调教 漫画 豆粕ETF: 中原饲料豆粕期货来回型绽开式证券投资基金招募说明书更新

 中原饲料豆粕期货来回型绽开式 证券投资基金招募说明书（更新）   基金管理东谈主：中原基金管理有限公司   基金托管东谈主：中国开发银行股份有限公司                       中原饲料豆粕期货来回型绽开式证券投资基金招募说明书（更新）                            枢纽指示    中原饲料豆粕期货来回型绽开式证券投资基金（以下简称“本基金”）仍是中国证监会 庄重收效。    基金管理东谈主保证本招募说明书的内容信得过、准确、好意思满。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓出路作念出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应负责阅读本招募说明书、基金产物资 料纲目，全面相识本基金产物的风险收益特征，应充分接头投资者自身的风险承受能力，并 对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行动作出孤立决策。投资者根据所持有份 额享受基金的收益，但同期也需承担相应的投资风险。投老本基金可能遇到的风险包括但不 限于：阛阓风险、信用风险、流动性风险、管理风险、其他风险等。本基金私有的风险包括 但不限于：投资期货合约的风险、逐日盯市风险、合约延期风险、涨跌停板风险、持仓上限 风险、强行平仓风险、强制减仓风险等。基金管理东谈主提醒投资者贯注基金投资的“买者安逸” 原则，在投资者作出投资决策后，基金运营景象与基金净值变化导致的投资风险，由投资者 自行负责。本基金为商品基金，以来回所挂牌来回的商品期货合约为主要投资标的，追踪商 品期货价钱指数，其预期风险和预期收益高于债券基金和货币基金，属于较高风险品种。根 据2017年7月1日执行的《证券期货投资者顺应性管理办法》，基金管理东谈主和销售机构已对本 基金从头进行风险评级，风险评级行动不改动基金的本色性风险收益特征，但由于风险分类 圭臬的变化，本基金的风险品级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管理东谈主和 销售机构提供的评级结果为准。本基金为投资于大连商品来回所挂牌上市来回的豆粕期货合 约的来回型绽开式基金，将在深圳证券来回所上市。本基金通常情况下通过持有豆粕期货主 力合约并奴婢主力合约延期来完结被迫追踪标的指数，本基金不办理什物商品相差库业务。 本基金持有豆粕期货合约价值总共（买入、卖出轧差缱绻）占基金资产净值的比例为 于货币阛阓器具以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具，其中投资于货币阛阓器具应 当不少于80%，投资者投老本基金不具备平直投资豆粕期货合约的杠杆水平。    基金产物贵寓纲目编制、袒露与更新要求，自《信息袒露办法》实施之日起一年后脱手 执行。                 中原饲料豆粕期货来回型绽开式证券投资基金招募说明书（更新）   基金的过往事迹并不预示其将来推崇。基金管理东谈主依照恪称工作、教师信用、严慎致力于 的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当负责阅读并完全理会基金合同规定的免责条目和规定的争议处理方式。   本招募说明书更新操办财务数据和净值推崇数据截止日为2024年3月31日，主要东谈主员情 况截止日为2025年3月20日。（本招募说明书中的财务贵寓未经审计）   本次雠校事项：因修改标的指数许可使用费用度承担方雠校基金合同，雠校内容自2025 年3月21日起收效。                                                      中原饲料豆粕期货来回型绽开式证券投资基金招募说明书（更新）                   中原饲料豆粕期货来回型绽开式证券投资基金招募说明书（更新）                      一、弁言   《中原饲料豆粕期货来回型绽开式证券投资基金招募说明书（更新）》（以下简称“本招 募说明书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                        （以下简称“《基金法》”）                                    、《证券投资 基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》 （以下简称“《运作办法》”）、               《公开召募证券投资基金信息袒露管理办法》                                  （以下简称“《信 息袒露办法》”）、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动          、《公开召募证券投资基金运作指引第 1 号——商品期货来回型绽开式 性风险管理规定》”） 基金指引》过甚他操办规定以及《中原饲料豆粕期货来回型绽开式证券投资基金基金合同》 （以下简称“基金合同”）编写。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何不实纪录、误导性述说或者要紧遗漏，并对其 信得过性、准确性、好意思满性承担法律工作。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓请求召募 的。本基金管理东谈主莫得委用或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间基本权利义务的法律文献，其他与本基金联系的波及基金合同当事东谈主之间权 利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东谈主包括基金管理东谈主、基 金托管东谈主和基金份额持有东谈主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份 额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接 受。基金份额持有东谈主四肢基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合 同当事东谈主按照《基金法》、基金合同过甚他操办规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                      二、释义   本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：               ：指《中原饲料豆粕期货来回型绽开式证券投资基金基金合 同》及对本基金合同的任何灵验雠校和补充                  中原饲料豆粕期货来回型绽开式证券投资基金招募说明书（更新） 绽开式证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验雠校和补充 更新 售公告》 书》 行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文书等    《基金法》：指《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的雠校    《信息袒露办法》           ：指《公开召募证券投资基金信息袒露管理办法》及颁布机关对其 频频作念出的雠校    《运作办法》         ：指《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其频频作念出 的雠校 及颁布机关对其频频作念出的雠校 体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 存续或经操办政府部门批准诞生并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会团体或其他组织 关法律法则规定不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 点办法》及联系法律法则规定，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内证券投资的境外法东谈主                     中原饲料豆粕期货来回型绽开式证券投资基金招募说明书（更新） 境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 主见访佛，领受绽开式运作方式的基金 份额的申购、赎回等业务 务的具有基金代销业务阅历的机构 基金登记结算业求实施笃定》以及联系业务功令界说的基金份额的登记、存管、结算等联系 业务 公司 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并得到中国证监会书面阐明的日历 清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月     《业务功令》          ：指基金管理东谈主、深圳证券来回所、大连商品来回所、中国证券登记结                   中原饲料豆粕期货来回型绽开式证券投资基金招募说明书（更新） 算有限工作公司的联系业务功令和规定 份额的行动 求将基金份额兑换为基金合同和招募说明书所约定的赎回对价的行动 替代、现款差额和/或其他对价 托福给赎回东谈主的现款替代、现款差额和/或其他对价 基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 同则遴聘远月合约 已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 申购款过甚他资产的价值总和 额净值的过程 央银行单据、同行存单，剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券、非金融企业债务融资 器具、资产支柱证券，中国证监会、中国东谈主民银行招供的其他具有致密流动性的货币阛阓工 具                           中原饲料豆粕期货来回型绽开式证券投资基金招募说明书（更新） 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购与银行如期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）                、停牌股票、畅达受限的新股及非公开刊行股票、资产 支柱证券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或来回的债券等 料纲目》过甚更新                            三、基金管理东谈主   （一）基金管理东谈主概况   称呼：中原基金管理有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   办公地址：北京市向阳区北辰西路 6 号院北辰中心 C 座 5 层   诞生辰期：1998 年 4 月 9 日   法定代表东谈主：张佑君   操办东谈主：邱曦   客户服务电话：400-818-6666   传真：010-63136700   中原基金管理有限公司注册老本为 23800 万元，公司股权结构如下：                     持股单元                持股占总股本比例        中信证券股份有限公司                         62.2%        MACKENZIE            FINANCIAL     27.8%        CORPORATION        天津海鹏科技商量有限公司                        10%                      总共                   100%   （二）主要东谈主员情况   张佑君先生：董事长、党委文牍，硕士。现任中信证券股份有限公司党委文牍、执行 董事、董事长，兼任中信集团、中信股份及中信有限总司理助理，中信金控副董事长。曾任 中信证券来回部总司理、帮忙、副总司理、中信证券董事、长盛基金总司理，中信证券总经 理，中信建投总司理、董事长，中信集团董事会办公室主任，中证海外董事，中信证券海外、                       中原饲料豆粕期货来回型绽开式证券投资基金招募说明书（更新） 中信里昂（即 CLSA B.V. 过甚子公司）董事长，中信里昂证券、赛领老本董事，金石投资、 中信证券投资董事长等。    J Luke Gregoire Gould先生：董事，学士。现任迈凯希金融公司（Mackenzie Financial Corporation）总裁兼首席执行官。曾任IGM Financial Inc. 的执行副总裁兼首席财务官、 Mackenzie Investments的首席财务官、Investors Group的高档副总裁兼首席财务官等。    李星先生：董事，硕士。现任春华老本集团执行董事，负责春华在金融服务行业的投 资。曾任职于高盛集团北京投资银行部、春华老本集团分析师、投资司理等。    史本良先生：董事，硕士，注册管帐师。现任中信证券股份有限公司党委委员、执行 委员、金钱管理委员会主任、策略客户部行政负责东谈主。曾任中信证券股份有限公司规划财务 部资产管理业务核算管帐主管、联席负责东谈主、行政负责东谈主，中信证券财务负责东谈主等。    薛继锐先生：董事，博士。现任中信证券股份有限公司执行委员。曾任中信证券股份 有限公司金融产物开发小组司理、筹商部筹商员、来回与养殖产物业务线产物开发组负责东谈主、 股权养殖品业务线行政负责东谈主、证券金融业务线行政负责东谈主、权益投资部行政负责东谈主等。    李一梅女士：董事、总司理，硕士。现任中原基金管理有限公司党委副文牍。兼任华 夏基金（香港）有限公司董事长，中原股权投资基金管理（北京）有限公司执行董事。曾任 中原基金管理有限公司副总司理、营销总监、阛阓总监、基金营销部总司理、数据中心行政 负责东谈主（兼），上海中原金钱投资管理有限公司执行董事、总司理，中原股权投资基金管理 （北京）有限公司总司理（兼）              、证通股份有限公司董事等。    刘霞辉先生：孤立董事，硕士。现任中国社会科学院经济筹商所国务院特殊津贴行家， 二级筹商员，博士生导师。兼任中国策略筹商会经济策略专科委员会主任、山东大学经济社 会筹商院特聘兼职教会及广西南宁政府商量行家。曾任职于国度东谈主社部政策法则司详尽处。    殷少平先生：孤立董事，博士。现任中国东谈主民大学法学院副教会、硕士生导师。曾任 最妙手民法院民事审判第三庭审判员、高档法官，湖南省株洲市中级东谈主民法院副院长、审判 委员会委员，北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司孤立董事，广西壮族自 治区南宁市西乡塘区政府副区长，北京市地石讼师事务所兼职讼师等。    伊志宏女士：孤立董事，博士。教会，博士生导师，主要筹商场地为财务管理、老本 阛阓。曾任中国东谈主民大学副校长，中国东谈主民大学商学院院长，中国东谈主民大学中法学院院长， 享受国务院政府特殊津贴。兼任国务院学位委员会第七届、第八届工商管理学科评议组召集 东谈主、第五届、第六届寰宇MBA陶冶率领委员会副主任委员、陶冶部工商管理专科教会率领 委员会副主任委员、西班牙IE大学海外参谋人委员会委员。曾兼任中国金融管帐学会副会长、                      中原饲料豆粕期货来回型绽开式证券投资基金招募说明书（更新） 欧洲管剃头展基金会（EFMD）理事会理事、海外高等商学院协会（AACSB）初度认证委 员会委员等。    侯薇薇女士：监事长，学士。现任鲍尔太平有限公司（Power Pacific Corporation Ltd） 总裁兼首席执行官，兼任加拿大鲍尔集团旗下Power Pacific Investment Management董事、投 资管理委员会成员，加中贸易理事会海外董事会成员。曾任嘉实海外资产管理公司(HGI)的 全球管理委员会成员、首席业务发展官和中国策略负责东谈主等。    西志颖女士：监事，硕士，注册管帐师。现任中信证券股份有限公司规划财务部行政 负责东谈主。曾任中信证券股份有限公司规划财务部统计主管、总账核算管帐主管、B角、B角 （主办工作）等。    唐士超先生：监事，博士。现任中信证券股份有限公司风险管理部B角。曾在中信证券 股份有限公司风险管理部从事风险分析、风险计量、阛阓风险和流动性风险管理等工作。    宁晨新先生：监事，博士，高档剪辑。现任中原基金管理有限公司办公室执行总司理、 行政负责东谈主，董事会秘书。兼任证通股份有限公司董事。曾任中国证券报社记者、剪辑、办 公室主任、副总剪辑，中国政法大学讲师等。    陈倩女士：监事，硕士。现任中原基金管理有限公司阛阓部执行总司理、行政负责东谈主， 客户运营服务部行政负责东谈主（兼）               。曾任中国投资银行业务司理，北京证券有限工作公司高 级业务司理，中原基金管理有限公司北京分公司副总司理、阛阓推行部副总司理等。    朱威先生：监事，硕士。现任中原基金管理有限公司基金运作部执行总司理、行政负 责东谈主。曾任中原基金管理有限公司基金运作部B角等。    刘义先生：副总司理，硕士。现任中原基金管理有限公司党委委员。曾任中国东谈主民银 行总行规划资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息详尽处副 处长（主办工作），中原基金管理有限公司监事、党办主任、待业金业务总监，中原老本管 理有限公司执行董事、总司理等。    阳琨先生：副总司理、投资总监，硕士。现任中原基金管理有限公司党委委员。曾任 中国对外经济贸易相信投资有限公司财务部部门司理，宝盈基金管理有限公司基金司理助理， 益民基金管理有限公司投资部部门司理，中原基金管理有限公司股票投资部副总司理等。    郑煜女士：副总司理，硕士。现任中原基金管理有限公司党委副文牍、基金司理等。 曾任中原证券高档分析师，大成基金高档分析师、投资司理，原中信基金股权投资部总监， 中原基金管理有限公司总司理助理、纪委文牍等。    孙彬先生：副总司理，硕士。现任中原基金管理有限公司党委委员、投资司理等。曾                   中原饲料豆粕期货来回型绽开式证券投资基金招募说明书（更新） 任中原基金管理有限公司行业筹商员、基金司理助理、基金司理、公司总司理助理等。   张德根先生：副总司理，北京分公司总司理（兼）、广州分公司总司理 （兼），硕士。 曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任中原基金管理有限公司深圳分公司总司理助理、 副总司理、总司理，广州分公司总司理，上海中原金钱投资管理有限公司副总司理，中原基 金管理有限公司总司理助理、筹商发展部行政负责东谈主（兼）等。   李彬女士：守护长，硕士。现任中原基金管理有限公司党委委员、纪委文牍、法律部 行政负责东谈主。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金管理有限工作公司。曾任中原基 金管理有限公司监察稽核部总司理助理，法律监察部副总司理、联席负责东谈主，合规部行政负 责东谈主等。   孙立强先生：财务负责东谈主，硕士。现任中原基金管理有限公司财务部行政负责东谈主、华 夏老本管理有限公司监事、上海中原金钱投资管理有限公司监事、中原基金（香港）有限公 司董事。曾任职于深圳航空有限工作公司规划财务部，曾任中原基金管理有限公司基金运作 部B角、财务部B角等。   桂勇先生：首席信息官，学士。兼任中原基金管理有限公司金融科技部行政负责东谈主。 曾任职于深圳市长城光纤收集有限公司、深圳市中大投资管理有限公司，曾任中信基金管理 有限工作公司信息本事部负责东谈主，中原基金管理有限公司信息本事部总司理助理、副总司理、 行政负责东谈主等。   荣膺女士，硕士。2010年7月加入中原基金管理有限公司，历任筹商发展部高档产物经 理，数目投资部筹商员、投资司理、基金司理助理，中原中证央企结构诊治来回型绽开式指 数证券投资基金纠合基金基金司理（2018年11月14日至2021年10月21日历间）                                          ，MSCI中国A                                             、MSCI 股来回型绽开式指数证券投资基金基金司理（2016年10月20日至2018年9月16日历间） 中国A股来回型绽开式指数证券投资基金纠合基金基金司理（2016年10月20日至2018年9月 日至2020年3月18日历间）、中原智胜价值成长股票型发起式证券投资基金基金司理（2018 年3月6日至2020年3月18日历间）、中原MSCI中国A股海外通来回型绽开式指数证券投资基 金基金司理（2018年9月17日至2021年10月21日历间）、中原MSCI中国A股海外通来回型开 放式指数证券投资基金纠合基金基金司理（2018年9月17日至2021年10月21日历间）、中原创 业板低波价值来回型绽开式指数证券投资基金发起式纠合基金基金司理（2019年6月26日至                  中原饲料豆粕期货来回型绽开式证券投资基金招募说明书（更新） 年10月27日至2022年8月22日历间）、中原创业板动量成长来回型绽开式指数证券投资基金发 起式纠合基金基金司理（2019年6月26日至2022年8月22日历间）、中原饲料豆粕期货来回型 绽开式证券投资基金发起式纠合基金基金司理（2020年1月13日至2022年8月22日历间）                                             、华 夏粤港澳大湾区转换100来回型绽开式指数证券投资基金基金司理（2020年2月25日至2022 年8月22日历间）、中原粤港澳大湾区转换100来回型绽开式指数证券投资基金发起式纠合基 金基金司理（2020年4月29日至2022年8月22日历间）等，现任投委会成员，中原中证500交 易型绽开式指数证券投资基金基金司理（2016年10月20日起任职）、中原中证500来回型绽开 式指数证券投资基金纠合基金基金司理（2016年10月20日起任职）                                 、中原中证央企结构诊治 来回型绽开式指数证券投资基金基金司理（2018年10月19日起任职）                                  、中原创业板低波价值 来回型绽开式指数证券投资基金基金司理（2019年6月14日起任职）、中原创业板动量成长交 易型绽开式指数证券投资基金基金司理（2019年6月21日起任职）、中原饲料豆粕期货来回型 绽开式证券投资基金基金司理（2019年9月24日起任职）、中原黄金来回型绽开式证券投资基 金基金司理（2020年4月13日起任职）                    、中原黄金来回型绽开式证券投资基金发起式纠合基金 基金司理（2020年7月16日起任职）、中原上证科创板50成份来回型绽开式指数证券投资基金 基金司理（2020年9月28日起任职）、中原中证AH经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金基 金司理（2020年12月8日起任职）、中原上证科创板50成份来回型绽开式指数证券投资基金发 起式纠合基金基金司理（2021年3月4日起任职）                        、中原MSCI中国A50互联互通来回型绽开式 指数证券投资基金基金司理（2021年11月1日起任职）、中原MSCI中国A50互联互通来回型 绽开式指数证券投资基金发起式纠合基金基金司理（2021年12月28日起任职）                                      、中原中证智 选500价值妥贴策略来回型绽开式指数证券投资基金基金司理（2022年6月9日起任职）、中原 中证智选500成长转换策略来回型绽开式指数证券投资基金基金司理（2022年7月19日起任 职）、中原上证科创板50成份指数增强型发起式证券投资基金基金司理（2023年7月25日起任 职）、中原中证智选500价值妥贴策略来回型绽开式指数证券投资基金发起式纠合基金基金经 理（2023年10月31日起任职）、中原上证科创板100来回型绽开式指数证券投资基金纠合基金 基金司理（2024年1月23日起任职）                   、中原上证科创板100来回型绽开式指数证券投资基金基 金司理（2024年1月23日起任职）、中原中证智选500成长转换策略来回型绽开式指数证券投 资基金发起式纠合基金基金司理（2024年4月9日起任职）、中原中证央企结构诊治来回型开 放式指数证券投资基金纠合基金基金司理（2024年7月3日起任职）                                。   