在线成人影片 鹏华上证180交游型灵通式指数证券投资基金基金合同基金足下东说念主：鹏华基金足下有限公司基金托管东说念主：东方证券股份有限公司二零二四年十二月鹏华上证180交游型灵通式指数证券投资基金基金合同目录鹏华上证180交游型灵通式指数证券投资基金基金合同第一部分弁言一、缔结本基金合同的办法、依据和原则表率基金运作。金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作足下办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督足下办法》（以下简称“《销售办法》”）、《...
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鹏华上证 180 交游型灵通式指数证券
投资基金
基金合同
基金足下东说念主：鹏华基金足下有限公司
基金托管东说念主：东方证券股份有限公司
二零二四年十二月
鹏华上证 180 交游型灵通式指数证券投资基金基金合同
目 录
鹏华上证 180 交游型灵通式指数证券投资基金基金合同
第一部分 弁言
一、缔结本基金合同的办法、依据和原则
表率基金运作。
金法》
（以下简称“《基金法》”）
、《公开召募证券投资基金运作足下办法》
（以下简称“《运
作办法》”）
、《公开召募证券投资基金销售机构监督足下办法》
（以下简称“《销售办法》”）
、
《公开召募证券投资基金信息透露足下办法》（以下简称“《信息透露办法》”）
、《公开募
集灵通式证券投资基金流动性风险足下划定》
（以下简称“《流动性风险足下划定》”）
、《公
开召募证券投资基金运作疏导第 3 号——指数基金疏导》
（以下简称“《指数基金疏导》”）和
其他筹商法律法则。
二、基金合同是划定基金合同当事东说念主之间权力义务关系的基本法律文献，其他与基金相
关的触及基金合同当事东说念主之间权力义务关系的任何文献或表述，如与基金合同有冲破，均以
基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合同偏执他筹商划定享有权力、承担
义务。
基金合同确当事东说念主包括基金足下东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主。基金投资东说念主自依本
基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东说念主和本基金合同确当事东说念主，其捏有基金份额的
步履自己即标明其对基金合同的承认和接受。
三、鹏华上证 180 交游型灵通式指数证券投资基金由基金足下东说念主依照《基金法》、基金
合同偏执他筹商划定召募，并经中国证券监督足下委员会（以下简称“中国证监会”）注册。
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓出路作念出本质
性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金足下东说念主依照恪称株连、安分信用、严慎勤勉的原则足下和运用基金财产，但不保证
投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者应当肃穆阅读基金招募评释书、基金合同、基金居品尊府概要等信息透露文献，
自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。
本基金为指数基金，投资者投资于本基金靠近追踪舛误限制未达约定标的、指数编制机
鹏华上证 180 交游型灵通式指数证券投资基金基金合同
构住手服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募评释书。
四、基金足下东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外透露触及本基金的信息，其内容触及界
定基金合同当事东说念主之间权力义务关系的，如与基金合同有冲破，以基金合同为准。
五、本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的法律法则的
强制性划定不一致，应当以届时灵验的法律法则的划定为准。
六、本基金的投资范围包括存托凭证，若本基金投资存托凭证的，除与其他仅投资于股
票的基金所靠近的共同风险外，本基金还将靠近中国存托凭证价钱大幅波动以至出现较大亏
损的风险，以及与中国存托凭证刊行机制关联的风险。
七、本基金投资于科创板，会靠近科创板机制下因投资标的、阛阓轨制以及交游法律解释等
各别带来的专有风险，包括但不限于科创板上市公司股票价钱波动较大的风险、流动性风险、
退市风险、投资蚁合风险等。
鹏华上证 180 交游型灵通式指数证券投资基金基金合同
第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
同》及对本基金合同的任何灵验更动和补充
式指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验更动和补充
更新
料概要》偏执更新
售公告》
书》
行政限定以偏执他对基金合同当事东说念主有不停力的决定、决议、通知等
议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议更动，
自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会
第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法
律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的更动
召募证券投资基金销售机构监督足下办法》及颁布机关对其频频作念出的更动
《信息透露办法》
经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货限定的决定》修正的《公开召募证
鹏华上证 180 交游型灵通式指数证券投资基金基金合同
券投资基金信息透露足下办法》及颁布机关对其频频作念出的更动
集证券投资基金运作足下办法》及颁布机关对其频频作念出的更动
施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险足下划定》及颁布机关对其频频作念出的更动
《指数基金疏导》
开召募证券投资基金运作疏导第 3 号——指数基金疏导》及颁布机关对其频频作念出的更动
实施确定》界说的“交游型灵通式指数基金”，简称“ETF”
放式运作方式的基金
体，包括基金足下东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主
存续或经筹商政府部门批准栽植并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织
证券期货投资足下办法》及关联法律法则划定，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资
的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者
国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称
份额的申购、赎回、转托管等业务
他要求，取得基金销售业务履历并与基金足下东说念主签订了基金销售服务契约，办理基金销售业
务的机构
鹏华上证 180 交游型灵通式指数证券投资基金基金合同
指定的代理本基金发售业务的机构
东说念主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司
基金登记结算业求实施确定》以及关联业务法律解释界说的基金份额登记、存管、过户、清理和
结算业务
受鹏华基金足下有限公司托付代为办理登记业务的机构。本基金的登记机构为中国证券登记
结算有限使命公司
A 股账户或上海证券投资基金账户
东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面证据的日历
清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历
个月
销售机构的关联业务法律解释和划定及颁布机关对其频频作念出的更动
赎回清单划定的申购对价向基金足下东说念主恳求购买基金份额的步履
鹏华上证 180 交游型灵通式指数证券投资基金基金合同
求将基金份额兑换为申购赎回清单所划定的赎回对价的步履
证券、现款替代、现款差额和/或其他对价
托付给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价
代组合证券中部分证券的一定数目的现款
购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东说念主申购或赎回时应支付或应获取的现
金差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数狡计
额预估值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结
回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍
市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据狡计，并由上海证券交游所在
交游时辰内发布的基金份额参考净值，简称“IOPV”
按照一定比例诊治基金份额总额及基金份额净值的步履
差额之日
之比减去 1 再乘以 100%（时间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运转日再行计
算）
盘值之比减去 1 再乘以 100%（时间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运转日重
鹏华上证 180 交游型灵通式指数证券投资基金基金合同
新狡计）
销售机构的操作
已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简
他钞票的价值总和
额净值的过程
透露办法》划定的互联网网站（包括基金足下东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电
子透露网站）等媒介
给予变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行如期进款（含协
议约定有要求提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公开拓行股票、出借
期限在 10 个交游日以上的出借证券、钞票支捏证券、因刊行东说念主债务误期无法进行转让或交
易的债券等
融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期奉赵所借证券及相
应权益补偿并支付用度的业务
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第三部分 基金的基本情况
一、基金称呼
鹏华上证 180 交游型灵通式指数证券投资基金
二、基金的类别
股票型证券投资基金
三、基金的运作方式
交游型灵通式
四、基金的标的指数
上证 180 指数
五、基金的投资标的
精良追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛误的最小化。本基金力图将日均追踪偏离
度限制在 0.2%以内，年追踪舛误限制在 2%以内。
六、基金的最低召募份额总额
本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。
七、基金份额面值和认购用度
本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。
本基金具体认购费率按招募评释书及基金居品尊府概要的划定实行。
八、基金存续期限
不如期
九、刊行衔尾基金或增设新的份额类别
在不违抗法律法则及对基金份额捏有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，基金足下东说念主可
根据基金发展需要，召募并足下以本基金为标的 ETF 的衔尾基金，或为本基金增设新的份
额类别，而无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。
十、通达场外申购、赎回等关联业务
在不违抗法律法则且对基金份额捏有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，基金足下东说念主可
根据基金发展需要，在履行顺应要领后通达场外申购、赎回等关联业务并制定、公布相应的
交游法律解释。
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第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时辰、发售方式、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得跨越 3 个月，具体发售时辰见基金份额发售公告。
投资东说念主可取舍网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购三种方式认购本基金。
网上现款认购是指投资东说念主通过基金足下东说念主指定的发售代理机构用上海证券交游所网上
系统以现款进行的认购。
网下现款认购是指投资东说念主通过基金足下东说念主偏执指定的发售代理机构以现款进行的认购。
网下股票认购是指投资东说念主通过基金足下东说念主偏执指定的发售代理机构以股票进行的认购。
投资东说念主应当在基金足下东说念主偏执指定的发售代理机构办理基金发售业务的营业步地，或者
按基金足下东说念主或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。基金足下东说念主、发售代理机构
办理基金发售业务的具体情况和筹商方式，请参见基金份额发售公告或基金足下东说念主透露的基
金销售机构名录。
基金足下东说念主可依据试验情况增减、变更销售机构，并在基金足下东说念主网站公示。
基金足下东说念主、发售代理机构对认购恳求的受理并不代表该恳求一定告成，而仅代表基金
足下东说念主、发售代理机构确乎领受到认购恳求。认购的证据以基金足下东说念主或登记机构的证据结
果为准。对于认购恳求及认购份额的证据情况，投资者应实时查询并妥善应用正当权力。
合乎法律法则划定的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者和及格境外投资
者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。
二、基金份额的认购
本基金的认购费率由基金足下东说念主决定，并在招募评释书及基金居品尊府概要中列示。基
金认购用度不列入基金财产。
基金召募时间召募的资金存入特意账户，在基金召募步履收尾前，任何东说念主不得动用。募
集的股票由登记机构给予冻结，该股票自认购日至登记机构进行股票过户日的冻结时间所产
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生的权益归认购投资者本东说念主统统。
基金认购份额具体的狡计方法在招募评释书中列示。
基金足下东说念主不错对投资者的认购数额进行限制，具体限制和处理方式请参见招募评释书
或关联公告。
三、基金认购的其他具体划定
投资东说念主认购原则、认购时辰安排、投资东说念主认购应提交的文献和办理的手续、召募期利息
的处理方式等事项，由基金足下东说念主根据关联法律法则以及本基金合同的划定，在招募评释书
或基金份额发售公告中确定并透露。
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第五部分 基金备案
一、基金备案的要求
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募
金额（含召募的股票市值）不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的要求下，基
金召募期届满或基金足下东说念主依据法律法则及招募评释书不错决定住手基金发售，并在 10 日
内聘用法定验资机构验资，自收到验资讲演之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手
续。
基金召募达到基金备案要求的，自基金足下东说念主理理完毕基金备案手续并取得中国证监会
书面证据之日起，
《基金合同》告成；不然《基金合同》不告成。基金足下东说念主在收到中国证
监会证据文献的次日对《基金合同》告成事宜给予公告。基金足下东说念主应将基金召募时间召募
的资金存入特意账户，在基金召募步履收尾前，任何东说念主不得动用。
二、基金合同不成告成时召募资金及股票的处理方式
要是召募期限届满，未心仪基金备案要求，基金足下东说念主应当承担下列使命：
利息，同期将已冻结的股票解冻；
基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。
三、基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和钞票范围
《基金合同》告成后，贯串 20 个服务日出现基金份额捏有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金
钞票净值低于 5000 万元情形的，基金足下东说念主应当在如期讲演中给予透露；贯串 60 个服务日
出现前述情形的，基金足下东说念主应当在 10 个服务日内向中国证监会讲演并建议足下决策，如
捏续运作、退换运作方式、与其他基金合并或者休止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份
额捏有东说念主大会审议。
法律法则或中国证监会另有划定时，从其划定。
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第六部分 基金份额折算与变更登记
基金合同告成后，为了更好的追踪标的指数和提高交游便利，本基金不错进行份额折算。
一、基金份额折算的时辰
基金足下东说念主应事前确定基金份额折算日，并依照《信息透露办法》的筹商划定公告。
二、基金份额折算的原则
基金份额折算由基金足下东说念主向登记机构恳求办理，并由登记机构进行基金份额的变更登
记。
基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额捏有东说念主捏有的基金份额数额将发生
诊治，但诊治后的基金份额捏有东说念主捏有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金
份额折算对基金份额捏有东说念主的权益无本质性影响（除因余数处理而产生的损益外）
，无需召
开基金份额捏有东说念主大会审议。基金份额折算后，基金份额捏有东说念主将按照折算后的基金份额享
有权力并承担义务。
要是基金份额折算过程中发生不可抗力，基金足下东说念主可延伸办理基金份额折算。
三、基金份额折算的方法
基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。
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第七部分 基金份额的上市交游
一、基金份额上市
基金合同告成后，具备下列要求的，基金足下东说念主可依据《上海证券交游所证券投资基金
上市法律解释》，进取海证券交游所恳求基金份额上市：
基金份额上市前，基金足下东说念主应与上海证券交游所签订上市契约书。基金份额获准在上
海证券交游所上市的，基金足下东说念主应按照关联划定发布基金上市交游公告书。
二、基金份额的上市交游
基金份额在上海证券交游所的上市交游需罢免《上海证券交游所交游法律解释》
、《上海证券
交游所证券投资基金上市法律解释》
、《上海证券交游所交游型灵通式指数基金业求实施确定》等
筹商划定。
三、休止上市交游
基金份额上市交游后，有下列情形之一的，上海证券交游所可休止基金份额的上市交游，
并报中国证监会备案：
基金足下东说念主应当在收到上海证券交游所休止基金上市的决定之日起依照《信息透露办
法》的筹商划定在划定媒介上登载基金休止上市公告。
若因上述 1、4、5 项等原因使本基金不再具备上市要求而被上海证券交游所休止上市的，
本基金可由交游型灵通式指数基金变更为追踪标的指数的非上市的灵通式指数基金，而无需
召开基金份额捏有东说念主大会审议。
若届时本基金足下东说念主已有以该指数手脚标的指数的指数基金，则基金足下东说念主将本着爱戴
基金份额捏有东说念主正当权益的原则，履行顺应的要领后与该指数基金合并或者中式其他合适的
指数手脚标的指数。
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四、基金份额参考净值的狡计与公告
基金足下东说念主或者基金足下东说念主托付其他机构在关联证券交游所开市后根据申购赎回清单
和组合证券内各只证券的实时成交数据狡计基金份额参考净值（IOPV）并由上海证券交游
所在交游时辰内发布，供投资东说念主交游、申购、赎回基金份额时参考。基金份额参考净值的具
体狡计方法参照招募评释书。
上海证券交游所和基金足下东说念主不错诊治基金份额参考净值的狡计方法，并给予公告。
五、法律法则、监管部门或上海证券交游所对基金上市交游的法律解释等关联划定内容进行
诊治的，从其划定，且毋庸召开基金份额捏有东说念主大会审议。
六、若上海证券交游所、中国证券登记结算有限使命公司增多了基金上市交游的新功能，
基金足下东说念主不错在履行顺应的要领后增多相应功能，无需召开基金份额捏有东说念主大会。
七、在不违抗法律法则的前提下，本基金不错恳求在包括境酬酢易所在内的其他证券交
易所上市交游，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。
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第八部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回步地
投资东说念主应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业步地或按申购赎回代理
券商提供的其他方式办理基金的申购和赎回。
基金足下东说念主在出手申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可根据情况变更
或增减基金申购赎回代理券商，并在基金足下东说念主网站公示。
在改日要求允许的情况下，基金足下东说念主直销不错通达申购赎回业务，具体业务的办理时
间及办理方式基金足下东说念主将另行公告。
二、申购和赎回的灵通日实时辰
投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交游所的平日交
易日的交游时辰，但基金足下东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或本基金合同的划定公告
暂停申购、赎回时除外。
基金合同告成后，若出现新的证券/期货交游阛阓、证券/期货交游所交游时辰变更或其
他迥殊情况，基金足下东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时辰进行相应的诊治，但应在实施日
前依照《信息透露办法》的筹商划定在划定媒介上公告。
基金足下东说念主不错根据试验情况照章决定本基金出手办理申购的具体日历，具体业务办理
时辰在关联公告中划定。
基金足下东说念主自基金合同告成之日起不跨越 3 个月出手办理赎回，具体业务办理时辰在相
关公告中划定。
本基金可在基金上市交游之前出手办理申购、赎回，但在基金恳求上市时间，可暂停办
理申购、赎回。
在确定申购出手与赎回出手时辰后，基金足下东说念主应依照《信息透露办法》的筹商划定在
划定媒介上公告申购与赎回的出手时辰。
三、申购与赎回的原则
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法权益不受损伤并得到公说念对待。
基金足下东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行诊治，或依据上海证券交游所、
登记机构关联法律解释偏执变更诊治上述原则。基金足下东说念主在新法律解释出手实施前依照《信息透露
办法》的筹商划定在划定媒介上公告。
四、申购与赎回的要领
投资东说念主必须根据申购赎回代理券商或基金足下东说念主划定的要领，在灵通日的具体业务办理
时辰内建议申购或赎回的恳求。
投资东说念主在提交申购恳求时须按申购赎回清单的划定备足申购对价，投资东说念主在提交赎回申
