑。现任中原基金管理有限公司办公室执行总司理、 行政负责东说念主，董事会秘书。兼任证通股份有限公司董事。曾任中国证券报社记者、剪辑、办 公室主任、副总剪辑，中国政法大学讲师等。   陈倩女士：监事，硕士。现任中原基金管理有限公司市集部执行总司理、行政负责东说念主， 客户运营服务部行政负责东说念主（兼）               。曾任中国投资银行业务司理，北京证券有限就业公司高 级业务司理，中原基金管理有限公司北京分公司副总司理、市集推行部副总司理等。   朱威先生：监事，硕士。现任中原基金管理有限公司基金运作部执行总司理、行政负责 东说念主。曾任中原基金管理有限公司基金运作部B角等。   刘义先生：副总司理，硕士。现任中原基金管理有限公司党委委员。曾任中国东说念主民银行 总行规划资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息详细处副处 长（主捏就业）       ，中原基金管理有限公司监事、党办主任、待业金业务总监，中原成本管理 有限公司执行董事、总司理等。   阳琨先生：副总司理、投资总监，硕士。现任中原基金管理有限公司党委委员。曾任中 国对外经济贸易信赖投资有限公司财务部部门司理，宝盈基金管理有限公司基金司理助理， 益民基金管理有限公司投资部部门司理，中原基金管理有限公司股票投资部副总司理等。   郑煜女士：副总司理，硕士。现任中原基金管理有限公司党委副文告、基金司理等。曾 任中原证券高档分析师，大成基金高档分析师、投资司理，原中信基金股权投资部总监，华 夏基金管理有限公司总司理助理、纪委文告等。   孙彬先生：副总司理，硕士。现任中原基金管理有限公司党委委员、投资司理等。曾任 中原基金管理有限公司行业筹议员、基金司理助理、基金司理、公司总司理助理等。   张德根先生：副总司理，北京分公司总司理（兼）、广州分公司总司理 （兼），硕士。 曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任中原基金管理有限公司深圳分公司总司理助理、 副总司理、总司理，广州分公司总司理，上海中原钞票投资管理有限公司副总司理，中原基 金管理有限公司总司理助理、筹议发展部行政负责东说念主（兼）等。                   中原创业板交易型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）   李彬女士：看管长，硕士。现任中原基金管理有限公司党委委员、纪委文告、法律部行 政负责东说念主。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金管理有限就业公司。曾任中原基金 管理有限公司监察稽核部总司理助理，法律监察部副总司理、联席负责东说念主，合规部行政负责 东说念主等。   孙立强先生：财务负责东说念主，硕士。现任中原基金管理有限公司财务部行政负责东说念主、中原 成本管理有限公司监事、上海中原钞票投资管理有限公司监事、中原基金（香港）有限公司 董事。曾任职于深圳航空有限就业公司规划财务部，曾任中原基金管理有限公司基金运作部 B角、财务部B角等。   桂勇先生：首席信息官，学士。兼任中原基金管理有限公司金融科技部行政负责东说念主。曾 任职于深圳市长城光纤收集有限公司、深圳市中大投资管理有限公司，曾任中信基金管理有 限就业公司信息时刻部负责东说念主，中原基金管理有限公司信息时刻部总司理助理、副总司理、 行政负责东说念主等。   严筱娴女士，硕士。2015年7月加入中原基金管理有限公司，历任数目投资部筹议员、 基金司理助理，中原中证央企结构诊疗交易型灵通式指数证券投资基金纠合基金基金司理 （2021年10月21日至2024年7月3日历间）                         、中原中证新材料主题交易型灵通式指数证券投资 基金发起式纠合基金基金司理（2022年1月12日至2024年7月3日历间）、中原中证红利质料交 易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金基金司理（2022年9月14日至2024年7月3日历 间）、中原中证内地低碳经济主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金基金司理 （2021年10月15日至2024年10月15日历间）等，现任中原中证装备产业交易型灵通式指数证 券投资基金基金司理（2021年5月27日起任职）、中原创业板交易型灵通式指数证券投资基金 发起式纠合基金基金司理（2021年7月19日起任职）、中原创业板交易型灵通式指数证券投资 基金基金司理（2021年7月19日起任职）、中原中证内地低碳经济主题交易型灵通式指数证券 投资基金基金司理（2021年7月30日起任职）、中原恒生中国内地企业高股息率交易型灵通式 指数证券投资基金基金司理（2021年11月11日起任职）、中原中证旅游主题交易型灵通式指 数证券投资基金基金司理（2021年12月21日起任职）                           、中原中证港股通耗尽主题交易型灵通 式指数证券投资基金基金司理（2022年1月12日起任职）、中原中证1000交易型灵通式指数证 券投资基金发起式纠合基金基金司理（2022年1月25日起任职）、中原中证智选1000成长革命 策略交易型灵通式指数证券投资基金基金司理（2022年3月8日起任职）、中原中证基建交易 型灵通式指数证券投资基金基金司理（2022年6月28日起任职）、中原中证智选1000价值稳健                    中原创业板交易型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 策略交易型灵通式指数证券投资基金基金司理（2022年7月28日起任职）、中原中证A100交 易型灵通式指数证券投资基金基金司理（2022年11月8日起任职）                                、中原中证A100交易型灵通 式指数证券投资基金发起式纠合基金基金司理（2023年2月28日起任职）、中原中证绿色电力 交易型灵通式指数证券投资基金基金司理（2023年3月7日起任职）                                、中原中证港股通耗尽主 题交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金基金司理（2023年3月21日起任职）、中原 中证基建交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金基金司理（2023年5月9日起任职）、 中原中证智选1000成长革命策略交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金基金司理 （2023年5月30日起任职）               、中原中证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基 金基金司理（2023年7月25日起任职）                    、中原中证智选1000价值稳健策略交易型灵通式指数证 券投资基金发起式纠合基金基金司理（2023年8月17日起任职）                               。   历任基金司理：2017年12月8日至2021年7月19日历间，徐猛先生任基金司理。   主任：张弘弢先生，中原基金管理有限公司总司理助理，基金司理、投资司理。   成员：阳琨先生，中原基金管理有限公司副总司理、投资总监，基金司理。   徐猛先生，中原基金管理有限公司数目投资部执行总司理，基金司理。   袁强人先生，中原基金管理有限公司数目投资部总监，基金司理、投资司理。   荣膺女士，中原基金管理有限公司数目投资部总监，基金司理。   孙蒙先生，中原基金管理有限公司数目投资部高档副总裁，基金司理。   （三）基金管理东说念主的职责 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。                 中原创业板交易型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）  （四）基金管理东说念主承诺 制等全权处理本基金的投资。 措施，驻防违背《证券法》行径的发生。 措施，保证基金财产毋庸于下列投资或者行径：  （1）承销证券；  （2）违背划定向他东说念主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无尽就业的投资；  （4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；  （5）从事内幕交易、主宰证券交易价钱偏激他不方正的证券交易行径；  （6）依照法律法例筹商划定，由中国证监会划定拦阻的其他行径。  如法律法例或监管部门取消上述拦阻性划定，基金管理东说念主在履行适宜措施后可不受上述 划定的支配。 法例及行业表率，淳厚信用、奋勉尽责，不从事以下行径：  （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资。  （2）不刚正地对待其管理的不同基金财产。  （3）利用基金财产为基金份额捏有东说念主除外的第三东说念主牟取利益。  （4）向基金份额捏有东说念主违纪承诺收益或者承担损失。  （5）依照法律、行政法例筹商划定，由国务院证券监督管理机构划定拦阻的其他行径。  （1）依照筹商法律、法例和基金合同的划定，本着严慎的原则为基金份额捏有东说念主谋取 利益。  （2）不利用职务之便为我方、被代理东说念主、被代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主谋取不 当利益。                   中原创业板交易型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （3）不泄漏在职职期间瞻念察的筹商证券、基金的交易机密，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资规划等信息。   （五）基金管理东说念主的里面支配轨制   基金管理东说念主根据全面性原则、灵验性原则、落寞性原则、相互制约原则、防火墙原则和 成本收益原则建立了一套相比无缺的里面支配体系。该里面支配体系由一系列业务管理轨制 及相应的业务处理、支配措施组成，具体包括支配环境、风险评估、支配行径、信息相通、 里面监控等要素。公司如故通过了 ISAE3402（                         《鉴证业务国际准则第 3402 号》）认证，获取 无保钟情见的支配筹画合感性及运行灵验性的呈文。   风雅的支配环境包括科学的公司治理、灵验的监督管理、合理的组织结构和有劲的支配 文化。   （1）公司引入了落寞董事轨制，现在有落寞董事 3 名。董事会下设审计委员会等特意 委员会。公司管理层确立了投资决策委员会、风险管理委员会等专科委员会。   （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既相互配合，又相互查对和制衡，形成了合 理的组织结构。   （3）公司坚捏稳健策划和表率运作，趣味职工的合规称职领略和职业说念德的培养，并 进行捏续教训。   公司各层面和各业务部门在确定各自的方针后，对影响方针收尾的风险因素进行分析。 对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少干系业务；对于可控风险， 风险评估的目的是分析怎么通过轨制安排来支配风险进度。风险评估还包括各业务部门对日 常就业中新出现的风险进行再评估并完善相应的轨制，以及新业务筹画过程中评估干系风险 并制定风险支配轨制。   公司对投资、管帐、时刻系统和东说念主力资源等主要业务制定了严格的支配轨制。在业务管 理轨制上，作念到了业务操作经过的科学、合理和程序化，并要求无缺的记录、保存和严格的 查验、复核；在岗亭就业轨制上，里面岗亭单干合理、职责明确，不相容的职务、岗亭分离 树立，相互查验、相互制约。   （1）投资支配轨制                    中原创业板交易型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）      投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，负责资产配置和紧要投资决策等；基金经 理小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建，基金司理相投基金司理小组在 基金合同和投资决策权限规模内进行日常投资运作；交易管理部负责统统交易的集合执行。      ①投资决策与执行相分离。投资管理决策职能和交易执行职能严格进攻，实行集合交易 轨制，建立和完善刚正的交易分派轨制，确保各投资组合享有刚正的交易执行契机。      ②投资授权支配。建立明确的投资决策授权轨制，驻防越权决策。投资决策委员会负责 制定投资原则并刚毅资产配置比例；基金司理小组在投资决策委员会确定的规模内，负责确 定与实施投资策略、建立和诊疗投资组合并下达投资指示，对于朝上投资权限的操作需要经 过严格的审批措施；交易管理部依据基金司理或基金司理授权的小组成员的指示负责交易执 行。      ③警示性支配。按照法例或公司划定树立各类资产投资比例的预警线，交易系统在投资 比例达到接近支配比例前的某一数值时自动预警。   ④拦阻性支配。根据法律、法例和公司干系划定，基金拦阻投资受支配的证券并拦阻从 事受支配的行径。交易系统通过预先的设定，对上述拦阻进行自动教导和支配。      ⑤多重监控和反馈。交易管理部对投资行径进行一线监控；风险管理部进行事中的监控； 监察稽核部门进行过后的监控。在监控中如发现特地情况将实时反馈并督促诊疗。      （2）管帐支配轨制   ①建立了基金管帐的就业轨制及相应的操作和支配规程，确救济帐业务有章可循。   ②按摄影互制约原则，建立了基金管帐业务的复核轨制以及与托管东说念主干系业务的相互核 查监督轨制。   ③为了谨防基金管帐在资金头寸管理上出现透支风险，制定了资金头寸管理轨制。      ④制定了完善的档案救济和财务布置轨制。      （3）时刻系统支配轨制      为保证时刻系统的安全褂讪运行，公司对硬件斥地的安全运行、数据传输与收集安全管 理、软硬件的宝贵、数据的备份、信息时刻东说念主员操作管理、危险处理等方面都制定了完善的 轨制。      （4）东说念主力资源管理轨制      公司建立了科学的招聘解聘轨制、培训轨制、侦查轨制、薪酬轨制等东说念主事管理轨制，确 保东说念主力资源的灵验管理。                      中原创业板交易型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （5）监察轨制   公司确立了监察部门，负责公司的法律事务和监察就业。监察轨制包括违游记径的访问 措施和处理轨制，以及对职工行径的监察。   （6）反洗钱轨制   公司确立了反洗钱就业小组算作反洗钱就业的特意机构，指定特意东说念主员负责反洗钱和 反恐融资合规管理就业；各干系部门确立了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东说念主员。除建立健全 反洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱就业里面支配轨制》及干系业务操作规程，确保 照章切实履行金融机构反洗钱义务。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务讲述体系，通过建立灵验的信拒却流渠 说念，公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责干系的信息，信息实时送交适宜的 东说念主员进行处理。现在公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东说念主员根据其业务性质及层 级具有不同的权限。   公司确立了落寞于各业务部门的稽核部门，通过依期或不依期查验，评价公司里面支配 轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司各项里面支配轨制的执行情况，确保公司各项策划 管理行径的灵验运行。   （1）本公司确知建立、实施和救济里面支配轨制是本公司董事会及管理层的就业。   （2）上述对于里面支配的走漏信得过、准确。   （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展约束完善里面支配轨制。                       四、基金托管东说念主   （一）基本情况   称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初度注册登记日历：1983 年 10 月 31 日                     中原创业板交易型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）   注册成本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东说念主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息走漏筹商东说念主：许俊   传真：     （010）66594942   中国银行客服电话：95566   （二）基金托管部门及主要东说念主员情况   中国银行托管业务部确立于 1998 年，现有职工 110 余东说念主，大部分员器具有丰富的银行、 证券、基金、信赖从业教导，且具有国外就业、学习或培训经历，60％以上的员器具有硕士 以上学位或高档职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。   算作国内首批开展证券投资基金托管业务的交易银行，中国银行领有证券投资基金、基 金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资 产管理规划、信赖规划、企业年金、银行原意家具、股权基金、私募基金、资金托管等门类 王人全、家具丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服 务，为各类客户提供个性化的托管升值服务，是国内开头的大型中资托管银行。   （三）证券投资基金托管情况   截止 2024 年 12 月 31 日，中国银行已托管 1125 只证券投资基金，其中境内基金 1059 只，QDII 基金 66 只，障翳了股票型、债券型、羼杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等 多种类型的基金，欢叫了不同客户多元化的投资原意需求，基金托管限制位居同行前哨。   （四）托管业务的里面支配轨制   中国银行托管业务部风险管理与支配就业是中国银行全面风险支配就业的组成部分，秉 承中国银行风险支配理念，坚捏“表率运作、稳健策划”的原则。中国银行托管业务部风险 支配就业一语气业务各措施，通过风险识别与评估、风险支配措施设定及轨制确立、表里部检 查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 先后获取基于 “SAS70”、               “AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅 准则的无保钟情见的审阅呈文。2020 年，中国银行继续获取了基于“ISAE3402”和“SSAE16” 双准则的里面支配审计呈文。中国银行托管业务内控轨制完善，内控措施严实，约略灵验保 证托管资产的安全。                         中原创业板交易型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （五）托管东说念主对管理东说念主运作基金进行监督的方法和措施   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、                     《公开召募证券投资基金运作管理办法》的相 关划定，基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示违背法律、行政法例和其他筹商划定，或者 违背基金合同约定的，应当推辞执行，实时文告基金管理东说念主，并实时向国务院证券监督管理 机构呈文。基金托管东说念主如发现基金管理东说念主依据交易措施如故收效的投资指示违背法律、行政 法例和其他筹商划定，或者违背基金合同约定的，应当实时文告基金管理东说念主，并实时向国务 院证券监督管理机构呈文。                         五、干系服务机构   （一）销售机构   称呼：中原基金管理有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   办公地址：北京市向阳区北辰西路 6 号院北辰中心 C 座 5 层   法定代表东说念主：张佑君   客户服务电话：400-818-6666   传真：010-63136700   筹商东说念主：张德根   网址：www.ChinaAMC.com   （1）国泰君安证券股份有限公司   住所：中国（上海）目田贸易熟习区商城路618号   办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦   法定代表东说念主：贺青   电话：021-38676666   传真：021-38670666   筹商东说念主：黄博铭   网址：www.gtja.com   客户服务电话：95521                        中原创业板交易型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） （2）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市向阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市向阳区光华路10号 法定代表东说念主：王常青 传真：010-65182261 筹商东说念主：权唐 网址：www.csc108.com 客户服务电话：95587、4008-888-108 （3）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1010号国际信赖大厦21楼 法定代表东说念主：张纳沙 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 筹商东说念主：于智勇 网址：www.guosen.com.cn 客户服务电话：95536 （4）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念福华一说念111号 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一说念111号 法定代表东说念主：霍达 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 筹商东说念主：黄健 网址：www.cmschina.com 客户服务电话：95565 （5）广发证券股份有限公司 住所：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升起一街2号618室 办公地址：广州市河汉区马场路26号广发证券大厦36楼 法定代表东说念主：林传辉                            中原创业板交易型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 电话：020-66336146 传真：020-87555417 筹商东说念主：陈姗姗 网址：www.gf.com.cn 客户服务电话：95575 （6）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号超卓时间广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表东说念主：张佑君 电话：010-60838888 传真：010-60836029 筹商东说念主：郑慧 网址：www.cs.ecitic.com 客户服务电话：95548 （7）中国星河证券股份有限公司 住所：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101 办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦 法定代表东说念主：王晟 电话：010-80928123 传真：010-66568990 筹商东说念主：辛国政 网址：www.chinastock.com.cn 客户服务电话：4008-888-888或95551 （8）海通证券股份有限公司 住所：上海市黄浦区广东路689号 办公地址：上海市黄浦区广东路689号 法定代表东说念主：周杰 电话：021-23219000 传真：021-63410456 筹商东说念主：金芸、李笑鸣                      中原创业板交易型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 网址：www.htsec.com 客户服务电话：95553、400-888-8001 （9）申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（200031） 法定代表东说念主：杨周详 电话：021-33389888 传真：021-33388224 筹商东说念主：余洁 网址：www.swhysc.com 客户服务电话：95523、400-889-5523 （10）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 法定代表东说念主：杨华辉 电话：021-38565547 传真：021-38565955 筹商东说念主：乔琳雪 网址：www.xyzq.com.cn 客户服务电话：95562 （11）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表东说念主：杨泽柱 电话：027-65799999 传真：027-85481900 筹商东说念主：李良 网址：www.95579.com 客户服务电话：95579、400-888-8999 （12）国投证券股份有限公司                            中原创业板交易型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 住所：深圳市福田区福田街说念福华一说念119号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一说念119号安信金融大厦 法定代表东说念主：段文务 电话：0755-81688000 传真：0755-81688090 筹商东说念主：陈剑虹 网址：http://www.essence.com.cn/ 客户服务电话：95517 （13）西南证券股份有限公司 住所：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表东说念主：廖庆轩 电话：023-67663104 传真：023-63786212 筹商东说念主：魏馨怡 网址：www.swsc.com.cn 客户服务电话：95355 （14）万联证券股份有限公司 住所：广州市河汉区珠江东路11号18、19楼全层 办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路13号高德置地广场E座12层 法定代表东说念主：袁笑一 电话：020-38286588 传真：020-22373718-1013 筹商东说念主：王鑫 网址：www.wlzq.cn 客户服务电话：95322 （15）民生证券股份有限公司 住所：北京市东城区开国门内大街28号民生金融中心A座16-20层 办公地址：北京市东城区开国门内大街28号民生金融中心A座16-20层 法定代表东说念主：冯鹤年                      中原创业板交易型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 电话：010-85127609 传真：010-85127641 筹商东说念主：韩秀萍 网址：www.mszq.com 客户服务电话：95376 （16）渤海证券股份有限公司 住所：天津经济时刻开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西说念8号 法定代表东说念主：安志勇 电话：022-23861683 传真：022-28451892 筹商东说念主：陈玉辉 网址：www.ewww.com.cn 客户服务电话：956066 （17）山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 法定代表东说念主：侯巍 电话：0351-8686703 传真：0351-8686619 筹商东说念主：张治国 网址：www.i618.com.cn 客户服务电话：95573 （18）中信证券（山东）有限就业公司 住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表东说念主：肖海峰 电话：0532-85725062 传真：0532-85022605 筹商东说念主：赵如意                      中原创业板交易型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 网址：sd.citics.com/ 客户服务电话：95548 （19）东兴证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街5号新广泛厦B座12-15层 办公地址：北京市西城区金融大街5号新广泛厦B座12-15层 法定代表东说念主：魏庆华 电话：010-66555316 传真：010-66555246 筹商东说念主：汤漫川 网址：www.dxzq.net.cn 客户服务电话：95309 （20）东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区翠园路181号 办公地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表东说念主：范力 