主任：张弘弢先生，中原基金管理有限公司总司理助理，基金司理、投资司理。                 中原饲料豆粕期货来回型绽开式证券投资基金招募说明书（更新）   成员：阳琨先生，中原基金管理有限公司副总司理、投资总监，基金司理。   徐猛先生，中原基金管理有限公司数目投资部执行总司理，基金司理。   袁豪杰先生，中原基金管理有限公司数目投资部总监，基金司理、投资司理。   荣膺女士，中原基金管理有限公司数目投资部总监，基金司理。   孙蒙先生，中原基金管理有限公司数目投资部高档副总裁，基金司理。  （三）基金管理东谈主的职责 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。  （四）基金管理东谈主承诺 制等全权处理本基金的投资。 轨制，采用灵验设施，防患违背《中华东谈主民共和国证券法》行动的发生。 设施，保证基金财产不必于下列投资或者举止：  （1）承销证券。  （2）违背规定向他东谈主贷款或者提供担保。  （3）从事承担无穷工作的投资。                 中原饲料豆粕期货来回型绽开式证券投资基金招募说明书（更新）   （4）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕来回、主宰证券来回价钱过甚他不正大的证券来回举止。   （6）依照法律法则操办规定，由中国证监会规定结巴的其他举止。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓舞、履行胁制东谈主或者 与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当相宜基金的投资主见和投资策略，效力基金份额持有东谈主利益优先原则，驻防利益 冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓自制合理价钱执行。联系来回必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与袒露。要紧关联来回应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项 进行审查。   法律法则或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受联系 限制，自动适用变更后的法律法则或监管规定，不需另行召开基金份额持有东谈主大会。 法则及行业标准，教师信用、致力于尽责，不从事以下行动：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资。   （2）不自制地对待其管理的不同基金财产。   （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益。   （4）向基金份额持有东谈主违章承诺收益或者承担损失。   （5）依照法律、行政法则操办规定，由国务院证券监督管理机构规定结巴的其他行动。   （1）依照操办法律、法则和基金合同的规定，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取 利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东谈主、被代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主谋取不 当利益。   （3）不泄漏在职职期间瞻念察的操办证券、基金的营业奥妙，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资规划等信息。   （五）基金管理东谈主的里面胁制轨制   基金管理东谈主根据全面性原则、灵验性原则、孤立性原则、彼此制约原则、防火墙原则和 成本收益原则建立了一套相比好意思满的里面胁制体系。该里面胁制体系由一系列业务管理轨制                  中原饲料豆粕期货来回型绽开式证券投资基金招募说明书（更新） 及相应的业务处理、胁制标准组成，具体包括胁制环境、风险评估、胁制举止、信息相通、 里面监控等要素。公司仍是通过了 ISAE3402（                         《鉴证业务海外准则第 3402 号》）认证，得到 无保钟情见的胁制设想合感性及运行灵验性的论说。   致密的胁制环境包括科学的公司治理、灵验的监督管理、合理的组织结构和有劲的控 制文化。   （1）公司引入了孤立董事轨制，现在有孤立董事 3 名。董事会下设审计委员会等零散 委员会。公司管理层诞生了投资决策委员会、风险管理委员会等专科委员会。   （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既彼此互助，又彼此查对和制衡，形成了合 理的组织结构。   （3）公司宝石妥贴规画和标准运作，爱重职工的合规遵法意志和职业谈德的培养，并 进行不竭陶冶。   公司各层面和各业务部门在确定各自的主见后，对影响主见完结的风险成分进行分析。 对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少联系业务；对于可控风险， 风险评估的目的是分析奈何通过轨制安排来胁制风险进度。风险评估还包括各业务部门对日 常工作中新出现的风险进行再评估并完善相应的轨制，以及新业务设想过程中评估联系风险 并制定风险胁制轨制。   公司对投资、管帐、本事系统和东谈主力资源等主要业务制定了严格的胁制轨制。在业务管 理轨制上，作念到了业务操作过程的科学、合理和圭臬化，并要求好意思满的记录、保存和严格的 查验、复核；在岗亭工作轨制上，里面岗亭单干合理、职责明确，不相容的职务、岗亭分离 树立，彼此查验、彼此制约。   （1）投资胁制轨制   投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，负责资产配置和要紧投资决策等；基金 司理小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建，基金司理指示基金司理小组 在基金合同和投资决策权限范围内进行日常投资运作；来回管理部负责统统来回的聚会执行。   ①投资决策与执行相分离。投资管理决策职能和来回执行职能严格阻遏，实行聚会交 易轨制，建立和完善自制的来回分拨轨制，确保各投资组合享有自制的来回执行契机。                 中原饲料豆粕期货来回型绽开式证券投资基金招募说明书（更新）   ②投资授权胁制。建立明确的投资决策授权轨制，防患越权决策。投资决策委员会负 责制定投资原则并顽强资产配置比例；基金司理小组在投资决策委员会确定的范围内，负责 确定与实施投资策略、建立和诊治投资组合并下达投资指示，对于进步投资权限的操作需要 经过严格的审批标准；来回管理部依据基金司理或基金司理授权的小组成员的指示负责来回 执行。   ③警示性胁制。按照法则或公司规定树立各样资产投资比例的预警线，来回系统在投 资比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。   ④结巴性胁制。根据法律、法则和公司联系规定，基金结巴投资受限制的证券并结巴从 事受限制的行动。来回系统通过预先的设定，对上述结巴进行自动指示和限制。   ⑤多重监控和反馈。来回管理部对投资行动进行一线监控；风险管理部进行事中的监 控；监察稽核部门进行过后的监控。在监控中如发现畸形情况将实时反馈并督促诊治。   （2）管帐胁制轨制   ①建立了基金管帐的工作轨制及相应的操作和胁制规程，确撑持帐业务有章可循。   ②按摄影互制约原则，建立了基金管帐业务的复核轨制以及与托管东谈主联系业务的彼此核 查监督轨制。   ③为了驻防基金管帐在资金头寸管理上出现透支风险，制定了资金头寸管理轨制。   ④制定了完善的档案撑持和财务嘱咐轨制。   （3）本事系统胁制轨制   为保证本事系统的安全安详运行，公司对硬件开导的安全运行、数据传输与收集安全 管理、软硬件的羡慕、数据的备份、信息本事东谈主员操作管理、危境处理等方面都制定了完善 的轨制。   （4）东谈主力资源管理轨制   公司建立了科学的招聘解聘轨制、培训轨制、窥察轨制、薪酬轨制等东谈主事管理轨制， 确保东谈主力资源的灵验管理。   （5）监察轨制   公司诞生了监察部门，负责公司的法律事务和监察工作。监察轨制包括违章行动的调 查标准和处理轨制，以及对职工行动的监察。   （6）反洗钱轨制   公司诞生了反洗钱工作小组四肢反洗钱工作的零散机构，指定零散东谈主员负责反洗钱和                       中原饲料豆粕期货来回型绽开式证券投资基金招募说明书（更新） 反恐融资合规管理工作；各联系部门诞生了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东谈主员。除建立健全 反洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱工作里面胁制轨制》及联系业务操作规程，确保 照章切实履行金融机构反洗钱义务。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务文书体系，通过建立灵验的信断交流渠 谈，公司职工及各级管理东谈主员不错充分了解与其职责联系的信息，信息实时送交顺应的 东谈主员进行处理。现在公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东谈主员根据其业务性质及层 级具有不同的权限。   公司诞生了孤立于各业务部门的稽核部门，通过如期或不如期查验，评价公司里面控 制轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司各项里面胁制轨制的执行情况，确保公司各项经 营管理举止的灵验运行。   （1）本公司确知建立、实施和撑持里面胁制轨制是本公司董事会及管理层的工作。   （2）上述对于里面胁制的袒露信得过、准确。   （3）本公司承诺将根据阛阓环境的变化及公司的发展束缚完善里面胁制轨制。                           四、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主基本情况   称呼：中国开发银行股份有限公司(简称：中国开发银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东谈主：张金良   成无意间：2004 年 09 月 17 日   组织容貌：股份有限公司   注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：不竭规画   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号                         中原饲料豆粕期货来回型绽开式证券投资基金招募说明书（更新）   操办东谈主：王小飞   操办电话：(021)6063 7103   （二）主要东谈主员情况   中国开发银行总行设资产托管业务部，下设详尽处、基金业务处、证券保障业务处、理 财相信业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协同处、运营管 理处、跨境与外包管理处、托管应用系统支柱处、内控合规处等 12 个职能处室，在北京、 上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东谈主。自 2007 年起，托管部贯串聘用外部会 计师事务所对托管业务进行里面胁制审计，并仍是成为旧例化的内控工作技能。   （三）基金托管业务规画情况   四肢国内首批开办证券投资基金托管业务的营业银行，中国开发银行一直秉持“以客户 为中心”的规画理念，束缚加强风险管理和里面胁制，严格履行托管东谈主的各项职责，切实维 护资产持有东谈主的正当权益，为资产委用东谈主提供高质地的托管服务。经过多年稳步发展，中国 开发银行托管资产畛域束缚扩大，托管业务品种束缚增多，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保障资金、基本养老个东谈主账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产物在内 的托管业务体系，是现在国内托管业务品种最王人全的营业银行之一。限制 2024 年三季度末， 中国开发银行已托管 1387 只证券投资基金。中国开发银行专科高效的托管服务能力和业务 水平，赢得了业内的高度认同。中国开发银行屡次被《全球托管东谈主》、《财资》、                                    《环球金融》 杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、贯串多年荣获中央国债登记结算有限工作 公司（中债）“优秀资产托管机构”                、银行间阛阓清理所股份有限公司（上清所）                                   “优秀托管 银行”奖项、并先后荣获《亚洲银行家》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021 年度“中国最好数字化资产托管银行”                                        、以及         ，并四肢独一中资银行得到《财资》“中国最好 QFI 托管银行”奖项。 国最好次托管银行”   （四）基金托管东谈主的里面胁制轨制   四肢基金托管东谈主，中国开发银行严格遵照国度操办托管业务的法律法则、行业监管规章 和本行内操办管理规定，遵法规画、标准运作、严格查验，确保业务的妥贴运行，保证基金 财产的安全好意思满，确保操办信息的信得过、准确、好意思满、实时，保护基金份额持有东谈主的正当权 益。                  中原饲料豆粕期货来回型绽开式证券投资基金招募说明书（更新）   中国开发银行设有风险内控管理委员会，负责全行风险管理与里面胁制工作，对托管业 务风险管理和里面胁制的灵验性进行率领。资产托管业务部配备了专职内控合规东谈主员负责托 管业务的内控合规工作，具有孤立诳骗内控合规工作权力和能力。   资产托管业务部具备系统、完善的轨制胁制体系，建立了管理轨制、胁制轨制、岗亭职 责、业务操作过程，不错保证托管业务的标准操作和缓利进行；业务东谈主员具备从业阅历；业 务管理严格实行复核、审核、查验轨制，授权工作实行聚会胁制，业务印记按规程撑持、存 放、使用，账户贵寓严格撑持，制约机制严格灵验；业务操作区零散树立，闭塞管理，实施 音像监控；业务信息由专职信息袒露东谈主负责，防患泄密；业求完结自动化操作，防患东谈主为事 故的发生，本事系统好意思满、孤立。   （五）基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和标准   依照《基金法》过甚配套法则和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自 行开发的“新一代托管应用监督子系统”                  ，严格按照现行法律法则以及基金合同规定，对基 金管理东谈主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运 作所提供的基金清理和核算服务方法中，对基金管理东谈主发送的投资指示、基金管理东谈主对各基 金用度的索求与开支情况进行查验监督。   （1）每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例胁制等情 况进行监控，如发现投资畸形情况，向基金管理东谈主进行风险指示，与基金管理东谈主进行情况核 实，督促其纠正，如有要紧畸形事项实时论说中国证监会。   （2）收到基金管理东谈主的划款指示后，对指示要素等内容进行核查。   （3）通过本事或非本事技能发现基金涉嫌违章来回，电话或书面要求基金管理东谈主进行 解释或举证，如有必要将实时论说中国证监会。                   五、联系服务机构   （一）销售机构                        中原饲料豆粕期货来回型绽开式证券投资基金招募说明书（更新） （1）国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）解放贸易考研区商城路618号 办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 法定代表东谈主：贺青 电话：021-38676666 传真：021-38670666 操办东谈主：黄博铭 网址：www.gtja.com 客户服务电话：95521 （2）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市向阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市向阳区光华路10号 法定代表东谈主：王常青 传真：010-65182261 操办东谈主：权唐 网址：www.csc108.com 客户服务电话：95587、4008-888-108 （3）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1010号海外相信大厦21楼 法定代表东谈主：张纳沙 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 操办东谈主：于智勇 网址：www.guosen.com.cn 客户服务电话：95536 （4）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街谈福华一起111号 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一起111号 法定代表东谈主：霍达                        中原饲料豆粕期货来回型绽开式证券投资基金招募说明书（更新） 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 操办东谈主：黄健 网址：www.cmschina.com 客户服务电话：95565 （5）广发证券股份有限公司 住所：广东省广州市黄埔区中新广州常识城起飞一街2号618室 办公地址：广州市河汉区马场路26号广发证券大厦36楼 法定代表东谈主：林传辉 电话：020-66336146 传真：020-87555417 操办东谈主：陈姗姗 网址：www.gf.com.cn 客户服务电话：95575 （6）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号超卓时间广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表东谈主：张佑君 电话：010-60838888 传真：010-60836029 操办东谈主：郑慧 网址：www.cs.ecitic.com 客户服务电话：95548 （7）中国星河证券股份有限公司 住所：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101 办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦 法定代表东谈主：王晟 电话：010-80928123 传真：010-66568990 操办东谈主：辛国政                        中原饲料豆粕期货来回型绽开式证券投资基金招募说明书（更新） 网址：www.chinastock.com.cn 客户服务电话：4008-888-888或95551 （8）海通证券股份有限公司 住所：上海市黄浦区广东路689号 办公地址：上海市黄浦区广东路689号 法定代表东谈主：周杰 电话：021-23219000 传真：021-63410456 操办东谈主：金芸、李笑鸣 网址：www.htsec.com 客户服务电话：95553、400-888-8001 （9）申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（200031） 法定代表东谈主：杨周全 电话：021-33389888 传真：021-33388224 操办东谈主：余洁 网址：www.swhysc.com 客户服务电话：95523、400-889-5523 （10）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 法定代表东谈主：杨华辉 电话：021-38565547 传真：021-38565955 操办东谈主：乔琳雪 网址：www.xyzq.com.cn 客户服务电话：95562 （11）长江证券股份有限公司                          中原饲料豆粕期货来回型绽开式证券投资基金招募说明书（更新） 住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表东谈主：杨泽柱 电话：027-65799999 传真：027-85481900 操办东谈主：李良 网址：www.95579.com 客户服务电话：95579、400-888-8999 （12）国投证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街谈福华一起119号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一起119号安信金融大厦 法定代表东谈主：段文务 电话：0755-81688000 传真：0755-81688090 操办东谈主：陈剑虹 网址：http://www.essence.com.cn/ 客户服务电话：95517 （13）湘财证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路958号华能联合大厦5楼 法定代表东谈主：高振营 电话：021-50295432 传真：021-68865680 操办东谈主：江恩前 网址：www.xcsc.com 客户服务电话：95351 （14）渤海证券股份有限公司 住所：天津经济本事开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西谈8号 法定代表东谈主：安志勇                      中原饲料豆粕期货来回型绽开式证券投资基金招募说明书（更新） 