请时须捏有饱和的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回恳求不成立。
本基金申购恳求、赎回恳求的证据根据登记机构的关联划定办理，具体见本基金招募说
明书。如投资东说念主未能提供合乎要求的申购对价，则申购恳求失败。如投资东说念主捏有的合乎要求
的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的合乎要
求的赎回对价，则赎回恳求失败。
基金销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定告成，而仅代表销售机构确乎
领受到恳求。申购、赎回恳求的证据以登记机构的证据结果为准。对于申购、赎回恳求确凿
认情况，投资东说念主应实时查询并妥善应用正当权力。
基金足下东说念主在不违抗法律法则的前提下，可对上述要领法律解释进行诊治。基金足下东说念主应依
照《信息透露办法》的筹商划定在划定媒介上公告。
本基金申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对
价的清理交收适用《业务法律解释》和参与各方关联契约的筹商划定。
具体清理交收和登记办理时辰将在招募评释书中载明。
要是登记机构和基金足下东说念主在清理交收时发现不成平日践约的情形，则依据《业务法律解释》
和参与各方关联契约的筹商划定进行处理。
鹏华上证 180 交游型灵通式指数证券投资基金基金合同
如上海证券交游所、中国证券登记结算有限使命公司修改或更新上述法律解释并适用于本基
金的，则按照新的法律解释实行，无需召开基金份额捏有东说念主大会。
基金足下东说念主和登记机构可在法律法则允许的范围内，在不影响基金份额捏有东说念主本质性利
益的前提下，对上述申购赎回的要领以及清理交收和登记的办理时辰、方式、处理法律解释等进
行诊治，并按照《信息透露办法》的筹商划定在划定媒介上给予公告。
五、申购和赎回的数目限制
单元由基金足下东说念主空洞磋议对投资组合追踪舛误的影响以及阛阓需求等身分确定和诊治，具
体划定请参见招募评释书或关联公告。
范围进行限制，并在申购赎回清单中公告。
应当采选设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基
金申购等次第，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。基金足下东说念主基于投资运作与风险
限制的需要，可采选上述次第对基金范围给予限制。具体见基金足下东说念主关联公告。
足下东说念主必须依照《信息透露办法》的筹商划定在划定媒介上公告。
六、申购和赎回的对价、用度偏执用途
此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后狡计，并在 T+1
日内公告。遇迥殊情况，经履行顺应要领，不错顺应延伸狡计或公告。
或其他对价。赎回对价是指投资东说念主赎回基金份额时，基金足下东说念主应托付给投资东说念主的组合证券、
现款替代、现款差额和/或其他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资东说念主申购、
赎回的基金份额数额确定。
前公告。申购赎回清单的内容与形状详见招募评释书或关联公告。
中包含证券交游所、登记机构等收取的关联用度，具体划定详见招募评释书或关联公告。
鹏华上证 180 交游型灵通式指数证券投资基金基金合同
基金足下东说念主不错在不违抗关联法律法则且不影响基金份额捏有东说念主本质性利益的情况下
对基金份额净值、申购赎回清单狡计和公告时辰进行诊治并按照法律法则划定公告。
七、拒却或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金足下东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购恳求：
购恳求。
或无法进行证券交游。
大幅波动，或其他可能对基金功绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额捏有东说念主利益
的情形。
单编制荒诞或 IOPV 狡计荒诞。
或者因指数编制机构、关联证券/期货交游所等因特别情况使申购赎回清单无法编制或编制
欠妥。上述特别情况指基金足下东说念主无法预料并不可限制的情形，包括但不限于系统故障、网
络故障、通信故障、电力故障、数据荒诞等。
值技巧仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金足下东说念主应当
暂停接受基金申购恳求。
购恳求被证据告成，会使本基金当日申购份额跨越申购赎回清单中划定的申购份额上限时，
该笔申购恳求将被拒却。
发生除上述第 4、9 项之外暂停申购情形且基金足下东说念主决定暂停接受投资东说念主申购恳求时，
基金足下东说念主应当根据筹商划定在划定媒介上刊登暂停申购公告。要是投资东说念主的申购恳求被全
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部或部分拒却的，被拒却的申购对价将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒弃时，基金足下
东说念主应实时规复申购业务的办理。
八、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形
发生下列情形时，基金足下东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或减速支付赎回对价：
回恳求或减速支付赎回对价。
或无法进行证券交游。
停接受基金份额捏有东说念主的赎回恳求。
值技巧仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金足下东说念主应当
减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回恳求。
回恳求被证据告成，会使本基金当日赎回份额跨越申购赎回清单中划定的赎回份额上限时，
该笔赎回恳求将被拒却。
发生除上述第 6 项之外情形且基金足下东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回对价的，基金管
理东说念主应在当日报中国证监会备案。在暂停赎回的情况摒弃时，基金足下东说念主应实时规复赎回业
务的办理并公告。
九、其他申购赎回方式及服务
本基金的衔尾基金通达迥殊申购，不收取申购用度。具体请参见招募评释书或关联公告。
东说念主不错根据具体情况履行顺应要领后通达本基金的场外申购赎回等业务，场外申购赎回的具
体办理方式等关联事项届时将另行公告。
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提下，诊治基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。
在要求允许时，在不违抗法律法则划定且对基金份额捏有东说念主无本质性不利影响的前提
下，基金足下东说念主也可采选其他合理的申购方式，并于新的申购方式出手实行前给予公告。
投资者，基金足下东说念主可在不违抗法律法则且对基金份额捏有东说念主利益无本质性不利影响的情况
下，安排特意的申购赎回方式，并于新的申购赎回方式出手实行前另行公告。
代理契约。
十、基金的非交游过户
基金的非交游过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实行等情形而产生的非
交游过户以及登记机构招供、合乎法律法则的其它非交游过户。不管在上述何种情况下，接
受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东说念主。
秉承是指基金份额捏有东说念主弃世，其捏有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承；捐赠指基金
份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制实行是
指司法机构依据告成司法文牍将基金份额捏有东说念主捏有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法
东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的关联尊府，对于合乎要求
的非交游过户恳求按基金登记机构的划定办理，并按基金登记机构划定的表率收费。
十一、基金的转托管
基金份额捏有东说念主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可
以按照划定的表率收取转托管费。
十二、基金份额的冻结息争冻
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认
可、合乎法律法则的其他情况下的冻结与解冻。
十三、基金份额的转让
在法律法则允许且要求具备的情况下，基金足下东说念主可受理基金份额捏有东说念主通过中国证监
会招供的交游步地或者交游方式进行份额转让的恳求并由登记机构办理基金份额的过户登
记。基金足下东说念主拟受理基金份额转让业务的，将进行公告，基金份额捏有东说念主应根据基金足下
东说念主公告的业务法律解释办理基金份额转让业务。
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十四、其他业务
在不违抗法律法则及中国证监会划定的前提下，基金足下东说念主可在对基金份额捏有东说念主利益
无本质性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金足下东说念主可制定相
应的业务法律解释，并依照《信息透露办法》的筹商划定进行公告。
十五、基金清理交收与登记模式的诊治或新增
若上海证券交游所和中国证券登记结算有限使命公司针对交游型灵通式指数证券投资
基金诊治清理交收与登记模式、推出新的清理交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，
基金足下东说念主有权诊治本基金的清理交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的清理
交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，届时将发布公告给予透露并对本基金的关联法
律文献给予更新，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。
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第九部分 基金合同当事东说念主及权力义务
一、基金足下东说念主
（一）基金足下东说念主简况
称呼：鹏华基金足下有限公司
住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳海外商会中心 43 层
法定代表东说念主：张纳沙
栽植日历：1998 年 12 月 22 日
批准栽植机关及批准栽植文号：中国证券监督足下委员会［1998］31 号文
组织相貌：有限使命公司
注册成本：1.5 亿元
存续期限：捏续计议
筹商电话：0755-82021233
（二）基金足下东说念主的权力与义务
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》告成之日起，根据法律法则和《基金合同》孤独运用并足下基金
财产；
（3）依照《基金合同》收取基金足下费以及法律法则划定或中国证监会批准的其他费
用；
（4）销售基金份额；
（5）按照划定召集基金份额捏有东说念主大会；
（6）依据《基金合同》及筹商法律划定监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违抗了《基
金合同》及国度筹商法律划定，应呈文中国证监会和其他监管部门，并采选必要次第保护基
金投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联步履进行监督和处理；
（9）担任或托付其他合乎要求的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基
金合同》划定的用度；
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（10）依据《基金合同》及筹商法律划定决定基金收益的分派决策；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回恳求；
（12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司应用鼓舞权力，为基金的利益应用因基
金财产投资所产生的权力；
（13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通证
券出借业务；
（14）以基金足下东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益应用诉讼权力或者实施其他法
律步履；
（15）取舍、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服
务的外部机构；
（16）在合乎筹商法律、法则的前提下，制订和诊治筹商基金认购、申购、赎回等业务
法律解释；
（17）若本基金遴荐证券经纪商交游结算模式，基金足下东说念主有权取舍代表本基金进行场
内交游、手脚结算参与东说念主代理本基金进行结算的证券经纪机构，并与基金托管东说念主一同与取舍
的证券经纪机构签订证券经纪服务契约；本基金足下东说念主亦有权决定本基金证券交游模式的转
换；
（18）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权力。
（1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、
申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》告成之日起，以安分信用、严慎勤勉的原则足下和运用基金财产；
（4）配备饱和的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计议方式
足下和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务足下及东说念主事足下等轨制，保证所足下
的基金财产和基金足下东说念主的财产互相孤独，对所足下的不同基金分袂足下，分袂记账，进行
证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他筹商划定外，不得利用基金财产为我方及
任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；
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（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）采选顺应合理的次第使狡计基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价和刊出价钱
的方法合乎《基金合同》等法律文献的划定，按筹商划定狡计并公告基金净值信息，确定基
金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲演；
（10）编制季度讲演、中期讲演和年度讲演；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏执他筹商划定，履行信息透露及讲小说务；
（12）保守基金贸易玄妙，不表露基金投资筹商、投资意向等。除《基金法》、
《基金合
同》偏执他筹商划定另有划定外，在基金信息公开透露前应予守密，不向他东说念主表露，向监管
机构、司法机关等有权机关，以及审计、法律等外部专科照顾人提供的情况除外；
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额捏有东说念主分派基金
收益；
（14）按划定受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回对价；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》偏执他筹商划定召集基金份额捏有东说念主大会或配合基
金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；
（16）按划定保存基金财产足下业务步履的管帐账册、报表、记载和其他关联尊府，保
存期限不少于法律法则的划定；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在划定时辰发出，况兼保证投资者
省略按照《基金合同》划定的时辰和方式，随时查阅到与基金筹商的公开尊府，并在支付合
理成本的要求下得到筹商尊府的复印件；
（18）组织并干涉基金财产清理小组，参与基金财产的撑捏、清理、估价、变现和分派；
（19）靠近结束、照章被破除或者被照章宣告歇业时，实时讲演中国证监会并通知基金
托管东说念主；
（20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额捏有东说念主正当权益时，应
当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》划定履行我方的义务，基金托管东说念主违
反《基金合同》变成基金财产损失机，基金足下东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向基金托管东说念主追
偿；
（22）当基金足下东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理筹商基金事务的行
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为承担使命；
（23）以基金足下东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益应用诉讼权力或实施其他法律步履；
（24）基金足下东说念主在召募时间未能达到基金的备案要求，《基金合同》不成告成，基金
足下东说念主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾后
（25）实行告成的基金份额捏有东说念主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；
（27）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金托管东说念主
（一）基金托管东说念主简况
称呼：东方证券股份有限公司
住所：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦
办公地址：上海市黄浦区中山南路 318 号 2 号楼 3 层
法定代表东说念主：金文忠
成赶快间：1997 年 12 月 20 日
批准栽植机关和批准栽植文号：中国东说念主民银行 （银复【1998】52 号）
组织相貌：股份有限公司（外商投资、上市）
注册成本：849664.5292 万
存续时间：捏续计议
基金托管履历批文及文号：中国证监会证监许可20181686 号
（二）基金托管东说念主的权力与义务
（1）自《基金合同》告成之日起，照章律法则和《基金合同》的划定安全撑捏基金财
产；
（2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则划定或监管部门批准的其他费
用；
（3）监督基金足下东说念主对本基金的投资运作，如发现基金足下东说念主有违抗《基金合同》及
国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成紧要损失的情形，应呈文中国证监
会，并采选必要次第保护基金投资者的利益；
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（4）根据关联阛阓法律解释，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办
理证券/期货交游资金清理；
（5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；
（6）在基金足下东说念主更换时，提名新的基金足下东说念主；
（7）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权力。
（1）以安分信用、勤勉尽责的原则捏有并安全撑捏基金财产；
（2）栽植特意的基金托管部门，具有合乎要求的营业步地，配备饱和的、及格的闇练
基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托劳动宜；
（3）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务足下及东说念主事足下等轨制，确保基金财
产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相孤独；对
所托管的不同的基金分袂竖立账户，孤独核算，分账足下，保证不同基金之间在账户竖立、
资金划拨、账册记载等方面互相孤独；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他筹商划定外，不得利用基金财产为我方及
任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；
（5）撑捏由基金足下东说念主代表基金签订的与基金筹商的紧要合同及筹商凭证；
（6）按划定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》
的约定，根据基金足下东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；
（7）保守基金贸易玄妙，除《基金法》、
《基金合同》偏执他筹商划定另有划定外，在
基金信息公开透露前给予守密，不得向他东说念主表露，向监管机构、司法机关等有权机关，以及
审计、法律等外部专科照顾人提供的情况除外；
（8）复核、审查基金足下东说念主狡计的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购、赎
回对价；
（9）办理与基金托管业务步履筹商的信息透露事项；
（10）对基金财务管帐讲演、季度讲演、中期讲演和年度讲演出具看法，评释基金足下
东说念主在各可贵方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行；要是基金足下东说念主有未实行《基
金合同》划定的步履，还应当评释基金托管东说念主是否采选了顺应的次第；
（11）保存基金托管业务步履的记载、账册、报表和其他关联尊府，保存期限不少于法
律法则的划定；
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（12）从基金足下东说念主或其托付的登记机构处领受并保存基金份额捏有东说念主名册；
（13）按划定制作关联账册并与基金足下东说念主查对；
（14）依据基金足下东说念主的指示或筹商划定向基金份额捏有东说念主支付基金收益和赎回对价的
现款部分；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》偏执他筹商划定，召集基金份额捏有东说念主大会或配合
基金足下东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；
（16）按照法律法则和《基金合同》的划定监督基金足下东说念主的投资运作；
（17）干涉基金财产清理小组，参与基金财产的撑捏、清理、估价、变现和分派；
（18）靠近结束、照章被破除或者被照章宣告歇业时，实时讲演中国证监会，并通知基
金足下东说念主；
（19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，高兴担补偿使命，其补偿使命不因其
退任而免除；
（20）按划定监督基金足下东说念主按法律法则和《基金合同》划定履行我方的义务，基金管
理东说念主因违抗《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主利益向基金足下东说念主追偿；
（21）实行告成的基金份额捏有东说念主大会的决议；
（22）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金份额捏有东说念主