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 筹商东说念主：方晓丹 网址：www.dwzq.com.cn 客户服务电话：95330 （21）信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表东说念主：肖林 电话：010-83252185 传真：010-63080978 筹商东说念主：付婷 网址：www.cindasc.com 客户服务电话：95321 （22）东方证券股份有限公司                           中原创业板交易型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）    住所：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层    办公地址：上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25-29层、32 层、36 层、39 层、40 层    法定代表东说念主：潘鑫军    电话：021-63325888    传真：021-63326729    筹商东说念主：孔亚楠    网址：www.dfzq.com.cn    客户服务电话：95503    （23）耿直证券股份有限公司    住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华裔国际大厦22-24层    办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华裔国际大厦22-24层    法定代表东说念主：雷杰    电话：0731-85832503    传真：0731-85832214    筹商东说念主：郭军瑞    网址：www.foundersc.com    客户服务电话：95571    （24）长城证券股份有限公司    住所：深圳市福田区福田街说念金田路2026号动力大厦南塔楼10-19层    办公地址：深圳市福田区福田街说念金田路2026号动力大厦南塔楼10-19层    法定代表东说念主：曹宏    电话：0755-83530715    传真：0755-83515567    筹商东说念主：梁浩    网址：www.cgws.com    客户服务电话：95514、400-6666-888    （25）光大证券股份有限公司    住所：上海市静安区新闸路1508号    办公地址：上海市静安区新闸路1508号                        中原创业板交易型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）    法定代表东说念主：刘秋明    电话：021-22169999    筹商东说念主：郁疆    网址：www.ebscn.com    客户服务电话：95525、400-888-8788    （26）中信证券华南股份有限公司    住所：广州市河汉区临江正途395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自编01号）    办公地址：广州市河汉区临江正途395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自编    法定代表东说念主：陈可可    电话：020-88834780    传真：020-88836914    筹商东说念主：郭杏燕    网址：www.gzs.com.cn    客户服务电话：95548    （27）东北证券股份有限公司    住所：长春市生态大街6666号    办公地址：长春市生态大街6666号    法定代表东说念主：李福春    电话：0431-85096517    传真：0431-85096795    筹商东说念主：安岩岩    网址：www.nesc.cn    客户服务电话：95360    （28）南京证券股份有限公司    住所：江苏省南京市江东中路389号    办公地址：江苏省南京市江东中路389号    法定代表东说念主：李剑锋    电话：025-58519523    传真：025-83369725                        中原创业板交易型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 筹商东说念主：王万君 网址：www.njzq.com.cn 客户服务电话：95386 （29）上海证券有限就业公司 住所：上海市西藏中路336号 办公地址：上海市西藏中路336号 法定代表东说念主：龚德雄 电话：021-51539888 传真：021-65217206 筹商东说念主：张瑾 网址：www.shzq.com 客户服务电话：400-891-8918 （30）诚通证券股份有限公司 住所：北京市向阳区东三环北路27号楼12层 办公地址：北京市向阳区东三环北路27号楼12层 法定代表东说念主：张威 电话：010-83561146 传真：010-83561164 筹商东说念主：田芳芳 网址：www.cctgsc.com.cn 客户服务电话：95399 （31）国联证券股份有限公司 住所：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦 办公地址：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦 法定代表东说念主：姚志勇 电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 筹商东说念主：祁昊 网址：www.glsc.com.cn 客户服务电话：95570                        中原创业板交易型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） （32）浙商证券股份有限公司 住所：杭州市江干区五星路201号 办公地址：杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼8楼 法定代表东说念主：吴承根 电话：0571-87901053 传真：0571-87901913 筹商东说念主：谢相辉 网址：www.stocke.com.cn 客户服务电话：95345 （33）吉祥证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念益田路5023号吉祥金融中心B座第22-25层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表东说念主：何之江 电话：13916661875 传真：021-33830395 筹商东说念主：王阳 网址：www.pingan.com 客户服务电话：95511-8 （34）华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座 法定代表东说念主：章宏韬 电话：0551-65161666 传真：0551-65161600 筹商东说念主：范超 网址：www.hazq.com 客户服务电话：95318 （35）东莞证券股份有限公司 住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心 办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼                         中原创业板交易型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表东说念主：张运勇 电话：0769-22115712、0769-22119348 传真：0769-22119423 筹商东说念主：李荣、孙旭 网址：www.dgzq.com.cn 客户服务电话：95328 （36）国都证券股份有限公司 住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 法定代表东说念主：翁振杰 电话：010-84183389 传真：010-84183311-3389 筹商东说念主：黄静 网址：www.guodu.com 客户服务电话：400-818-8118 （37）东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表东说念主：钱俊文 电话：021-20333333 传真：021-50498825 筹商东说念主：王一彦 网址：www.longone.com.cn 客户服务电话：95531、400-888-8588 （38）恒泰证券股份有限公司 住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 法定代表东说念主：庞介民 电话：021-68405273 传真：021-68405181                           中原创业板交易型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）    筹商东说念主：张同亮    网址：www.cnht.com.cn    客户服务电话：956088    （39）国盛证券有限就业公司    住所：南昌市北京西路88号江信国际金融大厦    办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中正途1115号北京银行大楼    法定代表东说念主：徐丽峰    电话：0791-86283372、15170012175    传真：0791-86281305    筹商东说念主：占文驰    网址：www.gszq.com    客户服务电话：956080    （40）华西证券股份有限公司    住所：四川省成都市高新区天府二街198号    办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号    法定代表东说念主：杨炯洋    电话：010-58124967    传真：028-86150040    筹商东说念主：谢国梅    网址：www.hx168.com.cn    客户服务电话：95584    （41）申万宏源西部证券有限公司    住所：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室    办公地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 （830002）    法定代表东说念主：王献军    电话：0991-2307105    传真：0991-2301927    筹商东说念主：梁丽    网址：www.swhysc.com                              中原创业板交易型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 客户服务电话：95523、400-889-5523 （42）中泰证券股份有限公司 住所：山东省济南市市中区经七路86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86号 法定代表东说念主：王洪 电话：021-20315719 传真：021-20315125 筹商东说念主：张峰源 网址：www.zts.com.cn 客户服务电话：95538 （43）第一创业证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福华一说念115号投行大厦20楼 办公地址：深圳市福田区福华一说念115号投行大厦18楼 法定代表东说念主：刘学民 电话：0755-23838750 传真：0755-25838701 筹商东说念主：单晶 网址：www.firstcapital.com.cn 客户服务电话：95358 （44）金元证券股份有限公司 住所：海口市南宝路36号证券大厦4楼 办公地址：深圳市深南正途4001号时间金融中心17层 法定代表东说念主：陆涛 电话：0755-83025022 传真：0755-83025625 筹商东说念主：马贤清 网址：www.jyzq.cn 客户服务电话：95372 （45）华林证券股份有限公司 住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古正途1-1号君泰国际B栋一层3号                       中原创业板交易型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦6楼 法定代表东说念主：林立 电话：0755-83255199 传真：0755-82707700 筹商东说念主：胡倩 网址：www.chinalin.com 客户服务电话：400-188-3888 （46）德邦证券股份有限公司 住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市浦东新区福山路500号城开国际中心26楼 法定代表东说念主：武晓春 电话：021-68761616 传真：021-68767032 筹商东说念主：刘熠 网址：www.tebon.com.cn 客户服务电话：400-888-8128 （47）西部证券股份有限公司 住所：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 法定代表东说念主：徐朝日 电话：029-87211526 传真：029-87424426 筹商东说念主：梁承华 网址：www.westsecu.com 客户服务电话：95582 （48）华福证券有限就业公司 住所：福州市五四路157号新寰宇大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新寰宇大厦7至10层 法定代表东说念主：黄金琳 电话：0591-87383623                                   中原创业板交易型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）      传真：0591-87383610      筹商东说念主：张腾      网址：www.hfzq.com.cn      客户服务电话：95547      （49）财通证券股份有限公司      住所：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心      办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心      法定代表东说念主：沈继宁      电话：0571-87925129      传真：0571-87818329      筹商东说念主：夏吉慧      网址：www.ctsec.com      客户服务电话：95336      （50）华鑫证券有限就业公司      住所：深圳市福田区莲花街说念福中社区深南正途2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房      办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号      法定代表东说念主：俞洋      电话：021-54967656      传真：021-54967032      筹商东说念主：虞佳彦      网址：www.cfsc.com.cn      客户服务电话：95323、400-109-9918      （51）中国中金钞票证券有限公司      住所：深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心A栋第18层-21层选取04层      办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层      法定代表东说念主：高涛      电话：0755-88320851      传真：0755-82026942      筹商东说念主：胡芷境                        中原创业板交易型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 网址：www.china-invs.cn 客户服务电话：400-600-8008、95532 （52）东方钞票证券股份有限公司 住所：拉萨市北京中路101号 办公地址：上海市永和路118弄东方企业园24号 法定代表东说念主：戴彦 电话：021-36533016 传真：021-36533017 筹商东说念主：王伟光 网址：http://www.18.cn 客户服务电话：95357 （53）江海证券有限公司 住所：哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：哈尔滨市松北区革命三路833号 法定代表东说念主：赵洪波 电话：0451-87765732 传真：0451-82337279 筹商东说念主：姜志伟 网址：www.jhzq.com.cn 客户服务电话：956007 （54）国金证券股份有限公司 住所：成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：成都市青羊区东城根上街95号 法定代表东说念主：冉云 电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 筹商东说念主：刘婧漪、贾鹏 网址：www.gjzq.com.cn 客户服务电话：95310 （55）华宝证券股份有限公司                        中原创业板交易型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 住所：上海市陆家嘴环路166号27楼 办公地址：上海市陆家嘴环路166号27楼 法定代表东说念主：陈林 电话：021-50122128 传真：021-50122398 筹商东说念主：徐方亮 网址：www.cnhbstock.com 客户服务电话：400-820-9898 （56）财达证券股份有限公司 住所：河北省石家庄市桥西区35号 办公地址：河北省石家庄市桥西区35号庄家金融大厦23-36层 法定代表东说念主：翟建强 电话：0311-66008561 传真：0311-66006334 筹商东说念主：李卓颖 网址：www.s10000.com 客户服务电话：95363（河北省内）                  、0311-95363（河北省外） （57）天风证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市东湖新时刻开发区关东园路2号高科大厦四楼 办公地址：湖北省武汉市东湖新时刻开发区关东园路2号高科大厦四楼 法定代表东说念主：余磊 电话：027-87618882 传真：027-87618863 筹商东说念主：翟璟 网址：www.tfzq.com 客户服务电话：400-800-5000 （58）华创证券有限就业公司 住所：贵州省贵阳市中华北路216号 办公地址：贵州省贵阳市中华北路216号华创大厦 法定代表东说念主：陶永泽                               中原创业板交易型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 电话：18698005056 筹商东说念主：程剑心 网址：http://www.hczq.com/ 客户服务电话：4008-6666-89 （59）宏信证券有限就业公司 住所：四川省成都市锦江区东说念主民南路二段18号川信大厦10楼 办公地址：四川省成都市锦江区东说念主民南路二段18号川信大厦10楼 法定代表东说念主：吴玉明 电话：028-86199278 传真：028-86199382 筹商东说念主：郝俊杰 网址：www.hxzq.cn 客户服务电话：400-836-6366 （60）开源证券股份有限公司 住所：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 办公地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表东说念主：李刚 电话：029-88447611 传真：029-88447611 筹商东说念主：曹欣 网址：www.kysec.cn 客户服务电话：95325、400-860-8866 （61）华金证券股份有限公司 住所：中国（上海）目田贸易熟习区杨高南路759号30层 办公地址：中国（上海）目田贸易熟习区杨高南路759号30层 法定代表东说念主：宋卫东 电话：021-20655562 筹商东说念主：龙莹 网址：https://www.huajinsc.cn/ 客户服务电话：956011                            中原创业板交易型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （62）联储证券股份有限公司   住所：山东省青岛市崂山区香港东路195号8号楼15层   办公地址：北京市向阳区安静路5号院3号楼中建钞票国际中心27层   法定代表东说念主：吕春卫   电话：010-86499838   传真：010-86499401   筹商东说念主：王龙   网址：http://www.lczq.com   客户服务电话：956006   具有深圳证券交易所会员经历的统统证券公司（投资者在深圳证券交易所各会员单元证 券营业部均可参与基金二级市集交易）。 减少其销售城市、网点。   （二）登记机构   住所：北京市西城区太平桥大街17号   办公地址：北京市西城区太平桥大街17号   法定代表东说念主：于文强   客户服务电话：0755-25941405   传真：0755-25987133   筹商东说念主：丁志勇   住所：北京市顺义区安庆大街甲3号院   办公地址：北京市向阳区北辰西路6号院北辰中心C座5层   法定代表东说念主：张佑君   客户服务电话：400-818-6666   传真：010-63136700   筹商东说念主：朱威   （三）讼师事务所                        中原创业板交易型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）    称呼：北京市天元讼师事务所    住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 509 单元    办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 509 单元    法定代表东说念主：朱小辉    筹商电话：010-57763999    传真：010-57763599    筹商东说念主：李晗    承办讼师：吴冠雄、李晗    （四）管帐师事务所    称呼：安永华明管帐师事务所（特殊庸俗合伙）    住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室    办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层    执行事务合伙东说念主：毛鞍宁    筹商电话：010-58153000    传真：010-85188298    筹商东说念主：蒋燕华    承办注册管帐师：蒋燕华、张晓阳                         六、基金的召募    本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、                           《销售办法》、基金合同偏激他筹商 划定召募。本基金召募央求如故中国证监会 2016 年 6 月 24 日证监许可20161414 号文注 册，并经机构部函20171940 号文证据。    本基金为交易型灵通式基金，基金存续期间为不依期。    本基金每份基金份额启动面值为 1.00 元东说念主民币，认购价钱为 1.00 元东说念主民币。    本基金自 2017 年 11 月 3 日至 2017 年 11 月 30 日止进行发售。召募期间，本基金共募 集 247，784，560.00 份基金份额，灵验认购户数为 3，204 户。                   中原创业板交易型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）                  七、基金合同的收效   根据筹商划定，本基金欢叫基金合同收效条件，基金合同于 2017 年 12 月 8 日肃穆生 效。自基金合同收效日起，本基金管理东说念主肃穆出手管理本基金。   《基金合同》收效后，一语气 20 个就业日出现基金份额捏有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在依期呈文中给予走漏；一语气 60 个就业日 出现前述情形的，基金管理东说念主应当向中国证监会呈文并提议治理决策，如鼎新运作形貌、与 其他基金合并或者断绝基金合同等，并召开基金份额捏有东说念主大会进行表决。   法律法例另有划定时，从其划定。                  八、基金份额的交易   （一）基金在深圳证券交易所的上市   基金合同收效后，具备下列上市条件，经向深圳证券交易所央求，本基金自2018年1月   （二）基金在深圳证券交易所的交易                                   、《深圳证券 交易所证券投资基金上市规则》、《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施笃定》 等筹商划定。   （三）基金份额参考净值（IOPV）的计较   基金管理东说念主在每一交易日开市前向深圳证券交易所提供当日本基金的申购赎回清单，深 圳证券交易所在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，计较并发 布本基金的基金份额参考净值（IOPV），供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的成份证券的固定替代金额+申 购赎回清单中不错用现款替代的成份证券的数目与最新成交价乘积之和+申购赎回清单中                 中原创业板交易型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 拦阻用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款部分） /最小申购、赎回单元对应的基金份额。   （四）基金在深圳证券交易所暂停上市交易的情形和处理形貌   本基金在深圳证券交易所上市交易后，有下列情形之一的，深圳证券交易所可暂停基金 的上市交易：   发生上述暂停上市情形时，基金管理东说念主应在收到深圳证券交易所暂停基金上市的决定之 日起2个就业日内在至少一种指定媒介发布基金暂停上市公告。   当暂停上市情形摈斥后，基金管理东说念主应向深圳证券交易所提议规复上市央求，经深圳证 券交易所核准后可规复本基金上市，并在至少一种指定媒介发布基金规复上市公告。   （五）基金在深圳证券交易所断绝上市的情形和处理形貌   本基金在深圳证券交易所上市交易后，有下列情形之一的，深圳证券交易所可断绝基金 的上市交易：   发生上述断绝上市情形时，基金管理东说念主应在收到深圳证券交易所断绝基金上市的决定之 日起2个就业日内在至少一种指定媒介发布基金断绝上市公告。   （六）法律法例、监管部门和深圳证券交易所对上市交易另有划定的，从其划定。                九、基金份额的申购与赎回   本基金的申购与赎回分为场内申购与赎回、场外申购与赎回。   （一）申购和赎回场合                      中原创业板交易型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）   对于在场内申购赎回的投资东说念主，应当在申购赎回代办证券公司办理基金申购、赎回业 务的营业场合或按申购赎回代办证券公司提供的其他形貌办理本基金的申购和赎回。本基 金场内申购赎回销售机构的称呼、住所等信息请详见本招募说明书“五、干系服务机构”中 “（一）2、场内申购赎回代办证券公司”的干系描写。   对于在场外申购赎回的投资东说念主，应当在基金管理东说念主北京分公司及设在北京的投资原意中 心办理场外申购赎回干系业务。   （1）北京分公司   地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座1层（100033）   电话：010-88087226   传真：010-88066028   （2）北京西三环投资原意中心   地址：北京市海淀区北三环西路99号西海国际中心1号楼一层107-108A（100089）   电话：010-82523198   传真：010-82523196   （3）北京望京投资原意中心   地址：北京市向阳区望京宏泰东街绿地中国锦103（100102）   电话：010- 64709882   传真：010- 64702330 东说念主网站公示，也可根据推行情况住手办理场内或场外申购赎回业务，并给予公告。   （二）申购和赎回的灵通日实时刻   场内投资东说念主在灵通日办理场内基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为深圳证券交易所 的泛泛交易日的交易时刻，但基金管理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或本基金合同的 划定公告暂停申购、赎回时除外。   场外投资东说念主在灵通日办理场外基金份额的申购和赎回，场外申购和赎回截止时刻为灵通 日的 14：00，基金管理东说念主可根据推行情况需要进行诊疗，具体办理时刻以基金管理东说念主的规 定为准；但基金管理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或本基金合同的划定公告暂停申购、                    中原创业板交易型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 赎回时除外。