电话：022-23861683 传真：022-28451892 操办东谈主：陈玉辉 网址：www.ewww.com.cn 客户服务电话：956066 （15）华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表东谈主：周易 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962（深圳） 操办东谈主：庞晓芸 网址：www.htsc.com.cn 客户服务电话：95597 （16）山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 法定代表东谈主：侯巍 电话：0351-8686703 传真：0351-8686619 操办东谈主：张治国 网址：www.i618.com.cn 客户服务电话：95573 （17）中信证券（山东）有限工作公司 住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表东谈主：肖海峰 电话：0532-85725062 传真：0532-85022605 操办东谈主：赵如意                         中原饲料豆粕期货来回型绽开式证券投资基金招募说明书（更新）    网址：sd.citics.com/    客户服务电话：95548    （18）东吴证券股份有限公司    住所：苏州工业园区翠园路181号    办公地址：苏州工业园区星阳街5号    法定代表东谈主：范力    电话：0512-65581136    传真：0512-65588021    操办东谈主：方晓丹    网址：www.dwzq.com.cn    客户服务电话：95330    （19）信达证券股份有限公司    住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼    办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼    法定代表东谈主：肖林    电话：010-83252185    传真：010-63080978    操办东谈主：付婷    网址：www.cindasc.com    客户服务电话：95321    （20）东方证券股份有限公司    住所：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层    办公地址：上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25-29层、32 层、36 层、39 层、40 层    法定代表东谈主：潘鑫军    电话：021-63325888    传真：021-63326729    操办东谈主：孔亚楠    网址：www.dfzq.com.cn    客户服务电话：95503                             中原饲料豆粕期货来回型绽开式证券投资基金招募说明书（更新）      （21）正派证券股份有限公司      住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华裔海外大厦22-24层      办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华裔海外大厦22-24层      法定代表东谈主：雷杰      电话：0731-85832503      传真：0731-85832214      操办东谈主：郭军瑞      网址：www.foundersc.com      客户服务电话：95571      （22）长城证券股份有限公司      住所：深圳市福田区福田街谈金田路2026号动力大厦南塔楼10-19层      办公地址：深圳市福田区福田街谈金田路2026号动力大厦南塔楼10-19层      法定代表东谈主：曹宏      电话：0755-83530715      传真：0755-83515567      操办东谈主：梁浩      网址：www.cgws.com      客户服务电话：95514、400-6666-888      （23）中信证券华南股份有限公司      住所：广州市河汉区临江通衢395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自编01 号）      办公地址：广州市河汉区临江通衢395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自 编01号）      法定代表东谈主：陈可可      电话：020-88834780      传真：020-88836914      操办东谈主：郭杏燕      网址：www.gzs.com.cn      客户服务电话：95548      （24）东北证券股份有限公司                        中原饲料豆粕期货来回型绽开式证券投资基金招募说明书（更新） 住所：长春市生态大街6666号 办公地址：长春市生态大街6666号 法定代表东谈主：李福春 电话：0431-85096517 传真：0431-85096795 操办东谈主：安岩岩 网址：www.nesc.cn 客户服务电话：95360 （25）浙商证券股份有限公司 住所：杭州市江干区五星路201号 办公地址：杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼8楼 法定代表东谈主：吴承根 电话：0571-87901053 传真：0571-87901913 操办东谈主：谢相辉 网址：www.stocke.com.cn 客户服务电话：95345 （26）祥瑞证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街谈益田路5023号祥瑞金融中心B座第22-25层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表东谈主：何之江 电话：13916661875 传真：021-33830395 操办东谈主：王阳 网址：www.pingan.com 客户服务电话：95511-8 （27）华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座 法定代表东谈主：章宏韬                        中原饲料豆粕期货来回型绽开式证券投资基金招募说明书（更新） 电话：0551-65161666 传真：0551-65161600 操办东谈主：范超 网址：www.hazq.com 客户服务电话：95318 （28）东莞证券股份有限公司 住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心 办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表东谈主：张运勇 电话：0769-22115712、0769-22119348 传真：0769-22119423 操办东谈主：李荣、孙旭 网址：www.dgzq.com.cn 客户服务电话：95328 （29）国都证券股份有限公司 住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 法定代表东谈主：翁振杰 电话：010-84183389 传真：010-84183311-3389 操办东谈主：黄静 网址：www.guodu.com 客户服务电话：400-818-8118 （30）东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表东谈主：钱俊文 电话：021-20333333 传真：021-50498825 操办东谈主：王一彦                         中原饲料豆粕期货来回型绽开式证券投资基金招募说明书（更新） 网址：www.longone.com.cn 客户服务电话：95531、400-888-8588 （31）恒泰证券股份有限公司 住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 法定代表东谈主：庞介民 电话：021-68405273 传真：021-68405181 操办东谈主：张同亮 网址：www.cnht.com.cn 客户服务电话：956088 （32）国盛证券有限工作公司 住所：南昌市北京西路88号江信海外金融大厦 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中通衢1115号北京银行大楼 法定代表东谈主：徐丽峰 电话：0791-86283372、15170012175 传真：0791-86281305 操办东谈主：占文驰 网址：www.gszq.com 客户服务电话：956080 （33）华西证券股份有限公司 住所：四川省成都市高新区天府二街198号 办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号 法定代表东谈主：杨炯洋 电话：010-58124967 传真：028-86150040 操办东谈主：谢国梅 网址：www.hx168.com.cn 客户服务电话：95584 （34）申万宏源西部证券有限公司                        中原饲料豆粕期货来回型绽开式证券投资基金招募说明书（更新）    住所：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路358号大成海外大厦20楼2005室    办公地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路358号大成海外大厦20楼2005室 （830002）    法定代表东谈主：王献军    电话：0991-2307105    传真：0991-2301927    操办东谈主：梁丽    网址：www.swhysc.com    客户服务电话：95523、400-889-5523    （35）中泰证券股份有限公司    住所：山东省济南市市中区经七路86号    办公地址：山东省济南市市中区经七路86号    法定代表东谈主：王洪    电话：021-20315719    传真：021-20315125    操办东谈主：张峰源    网址：www.zts.com.cn    客户服务电话：95538    （36）金元证券股份有限公司    住所：海口市南宝路36号证券大厦4楼    办公地址：深圳市深南通衢4001号时间金融中心17层    法定代表东谈主：陆涛    电话：0755-83025022    传真：0755-83025625    操办东谈主：马贤清    网址：www.jyzq.cn    客户服务电话：95372    （37）德邦证券股份有限公司    住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼    办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建海外中心26楼                       中原饲料豆粕期货来回型绽开式证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表东谈主：武晓春 电话：021-68761616 传真：021-68767032 操办东谈主：刘熠 网址：www.tebon.com.cn 客户服务电话：400-888-8128 （38）西部证券股份有限公司 住所：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 法定代表东谈主：徐朝日 电话：029-87211526 传真：029-87424426 操办东谈主：梁承华 网址：www.westsecu.com 客户服务电话：95582 （39）华福证券有限工作公司 住所：福州市五四路157号新天下大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新天下大厦7至10层 法定代表东谈主：黄金琳 电话：0591-87383623 传真：0591-87383610 操办东谈主：张腾 网址：www.hfzq.com.cn 客户服务电话：95547 （40）中国海外金融股份有限公司 住所：北京市开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京市开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表东谈主：金立群 电话：010-65051166 传真：010-65058065                            中原饲料豆粕期货来回型绽开式证券投资基金招募说明书（更新）    操办东谈主：罗春蓉、武明明    网址：www.cicc.com.cn    客户服务电话：010-65051166    （41）财通证券股份有限公司    住所：杭州市杭大路15号嘉华海外商务中心    办公地址：杭州市杭大路15号嘉华海外商务中心    法定代表东谈主：沈继宁    电话：0571-87925129    传真：0571-87818329    操办东谈主：夏吉慧    网址：www.ctsec.com    客户服务电话：95336    （42）甬兴证券有限公司    住所：浙江省宁波市鄞州区海晏北路565、577号8-11层    办公地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路565、577号8-11层；上海市浦东新区南泉北 路429号31-32层    法定代表东谈主：李抱    电话：13917125376    传真：021-68776977-8427    操办东谈主：随飞    网址：https://www.yongxingsec.com/    客户服务电话：400-916-0666    （43）华鑫证券有限工作公司    住所：深圳市福田区莲花街谈福中社区深南通衢2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房    办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号    法定代表东谈主：俞洋    电话：021-54967656    传真：021-54967032    操办东谈主：虞佳彦    网址：www.cfsc.com.cn                                  中原饲料豆粕期货来回型绽开式证券投资基金招募说明书（更新）      客户服务电话：95323、400-109-9918      （44）中国中金金钱证券有限公司      住所：深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心A栋第18层-21层登第04层      办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层      法定代表东谈主：高涛      电话：0755-88320851      传真：0755-82026942      操办东谈主：胡芷境      网址：www.china-invs.cn      客户服务电话：400-600-8008、95532      （45）东方金钱证券股份有限公司      住所：拉萨市北京中路101号      办公地址：上海市永和路118弄东方企业园24号      法定代表东谈主：戴彦      电话：021-36533016      传真：021-36533017      操办东谈主：王伟光      网址：http://www.18.cn      客户服务电话：95357      （46）国金证券股份有限公司      住所：成都市青羊区东城根上街95号      办公地址：成都市青羊区东城根上街95号      法定代表东谈主：冉云      电话：028-86690057、028-86690058      传真：028-86690126      操办东谈主：刘婧漪、贾鹏      网址：www.gjzq.com.cn      客户服务电话：95310      （47）华宝证券股份有限公司                        中原饲料豆粕期货来回型绽开式证券投资基金招募说明书（更新） 住所：上海市陆家嘴环路166号27楼 办公地址：上海市陆家嘴环路166号27楼 法定代表东谈主：陈林 电话：021-50122128 传真：021-50122398 操办东谈主：徐方亮 网址：www.cnhbstock.com 客户服务电话：400-820-9898 （48）财达证券股份有限公司 住所：河北省石家庄市桥西区35号 办公地址：河北省石家庄市桥西区35号庄家金融大厦23-36层 法定代表东谈主：翟建强 电话：0311-66008561 传真：0311-66006334 操办东谈主：李卓颖 网址：www.s10000.com 客户服务电话：95363（河北省内）、0311-95363（河北省外） （49）开源证券股份有限公司 住所：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 办公地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表东谈主：李刚 电话：029-88447611 传真：029-88447611 操办东谈主：曹欣 网址：www.kysec.cn 客户服务电话：95325、400-860-8866 （50）华金证券股份有限公司 住所：中国（上海）解放贸易考研区杨高南路759号30层 办公地址：中国（上海）解放贸易考研区杨高南路759号30层 法定代表东谈主：宋卫东                            中原饲料豆粕期货来回型绽开式证券投资基金招募说明书（更新）   电话：021-20655562   操办东谈主：龙莹   网址：https://www.huajinsc.cn/   客户服务电话：956011   （51）联储证券股份有限公司   住所：山东省青岛市崂山区香港东路195号8号楼15层   办公地址：北京市向阳区稳固路5号院3号楼中建金钱海外中心27层   法定代表东谈主：吕春卫   电话：010-86499838   传真：010-86499401   操办东谈主：王龙   网址：http://www.lczq.com   客户服务电话：956006 增多或者减少其销售城市、网点。  （二）登记机构  称呼：中国证券登记结算有限工作公司  住所：北京市西城区太平桥大街 17 号  办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号  法定代表东谈主：于文强  操办东谈主：廖文琳  电话：0755-21899329  传真：0755-25987133  （三）讼师事务所  称呼：北京市天元讼师事务所  住所：北京市西城区金融大街 35 号海外企业大厦 A 座 509 单元  办公地址：北京市西城区金融大街 35 号海外企业大厦 A 座 509 单元  法定代表东谈主：朱小辉  操办电话：010-57763999  传真：010-57763599                        中原饲料豆粕期货来回型绽开式证券投资基金招募说明书（更新）    操办东谈主：李晗    承办讼师：吴冠雄、李晗    （四）管帐师事务所    称呼：安永华明管帐师事务所（特殊世俗合伙）    住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室    办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层    执行事务合伙东谈主：毛鞍宁    操办电话：010-58153000    传真：010-85188298    操办东谈主：蒋燕华    承办注册管帐师：蒋燕华、张晓阳                         六、基金的召募    本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、                           《销售办法》、基金合同过甚他操办     本基金召募请求仍是中国证监会 2019 年 8 月 21 日证监许可20191530 号文注册。 规定召募。    本基金为来回型绽开式基金，基金存续期间为不如期。    本基金自 2019 年 9 月 6 日至 2019 年 9 月 17 日历间进行发售。召募期间，本基金共募 集 265，924，066.00 份基金份额，灵验认购户数为 2，802 户。                        七、基金合同的收效    根据操办规定，            基金合同于 2019 年 9 月 24 日庄重收效。          本基金空闲基金合同收效条件， 自基金合同收效日起，本基金管理东谈主庄重脱手管理本基金。    《基金合同》收效后，贯串 20 个工作日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在如期论说中赐与袒露；贯串 60 个工作日 出现前述情形的，基金管理东谈主应当向中国证监会论说并提倡惩处决策，如调遣运作方式、与 其他基金合并或者阻隔基金合同等，并召开基金份额持有东谈主大会进行表决。    法律法则或中国证监会另有规定时，从其规定。                  中原饲料豆粕期货来回型绽开式证券投资基金招募说明书（更新）                 八、基金份额折算与变更登记   基金份额折算是指基金管理东谈主根据基金运作的需要，在基金资产净值不变的前提下，按 照一定比例诊治基金份额总额及基金份额净值的行动。基金份额折算由基金管理东谈主向登记结 算机构请求办理，并由登记结算机构进行基金份额的变更登记。   在本基金存续期间，基金管理东谈主可根据履行需要向登记结算机构请求办理基金份额折算 与变更登记。基金份额折算后，基金的基金份额总额与基金份额持有东谈主办有的基金份额数额 将发生诊治，但诊治后的基金份额持有东谈主办有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。 基金份额折算对基金份额持有东谈主的权益无本色性影响。基金份额折算后，基金份额持有东谈主将 按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。基金管理东谈主应就其具体事宜进行必要公告，并 提前文书基金托管东谈主。                  九、基金份额的上市来回   （一）基金在深圳证券来回所的上市   经向深圳证券来回所请求，本基金自 2019 年 12 月 5 日起在深圳证券来回所上市来回。 （来回代码：159985）   （二）基金在深圳证券来回所的来回   基金在深圳证券来回所的上市来回需效力《深圳证券来回所来回功令》、《深圳证券交 易所证券投资基金上市功令》等操办规定。   （三）上市来回的停复牌、暂停上市、复原上市和阻隔上市   上市基金份额的停复牌、暂停上市、复原上市和阻隔上市按照《深圳证券来回所证券投 资基金上市功令》的联系规定执行。   当本基金发生深圳证券来回所联系规定所规定的因不再具备上市条件而应当阻隔上市 的情形时，本基金可由来回型绽开式基金变更为投资于期货合约的非上市的绽开式基金，而 无需召开基金份额持有东谈主大会审议。