基金投资者捏有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资
者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和《基金合同》确当事东说念主，
直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主手脚《基金合同》当事东说念主并不以在《基
金合同》上书面签章或署名为必要要求。
每份基金份额具有同等的正当权益。
于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派清理后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者恳求赎回其捏有的基金份额；
（4）按照划定要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；
（5）出席或者委用代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会审议事项行
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使表决权；
（6）查阅或者复制公开透露的基金信息尊府；
（7）监督基金足下东说念主的投资运作；
（8）对基金足下东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的步履照章拿告状讼
或仲裁；
（9）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权力。
于：
（1）肃穆阅读并投诚《基金合同》、招募评释书等信息透露文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主
作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）情切基金信息透露，实时应用权力和履行义务；
（4）缴纳基金认购款项或股票、应付申购对价及法律法则和《基金合同》所划定的费
用；
（5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》休止的有限使命；
（6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东说念主正当权益的步履；
（7）实行告成的基金份额捏有东说念主大会的决议；
（8）返还在基金交游过程中因任何原因获取的欠妥得利；
（9）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。
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第十部分 基金份额捏有东说念主大会
基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代表有权代表
基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。
本基金暂不竖立日常机构，日常机构的竖立和关联法律解释按照法律法则的筹商划定进行。
若本基金推出本基金的衔尾基金，则：
鉴于本基金和本基金的衔尾基金的关联性，衔尾基金的基金份额捏有东说念主不错凭所捏有的
衔尾基金的份额出席或者委用代表出席本基金的基金份额捏有东说念主大会并参与表决。在狡计参
会份额和计票时，衔尾基金基金份额捏有东说念主捏有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：
在本基金基金份额捏有东说念主大会的权益登记日，衔尾基金捏有本基金份额的总额乘以该基金份
额捏有东说念主所捏有的衔尾基金份额占衔尾基金总份额的比例，狡计结果按照四舍五入的方法，
保留到整数位。
衔尾基金的基金足下东说念主不应以衔尾基金的口头代表衔尾基金的合座基金份额捏有东说念主以
本基金的基金份额捏有东说念主的身份应用表决权，但可接受衔尾基金的特定基金份额捏有东说念主的委
托以衔尾基金的基金份额捏有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额捏有东说念主大会并参与表
决。
衔尾基金的基金足下东说念主代表衔尾基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集本基金份额捏
有东说念主大会的，须先罢免衔尾基金基金合同的约定召开衔尾基金的基金份额捏有东说念主大会，衔尾
基金的基金份额捏有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份额捏有东说念主大会的，由衔尾基金的基
金足下东说念主代表衔尾基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集本基金份额捏有东说念主大会。
一、召开事由
国证监会另有划定或基金合同另有约定的除外：
（1）休止《基金合同》；
（2）更换基金足下东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）退换基金运作方式；
（5）诊治基金足下东说念主、基金托管东说念主的报恩表率；
（6）变更基金类别；
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（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资标的、范围或策略；
（9）变更基金份额捏有东说念主大会要领；
（10）基金足下东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；
（11）单独或共计捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东说念主
（以基金足下东说念主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就合并事项书面要求召开基金份额捏
有东说念主大会；
（12）休止基金上市，但因基金不再具备上市要求而被上海证券交游所休止上市的除外；
（13）对基金合同当事东说念主权力和义务产生紧要影响的其他事项；
（14）法律法则、
《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份额捏有东说念主大会
的事项。
利影响的前提下，以下情况可由基金足下东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额捏
有东说念主大会：
（1）法律法则要求增多的基金用度的收取；
（2）诊治本基金的申购费率或变更收费方式；
（3）增多、减少、诊治基金份额类别竖立；
（4）基金足下东说念主、关联证券交游所、登记机构、基金销售机构诊治筹商认购、申购、
赎回、非交游过户、转托管等业务法律解释；
（5）在履行顺应要领后，基金推出新业务或服务；
（6）因相应的法律法则、关联证券交游所或者登记机构的关联业务法律解释以及中国证监
会的关联划定发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（7）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无本质性不利影响或修改不触及《基
金合同》当事东说念主权力义务关系发生紧要变化；
（8）诊治基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；诊治申购赎回清单的内容、
申购赎回清单狡计和公告时辰或频率；
（9）按照法律法则和《基金合同》划定不需召开基金份额捏有东说念主大会的其他情形。
二、会议召集东说念主及召集方式
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集。
议。基金足下东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。
基金足下东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金足下东说念主决定不召集，
基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起
份额捏有东说念主大会，应当向基金足下东说念主建议书面提议。基金足下东说念主应当自收到书面提议之日起
理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金足下东说念主决定不召集，代表
基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主
建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告
建议提议的基金份额捏有东说念主代表和基金足下东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决
定之日起 60 日内召开，并奉告基金足下东说念主，基金足下东说念主应当配合。
捏有东说念主大会，而基金足下东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上
（含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份
额捏有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基金足下东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻
碍、侵略。
三、召开基金份额捏有东说念主大会的通知时辰、通知内容、通知方式
额捏有东说念主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时辰、地点和会议相貌；
（2）会议拟审议的事项、议事要领和表决方式；
（3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；
（4）授权托付解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限
等）、投递时辰和地点；
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（5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要通知的其他事项。
基金份额捏有东说念主大会所采选的具体通信方式、托付的公证机关偏执筹商方式和筹商东说念主、书面
表决看法寄交的截止时辰和收取方式。
票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金足下东说念主到指定地点对表决看法
的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行书面通知基金足下东说念主和基金托管东说念主
到指定地点对表决看法的计票进行监督。基金足下东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意
见的计票进行监督的，不影响表决看法的计票效能。
四、基金份额捏有东说念主出席会议的方式
基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管机构允许的
其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。
现场开会时基金足下东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏有东说念主大会，基金足下东说念主
或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开会同期合乎以下要求时，不错进行
基金份额捏有东说念主大会议程：
（1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主捏有基金份
额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付解释合乎法律法则、
《基金合同》和会议通知的划定，
况兼捏有基金份额的凭证与基金足下东说念主捏有的登记尊府相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证炫耀，灵验的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）
。若到会者在权益登
记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在
原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召
集基金份额捏有东说念主大会。再行召集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的
基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
合同约定的其他方式在表决截止日往日投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式或
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基金合同约定的其他方式进行表决。
在同期合乎以下要求时，通信开会的方式视为灵验：
（1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个服务日内贯串公布关联
请示性公告。
（2）召集东说念主按基金合同约定通知基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管
理东说念主）到指定地点对书面表决看法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（要是基金托
管东说念主为召集东说念主，则为基金足下东说念主）和公证机关的监督下按照会议通知划定的方式收取基金份
额捏有东说念主的书面表决看法；基金托管东说念主或基金足下东说念主经通知不干涉收取书面表决看法的，不
影响表决效能。
（3）本东说念主平直出具书面看法或授权他东说念主代表出具书面看法的，基金份额捏有东说念主所捏有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）
；若本东说念主平直出具书
面看法或授权他东说念主代表出具书面看法基金份额捏有东说念主所捏有的基金份额小于在权益登记日
基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时辰的 3 个月以
后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东说念主大会。再行召集的基金份额捏有
东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主平直出具书面看法或授权
他东说念主代表出具书面看法。
（4）上述第（3）项中平直出具书面看法的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意
见的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面看法的代理东说念主出具的托付东说念主捏
有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付解释合乎法律法则、《基金合同》和会议通
知的划定，并与基金登记机构记载相符。
面方式授权其代理东说念主出席基金份额捏有东说念主大会；在会议召开方式上，本基金亦可遴荐其他非
现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额捏有东说念主大会，会议要领比
照现场开会和通信方式开会的要领进行。基金份额捏有东说念主亦不错遴荐书面、汇聚、电话、短
信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议通知中列明。
五、议事内容与要领
议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终
止《基金合同》、更换基金足下东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及《基金
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合同》划定的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额捏有东说念主大会扣问的其他事项。
基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠合议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份
额捏有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额捏有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，当先由大会主捏东说念主按照下列第七条划定要领确定和公布监票东说念主，
然后由大会主捏东说念主宣读提案，经扣问后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东说念主为基金足下
东说念主授权出席会议的代表，在基金足下东说念主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东说念主授权
其出席会议的代表主捏；要是基金足下东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会，
则由出席大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称
基金份额捏有东说念主手脚该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金足下东说念主和基金托管东说念主拒不出席
或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的效能。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明干涉会议东说念主员姓名（或单元名
称）、身份解释文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称呼）和
筹商方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日历后
六、表决
基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。
基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和相配决议：
之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所划定的须以相配决议通过事项之外
的其他事项均以一般决议的方式通过。
分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则另有划定或本基金合同另有约定的，
退换基金运作方式、更换基金足下东说念主或者基金托管东说念主、休止《基金合同》、本基金与其他基
金合并以相配决议通过方为灵验。
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基金份额捏有东说念主大会采选记名方式进行投票表决。
采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖把柄解释，不然提交合乎会议通
知中划定的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头合乎会议通知划定的书
面表决看法视为灵验表决，表决看法污秽不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具
书面看法的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总额。
基金份额捏有东说念主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
七、计票
（1）如大会由基金足下东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会
议出手后通知在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额捏有东说念主代表与大
会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额捏有东说念主自行召集或大会诚然
由基金足下东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金足下东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏
有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议出手后通知在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份
额捏有东说念主代表担任监票东说念主。基金足下东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效能。
（2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主捏东说念主马上公布计票
结果。
（3）要是会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在
通知表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货以
一次为限。再行盘货后，大会主捏东说念主应当马上公布再行盘货结果。
（4）计票过程应由公证机关给予公证，基金足下东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不
影响计票的效能。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权
代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金足下东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关
对其计票过程给予公证。基金足下东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决看法的计票进行监督
的，不影响计票和表决结果。
八、告成与公告
基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
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基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起告成。
基金份额捏有东说念主大会决议自告成之日起 2 日内在划定媒介上公告。
基金足下东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当实行告成的基金份额捏有东说念主大会的决
议。告成的基金份额捏有东说念主大会决议对合座基金份额捏有东说念主、基金足下东说念主、基金托管东说念主均有
不停力。
九、本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开要求、议事要领、表决要求等划定，
但凡平直援用法律法则或监管法律解释的部分，如将来法律法则或监管法律解释修改导致关联内容被
取消或变更的，基金足下东说念主按照《信息透露办法》的划定公告后，可平直对本部天职容进行
修改和诊治，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。
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第十一部分 基金足下东说念主、基金托管东说念主的更换要求和要领