本基金场外申购赎回的灵通时刻与场内申购赎回的灵通时刻存在互异，投资者 应存眷基金管理东说念主发布的筹商公告并注意提交交易央求的时刻。   基金合同收效后，若出现新的证券交易市集、证券交易所交易时刻变更或推行情况需要， 基金管理东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时刻进行相应的诊疗，但应在实施日前依照《信息 走漏办法》的筹商划定在指定媒介上公告。   本基金已于 2018 年 1 月 4 日灵通场内及场外申购、赎回业务。   本基金场外申购赎回的出手时刻与场内申购赎回的出手时刻可能存在互异，投资者应关 注基金管理东说念主发布的筹商公告。   （三）申购和赎回的原则 份额采纳“金额申购、份额赎回”的形貌，即申购以金额央求、赎回以份额央求。 价；场外份额的申购对价、赎回对价为现款。 办理时刻收尾前取销，在当日的业务办理时刻收尾后不得取销。 《中国证券登记结算有限就业公司对于深圳证券交易所交易型灵通式基金登记结算业求实 施笃定》的划定。场外申购、赎回话遵守基金管理东说念主的干系业务规则。 基金份额净值为基准进行计较；若出现顶点的市集情况（如指数或成份股停牌或组合中的部 分股票流动性受限等），为了保护基金份额捏有东说念主的利益，管理东说念主可根据那时的市集情况、 场外申赎的交易情况，对场外申购、赎回价钱进行诊疗，以更好地反应推行交易成本。 管，也可跨系统转托管为场内份额，但除非基金管理东说念主另行公告，场内份额不可跨系统转托 管为场外份额。 在新规则出手实施前依照《信息走漏办法》的筹商划定在指定媒介上公告。   （四）申购和赎回的数额支配                     中原创业板交易型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）   投资者场内申购、赎回的基金份额需为基金最小申购、赎回单元的整数倍。现在，本基 金最小申购、赎回单元为100万份。   基金管理东说念主可根据基金运作情况、市集变化以及投资者需求等因素对基金的最小申购、 赎回单元进行诊疗并提前公告。   （1）投资者每次申购的单笔最低金额为东说念主民币300万元，每次赎回的单笔最低份额为300 万份，基金份额捏有东说念主赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的场外份额余额不及300万 份的，在赎回时需一次全部赎回。具体业务办理请遵命各销售机构的干系划定。   （2）当接受申购央求对存量基金份额捏有东说念主利益组成潜在紧要不利影响时，基金管理 东说念主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、推辞大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益，具体请参见干系公告。   （3）基金管理东说念主可根据市集情况，在法律法例允许的情况下，诊疗上述对申购金额和 赎回份额的数目支配，基金管理东说念主必须在诊疗收效前依照《信息走漏办法》的筹商划定在指 定媒介公告。   （五）申购和赎回的措施   （1）申购和赎回的央求形貌   投资东说念主必须根据销售机构划定的措施，在灵通日的具体业务办理时刻内提议申购或赎回 的央求。   投资东说念主申购基金份额时，必须根据相应的申购赎回清单备足申购对价。   基金份额捏有东说念主在提交赎回央求时，必须捏有满盈的基金份额余额和现款。   投资东说念把持理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时刻、处理规则等在遵 守基金合同和招募说明书划定的前提下，以各销售机构的具体划定为准。   （2）申购和赎回央求的证据   投资者场内申购、赎回央求在受理应日进行证据。如投资者未能提供合适要求的申购对 价，则申购央求失败。如投资者捏有的合适要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的 现款，或基金投资组合内不具备足额的合适要求的赎回对价，则赎回央求失败。   投资东说念主可在央求当日实时通过其办理申购、赎回的销售网点或以销售网点划定的其他方 式查询筹商央求的证据情况。投资东说念主应实时查询筹商央求的证据情况。                   中原创业板交易型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （3）申购和赎回的算帐交收与登记   场内申购赎回的算帐交收与登记由中国结算深圳分公司负责办理。   投资者T日申购、赎回告捷后，中国结算深圳分公司在T日收市后为投资者办理组合证 券和基金份额的算帐交收以及现款替代的算帐，在T+1日办理现款替代的交收以及现款差额 的算帐，在T+2日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理机构、基金管理东说念主和 基金托管东说念主。若是中国结算深圳分公司在算帐交收时发现不行泛泛践约的情形，则依据《中 国证券登记结算有限就业公司对于深圳证券交易所交易型灵通式基金登记结算业求实施细 则》的筹商划定进行处理。   登记结算机构可在法律法例允许的规模内，对算帐交收和登记的办理时刻、形貌进行调 整，并最迟于出手实施前3个就业日在至少一种指定媒介公告。   （1）申购和赎回的央求形貌   投资者必须根据基金管理东说念主划定的措施，在场外申购赎回灵通日的灵通时刻内提议申购 或赎回的央求。   投资者在提交申购央求时须全额托付申购款项，并在划定的截止时刻前划到销售机构指 定的账户上，基金份额捏有东说念主在提交赎回央求时须捏有满盈的基金份额余额，不然所提交的 申购、赎回央求无效而不予成交。   （2）申购和赎回央求的证据   基金管理东说念主以预先划定的截止时刻前受理申购和赎回央求确本日算作申购或赎回央求 日（T 日），在泛泛情况下，本基金登记机构在 T+1 日对该交易的灵验性进行证据。申购、 赎回的证据以基金登记机构的证据结果为准。   （3）申购和赎回的款项支付   申购采纳全额缴款形貌，若申购资金在划定的截止时刻内未全额到账则申购不告捷。若 申购不告捷或无效，基金管理东说念主将投资者已缴付的申购款项本金退还给投资者。   基金管理东说念主将在接受投资者灵验赎回央求之日起七个就业日内支付赎回款项。在发生暂 停赎回或降速支付赎回款的情形时，款项的支付办法参照基金合同筹商要求处理。   （4）申购和赎回的登记   泛泛情况下，投资者 T 日申购基金告捷后，登记机构在 T+1 日为投资者增多权益并办 理登记手续，投资东说念主自 T+2 日起有权央求赎回该部分基金份额，或在条件许可情况下央求 办理跨系统转托管。                   中原创业板交易型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金份额捏有东说念主 T 日赎回基金告捷后，泛泛情况下，登记机构在 T+1 日为投资者办理 扣除权益的登记手续。   （5）申购和赎回的投资交易   对于 T 日截止时刻前收到的灵验申购及灵验赎回央求，基金管理东说念主将根据轧差之后的 净申购或净赎回数额，采纳算法交易系统，按尽可能迫临收盘价的原则，在 T 日完成相应的 证券交易。   在法律法例允许的规模内，登记机构不错对上述业务办理时刻及规则进行诊疗，并提前 公告。   （六）申购和赎回的对价、用度偏激用途 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后计较，并在 T+1 日内公 告。遇特殊情况，不错适宜蔓延计较或公告，并报中国证监会备案。   （1）申购对价是指投资者申购基金份额时应托付的组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价。赎回对价是指基金份额捏有东说念主赎回基金份额时，基金管理东说念主应托付的组合证券、 现款替代、现款差额偏激他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎 回的基金份额数额确定。   （2）T 日的申购赎回清单在当日深圳证券交易所开市前公告。畴昔，若市集情况发生 变化，或干系业务规则发生变化，基金管理东说念主不错在不违背干系法律法例的情况下对申购赎 回清单计较和公告时刻进行诊疗并提前公告。   （3）投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理机构可按照不朝上 0.5%的程序收 取佣金，其中包含证券交易所、登记机构等收取的干系用度。   （1）申购份额的计较及余额的处理形貌：申购的灵验份额为净申购金额除以当日的基 金份额净值，灵验份额单元为份，份额计较结果均按四舍五入方法，保留到整数位，申购费 用以东说念主民币元为单元，四舍五入保留稀奇少点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承 担。   （2）赎回金额的计较及处理形貌：赎回金额为赎回份额乘以当日基金份额净值减去赎 回干系用度（如有）         ，赎回金额、赎回用度的单元为东说念主民币元，四舍五入保留到极少点后两 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。                   中原创业板交易型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （3）投资者在申购或赎回基金份额时，基金管理东说念主参考那时市集的交易佣金、印花税 等干系交易成本水平，收取一定的申购费和/或赎回费并归入基金资产，确保障翳场外现款 申赎引起的证券交易用度。   当前的申购、赎回费率如下：   申购费率：0.05%   赎回费率：0.15%   本基金的申购费由申购东说念主承担，赎回费由赎回东说念主承担，申购费与赎回费均全部归入基金 资产。   基金管理东说念主可根据市集情况诊疗申购费率、赎回费率，并实时公告。   （4）申购份额、赎回金额的计较形貌   ①申购份额的计较        净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）        申购用度＝申购金额－净申购金额        申购份额＝净申购金额/T日基金份额净值   ②赎回金额的计较        赎回总金额＝赎回份额×T日基金份额净值        赎回用度＝赎回总金额×赎回费率        净赎回金额=赎回总金额-赎回用度 取得的场外申购、赎回现款对价，与场内申购、赎回所支付、取得的对价形貌不同。投资者 可自行判断并选拔妥贴自身的申购赎回场合、形貌。   （七）场内申购赎回清单的内容与形貌   申购、赎回清单适用于本基金的场内申购、赎回业务。   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各成份证券数 据、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值偏激他干系内容。   组合证券是指基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购、 赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。                  中原创业板交易型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的划定，用于替代组 合证券中部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 3 种类型：拦阻现款替代（记号为“拦阻”）、不错现款替代（记号为 “允许”）和必须现款替代（记号为“必须”）。   拦阻现款替代是指在申购赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款算作替代。   不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款算作全部或部分该成份证券的替代， 但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款算作替代。   必须现款替代是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必须使用固定现款算作替代。   （2）不错现款替代   ①适用情形：不错现款替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在申购时买 入的证券。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的计较公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）   其中，该证券参考价钱现在为该证券经除权诊疗的 T-1 日收盘价。若是深圳证券交易所 参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券交易所文告划定的参考价钱为准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东说念主需在证券规复交易 后买入，而推行买入价钱加上干系交易用度后与申购时的最新价钱可能有所互异。为便于操 作，基金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。若是 预先收取的金额高于基金购入该部分证券的推行成本，则基金管理东说念主将退还多收取的差额； 若是预先收取的金额低于基金购入该部分证券的推行成本，则基金管理东说念主将向投资者收取欠 缺的差额。   ③替代金额的处理措施   T 日，基金管理东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有泛泛交易的 2 个交易日（简称为 T+2 日）内，基金管理 东说念主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。   T＋2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的推行购入成 本（包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若 未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券推行购入成本加上按 照 T+2 日收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投 资者应补交的款项。                         中原创业板交易型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）      特例情况：若自 T 日起，深圳证券交易所泛泛交易日已达到 20 日而该证券泛泛交易日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券推行购入成本加上按照最近一次收盘 价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款 项。      若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交易日）期 间发生除息、送股（转增）            、配股等权益变动，则进行相应诊疗。      T+2 日后第 1 个就业日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交易日）                                             ，基金管理东说念主 将应退款和补款的明细及汇总和据发送给干系申购赎回代理机构和基金托管东说念主，干系款项的 算帐交收将于尔后 3 个就业日内完成。   ④替代支配：为灵验支配基金的追踪偏离度和追踪谬误，基金管理东说念主可划定投资者使用 不错现款替代的比例共计不得朝上申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的计较 公式为：                  ?i                       第 i 只替代证券的数目×该证券经除权诊疗的 T-1 日收盘 现款替代比例（%）＝                                             ×100%                                    价                           申购基金份额×T-1 日基金份额净值      （3）必须现款替代      ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数诊疗，行将被剔除的成份证券； 或因法律法例支配投资的成份证券；或基金管理东说念主出于保护捏有东说念主利益等原因觉得有必要实 行必须现款替代的成份证券。      ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管理东说念主将在申购赎回清单中公告替代的一 定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的计较方法为申购赎回清单中该证券的数 量乘以其经除权诊疗的 T-1 日收盘价。      预估现款部分是指为便于计较基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先冻结央求申 购赎回的投资者的相应资金，由基金管理东说念主计较的现款数额。      T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款部分。其计较公式为：      T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须 现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中各不错现款替代成份证券的数目与相应证券经 除权诊疗的 T-1 日收盘价相乘之和+申购赎回清单中各拦阻现款替代成份证券的数目与相应 证券经除权诊疗的 T-1 日收盘价相乘之和）                     中原创业板交易型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）      若 T 日为基金分红除息日，则计较公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值” 需扣减相应的收益分派数额。预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。      T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其计较公式为：      T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须现款替 代的固定替代金额＋申购赎回清单中各不错现款替代成份证券的数目与相应证券 T 日收盘 价相乘之和+申购赎回清单中各拦阻现款替代成份证券的数目与相应证券 T 日收盘价相乘之 和）      T 日投资者申购赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的算帐交 收。      现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资 者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的 基金份额获取相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的 基金份额获取相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。      申购赎回清单的形貌例如如下：      基本信息  最新公告日历                                     201*-*-*  基金称呼                        中原创业板交易型灵通式指数证券投资基金  基金管理公司称呼                            中原基金管理有限公司  基金代码                                        159957  标的指数代码                                      399006  基金类型                                     单市集 ETF T-1 日信息内容  现款差额（单元：元）                                         X  最小申购、赎回单元资产净值（单元：元）                                X  基金份额净值（单元：元）                                       X T 日信息内容 预估现款部分（单元：元）                                    X 最小申购、赎回单元（单元：份）                                 X 最小申购、赎回单元分红金额（单元:元）                             X 是否需要公布 IOPV                                    是 是否允许申购                                         是                        中原创业板交易型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 是否允许赎回                                                   是 不错现款替代比例上限                                               X% 当日累计申购份额上限                                                X 当日累计赎回份额上限                                                X 组合证券替代信息内容                             不错现                        现款               证券            金替代      申购替代       赎回替代 证券代码   证券简称            替代                              挂牌市集               数目            保证金      金额          金额                        记号                             率   X      X         X    X        X          X    X            X （八）推辞或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可推辞或暂停接受投资东说念主的申购央求： 购央求。 值时刻仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金管理东说念主应当 暂停接受基金申购央求。 产净值。 大幅波动，或其他可能对基金功绩产生负面影响，从而毁伤现有基金份额捏有东说念主利益的情形。   发生上述第 1-9、11 项暂停申购情形，且基金管理东说念主决定暂停申购时，基金管理东说念主应当 实时公告。若是投资东说念主的申购央求被推辞，被推辞的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购 的情况摈斥时，基金管理东说念主应实时规复申购业务的办理。   基金管理东说念主可视情况同期暂停或推辞场内和场外两种申购形貌，也不错只推辞或暂停其                 中原创业板交易型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 中一种形貌。   （九）暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或降速支付赎回款项： 回央求或降速支付赎回款项。 值时刻仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金管理东说念主应当 暂停接受基金赎回央求或降速支付场外赎回款项。 产净值。   发生上述情形，且基金管理东说念主决定暂停接受投资东说念主的赎回央求或降速支付赎回款项时， 基金管理东说念主应实时公告。在暂停赎回的情况摈斥时，基金管理东说念主应实时规复赎回业务的办理 并公告。   基金管理东说念主可同期对场内和场外两种赎回形貌实施暂停或降速支付赎回款项，也不错只 针对其中一种形貌。   （十）场外多数赎回的情形及处理形貌   若本基金单个灵通日内的场外基金份额净赎回央求（场外赎回央求份额总和减去场外申 购央求份额总和）朝向前一灵通日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多数赎回。   当基金出现场外多数赎回且现款类资产不及以支付赎回款项时，基金管理东说念主应当在充分 评估基金组合伙产变现能力、投资比例变动与基金单元份额净值波动的基础上，审慎接受、 证据场外赎回央求，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益，基金管理东说念主不错根据基金当 时的资产组合情景对场外赎回决定全额赎回或部分缓期赎回。                  中原创业板交易型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （1）全额赎回：当基金管理东说念主觉得有能力支付投资东说念主的全部场外赎回央求时，按泛泛 赎回措施执行。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东说念主觉得支付投资东说念主的场外赎回央求有贫困或觉得因支 付投资东说念主的场外赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管 理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的前提下，可对其余场外赎 回央求缓期办理。对于当日的场外赎回央求，应当按单个账户场外赎回央求量占场外赎回申 请总量的比例，确定当日受理的场外赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交场外赎回 央求时不错选拔缓期赎回或取消赎回。选拔缓期赎回的，将自动转入下一个灵通日继续赎回， 直到全部赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获受理的部分场外赎回央求将被取销。缓期的 场外赎回央求与下一灵通日场外赎回央求一并处理，无优先权并以下一灵通日的基金份额净 值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交场外赎回央求时未 作明确选拔，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   （3）暂停赎回：一语气 2 日以上(含本数)发生场外多数赎回，如基金管理东说念主觉得有必要， 可暂停接受基金的场外赎回央求；如故接受的场外赎回央求不错降速支付赎回款项，但不得 朝上 20 个就业日，并应当在指定媒介上进行公告。   （4）若是基金发生场外多数赎回，在单个基金份额捏有东说念主朝上基金总份额 30%以上的 赎回央求等情形下，基金管理东说念主应当缓期办理赎回央求。对于当日的场外赎回央求，应当按 单个账户场外赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受理的场外赎回份额；对于未能 赎回部分，投资东说念主在提交场外赎回央求时不错选拔缓期赎回或取消赎回。选拔缓期赎回的， 将自动转入下一个灵通日继续赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获受理的 部分赎回央求将被取销。缓期的场外赎回央求与下一灵通日场外赎回央求一并处理，无优先 权并以下一灵通日的基金份额净值为基础计较场外赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。 如投资东说念主在提交场外赎回央求时未作明确选拔，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   当发生上述场外多数赎回并缓期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明 书划定的其他形貌在 3 个交易日内文告基金份额捏有东说念主，说明筹商处理方法，同期在指定媒 介上刊登公告。   （十一）其他申购赎回形貌 诊疗基金申购赎回形貌或申购赎回对价组成，并提前公告。                  中原创业板交易型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 踪标的指数明白，追求追踪偏离度和追踪谬误最小化，采纳灵通式运作形貌的基金。若本基 金推出纠合基金，纠合基金不错用股票或现款特殊申购本基金基金份额，申购价钱为申购日 本基金基金份额净值，不收取申购用度。 证券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。 代理条约并公告。   （十二）基金份额折算   为提高交易便利或根据需要（如变更标的指数）                       ，基金管理东说念主可向登记机构央求办理基 金份额折算与变更登记。基金份额折算后，基金的基金份额总额与基金份额捏有东说念主捏有的基 金份额数额将发生诊疗，但诊疗后的基金份额捏有东说念主捏有的基金份额占基金份额总额的比例 不发生变化。基金份额折算对基金份额捏有东说念主的权益无本体性影响。基金份额折算后，基金 份额捏有东说念主将按照折算后的基金份额享有权益并承担义务。基金管理东说念主应就其具体事宜进行 必要公告，并提前文告基金托管东说念主。   （十三）基金份额的非交易过户等其他业务   基金登记机构可依据干系法律法例偏激业务规则，受理基金份额的转托管、非交易过户、 质押、冻结与解冻等业务，并收取一定的手续用度。   （十四）基金的转托管   本基金的转托管包括场外份额的系统内转托管及场表里份额的跨系统转托管。   条件许可情况下，在基金管理东说念主制定并发布筹商规则后，本基金场外份额可跨系统转托 管为场内份额，并进行场内赎回、上市交易。但除非基金管理东说念主另行公告，场内份额不可跨 系统转托管为场外份额。   （十五）基金管理东说念主可在法律法例允许的规模内，在不影响基金份额捏有东说念主本体利益的 前提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和诊疗并提前公告。                    十、基金的投资   （一）投资方针   详尽追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪谬误最小化。                  中原创业板交易型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （二）投资规模   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股、替代性股票。为更好地收尾投资方针， 基金还可投资于非成份股、债券（含中小企业私募债券）、股指期货、股票期权、权证、货 币市集器具、以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   本基金投资规模中的股票包含存托凭证。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适宜措施后， 不错将其纳入投资规模。    往往情况下，基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的   （三）投资策略   本基金主要采纳组合复制策略及适宜的替代性策略以更好的追踪标的指数，收尾基金投 资方针。   本基金主要采纳复制法，即按照标的指数成份股偏激权重构建基金的股票投资组合，并 根据标的指数成份股偏激权重的变动对股票投资组合进行相应地诊疗。   对于出现市集流动性不及、因法律法例原因个别成份股被支配投资等情况，导致本基金 无法获取满盈数目的股票时，基金管理东说念主将通过投资成份股、非成份股、成份股个股滋生品 等进行替代。   对于存托凭证投资，本基金将在深切筹议的基础上，通过定性分析、定量分析等形貌， 筛选相应的存托凭证投资标的。   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要选拔流动性好、 交易活跃的股指期货合约，以裁汰股票仓位诊疗的交易成本，提高投资成果，从而更好地跟 踪标的指数，收尾投资方针。   本基金投资股票期权，将根据风险管理的原则，充分研讨股票期权的流动性和风险收益 特征，在风险可控的前提下，采纳备兑开仓、delta 中性等策略适度参与股票期权投资。                   中原创业板交易型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）    本基金力图日均追踪偏离度的统统值不朝上 0.2%，年追踪谬误不朝上 2%。    畴昔，跟着证券市集投资器具的发展和丰富，本基金可相应诊疗和更新干系投资策略， 并在招募说明书更新中公告。    （四）投资支配    基金的投资组合应遵命以下支配：    （1）基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%。    （2）本基金捏有的全部权证，其市值不得朝上基金资产净值的 3%。    （3）本基金管理东说念主管理的全部基金捏有的团结权证，不得朝上该权证的 10%。    （4）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得朝上上一交易日基金资产净值的    （5）本基金投资于团结原始权益东说念主的各类资产支捏证券的比例，不得朝上基金资产净 值的 10%。    （6）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得朝上基金资产净值的 20%。    （7）本基金捏有的团结(指团结信用级别)资产支捏证券的比例，不得朝上该资产支捏证 券限制的 10%。    （8）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于团结原始权益东说念主的各类资产支捏证券，不得 朝上其各类资产支捏证券共计限制的 10%。    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资 产支捏证券期间，若是其信用等第下落、不再合适投资程序，应在评级报密告布之日起 3 个 月内给予全部卖出。    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不朝上本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量。    （11）本基金参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得朝上基金资产净值 的 40%；债券回购最遥远限为 1 年，债券回购到期后不得缓期。    （12）本基金在职何交易日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得朝上基金资产净 值的 10%；在职何交易日日终，捏有的卖出期货合约价值不得朝上基金捏有的股票总市值的 基金资产净值的 20%。    （13）在职何交易日日终，捏有的买入股指期货、期权合约价值与有价证券市值之和，不                  中原创业板交易型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 得朝上基金资产净值的 100%；每个交易日日终在扣除股指期货、期权合约需缴纳的交易保 证金后，应当保捏不低于交易保证金一倍的现款。      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权益金总额不得朝上基金资产净值的 10%；   （14） 开仓卖出认购期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的 全额现款或交易所规则认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得 朝上基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较。   （15）本基金捏有单只中小企业私募债券，其市值不得朝上基金资产净值的 10%。   （16）基金总资产不得朝上基金净资产的 140%。      本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得朝上该基金资产净值的 15%，   （17） 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东说念主之外的因素以致基金不符 合前款所划定比例支配的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资。   （18）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资规模保捏一致。   （19）本基金投资存托凭证的比例支配依照境内上市交易的股票执行，与境内上市交易 的股票合并计较。   （20）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资支配。   除第（17）、         （18）项另有约定外，因证券市集波动、上市公司合并、基金限制变动、标 的指数成份股诊疗、标的指数成份股流动性支配等基金管理东说念主之外的因素以致基金投资比例 不合适上述划定投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行诊疗。法律法例另有规 定时，从其划定。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的筹商约定。期间，基金的投资规模、投资策略应当合适基金合同的约定。基金托管东说念主对基 金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起出手。   法律法例或监管部门取消上述支配，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适宜措施后， 则本基金投资不再受干系支配。   为宝贵基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背划定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽就业的投资；                             中原创业板交易型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）     （4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；     （5）从事内幕交易、主宰证券交易价钱偏激他不方正的证券交易行径；     （6）依照法律法例筹商划定，由中国证监会划定拦阻的其他行径。     法律法例或监管部门取消上述支配，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系支配。     （五）标的指数     畴昔若出现标的指数不合适法律法例及监管的要求（因成份股价钱波动等指数编制方法 变动之外的因素以致标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管 理东说念主应当自该情形发生之日起十个就业日向中国证监会呈文并提议治理决策，如更换基金标 的指数、鼎新运作形貌、与其他基金合并、或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份 额捏有东说念主大会进行表决。     在指数住手编制发布至治理决策确依期间，基金管理东说念主应按照最近一个交易日的指数信 息救济基金投资运作。     本基金运作过程中，当指数成份券发生显明负面事件濒临退市或负约风险，且指数编制 机构暂未作出诊疗的，基金管理东说念主将按照捏有东说念主利益优先的原则，履行里面决策措施后实时 对干系成份券进行诊疗。     法律法例或监管机构另有划定的，从其划定。     指数编制决策请参见本招募说明书附件，投资者可通过以下旅途查询指数信息： http://www.cnindex.com.cn     （六）功绩相比基准     本基金功绩相比基准为创业板指数。     创业板指是深交所多头绪成本市集的中枢指数之一，因素股由最具代表性的 100 家创 业板上市企业股票组成，反应了创业板在市集层面的运行情况。创业板公司集合漫衍于电子 信息时刻、环保、新材料、新动力、高端制造、生物医药等计谋性新兴产业。     若基金标的指数发生变更，基金功绩相比基准随之变更，基金管理东说念主可根据投资情况和 市集老例诊疗基金功绩相比基准的组成和权重，无需召开基金份额捏有东说念主大会，但基金管理 东说念主应取得基金托管东说念主同意后，报中国证监会备案。     （七）风险收益特征     本基金属于股票基金，风险与收益高于羼杂基金、债券基金与货币市集基金。基金主要                     中原创业板交易型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 投资于标的指数成份股及备选成份股，在股票基金中属于较高风险、较高收益的家具。   （八）基金的融资、融券、转融通   本基金不错按照法律法例和监管部门的筹商划定进行融资与转融通等干系业务，不需召 开捏有东说念主大会。   畴昔干系法律法例及中国证监会允许本基金参与融券业务的，基金管理东说念主不错依照干系 划定参与融券业务，不需召开捏有东说念主大会。   （九）投资组合呈文   以下内容摘自本基金 2024 年第 1 季度呈文：                                                   占基金总资产  序号           技俩              金额(元)                                                   的比例(%)       其中：股票                    494，902，963.46         99.67       其中：债券                                   -            -            资产支捏证券                             -            -       其中：买断式回购的买入返售金                                               -            -       融资产   注：①股票投资的公允价值包含可退替代款的估值升值。   ②呈文期末，本基金参与转融通证券出借业务借出股票的公允价值为 24，184，160.00 元，占本基金期末资产净值的 4.88%。                               中原创业板交易型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）                                                                   占基金资产净值比 代码                     行业类别                公允价值（元）                                                                      例（％）  A       农、林、牧、渔业                                 19，303，677.00              3.89  B       采矿业                                                  -                 -  C       制造业                                     373，996，776.04             75.40  D       电力、热力、燃气及水坐褥和供应业                                     -                 -  E       建筑业                                                  -                 -  F       批发和零卖业                                               -                 -  G       交通运载、仓储和邮政业                                          -                 -  H       住宿和餐饮业                                               -                 -  I       信息传输、软件和信息时刻服务业                          29，807，617.00              6.01  J       金融业                                      37，323，687.71              7.52  K       房地产业                                                 -                 -  L       租借和商务服务业                                             -                 -  M       科学筹议和时刻服务业                               14，013，056.71              2.82  N       水利、环境和群众设施管理业                             1，859，416.00              0.37  O       住户服务、修理和其他服务业                                        -                 -  P       教训                                                   -                 -  Q       卫生和社会就业                                  12，692，559.20              2.56  R       文化、体育和文娱业                                 5，906，173.80              1.19  S       详细                                                   -                 -          共计                                      494，902，963.46             99.77                                                                      占基金资产净  序号       股票代码           股票称呼     数目(股)            公允价值(元)                                                                      值比例(％)                     中原创业板交易型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）   本基金本呈文期末未捏有债券。   本基金本呈文期末未捏有债券。   本基金本呈文期末未捏有资产支捏证券。   本基金本呈文期末未捏有贵金属。   本基金本呈文期末未捏有权证。   本基金本呈文期末无股指期货投资。   本基金本呈文期末无股指期货投资。   本基金本呈文期末无国债期货投资。   本基金本呈文期末无国债期货投资。   本基金本呈文期末无国债期货投资。                         中原创业板交易型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 十名证券的刊行主体本期出现被监管部门立案访问，或在呈文编制日前一年内受到公开谴 责、处罚的情形。    序号              称呼                           金额(元)   本基金本呈文期末未捏有处于转股期的可鼎新债券。                            畅通受限部分的              占基金资产净         畅通受限情   序号     股票代码       股票称呼                             公允价值(元)             值比例(%)          况说明                                                                转融通出借                                                                 证券受限                                                                转融通出借                                                                 证券受限                                                                转融通出借                                                                 证券受限                                                                转融通出借                                                                 证券受限                                                                转融通出借                                                                 证券受限                                中原创业板交易型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）                                                                            证券受限                                                                          转融通出借                                                                           证券受限                                                                          转融通出借                                                                           证券受限                                                                          转融通出借                                                                           证券受限                                                                          转融通出借                                                                           证券受限      由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。                                十一、基金的功绩      基金管理东说念主依照恪称包袱、淳厚信用、严慎奋勉的原则管理和运用基金财产，但不保  证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔明白。投资有风  险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。      下述基金功绩方针不包括捏有东说念主认购或交易基金的各项用度，计入用度后推行收益水  平要低于所列数字。                              份额净值增                      功绩相比基                 份额净值增                  功绩相比基     阶段                       长率程序差                      准收益率标           ①－③       ②－④                   长率①                  准收益率③                                ②                        准差④  日至 2017 年         0.26%      0.09%        -1.37%        0.77%          1.63%     -0.68%  日至 2018 年        -26.71%     1.72%        -28.65%       1.75%          1.94%     -0.03%  日至 2019 年        45.22%      1.61%        43.79%        1.64%          1.43%     -0.03%  日至 2020 年                           中原创业板交易型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 日至 2021 年      15.65%    1.73%        12.02%    1.75%   3.63%    -0.02% 日至 2022 年      -28.68%   1.76%        -29.37%   1.77%   0.69%    -0.01% 日至 2023 年      -18.63%   1.11%        -19.41%   1.11%   0.78%    0.00% 日至 2024 年 3    -3.85%    1.87%        -3.87%    1.88%   0.02%    -0.01%   月 31 日 自基金合同生  效起于今 （2024 年 3 月                           十二、基金的财产     （一）基金资产总值     基金资产总值是指购买的各类证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以偏激他投资所形成的价值总和。     （二）基金资产净值     基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。     （三）基金财产的账户     基金托管东说念主根据干系法律法例、表恣意文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销 售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相落寞。     （四）基金财产的救济和刑事就业                 中原创业板交易型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）   本基金财产落寞于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律就业，其债权东说念主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其他权益。除照章律法例和《基 金合同》的划定刑事就业外，基金财产不得被刑事就业。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章取销或者被照章宣告停业等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。                 十三、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券交易场合的交易日以及国度法律法例划定需要对 外皮露基金净值的非交易日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、权证、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （三）估值方法   本基金所捏有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市 价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行 机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易 日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同 投资品种的现行市价及紧要变化因素，诊疗最近交易市价，确定公允价钱。   （2）在交易所市集上市交易或挂牌转让的固定收益品种（另有划定的除外）                                    ，录取第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。   （3）对在交易所市集上市交易的可鼎新债券，录取逐日收盘价算作估值全价。   （4）对在交易所市集挂牌转让的资产支捏证券和私募债券，估值日不存在活跃市集时 采纳估值时刻确定其公允价值进行估值。在成本约略近似体现公允价值时按成本估值。                    中原创业板交易型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的团结股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，采纳估值时刻确定公允价值，在估值 时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）初度公开刊行有明确锁依期的股票，团结股票在交易所上市后，按交易所上市的 团结股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会筹商规 定确定公允价值。   （4）对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经诊疗的报价算作计量日的公允价值进行估值；对于活跃市集报价未能代表 计量日公允价值的情况下，粗心市集报价进行诊疗，证据计量日的公允价值；对于不存在市 场行径或市集行径很少的情况下，则采纳估值时刻确定公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回 售登记截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间 市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在 显明互异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   捏有的银行依期进款或文告进款以本金列示，按条约或合同利率逐日证据利息收入。   （1）从捏有证据日起到卖出日或行权日止，上市交易的权证按估值日在证券交易所挂 牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化， 按最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，将参考监管机构 或行业协会筹商划定，或者雷同投资品种的现行市价及紧要变化因素，诊疗最近交易市价， 确定公允价值。   （2）初度刊行未上市的权证，采纳估值时刻确定公允价值，在估值时刻难以可靠计量 公允价值的情况下，按成本估值。   （3）因捏有股票而享有的配股权，以及住手交易但未行权的权证，采纳估值时刻确定 公允价值进行估值。在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行估值。   （4）股指期货合约，一般以估值当日结算价进行，估值当日无结算价的，且最近交易                   中原创业板交易型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 日后经济环境未发生紧要变化的，采纳最近交易日结算价估值。   （5）本基金投资股票期权，根据干系法律法例以及监管部门的划定估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 划定估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、措施及干系法 律法例的划定或者未能充分宝贵基金份额捏有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商治理。   根据筹商法律法例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金管帐就业方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金筹商的管帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主对基金净值信息的计较 结果对外给予公布。   （四）估值措施 量计较，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有划定的，从其划定。   每个就业日计较基金资产净值及基金份额净值，并按划定公告。 同的划定暂停估值时除外。基金管理东说念主每个就业日对基金资产估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。   （五）估值缺欠的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、适宜、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后第 4 位以内(含第 4 位)发生估值缺欠时，视为基金份额净 值缺欠。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或                   中原创业板交易型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 投资东说念主自身的邪恶形成估值缺欠，导致其他当事东说念主遭遇损失的，邪恶的就业东说念主应当对由于该 估值缺欠遭遇损不当事东说念主(“受损方”)的平直损失按下述“估值缺欠处理原则”给予抵偿，承担 抵偿就业。   上述估值缺欠的主要类型包括但不限于：辛勤申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值缺欠已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值缺欠就业方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值缺欠发生的用度由估值缺欠就业方承担；由于估值缺欠就业方未 实时更正已产生的估值缺欠，给当事东说念主形成损失的，由估值缺欠就业方对平直损失承担抵偿 就业；若估值缺欠就业方如故积极协调，况且有协助义务确当事东说念主有满盈的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿就业。   （2）估值缺欠的就业方对筹商当事东说念主的平直损失负责，不合蜿蜒损失负责，况且仅对 估值缺欠的筹商平直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值缺欠而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值缺欠 就业方仍粗心估值缺欠负责。若是由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值缺欠就业方应抵偿受损方的损失，并在其支 付的抵偿金额的规模内对获取欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权益；若是获取不 当得利确当事东说念主如故将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其如故获取的抵偿额 加上如故获取的欠妥得利返还的总和朝上其推行损失的差额部分支付给估值缺欠就业方。   （4）估值缺欠诊疗采纳尽量规复至假定未发生估值缺欠的正确情形的形貌。   估值缺欠被发现后，筹商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的措施如下：   （1）查明估值缺欠发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值缺欠发生的原因确定 估值缺欠的就业方；   （2）根据估值缺欠处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值缺欠形成的损失进行评估；   （3）根据估值缺欠处理原则或当事东说念主协商的方法由估值缺欠的就业方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值缺欠处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正。                  中原创业板交易型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （1）基金份额净值计较出现缺欠时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主， 并采纳合理的措施驻防损失进一步扩大。   （2）缺欠偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；缺欠偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有划定的，从其划定处理。   （六）暂停估值的情形 值时刻仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金管理东说念主应当 暂停基金估值；   （七）基金净值的证据   用于基金信息走漏的基金净值信息由基金管理东说念主负责计较，基金托管东说念主负责进行复核。 基金管理东说念主应于每个灵通日交易收尾后计较当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给 基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核证据后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基 金净值给予公布。   （八）特殊情况的处理 金资产估值缺欠处理。 可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然如故采纳必要、适宜、合理的措施进行查验，但 是未能发现该缺欠而形成的基金份额净值计较缺欠，基金管理东说念主、基金托管东说念主受命抵偿就业。 但基金管理东说念主、基金托管东说念主应积极采纳必要的措施消弱或摈斥由此形成的影响。                 十四、基金的收益与分派   （一）基金收益分派原则                    中原创业板交易型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 分派数额确凿定原则为使收益分派后基金累计薪金率尽可能迫临标的指数同期累计薪金率。   在不违背法律法例且对现有基金份额捏有东说念主利益无本体不利影响的情况下，基金管理东说念主、 登记机构可对基金收益分派原则进行诊疗，不需召开基金份额捏有东说念主大会。   (二)基金收益分派数额确凿定原则   基金累计薪金率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去 价之比减去100%。   基金管理东说念主将以此计较截止收益评价日基金累计薪金率朝上标的指数累计薪金率的差 额，当差额朝上1%时，基金不错进行收益分派。   期间如发生基金份额折算或拆分，则以基金份额折算或拆分日为启动日重新计较上述指 标。      （三）收益分派决策      基金收益分派决策中应载明基金收益分派对象、分派时刻、分派数额及比例、分派形貌 等内容。      （四）收益分派决策确凿定、公告与实施      本基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，根据法律法例的划定 在指定媒介公告。      （五）基金收益分派中发生的用度      基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额时，不及以支付银行转账或其他手续用度时，不及部分由基金管理东说念主垫 付。                     中原创业板交易型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）                    十五、基金的用度与税收   （一）基金运作用度   （1）基金管理东说念主的管理费；   （2）基金托管东说念主的托管费；   （3）除法律法例、中国证监会另有划定外，                      《基金合同》收效后与基金干系的信息走漏 用度；   （4）《基金合同》收效后与基金干系的管帐师费、讼师费和诉讼费；   （5）基金份额捏有东说念主大会用度；   （6）基金的证券交易用度包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、 券商佣金、权证交易的结算费、融资费、转融通用度、证券账户干系用度偏激他雷同性质的 用度等）    ；   （7）基金的银行汇划用度；   （8）基金上市费及年费；   （9）基金收益分派中发生的用度；   （10）基金的开户用度、账户宝贵用度；   （11）按照国度筹商划定和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。   （1）基金管理东说念主的管理费   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。管理费的计较方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致的财务数据， 自动在月初 5 个就业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金 划拨指示，若遇不可抗力无法按时支付的，支付日历顺延至最近可支付日。用度自动扣划后， 基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商托管东说念主协商治理。   （2）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%年费率计提。托管费的计较方法如下：                      中原创业板交易型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）   H＝E× 0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致的财务数据， 自动在月初 5 个就业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金 划拨指示。若遇不可抗力以致无法按时支付的，支付日历顺延至最近可支付日。用度自动扣 划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商托管东说念主协商治理。   上述“一、基金用度的种类中第 3－10 项用度”，根据筹商法例及相应条约划定，按用度 推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （二）基金销售用度   本基金申购费、赎回费的费率水平、计较公式、收取形貌和使用形貌请详见本招募说明 书“九、基金份额的申购和赎回”中的“（六）申购和赎回的对价、用度偏激用途”中的干系规 定。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   （四）税收      本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执行。                     十六、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策                     中原创业板交易型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 按照筹商划定编制基金管帐报表； 式证据。   （二）基金的年度审计 事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定媒介公告。                 十七、基金的信息走漏   （一）本基金的信息走漏应合适《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息走漏办法》、                                    《基金合同》 偏激他筹商划定。   （二）信息走漏义务东说念主   本基金信息走漏义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主大会的基金 份额捏有东说念主等法律、行政法例和中国证监会划定的当然东说念主、法东说念主和造孽东说念主组织。   本基金信息走漏义务东说念主应当以保护基金份额捏有东说念主利益为根柢起点，按照法律、行政 法例和中国证监会的划定走漏基金信息，并保证所走漏信息的信得过性、准确性、无缺性、及 时性、简明性和易得性。   本基金信息走漏义务东说念主应当在中国证监会划定时刻内，将应予走漏的基金信息通过中国 证监会指定媒介走漏，并保证基金投资者约略按照《基金合同》约定的时刻和形貌查阅或者 复制公开走漏的信息辛勤。   （三）本基金信息走漏义务东说念主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列行径：                  中原创业板交易型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （四）本基金公开走漏的信息应采纳汉文文本。如同期采纳外文文本的，基金信息走漏 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开走漏的信息采纳阿拉伯数字；除绝顶说明外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开走漏的基金信息   公开走漏的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管条约    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权益、义务关系，明确基金份额捏有 东说念主大会召开的规则及具体措施，说明基金家具的秉性等触及基金投资者紧要利益的事项的法 律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具秉性、风险揭示、信息走漏及基金份额捏有东说念主服 务等内容。基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应当在 3 个就业日内，更新 基金招募说明书并登载在指定网站上。基金招募说明书的其他信息发生变更的，基金管理东说念主 至少每年更新一次。基金合同断绝的，基金管理东说念主不错不再更新基金招募说明书。 动中的权益、义务关系的法律文献。   基金管理东说念主根据《信息走漏办法》的要求公告基金家具辛勤提要。基金家具辛勤提要的 信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应当在 3 个就业日内，更新基金家具辛勤提要，并登载在 指定网站上和基金销售机构网站上或营业网点。基金家具辛勤提要的其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金合同断绝的，基金管理东说念主不错不再更新基金家具辛勤概 要。   对于基金家具辛勤提要编制、走漏与更新的要求，自中国证监会划定之日起出手执行。   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在走漏招募说明 书确当日登载于指定媒介上。   基金管理东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》收效                   中原创业板交易型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 公告。   基金管理东说念主应当在不晚于每个灵通日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营 业网点，走漏灵通日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站走漏半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   在出手办理场内基金份额申购或者赎回之后，基金管理东说念主将在每个灵通日通过网站或其 他媒介公告当日的申购赎回清单。 度呈文）   基金管理东说念主应当在每年收尾之日起 3 个月内，编制完成基金年度呈文，将年度呈文登载 在指定网站上，并将年度呈文教导性公告登载在指定报刊上。基金年度呈文中的财务管帐报 告应当经过具有证券、期货干系业务经历的管帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起 2 个月内，编制完成基金中期呈文，将中期呈文登 载在指定网站上，并将中期呈文教导性公告登载在指定报刊上。   基金管理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度呈文，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度呈文教导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度呈文、中期呈文或者 年度呈文。   基金管理东说念主应当在基金年度呈文和中期呈文中走漏基金组合伙产情况偏激流动性风险 分析等。   如呈文期内出现单一投资者捏有基金份额达到或朝上基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在基金依期呈文“影响投资者决策的其他热切信息” 项下走漏该投资者的类别、呈文期末捏有份额及占比、呈文期内捏有份额变化情况及家具的 私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金发生紧要事件，筹商信息走漏义务东说念主应当在 2 日内编制临时呈文书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响                   中原创业板交易型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 的下列事件：   （1）基金份额捏有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）基金断绝上市交易、              《基金合同》断绝、基金算帐；   （3）鼎新基金运作形貌、基金合并；   （4）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金管理东说念主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金管理公司变更捏有百分之五以上股权的鼓动、变更公司的推行支配东说念主；   （8）基金管理东说念主高档管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主特意基金托管部门负责东说念主发生 变动；   （9）基金管理东说念主的董事在最近 12 个月内变更朝上百分之五十，基金管理东说念主、基金托管 东说念主特意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动朝上百分之三十；   （10）触及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （11）基金管理东说念主或其高档管理东说念主员、基金司理因基金管理业务干系行径受到紧要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特意基金托管部门负责东说念主因基金托管业务干系行径受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （12）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓动、推行支配 东说念主或者与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要 关联交易事项，中国证监会另有划定的情形除外；   （13）基金收益分派事项；   （14）管理费、托管费、申购费、赎回费等用度计提程序、计提形貌和费率发生变更；   （15）基金份额净值计价缺欠达基金份额净值百分之零点五；   （16）本基金出手办理申购、赎回；   （17）本基金发生多数赎回并缓期办理；   （18）本基金一语气发生多数赎回并暂停接受赎回央求或降速支付赎回款项；   （19）本基金暂停接受申购、赎回央求或重新接受申购、赎回央求；   （20）本基金发生触及基金申购、赎回事项诊疗或潜在影响投资者赎回等紧要事项；   （21）基金变更标的指数；   （22）基金暂停上市、规复上市；                    中原创业板交易型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （23）基金份额的折算及变更登记；   （24）基金信息走漏义务东说念主觉得可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会划定的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集崇高传的音书可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额捏有东说念主权益的，干系 信息走漏义务东说念主瞻念察后应当立即对该音书进行公开知道，并将筹商情况立即呈文中国证监 会、基金上市交易的证券交易所。   基金财产算帐小组应当将算帐呈文登载在指定网站上，并将算帐呈文教导性公告登载在 指定报刊上。   基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督管理机构备案，并给予公 告。   基金管理东说念主在本基金投资中小企业私募债券后两个交易日内，在中国证监会指定媒介披 露所投资中小企业私募债券的称呼、数目、期限、收益率等信息。   本基金应当在季度呈文、中期呈文、年度呈文等依期呈文和招募说明书（更新）等文献 中走漏中小企业私募债券的投资情况。   在季度呈文、中期呈文、年度呈文等依期呈文和招募说明书（更新）等文献中走漏的股 指期货交易情况，应当包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指 期货交易对本基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资方针等。   基金管理东说念主应在依期信息走漏文献中走漏参与股票期权交易的筹商情况，包括投资政策、 捏仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示期权交易对基金总体风险的影响 等。   基金管理东说念主应在基金年报及中期呈文中走漏其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券 市值占基金净资产的比例和呈文期内统统的资产支捏证券明细。基金管理东说念主应在基金季度报                   中原创业板交易型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 告中走漏其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和呈文期末按 市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支捏证券明细。   基金管理公司应在基金投资非公开刊行股票后两个交易日内，在中国证监会指定媒介披 露所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金 资产净值的比例、锁依期等信息。   （六）信息走漏事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息走漏管理轨制，指定特意部门及高档管理东说念主 员负责管理信息走漏事务。   基金信息走漏义务东说念主公开走漏基金信息，应当合适中国证监会干系基金信息走漏内容与 形貌准则等法例的划定以及证券交易所的自律管理规则。   基金托管东说念主应当按照干系法律法例、中国证监会的划定和《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回清单、基金依期呈文、更新 的招募说明书、基金家具辛勤提要、基金算帐呈文等公开走漏的干系基金信息进行复核、审 查，并向基金管理东说念主进行书面或电子证据。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中选拔走漏信息的报刊，本基金只需选拔一家 报刊。   为强化投资者保护，提高信息走漏服务质料，基金管理东说念主应当自中国证监会划定之日起， 按照《信息走漏办法》等干系法律法例的划定和中国证监会划定向投资者实时提供对其投资 决策有紧要影响的信息。   为基金信息走漏义务东说念主公开走漏的基金信息出具审计呈文、法律意见书的专科机构，应 当制作就业底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。   （七）信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法例划定将信 息置备于公司住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。   （八）法律法例或监管部门对信息走漏另有划定的，从其划定。                 中原创业板交易型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）                    十八、风险揭示   （一）投资于本基金的主要风险   标的指数并不行完全代表通盘股票市集。标的指数成份股的平均呈文率与通盘股票市集 的平均呈文率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司策划情景、投资者豪情 和交易轨制等多样因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可能使基金的 追踪谬误支配未达约定方针：   （1）由于标的指数诊疗成份股或变更编制方法，使基金在相应的组合诊疗中产生追踪 偏离度与追踪谬误。   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等行径导致成份股在标的指数中的权重发生 变化，使基金在相应的组合诊疗中产生追踪偏离度和追踪谬误。   （3）成份股派发现款红利、新股市值配售收益将导致基金收益率朝上标的指数收益率， 产生正的追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使基金无法实时诊疗投资组合或承担冲 击成本而产生追踪偏离度和追踪谬误。   （5）由于基金投资过程中的证券交易成本，以及基金管理费和托管费的存在，使基金 投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪谬误。   （6）在基金指数化投资过程中，基金管理东说念主的管理能力，例如追踪指数的水平、时刻 技能、买入卖出的时机选拔等，都会对基金的收益产生影响，从而影响基金对标的指数的跟 踪进度。   （7）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的支配，基金投资组合中个别股票 的捏有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全不异；因败落卖空、对冲机制偏激他器具 形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制错 误等，由此产生追踪偏离度与追踪谬误。                   中原创业板交易型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）   本基金的标的指数编制机构可能住手该指数的服务，从而会对基金投资运作形成不利影 响。此外，根据基金合同的约定，出现指数发布机构变更或住手指数发布等情形，基金可能 变更标的指数等，从而可能濒临标的指数变更等的风险。   尽管可能性很小，但根据基金合同划定，如出现变更标的指数的情形，基金将变更标的 指数。基于原标的指数的投资政策将会转变，投资组合将随之诊疗，基金的收益风险特征将 与新的标的指数保捏一致，投资者须承担此项诊疗带来的风险与成本。   本基金的标的指数成份券可能出现停牌或负约，从而使基金的部分资产无法变现或出现 大幅折价，存在对基金净值产生冲击的风险。此外，根据干系划定，本基金运作过程中，当 指数成份券发生显明负面事件濒临退市或负约风险，且指数编制机构暂未作出诊疗的，基金 管理东说念主将按照捏有东说念主利益优先的原则，履行里面决策措施后可对干系成份券进行诊疗，从而 可能产生追踪偏离、追踪谬误支配未达约定方针的风险。   尽管基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级市集交易价钱的折溢价支配在一定范 围内，但基金份额在证券交易所的交易价钱受诸多因素影响，存在不同于基金份额净值的情 形，即存在价钱折溢价的风险。   若是基金管理东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、现 金替代记号、现款替代比率、替代金额等出错，将会使投资东说念主利益受损或影响申购赎回的正 常进行。   证券交易所在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，计较并 发布基金份额参考净值（IOPV），供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。IOPV与实时 的基金份额净值可能存在互异，IOPV计较还可能出现缺欠，投资者若参考IOPV进行投资决 策可能导致损失，需投资者自行承担。   因基金不再合适证券交易所上市条件被断绝上市，或被基金份额捏有东说念主大会决议提前终 止上市，导致基金份额不行继续进行二级市集交易的风险。                   中原创业板交易型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金管理东说念主有权根据本招募说明书的划定暂停或推辞接受投资东说念主的场外或场内申购申 请，从而导致申购失败。   基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且树立现款替代比例 上限，因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无法买 入申购所需的满盈的成份股，导致申购失败的风险。   投资者在提议赎回央求时，如基金组合中不具备足额的合适要求的赎回对价，可能导致 赎回失败。   基金管理东说念主可能根据成份股市值限制变化等因素诊疗最小申购、赎回单元，由此可能导 致投资者按原最小申购、赎回单元申购并捏有的基金份额，可能无法按照新的最小申购、赎 回单元全部赎回，而只可在二级市集卖出全部或部分基金份额。   场内基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于市集变化、部分红份 股流动性差等因素，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有互异，存在变现风 险。   由于场内与场外申购、赎回形貌上的互异，本基金投资者依据基金份额净值所支付、取 得的场外申购、赎回现款对价，与场内申购、赎回所支付、取得的对价形貌不同。投资者可 自行判断并选拔妥贴自身的申购赎回场合、形貌。   本基金收益分派原则为使收益分派后基金累计薪金率尽可能迫临标的指数同期累计报 酬率。基于本基金的性质和特色，本基金收益分派不以弥补亏空为前提，收益分派后可能存 在基金份额净值低于面值的风险。   本基金可投资于股指期货等金融滋生品，投资期货等金融滋生品主要存在以下风险：   （1）市集风险：是指由于滋生品价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于滋生品合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指滋生品合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所形成的风                   中原创业板交易型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 险，以及不同滋生品合约价钱之间价钱差的波动所形成的期现价差风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金欢叫建立或者救济滋生品合约头寸所要 求的保证金而带来的风险。   （5）信用风险：是指经纪公司负约而产生损失的风险。   （6）操格调险：是指由于里面经过的不完善，业务东说念主员出现差错或者随性，或者系统 出现故障等原因形成损失的风险。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存 托凭证的境外基础证券的干系风险可能平直或蜿蜒成为本基金的风险。   基金的多项服务托福第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理机构因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到支配、暂停或断绝， 由此影响对投资者申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能诊疗结算轨制，确乎施货银凑合轨制，对投资者基金份额、组合证 券及资金的结算形貌发生变化，轨制诊疗可能给投资者带来领略偏差的风险。同样的风险还 可能来自于证券交易所偏激他代理机构。   （3）证券交易所、登记机构、基金托管东说念主、申购赎回代理机构偏激他代理机构可能违 约，导致基金或投资者利益受损的风险。   基金管理东说念主、基金托管东说念主等干系当事东说念主的业务发展情景、东说念主员配备、管理水平与里面控 制等对基金收益水平存在影响。因业务蔓延过快、行业内过度竞争、对主要业务东说念主员过度依 赖等可能会产生影响投资者利益的风险。   干系当事东说念主在业务各措施操作过程中，可能因里面支配存在缺欠或者东说念主为因素形成操作 缺欠或违背操作规程等引致风险，例如，申购赎回清单编制缺欠、越权违纪交易、欺骗行径 及交易缺欠等风险。   根据证券交易资金前端风险支配业务规则，中登公司和交易所对交易参与东说念主的证券交易 资金进行前端额度支配，由于执行、诊疗、暂停该支配，或该支配出现特地等，可能影响交 易的泛泛进行或者导致投资者东说念主的利益受到影响。                  中原创业板交易型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）   在基金的投资、交易、服务与后台运作等业务过程中，可能因为时刻系统的故障或差错 导致投资者的利益受到影响。这种时刻风险可能来自基金管理东说念主、基金托管东说念主、证券交易所、 登记机构及销售代理机构等。   因干系法律法例或监管机构政策修改等基金管理东说念主无法支配的因素的变化，使基金或投 资者利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的诊疗而 引起基金净值波动的风险、干系法例的修改导致基金投资规模变化，基金管理东说念主为诊疗投资 组合而引起基金净值波动的风险等。   构兵、当然灾害等不可抗力可能导致基金财产有遭遇损失的风险。基金管理东说念主、基金托 管东说念主、证券交易所、登记机构和销售代理机构等可能因不可抗力无法泛泛就业，从而影响基 金的各项业务按泛泛时限完成。   在市集或个券流动性不及的情况下，基金管理东说念主可能无法连忙、以合理成土产货诊疗基金 投资组合，从而对基金收益形成不利影响。   （1）基金申购、赎回安排   投资东说念主具体请参见基金合同“第七部分、基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“九、 基金份额的申购与赎回”，详确了解本基金的申购以及赎回安排。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金主要投资对象为具有风雅流动性的金融器具，往往情况下，基金投资于标的指数 成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的90%。一般情况下本基金拟投资的资产类 别具有较好的流动性，但在特殊市集环境下本基金仍有可能出现流动性不及的情形，基金管 理东说念主将根据推行情况采纳相应的流动性风险管理措施，在保障捏有东说念主利益的基础上，谨防流 动性风险。   （3）多数赎回情形下的流动性风险管理措施   当本基金发生场外多数赎回情形时，基金管理东说念主不错采纳以卑劣动性风险管理措施：   ①缓期办理多数赎回央求；   ②暂停接受赎回央求；   ③降速支付赎回款项；   ④中国证监会认定的其他措施。                   中原创业板交易型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （4）实施备用的流动性风险管理器具的情形、措施及对投资者的潜在影响   由于本基金存在场外份额，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到刚正对 待的前提下，可依照法律法例及基金合同的约定，详细运用各类流动性风险管理器具，对场 外赎回央求等进行适度诊疗，算作特定情形下基金管理东说念主流动性风险的援助措施，包括但不 限于：   ①缓期办理场外多数赎回央求   当基金管理东说念主觉得支付投资东说念主的场外赎回央求有贫困或觉得因支付投资东说念主的场外赎回 央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东说念主在当日接受场外 赎回比例不低于上一灵通日基金总份额10%的前提下，可对其余场外赎回央求缓期办理。   在此情形下，投资者的全部或部分场外赎回央求可能将被缓期办理，同期投资东说念主完成基 金场外赎回时的基金份额净值可能与其提交场外赎回央求时的基金份额净值不同。   ②暂停接受场外赎回央求   投资东说念主具体请参见基金合同“第七部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 降速支付赎回款项的情形”和“九、场外多数赎回的情形及处理形貌”，详确了解本基金暂停 接受场外赎回央求的情形及措施。   在此情形下，投资东说念主的部分或全部场外赎回央求可能被推辞，同期投资东说念主完成基金场外 赎回时的基金份额净值可能与其提交场外赎回央求时的基金份额净值不同。   ③降速支付场外赎回款项   投资东说念主具体请参见基金合同“第七部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 降速支付赎回款项的情形”和“九、场外多数赎回的情形及处理形貌”，详确了解本基金降速 支付赎回款项的情形及措施。   在此情形下，投资东说念主罗致赎回款项的时刻将可能比一般泛泛情形下有所蔓延。   ④暂停基金估值   投资东说念主具体请参见基金合同“第十五部分、基金资产估值”中的“六、暂停估值的情形”， 详确了解本基金暂停估值的情形及措施。   在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，同期场外赎回央求可能被缓期办理 或被暂停接受，或被降速支付场外赎回款项。   ⑤中国证监会认定的其他措施。   （二）声明                   中原创业板交易型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 担投资风险。 本基金并不是销售代理机构的进款或欠债，也莫得经销售代理机构担保或者背书，销售代理 机构并不行保证其收益或本金安全。          十九、基金合同的变更、断绝与基金财产的算帐   （一）     《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额捏有东说念主大会决议通 过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 收效后两日内在指定媒介公告。   （二）     《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，           《基金合同》应当断绝： 相接的；   （三）基金财产的算帐 组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券干系业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐 小组不错聘用必要的就业主说念主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产算帐小组协调禁受基金；                   中原创业板交易型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐呈文；   （5）聘任管帐师事务所对算帐呈文进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐呈文出具法 律意见书；   （6）将算帐呈文报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分派。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的筹商紧要事项须实时公告；基金财产算帐呈文料理帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐报 告报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产算帐小组进行公告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及筹商文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                二十、基金合同的内容摘录   以下内容摘自《中原创业板交易型灵通式指数证券投资基金基金合同》                                 。         第一部分 基金份额捏有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权益、义务   一、基金管理东说念主   （一）基金管理东说念主简况   称呼：中原基金管理有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东说念主：张佑君                         中原创业板交易型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）   确立日历：1998 年 4 月 9 日   批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织形貌：有限就业公司   注册成本：2.38 亿元东说念主民币   存续期限：100 年   筹商电话：400-818-6666   （二）基金管理东说念主的权益与义务            《运作办法》偏激他筹商划定，基金管理东说念主的权益包括但不限于：   （1）照章召募基金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》落寞运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例划定或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及筹商法律划定监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违背了《基 金合同》及国度筹商法律划定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采纳必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行径进行监督和处理；   （9）担任或托福其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》划定的用度；   （10）依据《基金合同》及筹商法律划定决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的规模内，推辞或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司哄骗鼓动权益，为基金的利益哄骗因基 金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融通等业务；   （14）以基金管理东说念主的阵势，代表基金份额捏有东说念主的利益哄骗诉讼权益或者实施其他法 律行径；   （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外                  中原创业板交易型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 部机构；   （16）在合适筹商法律、法例的前提下，制订和诊疗筹商基金认购、申购、赎回、鼎新 和非交易过户的业务规则；   （17）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权益。            《运作办法》偏激他筹商划定，基金管理东说念主的义务包括但不限于：   （1）照章召募基金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以淳厚信用、严慎奋勉的原则管理和运用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策划形貌 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险支配、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产相互落寞，对所管理的不同基金永诀管理，永诀记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》偏激他筹商划定外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采纳适宜合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基 金合同》等法律文献的划定，按筹商划定计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的对价；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐呈文；   （10）编制季度、中期和年度基金呈文；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》偏激他筹商划定，履行信息走漏及呈文义务；   （12）保守基金交易机密，不走漏基金投资规划、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》偏激他筹商划定另有划定外，在基金信息公开走漏前应予隐敝，不向他东说念主走漏；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额捏有东说念主分派基金 收益；   （14）按划定受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》偏激他筹商划定召集基金份额捏有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；                           中原创业板交易型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （16）按划定保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他干系辛勤 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛勤在划定时刻发出，况且保证投资者 约略按照《基金合同》划定的时刻和形貌，随时查阅到与基金筹商的公开辛勤，并在支付合 理成本的条件下得到筹商辛勤的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的救济、清理、估价、变现和分派；   （19）濒临结果、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时呈文中国证监会并文告基金 托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿就业，其抵偿就业不因其退任而受命；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》划定履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理筹商基金事务的行 为承担就业；   （23）以基金管理东说念主阵势，代表基金份额捏有东说念主利益哄骗诉讼权益或实施其他法律行径；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行收效，基金 管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）执行收效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主简况   称呼：中国银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东说念主：葛海蛟   成立时刻：1983 年 10 月 31 日   基金托管经历批文及文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   组织形貌：股份有限公司                 中原创业板交易型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）   注册成本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   存续期间：捏续策划   （二）基金托管东说念主的权益与义务            《运作办法》偏激他筹商划定，基金托管东说念主的权益包括但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的划定安全救济基金财 产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例划定或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背《基金合同》及 国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情形，应呈报中国证监 会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据干系市集规则，为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权益。            《运作办法》偏激他筹商划定，基金托管东说念主的义务包括但不限于：   （1）以淳厚信用、奋勉尽责的原则捏有并安全救济基金财产；   （2）确立特意的基金托管部门，具有合适要求的营业场合，配备满盈的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险支配、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互落寞；对 所托管的不同的基金永诀树立账户，落寞核算，分账管理，保证不同基金之间在账户树立、 资金划拨、账册记录等方面相互落寞；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他筹商划定外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）救济由基金管理东说念主代表基金订立的与基金筹商的紧要合同及筹商凭证；   （6）按划定开设基金财产的资金账户和证券账户、期货账户，按照《基金合同》的约 定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金交易机密，除《基金法》、《基金合同》偏激他筹商划定另有划定外，在 基金信息公开走漏前给予隐敝，不得向他东说念主走漏；                 中原创业板交易型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （8）复核、审查基金管理东说念主计较的基金资产净值、基金份额申购、赎回对价的现款部 分；   （9）办理与基金托管业务行径筹商的信息走漏事项；   （10）对基金财务管帐呈文、季度、中期和年度基金呈文出具意见，说明基金管理东说念主在 各热切方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行；若是基金管理东说念主有未执行《基金 合同》划定的行径，还应当说明基金托管东说念主是否采纳了适宜的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他干系辛勤 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （13）按划定制作干系账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或筹商划定向基金份额捏有东说念主支付基金收益和赎回对价；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》偏激他筹商划定，召集基金份额捏有东说念主大会或配合 基金管理东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的划定监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的救济、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临结果、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时呈文中国证监会和银行监管 机构，并文告基金管理东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿就业，其抵偿就业不因其 退任而受命；   （20）按划定监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》划定履行我方的义务，基金管 理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；   （21）执行收效的基金份额捏有东说念主大会的决定；   （22）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额捏有东说念主   基金投资者捏有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主算作《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 于：                 中原创业板交易型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；  （3）照章央求赎回其捏有的基金份额；  （4）按照划定要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；  （5）出席或者托福代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会审议事项行 使表决权；  （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息辛勤；  （7）监督基金管理东说念主的投资运作；  （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁；  （9）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权益。 