届时，基金管理东谈主需按照非上市的绽开式基金诊治相应 的业务功令，并提前公告。   （四）基金份额参考净值（IOPV）的缱绻   基金管理东谈主在每一来回日开市前公告当日的申购赎回清单，由基金管理东谈主或基金管理东谈主 委用的机构在开市后根据申购赎回清单和商品期货合约的实时成交数据，缱绻基金份额参考                中原饲料豆粕期货来回型绽开式证券投资基金招募说明书（更新） 净值（IOPV），并将缱绻结果向深圳证券来回所发送，由深圳证券来回所对外发布，仅供 投资者来回、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的成份商品期货合约的必须替代 金额之和+申购赎回清单中不错用现款替代的成份商品期货合约的数目与合约单元、最新成 交价乘积之和＋申购赎回清单中的预估现款部分）/最小申购、赎回单元对应的基金份额。   （五）联系法律法则、中国证监会及深圳证券来回所对基金上市来回的功令等联系规定 内容进行诊治的，基金合同从其规定，并按照新规定执行，且此项修改无须召开基金份额持 有东谈主大会。   （六）若深圳证券来回所、中国证券登记结算有限工作公司增多了基金上市来回的新功 能，基金管理东谈主不错在履行顺应标准后增多相应功能。   （七）在不违背法律法则的前提下，本基金不错请求在包括境社来回所在内的其他证券 来回所上市来回，无需召开基金份额持有东谈主大会。   （八）法律法则、监管部门或深圳证券来回所对上市来回另有规定的，从其规定。                十、基金份额的申购与赎回   投资者可通过场内对基金份额进行申购与赎回。场内申购与赎回不错通过现款申赎的方 式。在对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响的情况下，基金管理东谈主不错根据具体情况开 通本基金的场外申购赎回、场内什物申购赎回（即以商品期货合约申购赎回）等业务，场外 申购赎回、场内什物申购赎回的具体办理方式等联系事项届时将另行公告。   （一）申购和赎回形式   投资者应当在申购赎回代理机构办理基金申购、赎回业务的营业形式或按申购赎回代理 机构提供的其他方式办理基金的申购和赎回。基金管理东谈主将在绽开申购、赎回业务之前公告 申购赎回代理机构的名单。   基金管理东谈主可根据情况诊治申购赎回代理机构，并在基金管理东谈主网站公示。   （二）申购和赎回的绽开日实时刻   本基金的绽开日为深圳证券来回所和大连商品来回所的共同来回日，但基金管理东谈主根据                   中原饲料豆粕期货来回型绽开式证券投资基金招募说明书（更新） 法律法则、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。绽开日的具体 业务办理时刻为深圳证券来回所的来回时刻。   基金合同收效后，若出现新的证券/商品来回阛阓、证券/商品来回所来回时刻变更或其 他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时刻进行相应的诊治，但应在实施日 前依照《信息袒露办法》的操办规定在指定媒介上公告。   本基金自 2019 年 12 月 5 日起绽开日常申购、赎回业务。   （三）申购和赎回的原则 替代、现款差额过甚他对价，具体托福的申购对价以基金管理东谈主频频公告的招募说明书及申 购赎回清单的规定为准； 公司联系业务功令等操办规定。   基金管理东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行诊治。基金管理东谈主必须在新规 则脱手实施前依照《信息袒露办法》的操办规定在指定媒介上公告。   （四）申购和赎回的数额限制   （1）投资者申购、赎回的基金份额需为基金最小申购、赎回单元的整数倍。现在，本 基金最小申购、赎回单元为120万份。   （2）基金管理东谈主可根据阛阓情况，对最小申购、赎回单元进行诊治，基金管理东谈主必须 在诊治收效前依照《信息袒露办法》的操办规定，在至少一种指定媒介上公告。   （3）基金管理东谈主可设定单个投资者累计持有的本基金份额上限。   （4）基金管理东谈主可根据大连商品来回所的联系业务功令、基金运作情况、阛阓情况和 投资者需求等成分，在法律法则允许的情况下，诊治申购和赎回的数额限制并实时公告。   （5）当接受申购请求对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在要紧不利影响时，基金管理 东谈主应当采用设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停 基金申购等设施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金管理东谈主基于投资运作与风 险胁制的需要，可采用上述设施对基金畛域赐与胁制。具体见基金管理东谈主联系公告。   （五）申购和赎回的标准                   中原饲料豆粕期货来回型绽开式证券投资基金招募说明书（更新）   基金投资者须按申购赎回代理机构规定的手续，在绽开日的绽开时刻提倡申购、赎回的 请求。   投资者申购本基金，须根据当日申购赎回清单备足申购对价，不然所提交的申购请求无 效。   基金份额持有东谈主提交赎回请求时，其在销售机构（网点）必须有充足的基金份额余额和 现款，不然所提交的赎回请求无效。   投资者 T 日的申购请求在当日进行阐明，T 日的赎回请求在当日进行阐明。联系法律法 规、中国证监会、深圳证券来回所和中国证券登记结算有限工作公司对基金申购和赎回功令 等联系规定内容进行诊治的，基金合同从其规定，并按照新规定执行，且此项修改无须召开 基金份额持有东谈主大会。如投资者未能提供相宜要求的申购对价，则申购请求失败。如投资者 持有的相宜要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或基金投资组合内不具备 足额的相宜要求的赎回对价，则赎回请求失败。   申购赎回代理机构受理投资者的申购、赎回请求并不代表申购、赎回请求告成。申购、 赎回的阐明以登记结算机构的阐明结果为准。   （1）申购的清理交收   投资者 T 日申购请求受理后，登记结算机构在 T 日为投资者办理基金份额、现款替代 的清理，在 T 日办理基金份额、现款替代的交收，并将结果发送给申购赎回代理机构、基 金管理东谈主和基金托管东谈主。基金管理东谈主通过登记结算机构在 T+1 日办理现款差额的清理，在 T+2 日办理现款差额的交收。   （2）赎回的清理交收   投资者 T 日赎回请求受理后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的清 算交收。基金管理东谈主通过登记结算机构在 T+1 日办理现款差额的清理，在 T+2 日办理现款 差额的交收。   赎回替代金额的清理交收由基金管理东谈主和申购赎回代理机构协商处理。粗浅情况下，该 款项的清理交收于 T+7 日（指绽开日）内办理。但要是出现基金投资阛阓来回清理功令发 生较大变化、基金赎回数额较大或组合期货合约内的部分期货合约因停牌、涨跌停板单边无 贯串报价等原因导致无法足额卖出，则赎回款项的清理交收可延长办理。                  中原饲料豆粕期货来回型绽开式证券投资基金招募说明书（更新）   对于因申购赎回代理机构交收资金不及，导致投资者申购失败的情形，按照申购赎回代 理机构的联系功令处理。   基金管理东谈主、登记结算机构可在法律法则允许的范围内，对清理交收和登记的办理时刻、 方式以及处理功令进行诊治，并最迟于脱手实施前 3 个工作日在至少一种指定媒介公告。   （六）申购和赎回的对价、用渡过甚用途 回对价是指投资者赎回基金份额时，基金管理东谈主应托福给赎回东谈主的现款替代、现款差额过甚 他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定。 其中包含证券来回所、登记机构等收取的联系用度。 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当日收市后缱绻，并在 T+1 日公告， 缱绻公式为估值日基金资产净值除以估值日基金份额总和。如遇特殊情况，经履行顺应标准， 不错顺应延长缱绻或公告。T 日的申购赎回清单在当日深圳证券来回所开市前公告。将来， 若阛阓情况发生变化，或联系业务功令发生变化，或履行情况需要，基金管理东谈主不错在不违 反联系法律法则的情况下对基金份额净值、申购赎回清单缱绻和公告时刻或频率进行诊治并 提前公告。   （七）申购赎回清单的内容与形状   T日申购赎回清单内容可包括一级阛阓基金代码，最小申购、赎回单元所对应的各期货 合约信息，现款替代，T日预估现款部分，T-1日的现款差额，T-1日基金份额净值，T-1日最 小申购、赎回单元资产净值、申购份额上限和赎回份额上限过甚他联系内容。   “申赎现款”不属于组合成份期货合约，是为了便于登记结算机构的清理交收安排，在申 购赎回清单中增多的捏造期货合约。“申赎现款”的现款替代标记为“必须”，但含义与组合成 份期货合约的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的成份 期货合约的必须现款替代与不错现款替代金额之和，赎回替代金额固定为 0。   组合期货合约是指本基金投资组合所包含的全部或部分期货合约。申购赎回清单将公告 最小申购赎回单元所对应的各期货合约称呼、代码、数目。                  中原饲料豆粕期货来回型绽开式证券投资基金招募说明书（更新）   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规定，用于替代本 基金组合期货合约中全部或部分期货合约的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 2 种类型：不错现款替代（标记为“允许”）和必须现款替代（标记 为“必须”）      。   不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款四肢全部或部分该成份期货合约的 替代，替代金额按代理买卖原则确定。   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份期货合约必须使用现款四肢替代， 采用固定替代金额。   对投资者托福的现款替代，基金管理东谈主有权根据期货阛阓的流动本性况、投资者的申购 赎回数额等其他基金管理东谈主以为合理的成分按照本招募说明书的规定自主决定买入或卖出 商品期货合约的时刻和数目。   （2）不错现款替代   ①申购替代金额   申购时，对于不错现款替代的期货合约，替代金额的缱绻公式为：   替代金额=商品期货合约数目×该期货合约的参考价钱×合约单元×（1＋现款替代溢价比 例）。   其中，该期货合约的参考价钱现在为该合约的 T-1 日结算价，“T-1 日结算价”中的“T-1 日”，指大连商品来回所来回日，T-1 日无来回的，以 T-1 日前最近结算价缱绻，下同。如 果参考价钱确定原则和业务功令发生变化，以新业务功令或原则规定的参考价钱为准。   “现款替代溢价比例”也称“现款替代保证金率”。收取现款替代溢价的原因是，对于使用 现款替代的期货合约，基金的履行买入价钱（或期货合约履行单元结算成本）加上联系来回 用度后与申购时期货合约的参考价钱可能有所各异。为便于操作，基金管理东谈主在申购赎回清 单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。一般情况下现款替代溢价比例为 价比例以申购赎回清单公告为准。   申购时，要是预先收取的金额高于基金买入期货合约的履行成本（或期货合约履行结算 成本），则基金管理东谈主将退还多收取的差额；要是预先收取的金额低于基金买入期货合约的 履行成本（或期货合约履行结算成本），则基金管理东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   ②申购替代金额的处理标准                 中原饲料豆粕期货来回型绽开式证券投资基金招募说明书（更新）   T 日，基金管理东谈主根据申购赎回清单收取替代金额。   在T日后被替代的成份期货合约在大连商品来回统统粗浅来回的1个来回日（简称为T+1 日）内，基金管理东谈主以收到的替代金额代投资者买入被替代豆粕期货合约。基金管理东谈主有权 根据基金投资的需要自主决定不买入部分被替代豆粕期货合约，或者不进行任何买入豆粕期 货合约的操作，基金管理东谈主可能不买入被替代豆粕期货合约的情形包括但不限于成份期货合 约价钱畸形波动、成份期货合约无法开平仓、本事系统无法完结以及基金管理东谈主以为不应买 入的其他情形。将来基金管理东谈主有权视产物运行情况对代理买入成份期货合约的时刻进行调 整，并提前公告。   T＋1 日日终，基金管理东谈主根据替代金额与被替代豆粕期货合约成本（包括购入和未购 入的豆粕期货合约）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项，其中，购入被 替代的豆粕期货合约按照履行购入成本（包括买入价钱与联系来回用度）缱绻成本，未购入 被替代的豆粕期货合约按照 T+1 日结算价缱绻成本。                          将来基金管理东谈主有权视产物运行情况， 将用于缱绻未购入被替代豆粕期货合约成本的价钱诊治为与基金托管东谈主约定的其他公允价 格，并提前公告。基金管理东谈主通过登记结算机构在 T+1 日后的 1 个工作日办理联系款项的 清理，在 T+1 日后的 2 个工作日办理联系款项的交收。若发生特殊情况，基金管理东谈主不错 对交收日历进行相应诊治。   如遇商品期货来回长处期停市、无结算价、涨（跌）停板单边无贯串报价、成份期货合 约无法开平仓等特殊情况，为了更好地羡慕持有东谈主利益，本基金代理买入成份期货合约、实 际结算成本缱绻可顺延至下一个成份期货合约粗浅来回日，相应款项的清理交收也相应顺延。 如遇导致成份期货合约结算价不公允的特殊阛阓情况或来回所推出更有代表性的、更合适的 价钱，基金管理东谈主可与基金托管东谈主约定领受更公允价钱对未购入被替代的豆粕期货合约的结 算成本进行诊治。   ③赎回对应的替代金额   赎回时，对于不错现款替代的期货合约，替代金额为扣除联系来回用度后的该期货合约 的卖出价值（或期货合约履行结算价值）                  。   ④赎回对应的替代金额的处理标准   在T日后被替代的成份期货合约在大连商品来回统统粗浅来回的1个来回日（简称为T+1 日）内，基金管理东谈主根据赎回请求代投资者卖出被替代的豆粕期货合约。基金管理东谈主有权根 据基金投资的需要自主决定不卖出部分被替代豆粕期货合约，或者不进行任何卖出豆粕期货 合约的操作，基金管理东谈主可能不卖出被替代豆粕期货合约的情形包括但不限于成份期货合约                 中原饲料豆粕期货来回型绽开式证券投资基金招募说明书（更新） 价钱畸形波动、成份期货合约无法开平仓、本事系统无法完结以及基金管理东谈主以为不应卖出 的其他情形。将来基金管理东谈主有权视产物运行情况对代理卖出成份期货合约的时刻进行诊治， 并提前公告。   T＋1 日日终，卖出的被替代豆粕期货合约按照履行卖出价值（扣除联系来回用度）确 定基金应支付给投资者的替代金额；未卖出的被替代豆粕期货合约按照 T+1 日结算价确定 基金应支付给投资者的替代金额。将来基金管理东谈主有权视产物运行情况，将用于缱绻未卖出 被替代豆粕期货合约价值的价钱诊治为与基金托管东谈主约定的其他公允价钱，并提前公告。基 金管理东谈主通过登记结算机构在 T+1 日后的 1 个工作日办理当支付给投资者的替代金额的清 算，并 T+1 日后的 2 个工作日办理该款项的交收。若发生特殊情况，基金管理东谈主不错对交 收日历进行相应诊治。   如遇商品期货来回所停市、无结算价、涨（跌）停板单边无贯串报价、成份期货合约无 法开平仓等特殊情况，为了更好地羡慕持有东谈主利益，本基金代理卖出成份期货合约、履行结 算成本缱绻可顺延至下一个成份期货合约粗浅来回日，相应款项的清理交收也相应顺延。如 遇导致成份期货合约结算价不公允的特殊阛阓情况或来回所推出更有代表性的、更合适的价 格，基金管理东谈主不错与基金托管东谈主约定领受更公允价钱对未卖出被替代的豆粕期货合约的结 算价值进行诊治。   （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的期货合约一般是由于标的指数诊治，行将被剔除的成份期 货合约；或因法律法则限制投资的成份期货合约；或基金管理东谈主以为有必要实行必须现款替 代的成份期货合约。   ②替代金额：对于必须现款替代的期货合约，基金管理东谈主将在申购赎回清单中公告替代 的一定数目的现款。必须替代金额的缱绻方法为申购赎回清单中该期货合约的数目、合约的 T-1 日结算价以及合约单元的乘积之和。   预估现款部分是指为便于缱绻基金份额参考净值及代办证券公司预先冻结请求申购、赎 回的投资者的相应资金，由基金管理东谈主缱绻并在 T 日申购赎回清单中公布确当日现款差额 预估值。其缱绻公式为：   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必 须用现款替代的成份期货合约的必须替代金额之和+申购赎回清单中不错用现款替代的成 份期货合约的数目、合约的 T-1 日结算价及合约单元的乘积之和）                         中原饲料豆粕期货来回型绽开式证券投资基金招募说明书（更新）    若 T 日为基金分红除息日，则预估现款需进行相应的诊治。预估现款部分的数值可能 为正、为负或为零。    T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其缱绻公式为：    T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须用现 金替代的成份期货合约的必须替代金额之和+申购赎回清单中不错用现款替代的成份期货 合约的数目、合约的 T 日结算价以及合约单元的乘积之和）    T 日投资者申购、赎回基金份额时，需在 T+2 日按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行交 收。    现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资 者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的 基金份额得到相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的 基金份额得到相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。    申购份额上限是指当日可接受的申购总份额。要是投资者的申购请求接受后将使当日申 购总份额进步申购份额上限，则投资者的申购请求失败。    赎回份额上限是指当日可接受的赎回总份额。要是投资者的赎回请求接受后将使当日赎 回总份额进步赎回份额上限，则投资者的赎回请求失败。    申购赎回清单的形状例如如下： 基本信息 最新公告日历                                         20**-**-** 基金称呼                         中原饲料豆粕期货来回型绽开式证券投资基金 基金管理公司称呼                                 中原基金管理有限公司 一级阛阓基金代码                                           159985 现款差额（单元：元）                                     189，718.99 最小申购、赎回单元净值（单元：元）                             1，179，718.99 基金份额净值（单元：元）                                       0.9831 最小申购、赎回单元的预估现款部分（单                              602，218.99                         中原饲料豆粕期货来回型绽开式证券投资基金招募说明书（更新） 位：元） 现款替代比例上限                                                         100% 申购上限（单元：份）                                               1，000，000，000 赎回上限（单元：份）                                                180，000，000 是否需要公布 IOPV                                                         是 最小申购赎回单元（单元：份）                                                1，200，000 是否允许申购和赎回                                                           是 豆粕期货合约信息内容 证券代码     证券简称     证券数   现款替   现款替      申购替代金额       赎回替代         挂 牌                   量（张） 代标记    代溢价      （单元：东谈主民       金额（单         阛阓                               比率       币元）          位：东谈主民币                                                     元）                                                                  深交                                                                    所                                                                  大商 M2005    豆粕2005    21    允许   10.00%   635，250.00    0.0000                                                                    所 在网站上公布的履行内容为准。通过深圳证券来回所过甚他渠谈公布的本基金场内份额申购 赎回清单内容取决于其接受的申购赎回清单形状，与基金管理东谈主网站公布的申购赎回清单在 内快活形状上可能略有各异。   （八）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购请求： 购请求。 算当日基金资产净值。 本基金追踪指数标的成份期货合约无法开平仓。 殊情形时。                  中原饲料豆粕期货来回型绽开式证券投资基金招募说明书（更新） 发生大幅波动、商品期货来回所出台联系限制，或其他可能对基金事迹产生负面影响，从而 损伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 值本事仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管理东谈主应当 暂停接受基金申购请求。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、8、9、10、11、12 项暂停申购情形之一，且基金管理 东谈主决定暂停接受投资者申购请求时，基金管理东谈主应当公告。