一、基金足下东说念主和基金托管东说念主职责休止的情形
（一）基金足下东说念主职责休止的情形
有下列情形之一的，基金足下东说念主职责休止：
（二）基金托管东说念主职责休止的情形
有下列情形之一的，基金托管东说念主职责休止：
二、基金足下东说念主和基金托管东说念主的更换要领
（一）基金足下东说念主的更换要领
份额的基金份额捏有东说念主提名；
东说念主形成决议，该决议需经干涉大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的三分之二以上（含三分之
二）表决通过，决议自表决通过之日起告成；
决议告成后 2 日内在划定媒介公告；
临时基金足下东说念主或新任基金足下东说念主理理基金足下业务的嘱托手续，临时基金足下东说念主或新任基
金足下东说念主应实时领受。临时基金足下东说念主或新任基金足下东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总值
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和基金钞票净值；
产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支；
替换或删除基金称呼中与原任基金足下东说念主筹商的称呼字样。
（二）基金托管东说念主的更换要领
份额的基金份额捏有东说念主提名；
东说念主形成决议，该决议需经干涉大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的三分之二以上（含三分之
二）表决通过，决议自表决通过之日起告成；
决议告成后 2 日内在划定媒介公告；
办理基金财产和基金托管业务的嘱托手续，新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时接
收。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主应与基金足下东说念主查对基金钞票总值和基金钞票净值；
产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支。
（三）基金足下东说念主与基金托管东说念主同期更换的要求和要领
以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主提名新的基金足下东说念主和基金托管东说念主；
份额捏有东说念主大会决议告成后 2 日内在划定媒介上联合公告。
三、新任基金足下东说念主或临时基金足下东说念主领受基金足下业务前或新任基金托管东说念主或临时基
金托管东说念主领受基金财产和基金托管业务前，原任基金足下东说念主或原任基金托管东说念主应依据法律法
规和《基金合同》的划定接续履行关联职责，并保证不作念出对基金份额捏有东说念主的利益变成损
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害的步履。原任基金足下东说念主或原任基金托管东说念主在接续履行关联职责时间，仍有权按照《基金
合同》的划定收取基金足下费或基金托管费。
四、本部分对于基金足下东说念主、基金托管东说念主更换要求和要领的约定，但凡平直援用法律法
规或监管法律解释的部分，如法律法则或监管法律解释修改导致关联内容被取消或变更的，基金足下
东说念主与基金托管东说念主协商一致并公告后，可平直对相应内容进行修改和诊治，无需召开基金份额
捏有东说念主大会审议。
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第十二部分 基金的托管
基金托管东说念主和基金足下东说念主按照《基金法》
、《基金合同》偏执他筹商划定缔结托管契约。
缔结托管契约的办法是明确基金托管东说念主与基金足下东说念主之间在基金财产的撑捏、投资运
作、净值狡计、收益分派、信息透露及互相监督等关联事宜中的权力义务及职责，确保基金
财产的安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。
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第十三部分 基金份额的登记
一、基金份额的登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清理和结算业务，具体内容包括投资东说念主
关联账户的建立和足下、基金份额登记、基金销售业务和基金交游的证据、清理和结算、代
理披发红利、建立并撑捏基金份额捏有东说念主名册和办理非交游过户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金足下东说念主或基金足下东说念主托付的其他合乎要求的机构办理。基金管
理东说念主托付其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订托付代理契约，以明确基金足下
东说念主和代理机构在投资者关联账户足下、基金份额登记、清理及基金交游证据、披发红利、建
立并撑捏基金份额捏有东说念主名册等事宜中的权力和义务，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。
三、基金登记机构的权力
基金登记机构享有以下权力：
始实施前在划定媒介上公告；
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
份至中国证监会认定的机构。其保存期限自关联账户销户之日起不得少于 20 年；
金带来的损失，须承担相应的补偿使命，但司法强制查验情形及法律法则及中国证监会划定
的和《基金合同》约定的其他情形除外；
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服务；
的补偿使命；
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第十四部分 基金的投资
一、投资标的
精良追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛误的最小化。本基金力图将日均追踪偏离
度限制在 0.2%以内，年追踪舛误限制在 2%以内。
二、投资范围
本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）。为更好地已毕投资
标的，本基金可少量投资于国内照章刊行或上市交游的其他非成份股（包含主板、创业板及
其他中国证监会允许基金投资的股票）、存托凭证、债券（含国债、金融债、企业债、公司
债、央行单子、政府支捏机构债、场地政府债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次
级债、可退换债券、可交换债券偏执他中国证监会允许基金投资的债券）
、债券回购、银行
进款（包括契约进款、如期进款等）、货币阛阓用具、同行存单、钞票支捏证券、股指期货
以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须合乎中国证监会关联划定）。
本基金可根据关联法律法则和基金合同的约定，参与融资及转融通证券出借业务。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金足下东说念主在履行顺应要领后，可
以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）
的比例不低于基金钞票净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%，因法律法则的划定
而受限制的情形除外。
要是法律法则对该比例要求有变更的，不错变更后的比例为准，本基金的投资比例可作念
相应诊治。
三、标的指数
上证 180 指数
改日若出现标的指数不合乎要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致
使标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金足下东说念主应当自该情形
发生之日起十个服务日内向中国证监会讲演并建议足下决策，如退换运作方式、与其他基金
合并或者休止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会进行表决，基金份额捏有
东说念主大会未告成召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同休止。
自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至足下决策确如时间，基金足下东说念主应按照指
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数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息死守基金份额捏有东说念主利益优先原则撑捏基金
投资运作。
四、投资策略
本基金遴荐被迫式指数化投资方法，按照成份股在标的指数中的基准权重构建指数化投
资组合，并根据标的指数成份股偏执权重的变化进行相应诊治。
当预期成份股发生诊治或成份股发生配股、增发、分成等步履时，或因基金的申购和赎
回等对本基金追踪标的指数的成果可能带来影响时，或因某些迥殊情况导致流动性不实时，
或其他原因导致无法灵验复制和追踪标的指数时，基金足下东说念主不错对投资组合足下进行顺应
变通和诊治，勤苦裁汰追踪舛误。
本基金力图将日均追踪偏离度限制在 0.2%以内，年追踪舛误限制在 2%以内。如因指数
编制法律解释诊治或其他身分导致追踪偏离度和追踪舛误跨越上述范围，基金足下东说念主应采选合理
次第幸免追踪偏离度、追踪舛误进一步扩大。
（1）股票投资组合的构建
本基金在建仓期内，将按照标的指数各成份股的基准权重对其缓缓买入，在勤苦追踪误
差最小化的前提下，本基金可采选顺应方法，以裁汰买入成本。当际遇成份股停牌、流动性
不及等其他阛阓身分而无法依指数权重购买某成份股及预期标的指数的成份股行将诊治或
其他影响指数复制的身分时，本基金不错根据阛阓情况，结合研究分析，对基金财产进行适
当诊治，以期在划定的风险承受限制之内，尽量缩小追踪舛误。
（2）股票投资组合的诊治
本基金所构建的股票投资组合将根据标的指数成份股偏执权重的变动而进行相应诊治，
本基金还将根据法律法则中的投资比例限制、申购赎回变动情况，对其进行当令诊治，以保
证基金份额净值增长率与标的指数同期增长率间的高度正关联和追踪舛误最小化。基金足下
东说念主将对成份股的流动性进行分析，如发现流动性欠佳的个股将可能遴荐合理方法寻求替代。
由于受到各项捏股比例限制，基金可能不成按照成份股权重捏有成份股，基金将会遴荐合理
方法寻求替代。
根据标的指数的诊治法律解释和备选股票的预期，对股票投资组合实时进行诊治。
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根据指数编制法律解释，当标的指数成份股因增发、送配等股权变动而需进行成份股权再行
诊治时，本基金将根据各成份股的权重变化进行相应诊治；
根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行诊治，从而灵验追踪标的指数；
根据法律、法则划定，成份股在标的指数中的权重因其它迥殊原因发生相应变化的，本
基金不错对投资组合足下进行顺应变通和诊治，勤苦裁汰追踪舛误。
本基金将根据本基金的投资标的和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的久了研究
判断，进行存托凭证的投资。
本基金债券投资组合将遴荐从上至下的投资策略，根据宏不雅经济分析、资金面动向分析
等判断改日利率变化，并利用债券订价技巧，进行个券取舍。
本基金可投资可退换债券及可交换债券，可退换债券及可交换债券兼具债权和股权双重
属性，本基金将通过对标的公司股票的投资价值分析和债券价值分析空洞开展投资决策。
本基金投资股指期货将根据风险足下的原则，以套期保值为办法，对冲系统性风险和某
些迥殊情况下的流动性风险，主要取舍流动性好、交游活跃的股指期货合约，提高投资效率，
从而更好地追踪标的指数，已毕投资标的。同期，本基金将力图利用股指期货的杠杆作用，
裁汰申购赎回时现款钞票对投资组合的影响及仓位频频诊治的交游成本和追踪舛误，从而达
到踏实投资组合伙产净值的办法。
基金足下东说念主将建立股指期货交游决策部门或小组，授权特定的足下东说念主员负责股指期货的
投资审批事项，同期针对股指期货交游制定投资决策经过和风险限制等轨制并报董事会批
准。
本基金将空洞运用策略钞票建设和战术钞票建设进行钞票支捏证券的投资组合足下，并
根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极诊治投资策略，严格投诚法律法则和基金合
同的约定，在保证本金安全和基金钞票流动性的基础上获取踏实收益。
本基金可在空洞磋议预期收益、风险、流动性等身分基础上，参与融资业务。
为更好地已毕投资标的，在加强风险贯注并投诚审慎计议原则的前提下，本基金可根据
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投资足下的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析阛阓环境、投资者类型与结构、
基金历史申赎情况、出借证券流动秉性况等身分的基础上，合理确定出借证券的范围、期限
和比例。
改日，跟着证券阛阓投资用具的发展和丰富，本基金可在履行顺应要领后相应诊治和更
新关联投资策略，并在招募评释书中更新公告。
五、投资限制
基金的投资组合应死守以下限制：
（1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例不低于基金
钞票净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%；
（2）本基金投资于合并原始权益东说念主的各种钞票支捏证券的比例，不得跨越基金钞票净
值的 10%；
（3）本基金捏有的一起钞票支捏证券，其市值不得跨越基金钞票净值的 20%，中国证
监会划定的迥殊品种除外；
（4）本基金捏有的合并（指合并信用级别）钞票支捏证券的比例，不得跨越该钞票支
捏证券范围的 10%；
（5）本基金足下东说念主足下的一起基金投资于合并原始权益东说念主的各种钞票支捏证券，不得
跨越其各种钞票支捏证券共计范围的 10%；
（6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支捏证券。基金捏
有钞票支捏证券时间，要是其信用等级下落、不再合乎投资表率，应在评级讲演发布之日起
（7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总钞票，本基
金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（8）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得跨越基金钞票净值的 15%；因
证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金足下东说念主之外的身分致使基金不合乎
该比例限制的，基金足下东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；
（9）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回
购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保捏一致；
（10）本基金钞票总值不跨越基金钞票净值的 140%；
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（11）若本基金参与股指期货交游，应当投诚下列要求：
a.本基金在职何交游日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得跨越基金钞票净值的
b.本基金在职何交游日日终，捏有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得
跨越基金钞票净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府
债券）、钞票支捏证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；
c.本基金在职何交游日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得跨越基金捏有的股票总
市值的 20%；
d.本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差狡计）应当符
合基金合同对于股票投资比例的筹商约定；
e.本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跨越上一
交游日基金钞票净值的 20%；
f.本基金每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保捏不低于
交游保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（12）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实行，与境内上市交游
的股票合并狡计；
（13）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金捏有的融资买入股票与其他有价证
券市值之和，不得跨越基金钞票净值的 95%；
（14）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合乎以下要求：
a.出借证券钞票不得跨越基金钞票净值的 30%；
b.参与出借业务的单只证券不得跨越基金捏有该证券总量的 30%；
c.最近 6 个月内日均基金钞票净值不低于 2 亿元；
d.证券出借的平均剩余期限不得跨越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均狡计；
（15）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（6）、
（8）、
（9）
、（14）项情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、
基金范围变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流动性限制等基金足下东说念主之外的身分
致使基金投资比例不合乎上述划定投资比例的，基金足下东说念主应当在 10 个交游日内进行诊治；
因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动等基金足下东说念主之外的身分致使基金
投资比例不合乎上述第（14）项情形时，基金足下东说念主不得新增出借业务；但中国证监会划定
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的迥殊情形除外。法律法则另有划定的从其划定。
基金足下东说念主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同
的筹商约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金
托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同告成之日起出手。
法律法则或监管部门取消或诊治上述限制，如适用于本基金，基金足下东说念主在履行顺应程
序后，则本基金投资不再受关联限制或按诊治后的划定实行。
为爱戴基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：
（1）承销证券；
（2）违抗划定向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷使命的投资；
（4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有划定的除外；
（5）向其基金足下东说念主、基金托管东说念主出资；
（6）从事内幕交游、主管证券交游价钱偏执他不正派的证券交游步履；
（7）法律、行政法则和中国证监会划定辞谢的其他步履。
基金足下东说念主运用基金财产买卖基金足下东说念主、基金托管东说念主偏执控股鼓舞、试验限制东说念主或者
与其有紧要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交
易的，应当合乎基金的投资标的和投资策略，死守基金份额捏有东说念主利益优先原则，贯注利益
冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公说念合理价钱实行。关联交游必须事前
得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给予透露。紧要关联交游应提交基金足下东说念主董事会审
议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金足下东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项
进行审查。
法律法则或监管部门取消或诊治上述辞谢性划定，如适用于本基金，基金足下东说念主在履行
顺应要领后，则本基金投资不再受关联限制或按诊治后的划定实行。
六、功绩比拟基准
本基金功绩比拟基准为上证 180 指数收益率。
七、风险收益特征
本基金属于股票型基金，其预期的风险和收益高于货币阛阓基金、债券型基金、搀和型
基金。同期本基金为交游型灵通式指数基金，具有与标的指数以及标的指数所代表的公司相
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似的风险收益特征。
八、基金足下东说念主代表基金应用鼓舞或债权东说念主权力的处理原则及方法
捏有东说念主的利益；
欠妥利益。
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第十五部分 基金的财产
一、基金钞票总值
基金钞票总值是指基金领有的各种有价证券、银行进款本息、基金应收申购款偏执他资
产的价值总和。
二、基金钞票净值
基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东说念主或基金足下东说念主根据关联法律法则、表大肆文献为本基金开立资金账户、证券
账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金足下东说念主、基金托管东说念主、基金
销售机构、证券经纪机构和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相孤独。
四、基金财产的撑捏和刑事使命
本基金财产孤独于基金足下东说念主、基金托管东说念主、证券经纪机构和基金销售机构的财产，并
由基金托管东说念主撑捏。基金足下东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构、证券经纪机构和基金销售机
构以其自有的财产承担其自身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押
或其他权力。除照章律法则和《基金合同》的划定刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。
基金足下东说念主、基金托管东说念主因照章结束、被照章破除或者被照章宣告歇业等原因进行清理
的，基金财产不属于其清接待产。基金足下东说念主足下运作基金财产所产生的债权，不得与其固
有钞票产生的债务互相抵销；基金足下东说念主足下运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不
得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实行。
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第十六部分 基金钞票估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金关联的证券交游步地的交游日以及国度法律法则划定需要对
外透露基金净值的非交游日。
二、估值对象
基金所领有的股票、存托凭证、债券、钞票支捏证券、股指期货合约和银行进款本息、