于：  （1）追究阅读并遵守《基金合同》；  （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受能力，自行承担投资风险；  （3）存眷基金信息走漏，实时哄骗权益和履行义务；  （4）缴纳应付基金认购、申购、赎回对价及法律法例和《基金合同》所划定的用度；  （5）在其捏有的基金份额规模内，承担基金亏空或者《基金合同》断绝的有限就业；  （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；  （7）执行收效的基金份额捏有东说念主大会的决定；  （8）返还在基金交易过程中因任何原因获取的欠妥得利；  （9）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。         第二部分 基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的措施和规则  基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。 基金份额捏有东说念主大会不确立日常机构。  一、召开事由 金合同和中国证监会另有划定的除外：  （1）断绝《基金合同》；                    中原创业板交易型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）鼎新基金运作形貌；   （5）诊疗基金管理东说念主、基金托管东说念主的薪金程序；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、规模或策略；   （9）变更基金份额捏有东说念主大会措施；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （11）单独或共计捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东说念主 （以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就团结事项书面要求召开基金份额捏 有东说念主大会；   （12）对基金当事东说念主权益和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份额捏有东说念主大会 的事项。 况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额捏有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》划定的规模内诊疗本基金的申购费率、调低赎回费率、 销售服务费率或收费形貌；   （3）增多、减少、诊疗基金份额类别树立；   （4）诊疗基金的申购赎回形貌及申购对价、赎回对价组成；   （5）诊疗基金份额净值、申购赎回清单的计较和公告时刻或频率；   （6）本基金的纠合基金采纳特殊申购或其他形貌参与本基金的申购赎回；   （7）基金管理东说念主、证券交易所、登记机构、代销机构诊疗筹商基金认购、申购、赎回、 交易、收益分派、非交易过户、转托管等业务的规则；   （8）基金推出新业务或服务；   （9）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （10）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无本体性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权益义务关系发生变化；                  中原创业板交易型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （11）按照法律法例和《基金合同》划定不需召开基金份额捏有东说念主大会的其他情形。   二、会议召集东说念主及召集形貌 集； 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管 东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不 召集，基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集。 份额捏有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提 出版面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提 出提议的基金份额捏有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开。 捏有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额捏有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、侵犯。   三、召开基金份额捏有东说念主大会的文告时刻、文告内容、文告形貌 额捏有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、处所和会议形貌；   （2）会议拟审议的事项、议事措施和表决形貌；   （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福说明注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限                   中原创业板交易型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 等）、投递时刻和处所;   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 基金份额捏有东说念主大会所采纳的具体通信形貌、托福的公证机关偏激筹商形貌和筹商东说念主、书面 表决意见寄交的截止时刻和收取形貌。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主到指定处所对表决意见 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主和基金托管东说念主 到指定处所对表决意见的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效劳。   四、基金份额捏有东说念主出席会议的形貌   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会或通信开会等形貌召开，会议的召开形貌由会议召 集东说念主确定。 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏有东说念主大会，基金管理东说念主 或托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开会同期合适以下条件时，不错进行基金 份额捏有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主捏有基金份 额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福说明注解合适法律法例、                          《基金合同》和会议文告的划定， 况且捏有基金份额的凭证与基金管理东说念主捏有的登记辛勤相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证暴露，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）                               。   参加基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的基金份额低于上述划定比例的，召集东说念主可 以在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时刻的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额捏有东说念主大会。              应当有代表 1/3 以上（含 1/3）              重新召集的基金份额捏有东说念主大会， 基金份额的基金份额捏有东说念主或其代理东说念主参加，方可召开。 截止日当年投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面庞貌进行表决。                   中原创业板交易型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）   在同期合适以下条件时，通信开会的形貌视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个就业日内一语气公布干系 教导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定处所对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（若是基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告划定的形貌收取基金份 额捏有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经文告不参加收取书面表决意见的，不 影响表决效劳；   （3）本东说念主平直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额捏有东说念主所捏有 的基金份额不少于在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）                               ；   参加基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的基金份额低于上述划定比例的，召集东说念主可 以在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时刻的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额捏有东说念主大会。              应当有代表 1/3 以上（含 1/3）              重新召集的基金份额捏有东说念主大会， 基金份额的基金份额捏有东说念主或其代理东说念主参加，方可召开；   （4）上述第（3）项中平直出具书面意见的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东说念主出具的托福东说念主捏 有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福说明注解合适法律法例、《基金合同》和会议通 知的划定，并与基金登记机构记录相符；   （5）会议文告公布前报中国证监会备案。 用收集、电话或其他形貌进行表决，或者采纳收集、电话或其他形貌授权他东说念主代为出席会议 并表决。   五、议事内容与措施   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并（法律法例、基金合 同和中国证监会另有划定的除外）               、法律法例及《基金合同》划定的其他事项以及会议召集 东说念主觉得需提交基金份额捏有东说念主大会谋划的其他事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁集议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额捏有东说念主大会召开前实时公告。                  中原创业板交易型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金份额捏有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的形貌下，开头由大会主捏东说念主按照下列第七条划定措施确定和公布监票东说念主， 然后由大会主捏东说念主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东说念主为基金管理 东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主捏；若是基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会， 则由出席大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的 50% 以上（含 50%）选举产生别称 基金份额捏有东说念主算作该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的效劳。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份说明注解文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓名（或单元称呼）和 筹商形貌等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，开头由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后   六、表决   基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和绝顶决议： 以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所划定的须以绝顶决议通过事项除外的其他事 项均以一般决议的形貌通过。 以上（含 2/3）通过方可作念出。鼎新基金运作形貌、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、断绝 《基金合同》以绝顶决议通过方为灵验。   基金份额捏有东说念主大会采纳记名形貌进行投票表决。   采纳通信形貌进行表决时，除非在计票时有充分的相背字传说明注解，不然提交合适会议通 知中划定的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，阵势合适会议文告划定的书 面表决意见视为灵验表决，表决意见暗昧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面意见的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总和。                 中原创业板交易型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   七、计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会 议出手后文告在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额捏有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额捏有东说念主自行召集或大会诚然 由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏 有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议出手后文告在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份 额捏有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效劳。   （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主捏东说念主就地公布计票 结果。   （3）若是会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文告表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行重新盘货，重新盘货以 一次为限。重新盘货后，大会主捏东说念主应当就地公布重新盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影 响计票的效劳。   在通信开会的情况下，计票形貌为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   八、收效与公告   基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额捏有东说念主大会决议自收效之日起 2 个就业日内在指定媒介上公告。若是采纳通 讯形貌进行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证 员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当执行收效的基金份额捏有东说念主大会的决议。 收效的基金份额捏有东说念主大会决议对举座基金份额捏有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有贬抑                   中原创业板交易型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 力。   九、对于本基金的纠合基金所捏本基金份额哄骗表决权的形貌   若是本基金推出纠合基金，鉴于本基金和本基金的纠合基金的干系性，纠合基金的捏有 东说念主不错凭所捏有的纠合基金份额哄骗与本基金干系的捏有东说念主权益，如本基金基金份额捏有东说念主 大会召集权、平直参加本基金基金份额捏有东说念主大会的表决权。计较参会份额和计票时，纠合 基金基金份额捏有东说念主的参会份额数和票数按权益登记日纠合基金所捏有的本基金的基金份 额、该捏有东说念主所捏有的纠合基金份额占纠合基金总份额的比例折算。   十、法律法例或监管部门对基金份额捏有东说念主大会另有划定的，从其划定。        第三部分 基金合同肃清和断绝的事由、措施以及基金财产算帐形貌   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的 事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 收效后两日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，           《基金合同》应当断绝： 相接的；   三、基金财产的算帐 组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券干系业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐 小组不错聘用必要的就业主说念主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。                   中原创业板交易型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产算帐小组协调禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐呈文；   （5）聘任管帐师事务所对算帐呈文进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐呈文出具法 律意见书；   （6）将算帐呈文报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分派；                   第四部分 争议治理形貌   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》筹商的一切争议，如经友 好协商未能治理的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会那时灵验的仲裁规则进 行仲裁，仲裁处所为北京，仲裁裁决是末端性的并对各方当事东说念主具有贬抑力，仲裁费由败诉 方承担。   《基金合同》受中国法律统帅。            第五部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的形貌   《基金合同》本来一式六份，除上报筹商监管机构一式二份外，基金管理东说念主、基金托管 东说念主各捏有二份，每份具有同等的法律效劳。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场合 和营业场合查阅。   照章必须走漏的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法例划定将信 息置备于公司住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。                二十一、基金托管条约的内容摘录   以下内容摘自《中原创业板交易型灵通式指数证券投资基金托管条约》                    一、托管条约当事东说念主   （一）基金管理东说念主（或简称“管理东说念主”）   称呼：中原基金管理有限公司                           中原创业板交易型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东说念主：张佑君   成立时刻：1998 年 4 月 9 日   批准确立机关：中国证券监督管理委员会   批准确立文号：中国证监会证监基字199816 号   组织形貌：有限就业公司   注册成本：2.38 亿元东说念主民币   策划规模：       （一）基金召募；              （二）基金销售；                     （三）资产管理；                            （四）中国证监会核准的 其他业务   存续期间：100 年   （二）基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”）   称呼：中国银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东说念主：葛海蛟   成立时刻：1983 年 10 月 31 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199824 号   组织形貌：股份有限公司   注册成本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   策划规模：罗致东说念主民币进款；披发短期、中期和遥远贷款；办理结算；办理单据贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供 信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇进款；外汇贷款； 外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借债；外汇 担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的 外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行 及付款；资信访问、筹议、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；国外分支机 构策划与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地法则可刊行或参与代理 刊行当地货币；经中国东说念主民银行批准的其他业务。   存续期间：捏续策划                二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据筹商法律法例的划定及《基金合同》的约定，建立干系的时刻系                   中原创业板交易型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 统，对基金管理东说念主的投资运作进行监督。主要包括以下方面： 标的指数因素股和备选因素股库等各投资品种的具体规模提供给基金托管东说念主。基金管理东说念主可 以根据推行情况的变化，对各投资品种的具体规模给予更新和诊疗，并应实时文告基金托管 东说念主。基金托管东说念主根据上述投资规模对基金的投资进行监督。    （1）基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%；    （2）本基金捏有的全部权证，其市值不得朝上基金资产净值的 3%；    （3）本基金管理东说念主管理的全部基金捏有的团结权证，不得朝上该权证的 10%；    （4）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得朝上上一交易日基金资产净值的    （5）本基金投资于团结原始权益东说念主的各类资产支捏证券的比例，不得朝上基金资产净 值的 10%；    （6）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得朝上基金资产净值的 20%；    （7）本基金捏有的团结(指团结信用级别)资产支捏证券的比例，不得朝上该资产支捏证 券限制的 10%；    （8）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于团结原始权益东说念主的各类资产支捏证券，不得 朝上其各类资产支捏证券共计限制的 10%；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资 产支捏证券期间，若是其信用等第下落、不再合适投资程序，应在评级报密告布之日起 3 个 月内给予全部卖出；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不朝上本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得朝上基金资产净值 的 40%；债券回购最遥远限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；    （12）本基金在职何交易日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得朝上基金资产净 值的 10%；在职何交易日日终，捏有的卖出期货合约价值不得朝上基金捏有的股票总市值的 基金资产净值的 20%；    （13）在职何交易日日终，捏有的买入股指期货、期权合约价值与有价证券市值之和，不                  中原创业板交易型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 得朝上基金资产净值的 100%；每个交易日日终在扣除股指期货、期权合约需缴纳的交易保 证金后，应当保捏不低于交易保证金一倍的现款；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权益金总额不得朝上基金资产净值的 10%；   （14） 开仓卖出认购期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的 全额现款或交易所规则认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得 朝上基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （15）本基金捏有单只中小企业私募债券，其市值不得朝上基金资产净值的 10%；   （16）基金总资产不得朝上基金净资产的 140%；      本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得朝上该基金资产净值的 15%，   （17） 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东说念主之外的因素以致基金不符 合前款所划定比例支配的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （18）本基金投资存托凭证的比例支配依照境内上市交易的股票执行，与境内上市交易 的股票合并计较；   （19）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资支配。   除第（17）项另有约定外，因证券市集波动、上市公司合并、基金限制变动、标的指数 成份股诊疗、标的指数成份股流动性支配等基金管理东说念主之外的因素以致基金投资比例不合适 上述划定投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行诊疗。法律法例另有划定时， 从其划定。   （二）基金托管东说念主应根据筹商法律法例的划定及《基金合同》的约定，对基金资产净值 计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、干系 信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩明白数据等进行复核。   （三）基金托管东说念主在上述第（一）、                  （二）款的监督和核查中发现基金管理东说念主违背法律法 规的划定、《基金合同》及本条约的约定，应实时教导基金管理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收 到教导后应实时查对质据并以书面庞貌对基金托管东说念主发出回函并改正。在限期内，基金托管 东说念主有权随时对教导事项进行复查。基金管理东说念主对基金托管东说念主教导的违纪事项未能在限期内纠 正的，基金托管东说念主应实时向中国证监会呈文。   （四）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示违背法律法例或本条约的划定，应当推辞 执行，实时教导基金管理东说念主，并依照法律法例的划定实时向中国证监会呈文。