要是投资东谈主的申购请求被拒却， 被拒却的申购对价将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摈斥时，基金管理东谈主应实时复原申购 业务的办理。   （九）暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回请求或减速支付赎回对价： 回请求或减速支付赎回对价。 算当日基金资产净值。 本基金追踪指数标的成份期货合约无法开平仓，或本基金追踪指数标的成份期货合约价钱大 幅波动。 殊情形时。                 中原饲料豆粕期货来回型绽开式证券投资基金招募说明书（更新） 停接受基金份额持有东谈主的赎回请求。 值本事仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管理东谈主应当 减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回请求。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受投资东谈主的赎回请求或减速支付赎回对价 时，基金管理东谈主应公告并报中国证监会备案。在暂停赎回的情况摈斥时，基金管理东谈主应实时 复原赎回业务的办理并公告。   （十）暂停申购或赎回的公告和从头绽开申购或赎回的公告 停公告。 的基金份额净值。 从头绽开申购或赎回的公告；也不错根据履行情况在暂停公告中明确从头绽开申购或赎回的 时刻，届时不再另行发布从头绽开的公告。   （十一）其他 份额持有东谈主大会，场外申购赎回的具体办理方式等联系事项届时将另行公告。 踪标的指数推崇，追求追踪偏离度和追踪过失最小化，领受绽开式运作方式的基金。若本基 金推出纠合基金，在本基金绽开申购赎回之前，纠合基金可通过特殊申购的方式用资产换购 本基金基金份额。 需订立书面委用代理条约。 诊治基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 或组合期货合约，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。   （十二）基金的非来回过户、转托管、冻结与质押等其他业务               中原饲料豆粕期货来回型绽开式证券投资基金招募说明书（更新）  基金登记结算机构可依据其业务功令，受理基金份额的非来回过户、转托管、冻结与质 押等业务，并收取一定的手续用度。  （十三）基金管理东谈主可在法律法则允许的范围内，在不影响基金份额持有东谈主本色利益的 前提下，根据阛阓情况对上述申购和赎回的安排进行补充和诊治并提前公告。                  中原饲料豆粕期货来回型绽开式证券投资基金招募说明书（更新）                   十一、基金的投资   （一）投资主见   致密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过失最小化。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有致密流动性的金融器具，包括来回所挂牌来回的豆粕期货合约、 货币阛阓器具以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监 会联系规定）。   基金的投资组合比例为：本基金持有豆粕期货合约价值总共（买入、卖出轧差缱绻）不 低于基金资产净值的 90%、不高于基金资产净值的 110%。除支付商品期货合约保证金（含 未被占用保证金）之外的基金财产，应当投资于货币阛阓器具以及中国证监会允许基金投资 的其他金融器具，其中投资于货币阛阓器具应当不少于 80%。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资于其他品种（包括但不限于挂钩豆粕价钱的远 期合约、期权合约、互换条约等养殖品、其他农产物期货合约），基金管理东谈主在履行顺应程 序后，不错将其纳入投资范围。   （三）投资策略   本基金主要采用被迫式管理策略，根据标的指数编制方法，通过买入持有标的指数成份 期货合约即豆粕期货主力合约以达到投资主见，其余资产将主要投资于高流动性的固定收益 类资产以获取收益增强。   粗浅情况下，本基金不错根据豆粕期货的期限结构以及各合约的流动性景象等成分，合 理的遴聘标的合约与换约时机，把捏豆粕期货主力合约的切换节拍进行延期操作。在极点市 场情况下，如本基金的标的指数成份期货合约被阛阓主宰等情形，本基金不错根据履行情况 领受本事性移仓，如换约至非主力合约。本基金基于风险管理或提高资产配置成果的目的可 以持有卖出豆粕期货合约。   本基金根据对宏不雅经济运行景象、阛阓环境、阛阓波动、申购赎回情况、政策形势、信 用景象、利率走势、资金供求变化等成分的详尽判断，并投合各样资产的流动性特征、风险 收益、估值水平特征，决定基金在豆粕期货合约保证金（含未被占用保证金）之外的资产在 货币阛阓器具中的各样资产的配置比例，并应时进行动态诊治。                   中原饲料豆粕期货来回型绽开式证券投资基金招募说明书（更新）   （1）个券遴聘策略   在个券遴聘上，基金将详尽运用收益率弧线分析、流动性分析、信用风险分析等方法来 评估个券的投资价值，发掘出具备相对价值的个券。   （2）银行入款投资策略   基金根据不同银行的银行入款收益率情况，投合银行的信用品级、入款期限等成分的分 析，以及对举座利率阛阓环境过甚变动趋势的筹商，在严格胁制风险的前提下遴聘具有较高 投资价值的银行入款进行投资。   （3）资产支柱证券投资策略   本基金将真切分析资产支柱证券的阛阓利率、刊行条目、支柱资产的组成及质地、提前 偿还率、风险补偿收益和阛阓流动性等基本面成分，推断资产违约风险和提前偿付风险，并 根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产支柱证券的本金偿还和利息收益的现款流过程， 补助领受订价模子，评估其内在价值。   本基金不得办理什物商品的相差库业务。   本基金力图日均追踪偏离度的实足值不进步 0.35%，年追踪过失不进步 4%。   将来，跟着证券阛阓投资器具的发展和丰富，本基金可相应诊治和更新联系投资策略， 并在招募说明书更新中公告。   （四）投资限制   基金的投资组合应效力以下限制：   （1）本基金持有豆粕期货合约的价值总共（买入、卖出轧差缱绻）不低于基金资产净 值的 90%、不高于基金资产净值的 110%；   （2）本基金除支付商品期货合约保证金（含未被占用保证金）之外的基金财产，应当 投资于货币阛阓器具以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具，其中投资于货币阛阓工 具应当不少于 80%；   （3）本基金投资于合并原始权益东谈主的各样资产支柱证券的比例，不得进步基金资产净 值的 10%；   （4）本基金持有的全部资产支柱证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%；   （5）本基金持有的合并(指合并信用级别)资产支柱证券的比例，不得进步该资产支柱 证券畛域的 10%；   （6）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于合并原始权益东谈主的各样资产支柱证券，不得                 中原饲料豆粕期货来回型绽开式证券投资基金招募说明书（更新） 进步其各样资产支柱证券总共畛域的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支柱证券。基金持有资 产支柱证券期间，要是其信用品级着落、不再相宜投资圭臬，应在评级论说发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （8）本基金插足寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得进步基金资产净值 的 40%，插足寰宇银行间同行阛阓进行的债券回购最永恒限为 1 年，债券回购到期后不得 延期；   （9）基金总资产不得进步基金净资产的 140%；   （10）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金资产净值的 10%；   （11）本基金管理东谈主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不进步该证券的 10%；      本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得进步该基金资产净值的 15%；   （12） 因证券阛阓波动、基金畛域变动等基金管理东谈主之外的成分致使基金不相宜该比例限制的，基 金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回 购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （14）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（7）、（12）、（13）情形之外，因阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金畛域变动等 基金管理东谈主之外的成分致使基金投资比例不相宜上述规定投资比例的，基金管理东谈主应当在   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的操办约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起脱手。   法律法则或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行顺应程 序后，则本基金投资不再受联系限制，自动适用届时灵验的法律法则或监管规定，不需另行 召开基金份额持有东谈主大会。   为羡慕基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背规定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷工作的投资；                中原饲料豆粕期货来回型绽开式证券投资基金招募说明书（更新）   （4）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕来回、主宰证券来回价钱过甚他不正大的证券来回举止；   （6）办理什物商品的相差库业务；   （7）依照法律法则操办规定，由中国证监会规定结巴的其他举止。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓舞、履行胁制东谈主或者 与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当相宜基金的投资主见和投资策略，效力基金份额持有东谈主利益优先原则，驻防利益 冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓自制合理价钱执行。联系来回必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与袒露。要紧关联来回应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项 进行审查。   法律法则或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受联系 限制，自动适用变更后的法律法则或监管规定，不需另行召开基金份额持有东谈主大会。   （五）标的指数与事迹相比基准   本基金的标的指数为大连商品来回所豆粕期货价钱指数。   本基金的事迹相比基准为大连商品来回所豆粕期货价钱指数收益率。   大连商品来回所豆粕期货价钱指数是由大连商品来回所编制，响应豆粕期货主力合约价 格贯串变化的特征，适互助为本基金的追踪标的，不错响应本基金的投资收益特征。   要是大连商品来回所变更或罢手大连商品来回所豆粕期货价钱指数的编制及发布，或者 大连商品来回所豆粕期货价钱指数被其他指数所替代，或者由于指数编制方法等要紧变更导 致大连商品来回所豆粕期货价钱指数不宜陆续四肢本基金的标的指数和事迹相比基准，或者 商品期货阛阓有其他代表性更强、基金管理东谈主以为更妥贴于投资的指数推出，基金管理东谈主依 据羡慕投资东谈主正当权益的原则，经与托管东谈主协商一致，通过顺应的标准变更本基金的标的指 数和事迹相比基准，并同期更换本基金的基金称呼。若标的指数和事迹相比基准变更对基金 投资范围、投资策略等方面变成本色性影响，则需召开基金份额持有东谈主大会进行变更；反之， 若标的指数和事迹相比基准变更对基金投资和基金份额持有东谈主无本色性影响（包括但不限于 编制机构变更、指数改名、雠校编制决策等）                    ，无需召开基金份额持有东谈主大会，但基金管理 东谈主应取得基金托管东谈主同意并按照监管部门要求履行顺应标准后变更，报中国证监会备案，并 于变更实施日前在指定媒介公告。   （六）风险收益特征                      中原饲料豆粕期货来回型绽开式证券投资基金招募说明书（更新）      本基金为商品基金，以来回所挂牌来回的商品期货合约为主要投资标的，追踪商品期货 价钱指数，其预期风险和预期收益高于债券基金和货币基金，属于较高风险品种。      （七）基金投资组合论说      以下内容摘自本基金 2024 年第 1 季度论说： 序号              神志              金额（元）              占基金总资产的比例（%）        其中：股票                                   -                 -        其中：债券                                   -                 -             资产支柱证券                             -                 -        其中：买断式回购的买入返售金                                                -                 -        融资产      本基金本论说期末未持有股票。      本基金本论说期末未持有股票。      本基金本论说期末未持有债券。      本基金本论说期末未持有债券。      本基金本论说期末未持有资产支柱证券。      本基金本论说期末未持有贵金属。                      中原饲料豆粕期货来回型绽开式证券投资基金招募说明书（更新）   本基金本论说期末未持有权证。   本基金本论说期末无股指期货投资。   本基金本论说期末无股指期货投资。   本基金本论说期末无国债期货投资。   本基金本论说期末无国债期货投资。   本基金本论说期末无国债期货投资。 名证券的刊行主体本期出现被监管部门立案访问，或在论说编制日前一年内受到公开责骂、 处罚的情形。   序号            称呼                 金额(元)                      中原饲料豆粕期货来回型绽开式证券投资基金招募说明书（更新）    本基金本论说期末未持有处于转股期的可调遣债券。    本基金本论说期末未持有股票。                                              公允价值变   代码     称呼     持仓量         合约市值(元)                            风险说明                                               动(元)         大连商品                                                 投资豆粕期货的目         来回所豆                                                 的是更好地被迫跟 M2405           18，791.00   608，640，490.00   -7，079，850.22         粕 期 货                                                踪标的指数。当前         M2405                                                组合保证金和备付                                                              金充足，透支风险         大连商品                                                 可控，期货合约流         来回所豆                                                 动性较好，联系投 M2409           27，637.00   913，955，590.00   1，521，880.00         粕 期 货                                                资风险是投资政策         M2409                                                的合理响应。 公允价值变动总额总共(元)                                                   -5，557，970.22 商品期货投老本期收益(元)                                                  -23，513，231.74 商品期货投老本期公允价值变动(元)                                               6，293，122.52    本基金主要采用被迫式管理策略，根据标的指数编制方法，通过买入持有大连商品来回 所豆粕期货价钱指数成份期货合约即豆粕期货主力合约以达到投资主见。                         十二、基金的事迹    基金管理东谈主依照恪称工作、教师信用、严慎致力于的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来推崇。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。    下述基金事迹目的不包括持有东谈主认购或来回基金的各项用度，计入用度后履行收益水平 要低于所列数字。                            中原饲料豆粕期货来回型绽开式证券投资基金招募说明书（更新）                           份额净值增                   事迹相比基                 份额净值增              事迹相比基     阶段                    长率圭臬差                   准收益率标    ①－③      ②－④                 长率①                准收益率③                             ②                     准差④ 日至 2019 年 12     -1.14%    0.32%        -0.07%     0.62%   -1.07%   -0.30%   月 31 日 日至 2020 年 12    26.77%     0.94%        25.56%     0.94%   1.21%    0.00%   月 31 日 日至 2021 年 12     -2.22%    1.08%        -3.30%     1.09%   1.08%    -0.01%   月 31 日 日至 2022 年 12    62.23%     1.34%        60.67%     1.34%   1.56%    0.00%   月 31 日 日至 2023 年 12    10.53%     0.95%        9.52%      0.95%   1.01%    0.00%   月 31 日 日至 2024 年 3      -2.75%    0.98%        -2.96%     0.98%   0.21%    0.00%   月 31 日 自基金合同生 效起于今（2024       113.70%    1.06%        107.20%    1.07%   6.50%    -0.01% 年 3 月 31 日）                              十三、基金的财产       （一）基金资产总值       基金资产总值是指购买的各样证券、期货合约及单据价值、银行入款本息和基金应收的   申购基金款以过甚他投资所形成的价值总和。                中原饲料豆粕期货来回型绽开式证券投资基金招募说明书（更新）   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据联系法律法则、标准性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相孤立。   （四）基金财产的撑持和刑事工作   本基金财产孤立于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律工作，其债权东谈主不得对本基金财产诳骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基 金合同》的规定刑事工作外，基金财产不得被刑事工作。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行清理 的，基金财产不属于其清宽饶产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制执行。                十四、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为深圳证券来回所的粗浅来回日以及国度法律法则规定需要对外袒露 基金净值的非来回日。   （二）估值对象   基金所领有的期货合约、货币阛阓器具和银行入款本息、应收款项、其他投资等资产及 欠债。   （三）估值原则   基金管理东谈主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业管帐准则》                                       、 监管部门操办规定。 除管帐准则规定的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应领受最近来回日的                中原饲料豆粕期货来回型绽开式证券投资基金招募说明书（更新） 报价确定公允价值。有充足字据标明估值日或最近来回日的报价弗成信得过响应公允价值的， 搪塞报价进行诊治，确定公允价值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值本事中接头不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，要是该限制 是针对资产持有者的，那么在估值本事中不应将该限制四肢特征接头。