应收款项、其它投资等钞票及欠债。
三、估值原则
基金足下东说念主在确定关联金融钞票和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业管帐准则》、
监管部门筹商划定。
（一）对存在活跃阛阓且省略获取同样钞票或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的，
除管帐准则划定的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该钞票或欠债的公允价值计
量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应遴荐最近交游
日的报价确定公允价值。有充足把柄标明估值日或最近交游日的报价不成确凿响应公允价值
的，粗野报价进行诊治，确定公允价值。
与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样钞票或欠债的公允价值为基础，并
在估值技巧中磋议不同特征身分的影响。特征是指对钞票出售或使用的限制等，要是该限制
是针对钞票捏有者的，那么在估值技巧中不应将该限制手脚特征磋议。此外，基金足下东说念主不
应试虑因其多半捏有关联钞票或欠债所产生的溢价或折价。
（二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应遴荐在现时情况下适用况兼有饱和可利用数据
和其他信息支捏的估值技巧确定公允价值。遴荐估值技巧确定公允价值时，应优先使用可不雅
察输入值，唯独在无法取得关联钞票或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可
以使用不可不雅察输入值。
（三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件，使潜在估
值诊治对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，粗野估值进行诊治并确定公允
价值。
四、估值方法
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交游所上市的有价证券（固定收益品种除外），以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收
盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化以及证券刊行机构
未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后
经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考近似投资
品种的现行市价及紧要变化身分，诊治最近交游市价，确定公允价钱。
（1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有划定的除外），中式第三方
估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。
（2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有划定的除外），中式第三方估
值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价进行估值。对于含投资
者回售权的固定收益品种，应用回售权的，在回售登记日至试验收款日历间中式第三方估值
基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价或保举估值全价进行估值。回售登记期截止日
（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。
（3）对于在交游所阛阓上市交游的公开拓行的可退换债券等有活跃阛阓的含转股权的
债券，实行全价交游的债券中式估值日收盘价手脚估值全价；实行净价交游的债券中式估值
日收盘价并加计每百元税前应计利息手脚估值全价。
（4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃阛阓的固定收益品种，遴荐在现时情况下
适用况兼有饱和可利用数据和其他信息支捏的估值技巧确定其公允价值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的合并股票
的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）初次公开拓行未上市的股票，遴荐估值技巧确定公允价值；
（3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开拓行股票、初次公开
刊行股票时公司鼓舞公开拓售股份、通过大量交游取得的带限售期的股票等，不包括停牌、
新刊行未上市、回购交游中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或行业协会筹商划定确定
公允价值。
明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服务机构可在提供保举价
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格的同期提供价钱区间手脚公允价值的参考范围以及公允价值存在紧要不确定性的关联提
示。基金足下东说念主在与基金托管东说念主协商一致后，可遴荐价钱区间中的数据手脚该债券投资品种
的公允价值。
境未发生紧要变化的，以最近交游日的结算价估值。
定进行估值。
根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。
按国度最新划定估值。
如基金足下东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、要领及关联法
律法则的划定或者未能充分爱戴基金份额捏有东说念主利益时，应立即通知对方，共同查明原因，
两边协商足下。
根据筹商法律法则，基金钞票净值狡计和基金管帐核算的义务由基金足下东说念主承担。本基
金的基金管帐使命方由基金足下东说念主担任，因此，就与本基金筹商的管帐问题，如经关联各方
在对等基础上充分扣问后，仍无法达成一致的看法，按照基金足下东说念主对基金净值信息的狡计
结果对外给予公布。
五、估值要领
量狡计，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金足下东说念主不错栽植大额赎回情形
下的净值精度救急诊治机制。国度另有划定的，从其划定。
基金足下东说念主每个估值日狡计基金钞票净值及基金份额净值，并按划定公告。
同的划定暂停估值时除外。基金足下东说念主每个估值日对基金钞票估值后，将基金份额净值结果
发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金足下东说念主对外公布。
六、估值荒诞的处理
基金足下东说念主和基金托管东说念主将采选必要、顺应、合理的次第确保基金钞票估值的准确性、
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实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值荒诞时，视为基金份额净
值荒诞。
本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，要是由于基金足下东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或
投资东说念主自身的流毒变成估值荒诞，导致其他当事东说念主遭受损失的，流毒的使命东说念主应当对由于该
估值荒诞遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的平直损失按下述“估值荒诞处理原则”给予补偿，
承担补偿使命。
上述估值荒诞的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据狡计差错、
系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值荒诞已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值荒诞使命方应实时合作各方，
实时进行篡改，因篡改估值荒诞发生的用度由估值荒诞使命方承担；由于估值荒诞使命方未
实时篡改已产生的估值荒诞，给当事东说念主变成损失的，由估值荒诞使命方对平直损失承担补偿
使命；若估值荒诞使命方照旧积极合作，况兼有协助义务确当事东说念主有饱和的时辰进行篡改而
未篡改，则其应当承担相应补偿使命。估值荒诞使命方粗野篡改的情况向筹商当事东说念主进行确
认，确保估值荒诞已得到篡改。
（2）估值荒诞的使命方对筹商当事东说念主的平直损失负责，不合盘曲损失负责，况兼仅对
估值荒诞的筹商平直当事东说念主负责，不合第三方负责。
（3）因估值荒诞而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值荒诞
使命方仍粗野估值荒诞负责。要是由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还或不一起返还欠妥得利
变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值荒诞使命方应补偿受损方的损失，并在
其支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权力；要是获
得欠妥得利确当事东说念主照旧将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧获取的赔
偿额加上照旧获取的欠妥得利返还的总和跨越其试验损失的差额部分支付给估值荒诞使命
方。
（4）估值荒诞诊治遴荐尽量规复至假定未发生估值荒诞的正确情形的方式。
（5）估值荒诞使命方拒却进行补偿时，要是因基金足下东说念主流毒变成基金钞票损失机，
基金托管东说念主应为基金的利益向基金足下东说念主追偿，要是因基金托管东说念主流毒变成基金钞票损失
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时，基金足下东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。除基金足下东说念主和托管东说念主之外的第三方造
成基金钞票的损失，并拒却进行补偿时，由基金足下东说念主负责向差错方追偿。
（6）要是出现估值荒诞确当事东说念主未按划定对受损方进行补偿，况兼依据法律、行政法
规、《基金合同》或其他划定，基金足下东说念主自行或依据法院判决或裁定、仲裁裁决对受损方
承担了补偿使命，则基金足下东说念主有权向出现流毒确当事东说念主进行追索，并有权要求其补偿或补
偿由此发生的用度和遭受的损失。
（7）按法律法则划定的其他原则处理估值荒诞。
估值荒诞被发现后，筹商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的要领如下：
（1）查明估值荒诞发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值荒诞发生的原因确定
估值荒诞的使命方；
（2）根据估值荒诞处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值荒诞变成的损失进行评估；
（3）根据估值荒诞处理原则或当事东说念主协商的方法由估值荒诞的使命方进行篡改和补偿
损失；
（4）根据估值荒诞处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构
进行篡改，并就估值荒诞的篡改向筹商当事东说念主进行证据。
（1）基金份额净值狡计出现荒诞时，基金足下东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主，
并采选合理的次第预防损失进一步扩大。
（2）荒诞偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金足下东说念主应当通报基金托管东说念主并报中
国证监会备案；荒诞偏差达到基金份额净值的 0.50%时，基金足下东说念主应当公告，并报中国证
监会备案。
（3）前述内容如法律法则或监管机关另有划定的，从其划定处理。
七、暂停估值的情形
值技巧仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金足下东说念主应当
暂停估值；
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八、基金净值的证据
基金钞票净值和基金份额净值由基金足下东说念主负责狡计，基金托管东说念主负责进行复核。基金
足下东说念主应于每个估值日交游收尾后狡计当日的基金钞票净值和基金份额净值并发送给基金
托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结果复核证据后发送给基金足下东说念主，由基金足下东说念主按划定对
基金净值信息给予公布。
九、迥殊情形的处理
金钞票估值荒诞处理。
经纪机构以及进款银行等级三方机构发送的数据荒诞，或由于国度管帐政策变更、阛阓法律解释
变更等非基金足下东说念主与基金托管东说念主的原因，基金足下东说念主和基金托管东说念主诚然照旧采选必要、适
当、合理的次第进行查验，然而未能发现该荒诞而变成的基金钞票净值狡计荒诞，基金足下
东说念主和基金托管东说念主免除补偿使命。但基金足下东说念主、基金托管东说念主应当积极采选必要的次第平安或
摒弃由此变成的影响。
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第十七部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
《基金合同》告成后与基金关联的管帐师费、讼师费、仲裁费、诉讼费、公证费和认
证费；
二、基金用度计提方法、计提表率和支付方式
本基金的足下费按前一日基金钞票净值的 0.15%年费率计提。足下费的狡计方法如下：
H＝E×0.15%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金足下费
E 为前一日的基金钞票净值
基金足下费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金足下东说念主向基金托管东说念主发
送基金足下费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性支付
给基金足下东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%的年费率计提。托管费的狡计方法如
下：
H＝E×0.05%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
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E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金足下东说念主向基金托管东说念主发
送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性支
取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据筹商法则及相应契约划定，按费
用试验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的款式
下列用度不列入基金用度：
损失；
支；
四、基金税收
本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则实行。基金财
产投资的关联税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金足下东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度筹商
税收征收的划定代扣代缴。
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第十八部分 基金的收益与分派
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关联用度后
的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分派利润
基金可供分派利润指收尾收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已已毕收益
的孰低数。
三、基金收益分派原则
进行评价，收益评价日审定的基金净值增长率跨越功绩比拟基准同期增长率或者基金可供分
配利润金额大于零时，基金足下东说念主可进行收益分派；
点，本基金收益分派无需以弥补耗费为前提，收益分派后基金份额净值有可能低于面值；当
基金收益分派根据基金可供分派利润金额决定时，本基金收益分派后基金份额净值不成低于
面值，即基金收益分派基准日的基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于
面值；
时辰、分派决策及每次基金收益分派数额等内容，基金足下东说念主不错根据试验情况确定并按照
筹商划定公告；
在不违抗法律法则且对基金份额捏有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，基金足下东说念主
在履行顺应要领后可诊治基金收益分派原则和支付方式。
四、收益分派决策
基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、
分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。
五、收益分派决策确凿定、公告与实施
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本基金收益分派决策由基金足下东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在划定媒介
公告。
六、基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。
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第十九部分 基金的管帐与审计
一、基金管帐政策
如下原则：要是《基金合同》告成少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度；
按照筹商划定编制基金管帐报表；
式证据。
二、基金的年度审计
法》划定的管帐师事务所偏执注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。
务所需在 2 日内在划定媒介公告。
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第二十部分 基金的信息透露
一、本基金的信息透露应合乎《基金法》、
《运作办法》
、《信息透露办法》、
《流动性风险
足下划定》、
《基金合同》偏执他筹商划定。
二、信息透露义务东说念主
本基金信息透露义务东说念主包括基金足下东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主大会的基金
份额捏有东说念主偏执日常机构（如有）等法律法则和中国证监会划定的当然东说念主、法东说念主和犯警东说念主组
织。
本基金信息透露义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为根底起点，按照法律法则和中国
证监会的划定透露基金信息，并保证所透露信息确凿凿性、准确性、齐备性、实时性、简明
性和易得性。
本基金信息透露义务东说念主应当在中国证监会划定时辰内，将应予透露的基金信息通过合乎
中国证监会划定要求的寰宇性报刊（以下简称“划定报刊”
）及《信息透露办法》划定的互
联网网站（以下简称“划定网站”，包括基金足下东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基
金电子透露网站）等媒介透露，并保证基金投资者省略按照《基金合同》约定的时辰和方式
查阅或者复制公开透露的信息尊府。
三、本基金信息透露义务东说念主承诺公开透露的基金信息，不得有下列步履：
四、本基金公开透露的信息应遴荐汉文文本。如同期遴荐外文文本的，基金信息透露义
务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。
本基金公开透露的信息遴荐阿拉伯数字；除相配评释外，货币单元为东说念主民币元。
五、公开透露的基金信息
公开透露的基金信息包括：
（一）基金招募评释书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品尊府概要
鹏华上证 180 交游型灵通式指数证券投资基金基金合同
《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权力、义务关系，明确基金份额捏有
东说念主大会召开的法律解释及具体要领，评释基金居品的特质等触及基金投资者紧要利益的事项的法
律文献。
购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息透露及基金份额捏有东说念主服
务等内容。《基金合同》告成后，基金招募评释书的信息发生紧要变更的，基金足下东说念主应当
在三个服务日内，更新基金招募评释书并登载在划定网站上；基金招募评释书其他信息发生
变更的，基金足下东说念主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金足下东说念主不再更新基金招募说
明书。
动中的权力、义务关系的法律文献。
要信息。《基金合同》告成后，基金居品尊府概要的信息发生紧要变更的，基金足下东说念主应当
在三个服务日内，更新基金居品尊府概要，并登载在划定网站及基金销售机构网站或营业网
点；基金居品尊府概要其他信息发生变更的，基金足下东说念主至少每年更新一次。基金休止运作
的，基金足下东说念主不再更新基金居品尊府概要。
基金召募恳求经中国证监会注册后，基金足下东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金
份额发售公告、基金招募评释书请示性公告、《基金合同》请示性公告登载在划定报刊上，
将基金份额发售公告、基金招募评释书、基金居品尊府概要、《基金合同》和托管契约登载
在划定网站上，并将基金居品尊府概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应
当同期将《基金合同》
、基金托管契约登载在划定网站上。
（二）基金份额发售公告
基金足下东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在透露招募评释
书确当日登载于划定媒介上。
（三）《基金合同》告成公告
基金足下东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在划定媒介上登载《基金合同》告成
公告。
（四）基金份额上市交游公告书
本基金基金份额获准在上海证券交游所上市交游的，基金足下东说念主应当在基金份额上市交
鹏华上证 180 交游型灵通式指数证券投资基金基金合同
易前至少 3 个服务日，将基金份额上市交游公告书登载于划定网站上，并将上市交游公告书
请示性公告登载在划定报刊上。
（五）基金净值信息
《基金合同》告成后，在出手办理基金份额申购或者赎回前且基金份额未上市交游的，
基金足下东说念主应当至少每周在划定网站透露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在出手办理基金份额申购或者赎回后或基金份额上市交游的，基金足下东说念主应当在不晚于
每个灵通日/交游日的次日，通过划定网站、基金销售机构网站或者营业网点透露灵通日/交
易日的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金足下东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在划定网站透露半年度和年度
终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
（六）基金份额折算日和折算结果公告
基金足下东说念主确定基金份额折算日，并提前将基金份额折算日公告登载于划定媒介上。