基金托管东说念主发 现基金管理东说念主依据交易措施如故收效的指示违背法律法例或本条约划定的，应当实时教导基 金管理东说念主，并依照法律法例的划定实时向中国证监会呈文。                  中原创业板交易型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （五）基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限于：在划定 时刻内答复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督呈文的，基金管理东说念主应积极配合提供干统统据辛勤和制 度等。             三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）在本条约的灵验期内，在不违背刚正、合理原则以及不妨碍基金托管东说念主遵守干系 法律法例偏激行业监管要求的基础上，基金管理东说念主有权对基金托管东说念主履行本条约的情况进行 必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全救济基金财产、开设基金财产的资金账 户和证券账户、复核基金管理东说念主计较的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东说念主指示 办理算帐交收、干系信息走漏和监督基金投资运作等行径。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无 方正情理未执行或蔓延执行基金管理东说念主资金划拨指示、走漏基金投资信息等违背法律法例、 及本条约筹商划定时，应实时以书面庞貌文告基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到文告后 应实时查对并实时回复基金管理东说念主。在限期内，基金管理东说念主有权随时对文告县项进行复查， 督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金 管理东说念主应依照法律法例的划定呈文中国证监会。   （三）基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行径，包括但不限于：提交干系辛勤以 供基金管理东说念主核查托管财产的无缺性和信得过性，在划定时刻内答复基金管理东说念主并改正。                    四、基金财产的救济   （一）基金财产救济的原则                                       《基 金合同》及本条约另有划定，不得自走运用、刑事就业、分派基金的任何财产。             《运作办法》、                   《基金合同》偏激他筹商法律法例划定外，基金托 管东说念主不得托福第三东说念主托管基金财产。   （二）基金合同收效前召募资金的验资和入账 基金份额捏有东说念主东说念主数合适《基金法》                、《运作办法》等筹商划定的，由基金管理东说念主在法依期限                  中原创业板交易型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 内聘任具有从事干系业务经历的管帐师事务所对基金进行验资，并出具验资呈文，出具的验 资呈文应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名方为灵验。 账户。   （三）基金的银行账户的开设和管理 托管东说念主救济和使用。本基金的一切货币相差行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付 基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 金管理东说念主不得假借本基金的阵势开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务除外的行径。   （四）基金进行依期进款投资的账户开设和管理   基金托管东说念主协助基金管理东说念主以基金阵势在干系法例划定规模内的进款银行的指定营业 网点开立进款账户，基金托管东说念主负责该账户的日常管理以及银行预留印鉴的救济和使用。在 上述账户开立和账户干系信息变更过程中，基金管理东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户 变更所需的干系辛勤。若基金托管东说念主觉得进款银行存在风险，可与基金管理东说念主协商治理。若 无法达成一致敬见，可向监管部门呈文。   （五）基金证券账户、结算备付金账户偏激他投资账户的开设和管理 算有限就业公司开设证券账户。 金管理东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务 除外的行径。 用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所进行证券投资所涉 及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限就业公司的划定执行。 关账户的开设、使用的，若无干系划定，则基金托管东说念主应当比照并遵守上述对于账户开设、                 中原创业板交易型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 使用的划定。   （六）债券托管专户的开设和管理   基金合同收效后，基金管理东说念主负责以基金的阵势央求并取得参加寰宇银行间同行拆借市 场的交易经历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主负责以基金的阵势在中央国债登记结算有 限就业公司开设银行间债券市集债券托管账户，并代表基金进行银行间债券市集债券和资金 的算帐。在上述手续办理罢了之后，由基金托管东说念主负责向中国东说念主民银行报备。   （七）基金财产投资的筹商有价凭证的救济   基金财产投资的什物证券、银行依期进款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善救济。 基金托管东说念主对其除外机构推行灵验支配的有价凭证不承担就业。   （八）与基金财产筹商的紧要合同及筹商凭证的救济   基金托管东说念主按照法律法例救济由基金管理东说念主代表基金签署的与基金筹商的紧要合同及 筹商凭证。基金管理东说念主代表基金签署筹商紧要合同后应在收到合同本来后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东说念主。除本条约另有划定外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金筹商 的紧要合同期应保证基金一方捏有两份以上的本来，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各捏 有一份本来的原件。紧要合同由基金管理东说念主与基金托管东说念主按划定各自救济至少 15 年。               五、基金资产净值的计较和复核   （一）基金资产净值的计较和复核 资产净值除以计较日该基金份额总和后的价值。                                   、《证券投资 基金管帐核算业务指引》偏激他法律法例的划定。用于基金信息走漏的基金净值信息由基金 管理东说念主负责计较，基金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个灵通日收尾后计较得出当日的基金 份额净值，并在盖印后以两边约定的形貌发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主粗心净值计较结果 进行复核，并以两边约定的形貌将复核结果传送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对外公布。月 末、年中庸年末估值复核与基金管帐账目的查对同期进行。 基金管理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 及干系法律法例的划定或者未能充分宝贵基金份额捏有东说念主利益时，两边应实时进行协商和纠 正。                    中原创业板交易型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 值估值缺欠。当基金份额净值出现缺欠时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，并采纳合理的措 施驻防损失进一步扩大；当计价缺欠达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当报中国 证监会备案；当计价缺欠达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当在报中国证监会备 案的同期并实时进行公告。如法律法例或监管机关对前述内容另有划定的，按其划定处理。 有东说念主的推行损失，基金管理东说念主粗心此承担就业。若基金托管东说念主计较的净值数据正确，则基金 托管东说念主对该损失不承担就业；若基金托管东说念主计较的净值数据也不正确，则基金托管东说念主也应承 担部分未正确履行复核义务的就业。若是上述缺欠形成了基金财产或基金份额捏有东说念主的欠妥 得利，且基金管理东说念主及基金托管东说念主已各自承担了抵偿就业，则基金管理东说念主应负责向欠妥得利 之主体看法返还欠妥得利。若是返还金额不及以弥补基金管理东说念主和基金托管东说念主已承担的抵偿 金额，则两边按照各自抵偿金额的比例对返还金额进行分派。 因，基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然如故采纳必要、适宜、合理的措施进行查验，然而未能发 现该缺欠的，由此形成的基金资产估值缺欠，基金管理东说念主和基金托管东说念主不错受命抵偿就业。 但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极采纳必要的措施摈斥由此形成的影响。 达成一致，基金管理东说念主不错按照其对基金份额净值的计较结果对外给予公布，基金托管东说念主可 以将干系情况报中国证监会备案。   （二）基金管帐核算   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的团结记账方法和会 计处理原则，永诀独速即树立、登记和救济基金的全套账册，对两边各自的账册依期进行核 对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东说念主 的处理方法为准。   基金管理东说念主和基金托管东说念主应依期就管帐数据和财务方针进行查对。如发现有在不符，双 方应实时查明原因并纠正。   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月永诀落寞编制。月度报表的编制，应于每                  中原创业板交易型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新） 月晦了后 5 个就业日内完成；基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应当在 3 个就业日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上。基金招募说明书的其他信息发生变 更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金合同断绝的，基金管理东说念主不错不再更新基金招募 说明书。季度呈文应在季度收尾之日起 10 个就业日内编制罢了并于季度收尾之日起 15 个 就业日内给予公告；中期呈文在管帐年度半年终了后 40 日内编制罢了并在上半年收尾之日 起 2 个月内给予公告；年度呈文在管帐年度收尾后 60 日内编制罢了并在每年收尾之日起 3 个月内给予公告。基金合同收效不及两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度呈文、中期 呈文或者年度呈文。   基金管理东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 收到后应 3 个就业日内进行复核，并将复核结果书面文告基金管理东说念主。基金管理东说念主在季度报 告完成当日，将筹商呈文提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 5 个就业日内完成 复核，并将复核结果书面文告基金管理东说念主。基金管理东说念主在中期呈文完成当日，将筹商呈文提 供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 10 个就业日内完成复核，并将复核结果书面 文告基金管理东说念主。基金管理东说念主在年度呈文完成当日，将筹商呈文提供基金托管东说念主复核，基金 托管东说念主应在收到后 15 个就业日内完成复核，并将复核结果书面文告基金管理东说念主。基金管理 东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献交易均以传果真形貌或两边约定的其他形貌进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行诊疗，诊疗以两边认同的账务处理形貌为准；若两边无法达成一致以基金 管理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管理东说念主提供的呈文上加盖托管业务 部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书，两边各自留存一份。若是基金管理 东说念主与基金托管东说念主不行于应当发布公告之日之前就干系报抒发成一致，基金管理东说念主有权按照其 编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就干系情况报证监会备案。              六、基金份额捏有东说念主名册的登记与救济   （一）基金份额捏有东说念主名册的内容   基金份额捏有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额捏有东说念主的称呼和捏有的基金份额。   基金份额捏有东说念主名册包括以下几类：                    中原创业板交易型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （二）基金份额捏有东说念主名册的提供   对于每半年度终末一个交易日的基金份额捏有东说念主名册，基金管理东说念主应在每半年度收尾后 权益登记日的基金份额捏有东说念主名册以及基金份额捏有东说念主大会登记日的基金份额捏有东说念主名册， 基金管理东说念主应在干系的名册生成后 5 个就业日内向基金托管东说念主提供。                     七、争议治理形貌   （一）本条约适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。   （二）基金管理东说念主与基金托管东说念主之间因本条约产生的或与本条约筹商的争议可通过友好 协商治理。但若自一方书面提议协商治理争议之日起 60 日内争议未能以协商形貌治理的， 则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，并按其时灵验的仲裁 规则进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对仲裁各方当事东说念主均具有贬抑力。   （三）除争议所涉的内容之外，本条约确当事东说念主仍应履行本条约的其他划定。                   八、托管条约的修改与断绝   （一）托管条约的变更   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行变更。变更后的新条约，其内容不得与 《基金合同》的划定有任何打破。   （二）托管条约的断绝   发生以下情况，本托管条约应当断绝：            《运作办法》或其他法律法例划定的断绝事项。   （三）基金财产的算帐   基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及筹商法律法例的划定对本基金的财产进 行算帐。                 二十二、对基金份额捏有东说念主的服务   对本基金份额捏有东说念主的服务主要由基金管理东说念主、申购赎回代理机构和代销机构提供。   基金管理东说念主提供的主要服务内容如下：                         中原创业板交易型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （一）电子交易   捏有中国确立银行储蓄卡、中国农业银行借记卡、中国工商银行借记卡、中国银行借 记卡、招商银行储蓄卡、交通银行太平洋借记卡、兴业银行借记卡、民生银行借记卡、浦 发银行借记卡、广发银行借记卡、上海银行借记卡、吉祥银行借记卡、中国邮政储蓄银行 借记卡、中原银行借记卡、光大银行借记卡、北京银行借记卡等银行卡的个东说念主投资者，以 及在中原基金投资原意中心开户的个东说念主投资者，在登录本公司网站 （www.ChinaAMC.com）或本公司迁移客户端，与本公司达成电子交易的干系条约，接受 本公司筹商服务要求并办理干系手续后，即可办理基金账户开立、基金申购、赎回、转 换、辛勤变更、分红形貌变更、信息查询等各项业务，具体业务办理情况及业务规则请登 录本公司网站查询。   （二）电子邮件及短确信务   投资者在央求开立本公司基金账户时如预留准确的电子邮箱地址、手机号码，将不定 期通过邮件、短信形貌获取市集资讯、家具信息、公司动态等服务教导。   （三）呼唤中心   提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音服务，客户可通过电话查询最新热门问题、基 金份额净值、场外基金账户余额等信息。   提供每周 7 天的东说念主工服务。周一至周五的东说念主工电话服务时刻为 8：30~21：00，周六至 周日的东说念主工电话服务时刻为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   客户服务电话：400-818-6666   客户服务传真：010-63136700   （四）在线服务   投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠说念获取在线服务。   在线客服提供每周 7 天、每天 24 小时的自助服务，投资者可通过在线客服查询最新热 点问题、业务规则、基金份额净值等信息。   周一至周五的在线客服东说念主工服务时刻为 8：30~21：00，周六至周日的在线客服东说念主工服 务时刻为 8：30~17：00，法定节沐日除外。                       中原创业板交易型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）  投资者可通过本公司网站获取基金和基金管理东说念主各类信息，包括基金法律文献、基金 管理东说念主最新动态、热门问题等。  公司网址：www.ChinaAMC.com  电子信箱：service@ChinaAMC.com  （五）客户投诉和建议处理  投资者不错通过基金管理东说念主提供的呼唤中心东说念主工电话、在线客服、书信、电子邮件、 传真等渠说念对基金管理东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉或提议建议。投资者还不错通 过申购赎回代理机构和代销机构的服务电话对该申购赎回代理机构和代销机构提供的服务 进行投诉或提议建议。                     二十三、其他应走漏事项   （一）2025年3月20日发布对于中原基金管理有限公司旗下部分指数基金指数使用费调 整为基金管理东说念主承担并纠正基金合同的公告。                 二十四、招募说明书存放及查阅形貌  本基金招募说明书公布后，置备于基金管理东说念主的住所，投资者可免费查阅。投资者在支 付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献复印件。                        二十五、备查文献  （二）存放处所  备查文献存放于基金管理东说念主和/或基金托管东说念主处。  （三）查阅形貌               中原创业板交易型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）  投资者可在营业时刻免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时刻内取得备查文 件的复制件或复印件。                               中原基金管理有限公司                              二〇二五年三月二十一日                            中原创业板交易型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）                        附件一：标的指数编制决策              （最新的指数编制决策可登录指数公司网站查询）  为了反应创业板市集的运行特征，提供表征中国革命创业企业的功绩基准与投资标的， 编制创业板指数。   一、代码与称呼  指数称呼：创业板指数  指数简称：创业板指  英文称呼：ChiNext Index  英文简称：ChiNext  指数代码：399006  指数称呼：创业板全收益指数  指数简称：创业板 R  英文称呼：ChiNext Total Return Index  英文简称：ChiNext TRI  指数代码：399606   二、基日与基点  指数的基日为2010年5月31日，基点为1000。   三、选样空间  在深圳证券交易所创业板上市交易且欢叫下列条件的统统A股：   四、选样方法  创业板指数的启动样本股为发布日已纳入深证详细指数计较的全部创业板股票。  在创业板指数样本未满100只前，新上市创业板股票，在其上市后第十一个交易日纳入 指数计较。                     中原创业板交易型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）   当创业板指数样本数目满100只后，样本数目锁定不再增多，以后需要对入围的股票进 行排序选出样本股。   开头，计较入围选样空间股票在最近半年的A股日均总市值和A股日均成交金额；   其次，对入围股票在最近半年的A股日均成交金额按从高到低排序，剔除排行后10%的 股票；   然后，对选样空间剩余股票按照最近半年的A股日均总市值从高到低排序，录取前100 名股票组成指数样本股。   在排行相似的情况下，优先录取行业代表性强、盈利记录风雅的上市公司股票算作样本 股。   五、指数计较   创业板指数采纳派氏加权法，依据下列公式逐日连锁实时计较：                            ∑（样本股实时成交价 × 样本股权数）      实时指数 = 上一交易日收市指数 ×                           ∑（样本股上一交易日收市价 × 样本股权数）   样本股：指纳入指数计较规模的股票。   样本股权数：为样本股的目田畅通量，分子项和分母项的权数不异。   目田畅通量：上市公司推行可供交易的畅通股数目，它是无尽售条件股份剔除“捏股比 例朝上5%的下列三类鼓动偏激一致行动东说念主所捏有的无尽售条件股份”后的畅通股数目：①国 有（法东说念主）鼓动；②计谋投资者；③公司创建者、家眷或公司高管东说念主员。   目田畅通市值：股票价钱乘以目田畅通量。   分子项：为样本股实时目田畅通市值之和。   分母项：为样本股上一交易日收市目田畅通市值之和。   股票价钱录取：以样本股集结竞价的开市价计较开市指数，以样本股的实时成交价计较 实时指数，以样本股的收市价计较收市指数。样本股当日无成交的，取上一交易日收市价。 样本股暂停交易的，取最近成交价。   六、样本股依期诊疗   指数样本股每半年诊疗一次。样本股覆按期为半年，覆按截止日为每年的4月30日和10 月31日。每年5月份审核样本股时，参考依据一般是上一年度11月1日至审核年度4月30日的 交易数据及财务数据；每年11月份审核样本股时，参考依据一般是审核年度5月1日至10月31 日的交易数据及财务数据。                   中原创业板交易型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）   样本股依期诊疗于每年6月和12月的第二个星期五的下一个交易日实施。样本股诊疗方 案往往在实施前两周公布。   每次样本股诊疗数目不朝上样本总和的10%。   排行在样本数70%规模之内的非原样本股按法例入选，排行在样本数130%规模之内的 原样本股按法例优先保留。   在确定新入选成份股后，在剩余股票中按日均总市值从高到低排序录取样本数目5%的 股票算作备选样本股。   七、样本股临时诊疗   在创业板指数样本未满100只前，新上市股票在其上市后第十一个交易日纳入指数计较。 在创业板指数样本满100只后，新上市股票若在上市后的5个交易日内，平均A股总市值排行 位于深圳市集前10名，则在上市15个交易日之后快速入选样本股，同期从指数中剔除平均A 股总市值排行最低的原样本股。   上市公司因并购重组等行径，平均A股总市值排行参加深圳市集前10名，参照新上市股 票快速入选规则处理。   样本股公司合并：合并后的新公司股票保留样本股经历，产生的样本股空白由备选样本 股名单中排序最靠前的股票填补。   样本股公司合并非样本股公司：合并后的新公司股票保留样本股经历。   非样本股公司合并样本股公司：若合并后的新公司股票排行高于备选样本股名单中排序 最靠前的股票，则新公司股票成为指数样本，不然，备选样本股名单中排序最靠前的股票作 为指数样本。   样本股公司分拆为多家新公司，新公司能否入选指数样本根据其排行而定：   若新公司股票的排行高于原样本股中排行最低的股票，则该新公司股票入选指数样本股。 若入选数目朝上1只，则剔除原样本股中排行最低的股票，保捏指数样本股数目不变。                 中原创业板交易型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）   若新公司股票的排行全部低于原样本股中排行最低的股票，但全部或部分公司股票的排 名高于备选样本股名单中排序最靠前的股票，则新公司股票中排行最高的股票入选指数样本 股。   若新公司股票的排行全部低于原样本中排行最低的股票，同期低于备选样本股名单中排 序最靠前的股票，则备选样本股名单中排序最靠前的股票入选指数样本股。   样本股断绝上市的，从参加退市整理期的第一个交易日起，将其从指数样本中剔除，选 择备选样本股名单中排序最靠前的股票补足。   样本股公司因紧要违游记径（如财务呈文作秀）                       ，可能被暂停或者断拒绝易的，经指数 众人委员会审议后，将其从指数样本中剔除，选拔备选样本股名单中排序最靠前的股票补足。   样本股被交易所实施风险警示（ST或*ST）的，从实施风险警示次月的第二个星期五的 下一个交易日起将其从指数样本中剔除，选拔备选样本股名单中排序最靠前的股票补足。   八、指数备选样本股   在指数依期样本审核时，树立备选样本股名单，用于指数样本股依期诊疗之间的临时调 整。   当指数出现样本股退市等事项需要临时更换样本时，程序选拔指数备选股名单中排序最 靠前的股票算作样本股。   备选样本股数目一般为指数样本数目的5%，备选名单奴隶依期诊疗名单向市集公布。 当备选样本股数目不及50%时，将实时补充并公告备选样本股名单。   九、指数的诊疗计较   对于全收益指数，当样本公司进行派息、送股、配股、转增或其他除权情形时，在除权 除息日将母项中该公司股票的股权登记日收市价更新为除权参考价。除权参考价以深圳证券 交易所发布为准。   对于价钱指数，现款分红在除息日不作除权诊疗，其余处理方法同全收益指数。   （1）实时诊疗   样本股公司进行送股、转增等权益分派及配股时，在除权日对样本股的目田畅通量进行 诊疗。                     中原创业板交易型灵通式指数证券投资基金招募说明书（更新）   样本股公司进行增发、配股时，在其新增股份上市日对样本股的目田畅通量进行诊疗。   样本股公司进行债转股、股份回购、权证行权时，在其公告日的下一个交易日进行诊疗。   （2）集合诊疗   样本股公司因大鼓动增（减）捏、限售股上市等非公司行径引起的目田畅通量变化，在 每年6月、12月的第二个星期五的下一个交易日，根据上市公司最新依期呈文与临时公告中 公布的鼓动捏股数据进行集合诊疗。   十、指数的发布与管理   指数行情通过如下渠说念向国表里发布：   （1）通过深交所行情发布系统和行情互联网接入服务，实时发布指数行情；   （2）通过深证通、FTP等数据传输通说念逐日对外发布；   （3）通过国证指数网（www.cnindex.com.cn）逐日对外发布。   创业板指数由深圳证券交易所授权并托福深圳证券信息有限公司编制、宝贵和管理。深 圳证券信息有限公司指数奇迹部依期对样本股的代表性进行覆按，根据覆按结果审议是否更 换样本股。   创业板指数属于深圳证券交易所资产，未经深交所或深圳证券信息公司书面许可，任何 单元或个东说念主不得追踪、交易该指数，或以该指数为评价基准。   十一、免责声明   本文献和其中的统统信息，包括但不限于统统的笔墨、数据、图表、表格属于深圳证券 信息有限公司的财产，受中国常识产权法律及干系法律保护。未经深圳证券信息有限公司书 面许可，不得将这些信息全部或部分复制或再次传播。   本文献偏激中任何信息均不组成任何证券、金融家具或其他投资器具或任何交易策略的 依据或建议，也不暗示深圳证券交易所、深圳证券信息有限公司偏激关联方对于任何刊行东说念主、 证券、金融家具或器具或交易策略的意见。   对任何平直或蜿蜒使用本文献偏激任何信息而形成的损失，包括但不限于因内容不准确、 不无缺而导致的损失，深圳证券交易所、深圳证券信息公司偏激关联方无须承担任何法律责 任。

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