此外，基金管理东谈主不 应试虑因其大批持有联系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支柱的估值本事确定公允价值。领受估值本事确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，唯有在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 诊治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值进行诊治并确定公允价 值。   （四）估值方法   （1）评估金融养殖品价值时，应当领受阛阓公认或者合理的估值方法确定公允价钱。   （2）来回所挂牌来回的豆粕期货合约一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结 算价的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近来回日结算价估值。   （1）来回所上市的有价证券，以其估值日在证券来回所挂牌的市价（收盘价）估值； 估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券 价钱的要紧事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了 要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价 及要紧变化成分，诊治最近来回市价，确定公允价钱。   （2）在来回所阛阓上市来回或挂牌转让的固定收益品种（另有规定的除外）                                    ，录取第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。   （3）对在来回所阛阓上市来回的可调遣债券，录取逐日收盘价四肢估值全价。   （4）对在来回所阛阓挂牌转让的资产支柱证券和私募债券，估值日不存在活跃阛阓时 领受估值本事确定其公允价值进行估值。在成本好像近似体现公允价值时按成本估值。                中原饲料豆粕期货来回型绽开式证券投资基金招募说明书（更新）   （1）初度公开刊行未上市的债券，领受估值本事确定公允价值，在估值本事难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）对在来回所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应 以活跃阛阓上未经诊治的报价四肢计量日的公允价值进行估值；对于活跃阛阓报价未能代表 计量日公允价值的情况下，搪塞阛阓报价进行诊治，阐明计量日的公允价值；对于不存在市 场举止或阛阓举止很少的情况下，则领受估值本事确定公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记截止日（含当日）后未诳骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间 阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在 昭着各异，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   持有的银行如期入款或文书入款以本金列示，按条约或合同利率逐日阐明利息收入。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 规定估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、标准及联系法 律法则的规定或者未能充分羡慕基金份额持有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商惩处。   根据操办法律法则，基金资产净值缱绻和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金管帐工作方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金操办的管帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分操办后，仍无法达成一致的主张，按照基金管理东谈主对基金净值信息的缱绻 结果对外赐与公布。   （五）估值标准                  中原饲料豆粕期货来回型绽开式证券投资基金招募说明书（更新） 量缱绻，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。国度另有规定的，从其规定。   每个工作日缱绻基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。 的规定暂停估值时除外。基金管理东谈主每个工作日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按规定对外公布。   （六）估值瑕疵的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采用必要、顺应、合理的设施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值瑕疵时，视为基金份额净 值瑕疵。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的罪戾变成估值瑕疵，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪戾的工作东谈主应当对由于该 估值瑕疵遭受损欠妥事东谈主（“受损方”）的平直损失按下述“估值瑕疵处理原则”给予抵偿，承 担抵偿工作。   上述估值瑕疵的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据缱绻差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值瑕疵已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值瑕疵工作方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值瑕疵发生的用度由估值瑕疵工作方承担；由于估值瑕疵工作方未 实时更正已产生的估值瑕疵，给当事东谈主变成损失的，由估值瑕疵工作方对平直损失承担抵偿 工作；若估值瑕疵工作方仍是积极协调，而况有协助义务确当事东谈主有充足的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿工作。   （2）估值瑕疵的工作方对操办当事东谈主的平直损失负责，不合曲折损失负责，而况仅对 估值瑕疵的操办平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值瑕疵而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值瑕疵 工作方仍搪塞估值瑕疵负责。要是由于得到欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 变成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值瑕疵工作方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对得到欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；要是得到 欠妥得利确当事东谈主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是得到的抵偿                中原饲料豆粕期货来回型绽开式证券投资基金招募说明书（更新） 额加上仍是得到的欠妥得利返还的总和进步其履行损失的差额部分支付给估值瑕疵工作方。   （4）估值瑕疵诊治领受尽量复原至假定未发生估值瑕疵的正确情形的方式。   估值瑕疵被发现后，操办确当事东谈主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值瑕疵发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值瑕疵发生的原因确定 估值瑕疵的工作方。   （2）根据估值瑕疵处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值瑕疵变成的损失进行评估。   （3）根据估值瑕疵处理原则或当事东谈主协商的方法由估值瑕疵的工作方进行更正和抵偿 损失。   （4）根据估值瑕疵处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基金登记机构 进行更正。   （1）基金份额净值缱绻出现瑕疵时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采用合理的设施防患损失进一步扩大。   （2）瑕疵偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；瑕疵偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告并报中国证监 会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规定的，从其规定处理。   （七）暂停估值的情形 时； 值本事仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管理东谈主应当 暂停估值；   （八）基金净值的阐明   用于基金信息袒露的基金净值信息由基金管理东谈主负责缱绻，基金托管东谈主负责进行复核。 基金管理东谈主应于每个工作日来回收尾后缱绻当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给 基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值缱绻结果复核阐明后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基                    中原饲料豆粕期货来回型绽开式证券投资基金招募说明书（更新） 金净值赐与公布。   （九）特殊情况的处理 金资产估值瑕疵处理。 或由于其他不可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然仍是采用必要、顺应、合理的设施 进行查验，然而未能发现该瑕疵而变成的基金份额净值缱绻瑕疵，基金管理东谈主、基金托管东谈主 撤职抵偿工作。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应积极采用必要的设施收缩或摈斥由此变成的影 响。                    十五、基金的收益与分拨      （一）基金收益分拨原则 收益分拨数额由基金管理东谈主根据履行情况确定。基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨 不须以弥补浮动弃世为前提，收益分拨后有可能使基金份额净值低于面值；      在不违背法律法则且对现存基金份额持有东谈主利益无本色不利影响的情况下，基金管理 东谈主、登记机构可对基金收益分拨原则进行诊治，不需召开基金份额持有东谈主大会。      （二）基金收益分拨数额果真定原则   基金累计酬报率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去 价之比减去 100%。   基金管理东谈主将以此缱绻限制收益评价日基金累计酬报率进步标的指数累计酬报率的差 额，当差额进步 1%时，基金不错进行收益分拨。                  中原饲料豆粕期货来回型绽开式证券投资基金招募说明书（更新）   期间如发生基金份额折算或拆分，则以基金份额折算或拆分日为运行日从头缱绻上述 目的。   （三）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明基金收益分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方 式等内容。   （四）收益分拨决策果真定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，基金管理东谈主按法律法 规的规定在指定媒介公告。   基金收益分拨决策公告后（依据具体决策的规定），基金管理东谈主就支付的现款红利向基 金托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金管理东谈主的指示实时进行分红资金的划付。   （五）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                十六、基金的用度与税收  （一）基金运作用度  （1）基金管理东谈主的管理费；  （2）基金托管东谈主的托管费；  （3）除法律法则、中国证监会另有规定外，                     《基金合同》收效后与基金联系的信息袒露 用度；  （4）《基金合同》收效后与基金联系的管帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费；  （5）基金份额持有东谈主大会用度；  （6）基金的证券、期货来回用度（包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、 手续费、券商佣金、融资费、证券账户联系用渡过甚他访佛性质的用度等）                                 ；  （7）基金的银行汇划用度、羡慕用度；  （8）基金的上市初费及年费；  （9）基金收益分拨中发生的用度；  （10）基金的证券及期货账户等联系账户的开户用度、账户羡慕用度；                    中原饲料豆粕期货来回型绽开式证券投资基金招募说明书（更新）   （11）按照国度操办规定和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。   （1）基金管理东谈主的管理费   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的缱绻方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致的财务数据， 自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管理东谈主无需再出具资金 划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东谈主应进 行查对，如发现数据不符，实时操办基金托管东谈主协商惩处。   （2）基金托管东谈主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的缱绻方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致的财务数据， 自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户旅途进行资金支取，基金管理东谈主无需再出具资金 划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东谈主应进 行查对，如发现数据不符，实时操办基金托管东谈主协商惩处。   上述“（一）1、基金用度的种类”中第（3）－（11）项用度，根据操办法则及相应条约 规定，按用度履行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （二）不列入基金用度的神志   下列用度不列入基金用度： 损失。 列支。                    中原饲料豆粕期货来回型绽开式证券投资基金招募说明书（更新）   （三）税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执行。基金 财产投资的联系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度有 关税收征收的规定代扣代缴。                   十七、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 按照操办规定编制基金管帐报表。 式阐明。   （二）基金的年度审计 事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定媒介公告。                    十八、基金的信息袒露   一、本基金的信息袒露应相宜《基金法》、                     《运作办法》、                           《信息袒露办法》、                                   《流动性风险 管理规定》、      《基金合同》过甚他操办规定。   二、信息袒露义务东谈主   本基金信息袒露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主等法律、行政法则和中国证监会规定的当然东谈主、法东谈主和作歹东谈主组织。   本基金信息袒露义务东谈主应当以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律、行政                  中原饲料豆粕期货来回型绽开式证券投资基金招募说明书（更新） 法则和中国证监会的规定袒露基金信息，并保证所袒露信息的信得过性、准确性、好意思满性、及 时性、简明性和易得性。   本基金信息袒露义务东谈主应当在中国证监会规定时刻内，将应予袒露的基金信息通过中国 证监会指定媒介袒露，并保证基金投资者好像按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者 复制公开袒露的信息贵寓。   三、本基金信息袒露义务东谈主承诺公开袒露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开袒露的信息应领受中语文本。如同期领受外文文本的，基金信息袒露义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开袒露的信息领受阿拉伯数字；除畸形说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开袒露的基金信息   公开袒露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、             《基金合同》                  、基金托管条约    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额持有 东谈主大会召开的功令及具体标准，说明基金产物的特性等波及基金投资者要紧利益的事项的法 律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息袒露及基金份额持有东谈主服 务等内容。基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在 3 个工作日内，更新 基金招募说明书并登载在指定网站上。基金招募说明书的其他信息发生变更的，基金管理东谈主 至少每年更新一次。基金合同阻隔的，基金管理东谈主不错不再更新基金招募说明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。   （二）基金产物贵寓纲目   基金管理东谈主根据《信息袒露办法》的要求公告基金产物贵寓纲目。基金产物贵寓纲目的                  中原饲料豆粕期货来回型绽开式证券投资基金招募说明书（更新） 信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在 3 个工作日内，更新基金产物贵寓纲目，并登载在 指定网站上和基金销售机构网站上或营业网点。基金产物贵寓纲目的其他信息发生变更的， 基金管理东谈主至少每年更新一次。基金合同阻隔的，基金管理东谈主不错不再更新基金产物贵寓概 要。   对于基金产物贵寓纲目编制、袒露与更新的要求，自中国证监会规定之日起脱手执行。   （三）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在袒露招募说明 书确当日登载于指定媒介上。   （四）     《基金合同》收效公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》收效 公告。   （五）基金份额上市来回公告书   基金份额获准在深圳证券来回所上市来回的，基金管理东谈主应当在基金份额上市来回的三 个工作日前，将基金份额上市来回公告书登载在指定网站上，并将上市来回公告书指示性公 告登载在指定报刊上。   （六）基金净值信息   《基金合同》收效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周 公告一次基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于每个绽开日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营 业网点，袒露绽开日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站袒露半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （七）基金份额申购、赎回清单公告   在脱手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东谈主将在每个绽开日通过网站或其他媒 介公告当日的申购赎回清单。   （八）基金如期论说，包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说（含资产组合 季度论说）   基金管理东谈主应当在每年收尾之日起 3 个月内，编制完成基金年度论说，将年度论说登载 在指定网站上，并将年度论说指示性公告登载在指定报刊上。基金年度论说中的财务管帐报 告应当经过具有证券、期货联系业务阅历的管帐师事务所审计。                中原饲料豆粕期货来回型绽开式证券投资基金招募说明书（更新）   基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起 2 个月内，编制完成基金中期论说，将中期论说登 载在指定网站上，并将中期论说指示性公告登载在指定报刊上。   基金管理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度论说，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度论说指示性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度论说、中期论说或者 年度论说。   