基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金足下东说念主将基金份额折
算结果公告登载于划定媒介上。
（七）申购赎回清单
在出手办理基金份额申购或者赎回之后，基金足下东说念主应当在每个灵通日，通过网站、申
购赎回代理券商以偏执他媒介公告当日的申购赎回清单。
（八）基金如期讲演，包括基金年度讲演、基金中期讲演和基金季度讲演
基金足下东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲演，将年度讲演登载
在划定网站上，并将年度讲演请示性公告登载在划定报刊上。基金年度讲演中的财务管帐报
告应当经过合乎《中华东说念主民共和国证券法》划定的管帐师事务所审计。
基金足下东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲演，将中期讲演登
载在划定网站上，并将中期讲演请示性公告登载在划定报刊上。
基金足下东说念主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度讲演，将季度报
告登载在划定网站上，并将季度讲演请示性公告登载在划定报刊上。
《基金合同》告成不及 2 个月的，基金足下东说念主不错不编制当期季度讲演、中期讲演或者
年度讲演。
如讲演期内出现单一投资者捏有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情形，为保险
其他投资者的权益，基金足下东说念主至少应当在如期讲演“影响投资者决策的其他可贵信息”项
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下透露该投资者的类别、讲演期末捏有份额及占比、讲演期内捏有份额变化情况及本基金的
专有风险，中国证监会认定的迥殊情形除外。
基金足下东说念主应当在基金年度讲演和中期讲演中透露基金组合伙产情况偏执流动性风险
分析等。
（九）临时讲演
本基金发生紧要事件，筹商信息透露义务东说念主应当在 2 日内编制临时讲演书，并登载在规
定报刊和划定网站上。
前款所称紧要事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响
的下列事件：
托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
动；
东说念主特意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跨越百分之三十；
罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特意基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关联步履受到紧要
行政处罚、刑事处罚；
或者与其有紧要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关
联交游事项，但中国证监会另有划定的除外；
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影响的其他事项或中国证监会划定的其他事项。
（十）显现公告
在《基金合同》期限内，任何大师媒介中出现的或者在阛阓高尚传的音讯可能对基金份
额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额捏有东说念主权益的，关联信息
透露义务东说念主明察后应当立即对该音讯进行公开显现，并将筹商情况立即讲演基金上市交游的
证券交游所。
（十一）基金份额捏有东说念主大会决议
基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。
（十二）清理讲演
基金合同休止的，基金足下东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并制
作清理讲演。清理讲演应当经过合乎《中华东说念主民共和国证券法》划定的管帐师事务所审计，
并由讼师事务所出具法律看法书。基金财产清理小组应当将清理讲演登载在划定网站上，并
将清理讲演请示性公告登载在划定报刊上。
（十三）中国证监会划定的其他信息
若本基金投资股指期货，基金足下东说念主应在季度讲演、中期讲演、年度讲演等如期讲演和
更新的招募评释书等文献中透露股指期货交游情况，包括交游政策、捏仓情况、损益情况、
风险有筹商等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否合乎既定的交游政策
和交游标的。
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若本基金投资钞票支捏证券，基金足下东说念主应在基金年度讲演及中期讲演中透露其捏有的
钞票支捏证券总额、钞票支捏证券市值占基金净钞票的比例和讲演期内统统的钞票支捏证券
明细。基金足下东说念主应在基金季度讲演中透露其捏有的钞票支捏证券总额、钞票支捏证券市值
占基金净钞票的比例和讲演期末按市值占基金净钞票比例大小排序的前 10 名钞票支捏证券
明细。
若本基金参与融资及转融通证券出借业务，应当在季度讲演、中期讲演、年度讲演等定
期讲演和招募评释书（更新）等文献中透露参与融资和转融通证券出借业务情况，包括投资
策略、业务开展情况、损益情况、风险偏执足下情况等，并就讲演期内本基金参与转融通证
券出借业务发生的紧要关联交游事项作念防备评释。
六、信息透露事务足下
基金足下东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息透露足下轨制，指定特意部门及高等足下东说念主
员负责足下信息透露事务。
基金信息透露义务东说念主公开透露基金信息，应当合乎中国证监会关联基金信息透露内容与
形状准则等法则及证券交游所的自律足下法律解释的划定。
基金托管东说念主应当按照关联法律法则、中国证监会的划定和《基金合同》的约定，对基金
足下东说念主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、基金如期讲演、更新
的招募评释书、基金居品尊府概要、基金清理讲演等公开透露的关联基金信息进行复核、审
查，并向基金足下东说念主进行书面或电子证据。
基金足下东说念主、基金托管东说念主应当在划定报刊中取舍一家报刊透露本基金信息。基金足下东说念主、
基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金信息，并保证关联报送信
息确凿凿、准确、齐备、实时。
基金足下东说念主、基金托管东说念主除照章在划定媒介上透露信息外，还不错根据需要在其他大师
媒介透露信息，然而其他大师媒介不得早于划定媒介和基金上市交游的证券交游所网站透露
信息，况兼在不同媒介上透露合并信息的内容应当一致。
基金足下东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求透露信息外，也可着眼于为投资者决策提供
有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金平日投资操作的前提
下，自主提高信息透露服务的质地。具体要求应当合乎中国证监会及自律法律解释的关联划定。
前述自主透露如产生信息透露用度，该用度不得从基金财产中列支。
为基金信息透露义务东说念主公开透露的基金信息出具审计讲演、法律看法书的专科机构，应
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当制作服务底稿，并将关联档案至少保存到《基金合同》休止后 10 年，法律法则或监管规
则另有划定的从其划定。
七、信息透露文献的存放与查阅
照章必须透露的信息发布后，基金足下东说念主、基金托管东说念主应当按照关联法律法则划定将信
息置备于公司住所和基金上市交游的证券交游所，以供社会公众查阅、复制。
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第二十一部分 基金合同的变更、休止与基金财产的清理
一、《基金合同》的变更
过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法则划定和基金合同约定可不
经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金足下东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。
后两日内在划定媒介公告。
二、《基金合同》的休止事由
有下列情形之一的，经履行关联要领后，
《基金合同》应当休止：
衔接的；
标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金足下东说念主召集基金份额捏
有东说念主大会对足下决策进行表决，基金份额捏有东说念主大会未告成召开或就上述事项表决未通过
的；
三、基金财产的清理
产清理小组，基金足下东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。
管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的服务主说念主员。
现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。
（1）
《基金合同》休止情形出现且基金财产清理小组成立后，由基金财产清理小组调和
经受基金；
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（2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清理讲演；
（5）聘用管帐师事务所对清理讲演进行外部审计，聘用讼师事务所对清理讲演出具法
律看法书；
（6）将清理讲演报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
变现的，清理期限相应顺延。
四、清理用度
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的统统合理用度，清理
用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。
五、基金财产清理剩余钞票的分派
依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的一起剩余钞票扣除基金财产清理费
用、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分派。
六、基金财产清理的公告
清理过程中的筹商紧要事项须实时公告；基金财产清理讲演经合乎《中华东说念主民共和国证
券法》划定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案并公
告。基金财产清理公告于基金财产清理讲演报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清
算小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理讲演登载在划定网站上，并将清理讲演请示
性公告登载在划定报刊上。
七、基金财产清理账册及文献的保存
基金财产清理账册及筹商文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法则的划定。
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第二十二部分 误期使命
一、基金足下东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违抗《基金法》等法律法则的
划定或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额捏有东说念主变成损伤的，应当分袂对各自
的步履照章承担补偿使命；因共同步履给基金财产或者基金份额捏有东说念主变成损伤的，应当承
担连带补偿使命，对损失的补偿，仅限于平直损失。然而如发生下列情况，当事东说念主免责：
手脚而变成的损失等；
二、在发生一方或多方误期的情况下，在最大限制地保护基金份额捏有东说念主利益的前提下，
《基金合同》省略接续履行的应当接续履行。非误期方当事东说念主在职责范围内有义务实时采选
必要的次第，预防损失的扩大。莫得采选顺应次第致使损失进一步扩大的，不得就扩大的损
失要求补偿。非误期方因预防损失扩大而开销的合理用度由误期方承担。
三、由于基金足下东说念主、基金托管东说念主不可限制的身分导致业务出现差错，基金足下东说念主和基
金托管东说念主诚然照旧采选必要、顺应、合理的次第进行查验，然而未能发现荒诞的，由此变成
基金财产或投资东说念主损失，基金足下东说念主和基金托管东说念主免除补偿使命。然而基金足下东说念主和基金托
管东说念主应积极采选必要的次第摒弃或平安由此变成的影响。
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第二十三部分 争议的处理和适用的法律
各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》筹商的一切争议，如经
友好协商未能足下的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院，按照深圳海外仲裁院
届时灵验的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终端的，对各方当事东说念主均
有不停力。除非仲裁裁决另有划定，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理时间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，接续针织、勤勉、尽责地履行基
金合同划定的义务，爱戴基金份额捏有东说念主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（为本基金合同之办法，不包括香港相配行政区、澳门相配
行政区和台湾地区法律）统率。
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第二十四部分 基金合同的效能
《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权力义务关系的法律文献。
《基金合同》经基金足下东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表签
字或盖印并在募蚁合束后经基金足下东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书
面证据后告成。
《基金合同》的灵验期自其告成之日起至基金财产清理结果报中国证监会备案并公告
之日止。
《基金合同》自告成之日起对包括基金足下东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主在内的
《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律不停力。
《基金合同》蓝本一式三份，除上报筹商监管机构一份外，基金足下东说念主、基金托管东说念主
各捏有一份，每份具有同等的法律效能。
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金足下东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场
所和营业步地查阅。
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第二十五部分 其他事项
《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按筹商法律法则协商足下。
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第二十六部分 基金合同内容撮要
一、基金份额捏有东说念主、基金足下东说念主和基金托管东说念主的权力、义务
（一）基金份额捏有东说念主的权力、义务
基金投资者捏有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资
者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和《基金合同》确当事东说念主，
直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主手脚《基金合同》当事东说念主并不以在《基
金合同》上书面签章或署名为必要要求。
每份基金份额具有同等的正当权益。
于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派清理后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者恳求赎回其捏有的基金份额；
（4）按照划定要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；
（5）出席或者委用代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会审议事项行
使表决权；
（6）查阅或者复制公开透露的基金信息尊府；
（7）监督基金足下东说念主的投资运作；
（8）对基金足下东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的步履照章拿告状讼
或仲裁；
（9）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权力。
于：
（1）肃穆阅读并投诚《基金合同》、招募评释书等信息透露文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主
作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）情切基金信息透露，实时应用权力和履行义务；
（4）缴纳基金认购款项或股票、应付申购对价及法律法则和《基金合同》所划定的费
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用；
（5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》休止的有限使命；
（6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东说念主正当权益的步履；
（7）实行告成的基金份额捏有东说念主大会的决议；
（8）返还在基金交游过程中因任何原因获取的欠妥得利；
（9）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。
（二）基金足下东说念主的权力、义务
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》告成之日起，根据法律法则和《基金合同》孤独运用并足下基金
财产；
（3）依照《基金合同》收取基金足下费以及法律法则划定或中国证监会批准的其他费
用；
（4）销售基金份额；
（5）按照划定召集基金份额捏有东说念主大会；
（6）依据《基金合同》及筹商法律划定监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违抗了《基
金合同》及国度筹商法律划定，应呈文中国证监会和其他监管部门，并采选必要次第保护基
金投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联步履进行监督和处理；
（9）担任或托付其他合乎要求的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基
金合同》划定的用度；
（10）依据《基金合同》及筹商法律划定决定基金收益的分派决策；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回恳求；
（12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司应用鼓舞权力，为基金的利益应用因基
金财产投资所产生的权力；
（13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通证
券出借业务；
（14）以基金足下东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益应用诉讼权力或者实施其他法
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律步履；
（15）取舍、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服
务的外部机构；
（16）在合乎筹商法律、法则的前提下，制订和诊治筹商基金认购、申购、赎回等业务
法律解释；
（17）若本基金遴荐证券经纪商交游结算模式，基金足下东说念主有权取舍代表本基金进行场
内交游、手脚结算参与东说念主代理本基金进行结算的证券经纪机构，并与基金托管东说念主一同与取舍
的证券经纪机构签订证券经纪服务契约；本基金足下东说念主亦有权决定本基金证券交游模式的转
换；
（18）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权力。
（1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、
申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》告成之日起，以安分信用、严慎勤勉的原则足下和运用基金财产；
（4）配备饱和的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计议方式
足下和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务足下及东说念主事足下等轨制，保证所足下
的基金财产和基金足下东说念主的财产互相孤独，对所足下的不同基金分袂足下，分袂记账，进行
证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他筹商划定外，不得利用基金财产为我方及
任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）采选顺应合理的次第使狡计基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价和刊出价钱
的方法合乎《基金合同》等法律文献的划定，按筹商划定狡计并公告基金净值信息，确定基
金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲演；
（10）编制季度讲演、中期讲演和年度讲演；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏执他筹商划定，履行信息透露及讲小说务；
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（12）保守基金贸易玄妙，不表露基金投资筹商、投资意向等。除《基金法》、
《基金合
同》偏执他筹商划定另有划定外，在基金信息公开透露前应予守密，不向他东说念主表露，向监管
机构、司法机关等有权机关，以及审计、法律等外部专科照顾人提供的情况除外；
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额捏有东说念主分派基金
收益；
（14）按划定受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回对价；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》偏执他筹商划定召集基金份额捏有东说念主大会或配合基
金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；
（16）按划定保存基金财产足下业务步履的管帐账册、报表、记载和其他关联尊府，保
存期限不少于法律法则的划定；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在划定时辰发出，况兼保证投资者
省略按照《基金合同》划定的时辰和方式，随时查阅到与基金筹商的公开尊府，并在支付合
理成本的要求下得到筹商尊府的复印件；
（18）组织并干涉基金财产清理小组，参与基金财产的撑捏、清理、估价、变现和分派；
（19）靠近结束、照章被破除或者被照章宣告歇业时，实时讲演中国证监会并通知基金
托管东说念主；
（20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额捏有东说念主正当权益时，应
当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》划定履行我方的义务，基金托管东说念主违
反《基金合同》变成基金财产损失机，基金足下东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向基金托管东说念主追
偿；
（22）当基金足下东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理筹商基金事务的行
为承担使命；
（23）以基金足下东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益应用诉讼权力或实施其他法律步履；
（24）基金足下东说念主在召募时间未能达到基金的备案要求，《基金合同》不成告成，基金
足下东说念主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾后
（25）实行告成的基金份额捏有东说念主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；
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（27）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金托管东说念主的权力、义务
（1）自《基金合同》告成之日起，照章律法则和《基金合同》的划定安全撑捏基金财
产；
（2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则划定或监管部门批准的其他费
用；
（3）监督基金足下东说念主对本基金的投资运作，如发现基金足下东说念主有违抗《基金合同》及
国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成紧要损失的情形，应呈文中国证监
会，并采选必要次第保护基金投资者的利益；
（4）根据关联阛阓法律解释，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办
理证券/期货交游资金清理；
（5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；
（6）在基金足下东说念主更换时，提名新的基金足下东说念主；
（7）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权力。
（1）以安分信用、勤勉尽责的原则捏有并安全撑捏基金财产；
（2）栽植特意的基金托管部门，具有合乎要求的营业步地，配备饱和的、及格的闇练
基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托劳动宜；
（3）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务足下及东说念主事足下等轨制，确保基金财
产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相孤独；对
所托管的不同的基金分袂竖立账户，孤独核算，分账足下，保证不同基金之间在账户竖立、
资金划拨、账册记载等方面互相孤独；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他筹商划定外，不得利用基金财产为我方及
任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；
（5）撑捏由基金足下东说念主代表基金签订的与基金筹商的紧要合同及筹商凭证；
（6）按划定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》
的约定，根据基金足下东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；
（7）保守基金贸易玄妙，除《基金法》、
《基金合同》偏执他筹商划定另有划定外，在
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基金信息公开透露前给予守密，不得向他东说念主表露，向监管机构、司法机关等有权机关，以及
审计、法律等外部专科照顾人提供的情况除外；
（8）复核、审查基金足下东说念主狡计的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购、赎
回对价；
（9）办理与基金托管业务步履筹商的信息透露事项；
（10）对基金财务管帐讲演、季度讲演、中期讲演和年度讲演出具看法，评释基金足下
东说念主在各可贵方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行；要是基金足下东说念主有未实行《基
金合同》划定的步履，还应当评释基金托管东说念主是否采选了顺应的次第；
（11）保存基金托管业务步履的记载、账册、报表和其他关联尊府，保存期限不少于法
律法则的划定；
（12）从基金足下东说念主或其托付的登记机构处领受并保存基金份额捏有东说念主名册；
（13）按划定制作关联账册并与基金足下东说念主查对；
（14）依据基金足下东说念主的指示或筹商划定向基金份额捏有东说念主支付基金收益和赎回对价的
现款部分；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》偏执他筹商划定，召集基金份额捏有东说念主大会或配合
基金足下东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；
（16）按照法律法则和《基金合同》的划定监督基金足下东说念主的投资运作；
（17）干涉基金财产清理小组，参与基金财产的撑捏、清理、估价、变现和分派；
（18）靠近结束、照章被破除或者被照章宣告歇业时，实时讲演中国证监会，并通知基
金足下东说念主；
（19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，高兴担补偿使命，其补偿使命不因其
退任而免除；
（20）按划定监督基金足下东说念主按法律法则和《基金合同》划定履行我方的义务，基金管
理东说念主因违抗《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主利益向基金足下东说念主追偿；
（21）实行告成的基金份额捏有东说念主大会的决议；
（22）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的要领和法律解释
基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代表有权代表
基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。
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本基金暂不竖立日常机构，日常机构的竖立和关联法律解释按照法律法则的筹商划定进行。
若本基金推出本基金的衔尾基金，则：
鉴于本基金和本基金的衔尾基金的关联性，衔尾基金的基金份额捏有东说念主不错凭所捏有的
衔尾基金的份额出席或者委用代表出席本基金的基金份额捏有东说念主大会并参与表决。在狡计参
会份额和计票时，衔尾基金基金份额捏有东说念主捏有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：
在本基金基金份额捏有东说念主大会的权益登记日，衔尾基金捏有本基金份额的总额乘以该基金份
额捏有东说念主所捏有的衔尾基金份额占衔尾基金总份额的比例，狡计结果按照四舍五入的方法，
保留到整数位。
衔尾基金的基金足下东说念主不应以衔尾基金的口头代表衔尾基金的合座基金份额捏有东说念主以
本基金的基金份额捏有东说念主的身份应用表决权，但可接受衔尾基金的特定基金份额捏有东说念主的委
托以衔尾基金的基金份额捏有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额捏有东说念主大会并参与表
决。
衔尾基金的基金足下东说念主代表衔尾基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集本基金份额捏
有东说念主大会的，须先罢免衔尾基金基金合同的约定召开衔尾基金的基金份额捏有东说念主大会，衔尾
基金的基金份额捏有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份额捏有东说念主大会的，由衔尾基金的基
金足下东说念主代表衔尾基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集本基金份额捏有东说念主大会。
（一）召开事由
国证监会另有划定或基金合同另有约定的除外：
（1）休止《基金合同》；
（2）更换基金足下东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）退换基金运作方式；
（5）诊治基金足下东说念主、基金托管东说念主的报恩表率；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资标的、范围或策略；
（9）变更基金份额捏有东说念主大会要领；
（10）基金足下东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；
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（11）单独或共计捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东说念主
（以基金足下东说念主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就合并事项书面要求召开基金份额捏
有东说念主大会；
（12）休止基金上市，但因基金不再具备上市要求而被上海证券交游所休止上市的除外；
（13）对基金合同当事东说念主权力和义务产生紧要影响的其他事项；
（14）法律法则、
《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份额捏有东说念主大会
的事项。
利影响的前提下，以下情况可由基金足下东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额捏
有东说念主大会：
（1）法律法则要求增多的基金用度的收取；
（2）诊治本基金的申购费率或变更收费方式；
（3）增多、减少、诊治基金份额类别竖立；
（4）基金足下东说念主、关联证券交游所、登记机构、基金销售机构诊治筹商认购、申购、
赎回、非交游过户、转托管等业务法律解释；
（5）在履行顺应要领后，基金推出新业务或服务；
（6）因相应的法律法则、关联证券交游所或者登记机构的关联业务法律解释以及中国证监
会的关联划定发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（7）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无本质性不利影响或修改不触及《基
金合同》当事东说念主权力义务关系发生紧要变化；
（8）诊治基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；诊治申购赎回清单的内容、
申购赎回清单狡计和公告时辰或频率；
（9）按照法律法则和《基金合同》划定不需召开基金份额捏有东说念主大会的其他情形。
（二）会议召集东说念主及召集方式
集。
议。基金足下东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。
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基金足下东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金足下东说念主决定不召集，
基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起
份额捏有东说念主大会，应当向基金足下东说念主建议书面提议。基金足下东说念主应当自收到书面提议之日起
理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金足下东说念主决定不召集，代表
基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主
建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告
建议提议的基金份额捏有东说念主代表和基金足下东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决
定之日起 60 日内召开，并奉告基金足下东说念主，基金足下东说念主应当配合。
捏有东说念主大会，而基金足下东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上
（含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份
额捏有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基金足下东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻
碍、侵略。
（三）召开基金份额捏有东说念主大会的通知时辰、通知内容、通知方式
额捏有东说念主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时辰、地点和会议相貌；
（2）会议拟审议的事项、议事要领和表决方式；
（3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；
（4）授权托付解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限
等）、投递时辰和地点；
（5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要通知的其他事项。
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基金份额捏有东说念主大会所采选的具体通信方式、托付的公证机关偏执筹商方式和筹商东说念主、书面
表决看法寄交的截止时辰和收取方式。
票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金足下东说念主到指定地点对表决看法
的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行书面通知基金足下东说念主和基金托管东说念主
到指定地点对表决看法的计票进行监督。基金足下东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意
见的计票进行监督的，不影响表决看法的计票效能。
（四）基金份额捏有东说念主出席会议的方式
基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管机构允许的
其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。
现场开会时基金足下东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏有东说念主大会，基金足下东说念主
或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开会同期合乎以下要求时，不错进行
基金份额捏有东说念主大会议程：
（1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主捏有基金份
额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付解释合乎法律法则、
《基金合同》和会议通知的划定，
况兼捏有基金份额的凭证与基金足下东说念主捏有的登记尊府相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证炫耀，灵验的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）
。若到会者在权益登
记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在
原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召
集基金份额捏有东说念主大会。再行召集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的
基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
合同约定的其他方式在表决截止日往日投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式或
基金合同约定的其他方式进行表决。
在同期合乎以下要求时，通信开会的方式视为灵验：
（1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个服务日内贯串公布关联
请示性公告。
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（2）召集东说念主按基金合同约定通知基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管
理东说念主）到指定地点对书面表决看法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（要是基金托
管东说念主为召集东说念主，则为基金足下东说念主）和公证机关的监督下按照会议通知划定的方式收取基金份
额捏有东说念主的书面表决看法；基金托管东说念主或基金足下东说念主经通知不干涉收取书面表决看法的，不
影响表决效能。
（3）本东说念主平直出具书面看法或授权他东说念主代表出具书面看法的，基金份额捏有东说念主所捏有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）
；若本东说念主平直出具书
面看法或授权他东说念主代表出具书面看法基金份额捏有东说念主所捏有的基金份额小于在权益登记日
基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时辰的 3 个月以
后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东说念主大会。再行召集的基金份额捏有
东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主平直出具书面看法或授权
他东说念主代表出具书面看法。
（4）上述第（3）项中平直出具书面看法的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意
见的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面看法的代理东说念主出具的托付东说念主捏
有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付解释合乎法律法则、《基金合同》和会议通
知的划定，并与基金登记机构记载相符。
面方式授权其代理东说念主出席基金份额捏有东说念主大会；在会议召开方式上，本基金亦可遴荐其他非
现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额捏有东说念主大会，会议要领比
照现场开会和通信方式开会的要领进行。基金份额捏有东说念主亦不错遴荐书面、汇聚、电话、短
信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议通知中列明。
（五）议事内容与要领
议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终
止《基金合同》、更换基金足下东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及《基金
合同》划定的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额捏有东说念主大会扣问的其他事项。
基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠合议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份
额捏有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额捏有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
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（1）现场开会
在现场开会的方式下，当先由大会主捏东说念主按照下列第（七）条划定要领确定和公布监票
东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经扣问后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东说念主为基金
足下东说念主授权出席会议的代表，在基金足下东说念主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东说念主
授权其出席会议的代表主捏；要是基金足下东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大
会，则由出席大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生
别称基金份额捏有东说念主手脚该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金足下东说念主和基金托管东说念主拒不
出席或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的效能。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明干涉会议东说念主员姓名（或单元名
称）、身份解释文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称呼）和
筹商方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日历后
（六）表决
基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。
基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和相配决议：
之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所划定的须以相配决议通过事项之外
的其他事项均以一般决议的方式通过。
分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则另有划定或本基金合同另有约定的，
退换基金运作方式、更换基金足下东说念主或者基金托管东说念主、休止《基金合同》、本基金与其他基
金合并以相配决议通过方为灵验。
基金份额捏有东说念主大会采选记名方式进行投票表决。
采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖把柄解释，不然提交合乎会议通
知中划定的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头合乎会议通知划定的书
面表决看法视为灵验表决，表决看法污秽不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具
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书面看法的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总额。
基金份额捏有东说念主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
（七）计票
（1）如大会由基金足下东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会
议出手后通知在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额捏有东说念主代表与大
会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额捏有东说念主自行召集或大会诚然
由基金足下东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金足下东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏
有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议出手后通知在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份
额捏有东说念主代表担任监票东说念主。基金足下东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效能。
（2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主捏东说念主马上公布计票
结果。
（3）要是会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在
通知表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货以
一次为限。再行盘货后，大会主捏东说念主应当马上公布再行盘货结果。
（4）计票过程应由公证机关给予公证，基金足下东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不
影响计票的效能。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权
代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金足下东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关
对其计票过程给予公证。基金足下东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决看法的计票进行监督
的，不影响计票和表决结果。
（八）告成与公告
基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起告成。
基金份额捏有东说念主大会决议自告成之日起 2 日内在划定媒介上公告。
基金足下东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当实行告成的基金份额捏有东说念主大会的决
议。告成的基金份额捏有东说念主大会决议对合座基金份额捏有东说念主、基金足下东说念主、基金托管东说念主均有
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不停力。
（九）本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开要求、议事要领、表决要求等规
定，但凡平直援用法律法则或监管法律解释的部分，如将来法律法则或监管法律解释修改导致关联内
容被取消或变更的，基金足下东说念主按照《信息透露办法》的划定公告后，可平直对本部天职容
进行修改和诊治，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。
三、基金收益分派原则、实行方式
（一）基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关联用度后的
余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
（二）基金可供分派利润
基金可供分派利润指收尾收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已已毕收益
的孰低数。
（三）基金收益分派原则
进行评价，收益评价日审定的基金净值增长率跨越功绩比拟基准同期增长率或者基金可供分
配利润金额大于零时，基金足下东说念主可进行收益分派；
点，本基金收益分派无需以弥补耗费为前提，收益分派后基金份额净值有可能低于面值；当
基金收益分派根据基金可供分派利润金额决定时，本基金收益分派后基金份额净值不成低于
面值，即基金收益分派基准日的基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于
面值；
时辰、分派决策及每次基金收益分派数额等内容，基金足下东说念主不错根据试验情况确定并按照
筹商划定公告；
在不违抗法律法则且对基金份额捏有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，基金足下东说念主在
履行顺应要领后可诊治基金收益分派原则和支付方式。
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（四）收益分派决策
基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、
分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。
（五）收益分派决策确凿定、公告与实施
本基金收益分派决策由基金足下东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在划定媒介公
告。
（六）基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。
四、与基金财产足下、运用筹商用度的索要、支付方式与比例
（一）基金用度的种类
《基金合同》告成后与基金关联的管帐师费、讼师费、仲裁费、诉讼费、公证费和认
证费；
（二）基金用度计提方法、计提表率和支付方式
本基金的足下费按前一日基金钞票净值的 0.15%年费率计提。足下费的狡计方法如下：
H＝E×0.15%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金足下费
E 为前一日的基金钞票净值
基金足下费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金足下东说念主向基金托管东说念主发
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送基金足下费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性支付
给基金足下东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%的年费率计提。托管费的狡计方法如
下：
H＝E×0.05%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金足下东说念主向基金托管东说念主发
送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性支
取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
上述“（一）基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据筹商法则及相应契约划定，按
用度试验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
（三）不列入基金用度的款式
下列用度不列入基金用度：
损失；
支；
（四）基金税收
本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则实行。基金财
产投资的关联税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金足下东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度筹商
税收征收的划定代扣代缴。
五、基金财产的投资标的、投资范围和投资限制
（一）投资标的
精良追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛误的最小化。本基金力图将日均追踪偏离
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度限制在 0.2%以内，年追踪舛误限制在 2%以内。
（二）投资范围
本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）。为更好地已毕投资
标的，本基金可少量投资于国内照章刊行或上市交游的其他非成份股（包含主板、创业板及
其他中国证监会允许基金投资的股票）、存托凭证、债券（含国债、金融债、企业债、公司
债、央行单子、政府支捏机构债、场地政府债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次
级债、可退换债券、可交换债券偏执他中国证监会允许基金投资的债券）
、债券回购、银行
进款（包括契约进款、如期进款等）、货币阛阓用具、同行存单、钞票支捏证券、股指期货
以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须合乎中国证监会关联划定）。
本基金可根据关联法律法则和基金合同的约定，参与融资及转融通证券出借业务。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金足下东说念主在履行顺应要领后，可
以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）
的比例不低于基金钞票净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%，因法律法则的划定
而受限制的情形除外。
要是法律法则对该比例要求有变更的，不错变更后的比例为准，本基金的投资比例可作念
相应诊治。
（三）投资限制
基金的投资组合应死守以下限制：
（1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例不低于基金
钞票净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%；
（2）本基金投资于合并原始权益东说念主的各种钞票支捏证券的比例，不得跨越基金钞票净
值的 10%；
（3）本基金捏有的一起钞票支捏证券，其市值不得跨越基金钞票净值的 20%，中国证
监会划定的迥殊品种除外；
（4）本基金捏有的合并（指合并信用级别）钞票支捏证券的比例，不得跨越该钞票支
捏证券范围的 10%；
（5）本基金足下东说念主足下的一起基金投资于合并原始权益东说念主的各种钞票支捏证券，不得
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跨越其各种钞票支捏证券共计范围的 10%；
（6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支捏证券。基金捏
有钞票支捏证券时间，要是其信用等级下落、不再合乎投资表率，应在评级讲演发布之日起
（7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总钞票，本基
金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（8）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得跨越基金钞票净值的 15%；因
证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金足下东说念主之外的身分致使基金不合乎
该比例限制的，基金足下东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；
（9）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回
购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保捏一致；
（10）本基金钞票总值不跨越基金钞票净值的 140%；
（11）若本基金参与股指期货交游，应当投诚下列要求：
a.本基金在职何交游日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得跨越基金钞票净值的
b.本基金在职何交游日日终，捏有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得
跨越基金钞票净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府
债券）、钞票支捏证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；
c.本基金在职何交游日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得跨越基金捏有的股票总
市值的 20%；
d.本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差狡计）应当符
合基金合同对于股票投资比例的筹商约定；
e.本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跨越上一
交游日基金钞票净值的 20%；
f.本基金每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保捏不低于
交游保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（12）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实行，与境内上市交游
的股票合并狡计；
（13）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金捏有的融资买入股票与其他有价证
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券市值之和，不得跨越基金钞票净值的 95%；
（14）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合乎以下要求：
a.出借证券钞票不得跨越基金钞票净值的 30%；
b.参与出借业务的单只证券不得跨越基金捏有该证券总量的 30%；
c.最近 6 个月内日均基金钞票净值不低于 2 亿元；
d.证券出借的平均剩余期限不得跨越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均狡计；
（15）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（6）、
（8）、
（9）
、（14）项情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、
基金范围变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流动性限制等基金足下东说念主之外的身分
致使基金投资比例不合乎上述划定投资比例的，基金足下东说念主应当在 10 个交游日内进行诊治；
因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动等基金足下东说念主之外的身分致使基金
投资比例不合乎上述第（14）项情形时，基金足下东说念主不得新增出借业务；但中国证监会划定
的迥殊情形除外。法律法则另有划定的从其划定。
基金足下东说念主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同
的筹商约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金
托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同告成之日起出手。
法律法则或监管部门取消或诊治上述限制，如适用于本基金，基金足下东说念主在履行顺应程
序后，则本基金投资不再受关联限制或按诊治后的划定实行。
为爱戴基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：
（1）承销证券；
（2）违抗划定向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷使命的投资；
（4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有划定的除外；
（5）向其基金足下东说念主、基金托管东说念主出资；
（6）从事内幕交游、主管证券交游价钱偏执他不正派的证券交游步履；
（7）法律、行政法则和中国证监会划定辞谢的其他步履。
基金足下东说念主运用基金财产买卖基金足下东说念主、基金托管东说念主偏执控股鼓舞、试验限制东说念主或者
与其有紧要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交
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易的，应当合乎基金的投资标的和投资策略，死守基金份额捏有东说念主利益优先原则，贯注利益
冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公说念合理价钱实行。关联交游必须事前
得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给予透露。紧要关联交游应提交基金足下东说念主董事会审
议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金足下东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项
进行审查。
法律法则或监管部门取消或诊治上述辞谢性划定，如适用于本基金，基金足下东说念主在履行
顺应要领后，则本基金投资不再受关联限制或按诊治后的划定实行。
六、基金钞票净值的狡计方法和公告方式
（一）基金钞票净值的狡计方法
基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。
（二）基金净值信息的公告方式
《基金合同》告成后，在出手办理基金份额申购或者赎回前且基金份额未上市交游的，
基金足下东说念主应当至少每周在划定网站透露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在出手办理基金份额申购或者赎回后或基金份额上市交游的，基金足下东说念主应当在不晚于
每个灵通日/交游日的次日，通过划定网站、基金销售机构网站或者营业网点透露灵通日/交
易日的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金足下东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在划定网站透露半年度和年度
终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
七、基金合同变更和休止的事由、要领以及基金财产清理方式
（一）《基金合同》的变更
过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法则划定和基金合同约定可不
经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金足下东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。
后两日内在划定媒介公告。
（二）《基金合同》的休止事由
有下列情形之一的，经履行关联要领后，
《基金合同》应当休止：
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衔接的；
标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金足下东说念主召集基金份额捏
有东说念主大会对足下决策进行表决，基金份额捏有东说念主大会未告成召开或就上述事项表决未通过
的；
（三）基金财产的清理
产清理小组，基金足下东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。
管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的服务主说念主员。
现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。
（1）
《基金合同》休止情形出现且基金财产清理小组成立后，由基金财产清理小组调和
经受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清理讲演；
（5）聘用管帐师事务所对清理讲演进行外部审计，聘用讼师事务所对清理讲演出具法
律看法书；
（6）将清理讲演报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
变现的，清理期限相应顺延。
（四）清理用度
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的统统合理用度，清理
用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。
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（五）基金财产清理剩余钞票的分派
依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的一起剩余钞票扣除基金财产清理费
用、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分派。
（六）基金财产清理的公告
清理过程中的筹商紧要事项须实时公告；基金财产清理讲演经合乎《中华东说念主民共和国证
券法》划定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案并公
告。基金财产清理公告于基金财产清理讲演报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清
算小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理讲演登载在划定网站上，并将清理讲演请示
性公告登载在划定报刊上。
（七）基金财产清理账册及文献的保存
基金财产清理账册及筹商文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法则的划定。
八、争议足下方式
各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》筹商的一切争议，如经友
好协商未能足下的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院，按照深圳海外仲裁院届时
灵验的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终端的，对各方当事东说念主均有不停
力。除非仲裁裁决另有划定，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理时间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，接续针织、勤勉、尽责地履行基金
合同划定的义务，爱戴基金份额捏有东说念主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（为本基金合同之办法，不包括香港相配行政区、澳门相配行
政区和台湾地区法律）统率。
九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金足下东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公步地
和营业步地查阅。