如论说期内出现单一投资者持有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在如期论说“影响投资者决策的其他枢纽信息”项下 袒露该投资者的类别、论说期末持有份额及占比、论说期内持有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度论说和中期论说中袒露基金组搭伙产情况过甚流动性风险 分析等。   （九）临时论说   本基金发生要紧事件，操办信息袒露义务东谈主应当在 2 日内编制临时论评话，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件： 托管东谈主委用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 零散基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进步百分之三十；                  中原饲料豆粕期货来回型绽开式证券投资基金招募说明书（更新） 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其零散基金托管部门负责东谈主因基金托管业务联系行动受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联来回事项，中国证监会另有规定的情形除外； 影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。   （十）澄莹公告   在《基金合同》存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在阛阓崇高传的音书可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持有东谈主权益的，联系 信息袒露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音书进行公开澄莹，并将操办情况立即论说中国证监会、 基金上市来回的证券来回所。   （十一）清表面说   基金财产清理小组应当将清表面说登载在指定网站上，并将清表面说指示性公告登载在 指定报刊上。   （十二）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十三）投资豆粕期货的联系公告   本基金应在季度论说、中期论说、年度论说等如期论说和招募说明书（更新）等文献中 袒露豆粕期货来回情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险目的等，并在销售文献                中原饲料豆粕期货来回型绽开式证券投资基金招募说明书（更新） 中充分揭示联系风险   （十四）投资资产支柱证券的联系公告   基金管理东谈主应在基金年报及中期论说中袒露本基金持有的资产支柱证券总额、资产支柱 证券市值占基金净资产的比例和论说期内统统的资产支柱证券明细。基金管理东谈主应在基金季 度论说中袒露本基金持有的资产支柱证券总额、资产支柱证券市值占基金净资产的比例和报 告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支柱证券明细。   （十五）中国证监会规定的其他信息。   六、信息袒露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息袒露管理轨制，指定零散部门及高档管理东谈主 员负责管理信息袒露事务。   基金信息袒露义务东谈主公开袒露基金信息，应当相宜中国证监会联系基金信息袒露内容与 形状准则等法则的规定以及证券来回所的自律管理功令。   基金托管东谈主应当按照联系法律法则、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期论说、更新 的招募说明书、基金产物贵寓纲目、基金清表面说等公开袒露的联系基金信息进行复核、审 查，并向基金管理东谈主进行书面或电子阐明。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴聘袒露信息的报刊，本基金只需遴聘一家 报刊。   为强化投资者保护，种植信息袒露服务质地，基金管理东谈主应当自中国证监会规定之日起， 按照《信息袒露办法》等联系法律法则的规定和中国证监会规定向投资者实时提供对其投资 决策有要紧影响的信息。   为基金信息袒露义务东谈主公开袒露的基金信息出具审计论说、法律主张书的专科机构，应 当制作工作底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10 年。   七、信息袒露文献的存放与查阅   照章必须袒露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法则规定将信 息置备于公司住所、基金上市来回的证券来回所，供社会公众查阅、复制。   八、法律法则或监管部门对信息袒露另有规定的，从其规定。                 中原饲料豆粕期货来回型绽开式证券投资基金招募说明书（更新）                    十九、风险揭示   （一）投资于本基金的主要风险   期货合约的价钱可能受到政事成分、经济成分、供需关系、分娩成本、输送成本、储 存成本、分娩商的套期保值策略、投资者神气和来回轨制等多样成分的影响而波动，导致 期货阛阓波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。   以下成分可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离：   （1）由于基金投资过程中的来回成本、结算成本及税收，以及基金管理费和托管费等 其他用度的存在，使基金投资组合与标的指数产生负追踪偏离度与追踪过失。   （2）除支付商品期货合约保证金（含未被占用保证金）之外的基金财产，将投资于货 币阛阓器具以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具，所产生的投资收益将导致基金 收益率进步标的指数收益率，产生正的追踪偏离度与追踪过失。   （3）当标的指数诊治成份期货合约组成，导致该成份期货合约在指数中的权重发生变 化，或标的指数变更编制方法时，基金在相应的组合诊治中可能暂时扩大与标的指数的构 成各异，而且会产生相应的来回成本，导致追踪偏离度和追踪过失扩大。   （4）投资者申购、赎回可能带来一定的现款流或变现需求，在碰到标的指数成份期货 合约停牌、涨跌停板单边无贯串报价、流动性不及等情形时，基金可能无法实时诊治投资 组合或承担冲击成本，导致追踪偏离度和追踪过失扩大。   （5）在基金进行指数化投资过程中，基金管理东谈主的管理能力，例如追踪指数的水平、 本事技能、买入卖出的时机遴聘等，都会对基金收益产生影响，从而影响基金追踪偏离度 和追踪过失。   （6）其他成分产生的偏离。如因受到最低买入合约数目的限制，基金投资组合中个别 期货合约的持有比例与标的指数中该期货合约的权重可能不相通；因指数发布机构指数编 制瑕疵等产生的追踪偏离度与追踪过失等。   尽管可能性很小，但根据基金合同规定，如出现变更标的指数的情形，基金将变更标 的指数。基于原标的指数的投资政策将会改动，投资组合将随之诊治，基金的收益风险特 征将与新的标的指数保持一致，投资者须承担此项诊治带来的风险与成本。                  中原饲料豆粕期货来回型绽开式证券投资基金招募说明书（更新）   尽管基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级阛阓来回价钱的折溢价胁制在一定范 围内，但基金份额在证券来回所的来回价钱受诸多成分影响，存在不同于基金份额净值的 情形，即存在价钱折溢价的风险。   要是基金管理东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括商品期货合约名单、数 量、现款替代标记、现款替代比率、替代金额等出错，将会使投资东谈主利益受损或影响申购 赎回的粗浅进行。   基金管理东谈主或基金管理东谈主委用的机构在开市后根据申购赎回清单和商品期货合约的实 时成交数据，缱绻并发布基金份额参考净值（IOPV），供投资者来回、申购、赎回基金份 额时参考。IOPV与实时的基金份额净值可能存在各异，IOPV缱绻还可能出现瑕疵，投资 者若参考IOPV进行投资决策可能导致损失，需投资者自行承担。   由于ETF二级阛阓流动本性况、证券阛阓和期货阛阓来回时刻各异、阛阓环境波动、 投资者预期等情况，使得ETF二级阛阓来回价钱涨跌幅与标的指数涨跌幅存在发生偏离的 风险。畸形地，本基金为商品期货ETF，ETF二级阛阓来回价钱涨跌幅以其前一日的收盘价 为基础缱绻（ETF收盘价表面上接近于以标的指数成份合约的收盘价缱绻的价钱），而标的 指数涨跌幅以其前一日结算价为基础缱绻。因此，当标的指数成份期货合约的收盘价和结 算价发生偏离时，ETF二级阛阓来回价钱涨跌幅与标的指数涨跌幅存在发生偏离的风险。   因基金不再相宜证券来回所上市条件被阻隔上市，或被基金份额持有东谈主大会决议提前 阻隔上市，导致基金份额弗成陆续进行二级阛阓来回的风险。   （1）本基金现在领受现款申购赎回，投资者的申购、赎回价钱依据招募说明书约定的 代理买卖原则确定，可能受成份期货合约的买卖价钱等的影响，与请求当日的基金份额净 值或有不同，投资者须承担其中的来回用度、冲击成本，也可能因买卖期间的阛阓波动遭 遇损失。   通常情况下，T+1 日内基金管理东谈主有权代理投资者买卖成份期货合约，由于跨阛阓操 作的原因，基金管理东谈主接受客户申购或赎回请求后，弗成保证按投资者提交请求时的价钱                 中原饲料豆粕期货来回型绽开式证券投资基金招募说明书（更新） 买入或卖出申赎清单中的成份期货合约，也不保证 T+1 日好像完成统统成份期货合约的代 理买卖，以致可能出现基金管理东谈主未进行任何代理买卖操作的情形。   通常情况下，T＋1 日日终，基金管理东谈主根据替代金额与被替代豆粕期货合约成本（包 括购入和未购入的豆粕期货合约）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项， 其中，购入被替代的豆粕期货合约按照履行购入成本（包括买入价钱与联系来回用度）计 算成本，未购入被替代的豆粕期货合约按照 T+1 日结算价缱绻成本。但如遇商品期货来回 长处期停市、无结算价、涨（跌）停板单边无贯串报价、全部或部分红份期货合约无法开 平仓等特殊情况，为了更好地羡慕持有东谈主利益，本基金代理买入未购入被替代的豆粕期货 合约、履行结算成本缱绻可顺延至下一个成份期货合约粗浅来回日，具体以基金管理东谈主的 缱绻结果为准，相应款项的清理交收也相应顺延。   通常情况下，T＋1 日日终，卖出的被替代豆粕期货合约按照履行卖出价值（扣除联系 来回用度）确定基金应支付给投资者的替代金额；未卖出的被替代豆粕期货合约按照 T+1 日结算价确定基金应支付给投资者的替代金额。但如遇商品期货来回所停市、无结算价、 涨（跌）停板单边无贯串报价、全部或部分红份期货合约无法开平仓等特殊情况，为了更 好地羡慕持有东谈主利益，本基金代理卖出未卖出的被替代豆粕期货合约、履行结算成本缱绻 可顺延至下一个成份期货合约粗浅来回日，具体以基金管理东谈主的缱绻结果为准，相应款项 的清理交收也相应顺延。   （2）申购、赎回失败风险。申购时，要是投资者未能提供相宜要求的申购对价，申购 请求可能失败。赎回时，要是投资者持有的相宜要求的基金份额不及或未能按要求准备足 额的现款，赎回请求可能失败。基金还可能在申购赎回清单中设定申购份额上限（或赎回 份额上限），要是投资者的申购（或赎回）请求接受后将使当日申购总份额进步申购份额上 限（或赎回份额上限）          ，则投资者的申购（或赎回）请求可能失败。此外，要是申购赎回代 理机构交收资金不及，登记结算机构将按照投资者申报时刻先后功令逐笔查验申购赎回代 理机构的资金是否足额并相应阐明申购份额，对于后申购的投资者，岂论是否备足资金， 都可能面对申购失败的风险。   （3）投资者在赎回时，因个别期货合约出现停牌、涨跌停板单边无贯串报价、流动性 不及等原因导致基金管理无法在短期内卖出证券，从而导致赎回周期较长的风险。   （4）当发生不可抗力、证券来回所临时停市或其他畸形情况时，本基金可能暂停办理 赎回，投资者面对无法实时赎回的风险。                  中原饲料豆粕期货来回型绽开式证券投资基金招募说明书（更新）   （5）基金管理东谈主可能根据成份期货合约流动本性况、等成分诊治最小申购、赎回单元， 由此导致投资者按原最小申购、赎回单元申购并持有的基金份额，可能无法按照新的最小 申购、赎回单元全部赎回，而只可在二级阛阓卖出全部或部分基金份额。   本基金收益分拨原则为使收益分拨后基金累计酬报率尽可能逼近标的指数同期累计报 酬率。基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨不以弥补弃世为前提，收益分拨后可能 存在基金份额净值低于面值的风险。   在阛阓或期货合约、个券等流动性不及的情况下，基金管理东谈主可能无法速即地、以合 理成本诊治基金投资组合，从而对基金收益变成不利影响。   （1）基金申购、赎回安排   投资东谈主具体请参见基金合同“第八部分、基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“十、 基金份额的申购与赎回”，详备了解本基金的申购以及赎回安排。   （2）拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资范围为具有致密流动性的金融器具，包括来回所挂牌来回的豆粕期货合 约、货币阛阓器具以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中 国证监会联系规定）。本基金持有商品期货合约价值总共(买入、卖出轧差缱绻)不低于基金 资产净值的90%、不高于基金资产净值的110%。除支付商品期货合约保证金（含未被占用 保证金）之外的基金财产，应当投资于货币阛阓器具以及中国证监会允许基金投资的其他 金融器具，其中投资于货币阛阓器具应当不少于80%。一般情况下，本基金拟投资的资产 类别具有较好的流动性，但在特殊阛阓环境下本基金仍有可能出现流动性不及的情形，基 金管理东谈主将根据履行情况采用相应的流动性风险管理设施，在保障持有东谈主利益的基础上， 驻防流动性风险。   （3）实施备用的流动性风险管理器具的情形、标准及对投资者的潜在影响   基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到自制对待的前提下，可依照法律 法则及基金合同的约定，详尽运用各样流动性风险管理器具，对赎回请求等进行胁制诊治， 四肢特定情形下基金管理东谈主流动性风险的补助设施，包括但不限于：   ①暂停接受赎回请求   投资东谈主具体请参见基金合同“第八部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 减速支付赎回对价的情形”，详备了解本基金暂停接受赎回请求的情形及标准。                  中原饲料豆粕期货来回型绽开式证券投资基金招募说明书（更新）   在此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回请求可能被拒却。   ②减速支付赎回对价   投资东谈主具体请参见基金合同“第八部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 减速支付赎回对价的情形”，详备了解本基金减速支付赎回对价的情形及标准。   在此情形下，投资东谈主接收赎回对价的时刻将可能比一般粗浅情形下有所延长。   ③暂停基金估值   投资东谈主具体请参见基金合同“第十六部分、基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”， 详备了解本基金暂停估值的情形及标准。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回请求可能被被暂停接受 或被减速支付赎回对价。   ④中国证监会认定的其他设施。   （1）投资期货合约的风险   持有期货合约本色上是将期货价钱的波动由一方转化给另一方，这意味着每一份期货 合约的盈利都对应着一份期货合约的弃世，期货合约自己莫得内在价值。期货合约的条目 树立，如来回单元、报价单元、涨跌停板幅度、合约交割月份等条目出现变化也可能对基 金的运作产生影响。   本基金持有期货合约的目的通常是得到豆粕的风险显现，而不是用于交割，投资者赎 回本基金无法得到什物豆粕。另外，持有期货合约还意味着阛阓上与基金持仓场地相背的 阛阓参与者对豆粕价钱的预期可能与基金相背。   （2）逐日盯市风险   豆粕期货来回实行由期货来回所和期货经纪公司分级进行的逐日结算轨制。当阛阓剧 烈波动或阛阓波动场地对投资者持仓不利时可能会存在保证金比率提高的风险。逐日盯市 意味着若保证金弗成在规定时刻内补足，则会被强行平仓，这会导致组合的风险显现进度 偏聚散意水平。   （3）合约延期风险   针对期货合约的换约操作将产生延期成本、来回成本，可能使得基金的中永恒收益率 偏离同期的主力合约价钱收益率。换约操作时阛阓的流动性以过甚他投资者的来回行动也 可能会对换约操作产生影响。假定其他阛阓参与者能提前先见基金的换约时刻，这些投资 者可能提前进行操作以图从基金换约操作中赢利，这可能会对基金换约时的价钱产生不利                   中原饲料豆粕期货来回型绽开式证券投资基金招募说明书（更新） 影响，尤其是当基金的持仓占阛阓举座持仓比例较大时。上述成分可能会影响基金的收益 水平从而产生风险。   （4）涨跌停板风险   在本基金运作过程中，当豆粕期货合约出现涨停或跌停时，基金管理东谈主可能无法进行 相应的增多或减少风险显现的操作，此时本基金管理东谈主将无法保证当日收盘后的风险显现 进度达至合意水平，从而可能影响基金的投资事迹。   （5）持仓上限风险   由于期货来回所实行限仓轨制，期货来回所可能对本基金持有的豆粕期货合约树立持 仓上限，本基金的畛域可能受到限制。进步持仓限制的部分可能被强制平仓。若期货来回 所变更持仓限制，本基金的部分持仓也可能会被强制平仓。强制平仓可能使得基金的风险 显现够不上合意水平，从而影响基金的投资事迹。   （6）强行平仓风险   在本基金运作过程中，基金资产所持有的豆粕期货合约可能会被来回所强行平仓，这 将使得基金的风险显现进度偏聚散意水平，可能影响基金的投资事迹。可能导致强行平仓 的成分包括结算会员结算准备金余额小于零并未能在规定时限内补足的、非期货公司会员 和客户持仓量超出其限仓规定的、结算会员因违章受到来回所强行平仓处罚的、根据来回 所的枢纽设施应予强行平仓的、期货合约出现贯串三个来回日同场地涨跌停板单边无贯串 报价、来回所认定其他应予强行平仓的等。   （7）强制减仓风险   当成份期货合约出现贯串三个来回日同场地涨跌停板单边无贯串报价时，基金资产所 持有的豆粕期货合约可能会按照来回所的功令被来回所强制减仓，这将使得基金的风险暴 露进度偏聚散意水平，可能影响基金的投资事迹。   （8）大额申购/赎回风险   当本基金遇到大额申购时，管理东谈主需以合理价钱增多风险显现，当本基金遇到大额赎 回时，管理东谈主需变现部分资产以应付赎回，上述两种情形都可能会产生较大的冲击成本， 可能会影响基金的收益水平从而产生风险。   基金的多项服务委用第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理机构因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或阻隔， 由此影响对投资者申购赎回服务的风险。                   中原饲料豆粕期货来回型绽开式证券投资基金招募说明书（更新）   （2）登记机构可能诊治结算轨制，对投资者基金份额及资金的结算方式发生变化，制 度诊治可能给投资者带来理会偏差的风险。同样的风险还可能来自于证券来回所过甚他代 理机构。   （3）证券来回所、商品来回所、登记机构、基金托管东谈主、申购赎回代理机构过甚他代 理机构可能违约，导致基金或投资者利益受损的风险。   （1）流动性风险：即证券的流动性着落从而给证券持有东谈主带来损失（如证券弗成卖出 或贬值出售等）的可能性。   （2）证券提前赎回风险：若某些来回赋予SPV在资产支柱证券刊行后一如期限内以一 订价钱向投资者收购部分或全部证券的权利，则在阛阓条件许可的情况下，SPV有可能诳骗 这一权利从而使投资者受到不利影响。   （3）再投资风险：指证券因某种原因被提前归还，投资者不得不将证券提前偿付资金 再作念其他投资时面对的再投资收益率低于证券收益率导致投资者弗成完结其参与证券化交 易所预测的投资收益主见的可能性。   （4）SPV违约风险：在以债务器具（债券、单据等）四肢证券化来回载体，也即来回 所刊行的证券系债权凭证的情况下，SPV系投资者的债务东谈主，其应就证券的本息偿付对投资 者负责。   基金管理东谈主、基金托管东谈主等联系当事东谈主的业务发展景象、东谈主员配备、管理水平与里面 胁制等对基金收益水平存在影响。因业务膨胀过快、行业内过度竞争、对主要业务东谈主员过 度依赖等可能会产生影响投资者利益的风险。   联系当事东谈主在业务各方法操作过程中，可能因里面胁制存在劣势或者东谈主为成分变成操 作过失或违背操作规程等引致风险，例如，申购赎回清单编制瑕疵、越权违章来回、诓骗 行动及来回瑕疵等风险。   在基金的投资、来回、服务与后台运作等业务过程中，可能因为本事系统的故障或差 错导致投资者的利益受到影响。这种本事风险可能来自基金管理东谈主、基金托管东谈主、证券交 易所、商品来回所、登记机构及销售代理机构等。   根据证券来回资金前端风险胁制联系业务功令，中登公司和来回所对来回参与东谈主的证 券来回资金进行前端额度胁制，由于执行、诊治、暂停该胁制，或该胁制出现畸形等，可                  中原饲料豆粕期货来回型绽开式证券投资基金招募说明书（更新） 能影响来回的粗浅进行或者导致投资者东谈主的利益受到影响。   因联系法律法则或监管机构政策修改等基金管理东谈主无法胁制的成分的变化，使基金或 投资者利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的调 整而引起基金净值波动的风险、联系法则的修改导致基金投资范围变化，基金管理东谈主为调 整投资组合而引起基金净值波动的风险等。   干戈、当然灾害等不可抗力可能导致基金财产有遭受损失的风险。基金管理东谈主、基金 托管东谈主、证券来回所、商品来回所、登记机构和销售代理机构等可能因不可抗力无法粗浅 工作，从而影响基金的各项业务按粗浅时限完成。   （二）声明 担投资风险。 本基金并不是销售代理机构的入款或欠债，也莫得经销售代理机构担保或者背书，销售代 理机构并弗成保证其收益或本金安全。             二十、基金合同的变更、阻隔与基金财产的清理   （一）     《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则规定和基金合同约定可不经 基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 收效后两日内在指定媒介公告。   （二）     《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行联系标准后，                    《基金合同》应当阻隔：                  中原饲料豆粕期货来回型绽开式证券投资基金招募说明书（更新） 联络的。   （三）基金财产的清理 组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券联系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理 小组不错聘用必要的工作主谈主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产清理小组统一接收基金。   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明。   （3）对基金财产进行估值和变现。   （4）制作清表面说。   （5）聘用管帐师事务所对清表面说进行外部审计，聘用讼师事务所对清表面说出具法 律主张书。   （6）将清表面说报中国证监会备案并公告。   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统统合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的操办要紧事项须实时公告；基金财产清表面说管理帐师事务所审计并由律                         中原饲料豆粕期货来回型绽开式证券投资基金招募说明书（更新） 师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理报 告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清理小组进行公告。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及操办文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                   二十一、基金合同的内容纲目   基金合同的内容纲目见附件一。                  二十二、基金托管条约的内容纲目   基金托管条约的内容纲目见附件二。                  二十三、对基金份额持有东谈主的服务   对本基金份额持有东谈主的服务主要由基金管理东谈主、申购赎回代理机构提供。   基金管理东谈主提供的主要服务内容如下：   （一）呼唤中心   提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音服务，客户可通过电话查询最新热门问题、基 金份额净值等信息。   提供每周 7 天的东谈主工服务。周一至周五的东谈主工电话服务时刻为 8：30~21：00，周六至 周日的东谈主工电话服务时刻为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   客户服务电话：400-818-6666   客户服务传真：010-63136700   （二）在线服务   投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠谈得到在线服务。   在线客服提供每周 7 天、每天 24 小时的自助服务，投资者可通过在线客服查询最新热 点问题、业务功令、基金份额净值等信息。                       中原饲料豆粕期货来回型绽开式证券投资基金招募说明书（更新）   周一至周五的在线客服东谈主工服务时刻为 8：30~21：00，周六至周日的在线客服东谈主工服 务时刻为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   投资者可通过本公司网站获取基金和基金管理东谈主各样信息，包括基金法律文献、基金管 理东谈主最新动态、热门问题等。   公司网址：www.ChinaAMC.com   电子信箱：service@ChinaAMC.com   （三）客户投诉和建议处理   投资者不错通过基金管理东谈主提供的呼唤中心东谈主工电话、在线客服、书信、电子邮件、传 真等渠谈对基金管理东谈主所提供的服务进行投诉或提倡建议。投资者还不错通过申购赎回代理 机构的服务电话对该申购赎回代理机构提供的服务进行投诉或提倡建议。                      二十四、其他应袒露事项   （一）2025年3月20日发布对于中原基金管理有限公司旗下部分指数基金指数使用费调 整为基金管理东谈主承担并雠校基金合同的公告。                  二十五、招募说明书存放及查阅方式   本基金招募说明书公布后，分歧置备于基金管理东谈主、基金托管东谈主的住所，投资者可免费 查阅。投资者在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献复印件。                         二十六、备查文献                              。                              。   （二）存放地点               中原饲料豆粕期货来回型绽开式证券投资基金招募说明书（更新）  备查文献存放于基金管理东谈主和/或基金托管东谈主处。  （三）查阅方式  投资者可在营业时刻免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时刻内取得备查文 件的复制件或复印件。                                中原基金管理有限公司                               二〇二五年三月二十一日                         中原饲料豆粕期货来回型绽开式证券投资基金招募说明书（更新）                         附件一：基金合同纲目       第一部分 基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   一、基金管理东谈主   （一）基金管理东谈主简况   称呼：中原基金管理有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东谈主：张佑君   诞生辰期：1998 年 4 月 9 日   批准诞盼愿关及批准诞生文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织容貌：有限工作公司   注册老本：2.38 亿元东谈主民币   存续期限：100 年   操办电话：400-818-6666   （二）基金管理东谈主的权利与义务            《运作办法》过甚他操办规定，基金管理东谈主的权利包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》孤立运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则规定或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规定召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及操办法律规定监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度操办法律规定，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并采用必要设施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处理；   （9）担任或委用其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得到《基 金合同》规定的用度；                  中原饲料豆粕期货来回型绽开式证券投资基金招募说明书（更新）   （10）依据《基金合同》及操办法律规定决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回请求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诳骗鼓舞权利，为基金的利益诳骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在条件允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益诳骗诉讼权利或者实施其他法 律行动；   （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在相宜操办法律、法则的前提下，制订和诊治操办基金认购、申购、赎回、调遣、 非来回过户、转托管和收益分拨等的业务功令；   （17）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》过甚他操办规定，基金管理东谈主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者委用经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以教师信用、严慎致力于的原则管理和运用基金财产；   （4）配备充足的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的规画方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产彼此孤立，对所管理的不同基金分歧管理，分歧记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》过甚他操办规定外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得委用第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采用顺应合理的设施使缱绻基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基 金合同》等法律文献的规定，按操办规定缱绻并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的对价；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说；   （10）编制季度、中期和年度基金论说；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》过甚他操办规定，履行信息袒露及论说义务；                中原饲料豆粕期货来回型绽开式证券投资基金招募说明书（更新）   （12）保守基金营业奥妙，不泄漏基金投资规划、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》过甚他操办规定另有规定外，在基金信息公开袒露前应予守密，不向他东谈主泄漏；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东谈主分拨基金 收益；   （14）按规定受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过甚他操办规定召集基金份额持有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按规定保存基金财产管理业务举止的管帐账册、报表、记录和其他联系贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规定时刻发出，而况保证投资者 好像按照《基金合同》规定的时刻和方式，随时查阅到与基金操办的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到操办贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分拨；   （19）面对驱散、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会并文书基金 托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿工作，其抵偿工作不因其退任而撤职；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》规定履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务委用第三方处理时，应当对第三方处理操办基金事务的行 为承担工作；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益诳骗诉讼权利或实施其他法律行动；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成收效，基金 管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）执行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东谈主                      中原饲料豆粕期货来回型绽开式证券投资基金招募说明书（更新）   （一）基金托管东谈主简况   称呼：中国开发银行股份有限公司   住所：北京市西城区金融大街 25 号   法定代表东谈主：张金良   成无意间：2004 年 9 月 17 日   批准诞盼愿关和批准诞生文号：中国银行业监督管理委员会银监复2004143 号   组织容貌：股份有限公司   注册老本：东谈主民币贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：不竭规画   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   （二） 基金托管东谈主的权利与义务            《运作办法》过甚他操办规定，基金托管东谈主的权利包括但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则和《基金合同》的规定安全撑持基金财 产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法则规定或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背《基金合同》及 国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要紧损失的情形，应陈诉中国证监 会，并采用必要设施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系阛阓功令，为基金开设证券账户等投资所需账户，为基金办理证券来回 资金清理。   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》过甚他操办规定，基金托管东谈主的义务包括但不限于：   （1）以教师信用、致力于尽责的原则持有并安全撑持基金财产；   （2）诞生零散的基金托管部门，具有相宜要求的营业形式，配备充足的、及格的闇练 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此孤立；对                中原饲料豆粕期货来回型绽开式证券投资基金招募说明书（更新） 所托管的不同的基金分歧树立账户，孤立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户树立、 资金划拨、账册记录等方面彼此孤立；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他操办规定外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得委用第三东谈主托管基金财产；   （5）撑持由基金管理东谈主代表基金订立的与基金操办的要紧合同及操办凭证；   （6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金营业奥妙，除《基金法》、《基金合同》过甚他操办规定另有规定外，在 基金信息公开袒露前赐与守密，不得向他东谈主泄漏；   （8）复核、审查基金管理东谈主缱绻的基金资产净值、基金份额申购、赎回对价；   （9）办理与基金托管业务举止操办的信息袒露事项；   （10）对基金财务管帐论说、季度、中期和年度基金论说出具主张，说明基金管理东谈主在 各枢纽方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；要是基金管理东谈主有未执行《基金 合同》规定的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采用了顺应的设施；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他联系贵寓 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按规定制作联系账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或操办规定向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回对价；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过甚他操办规定，召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的规定监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分拨；   （18）面对驱散、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会和银行监管 机构，并文书基金管理东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿工作，其抵偿工作不因其 退任而撤职；   （20）按规定监督基金管理东谈主按法律法则和《基金合同》规定履行我方的义务，基金管 理东谈主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；   （21）执行收效的基金份额持有东谈主大会的决定；   （22）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。                  中原饲料豆粕期货来回型绽开式证券投资基金招募说明书（更新）   三、基金份额持有东谈主   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主四肢《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者请求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规定要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开袒露的基金信息贵寓；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 于：   （1）负责阅读并遵照《基金合同》、招募说明书等信息袒露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关心基金信息袒露，实时诳骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购对价及法律法则和《基金合同》所规定的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金弃世或者《基金合同》阻隔的有限工作；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；   （7）执行收效的基金份额持有东谈主大会的决定；   （8）返还在基金来回过程中因任何原因得到的欠妥得利；                  中原饲料豆粕期货来回型绽开式证券投资基金招募说明书（更新）   （9）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。         第二部分 基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的标准和功令   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主办有的每一基金份额领有对等的投票权。 基金份额持有东谈主大会不诞生辰常机构。   一、召开事由 国证监会另有规定的除外：   （1）阻隔《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调遣基金运作方式；   （5）诊治基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬报圭臬；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会标准；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或总共持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主 （以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额缱绻，下同）就合并事项书面要求召开基金份额持 有东谈主大会；   （12）基金阻隔上市来回（因基金不空闲来回所上市来回的条件而阻隔上市来回的情况 除外）   （13）对基金当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （14）法律法则、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持 有东谈主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）诊治本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或诊治收费方式；                  中原饲料豆粕期货来回型绽开式证券投资基金招募说明书（更新）   （3）增多、减少、诊治基金份额类别树立；   （4）诊治基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；   （5）诊治基金份额净值、申购赎回清单的缱绻和公告时刻或频率；   （6）本基金的纠合基金采用特殊申购或其他方式参与本基金的申购赎回；   （7）基金管理东谈主、证券来回所、商品来回所、登记机构、代销机构诊治操办基金认购、 申购、赎回、来回、收益分拨、非来回过户、转托管等业务的功令；   （8）基金推出新业务或服务；   （9）标的指数改名；   （10）变更标的指数许可使用费的缱绻方法、费率和支付方式；   （11）基金通达场外申购、赎回等联系业务；   （12）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （13）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （14）按照法律法则和《基金合同》规定不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。   二、会议召集东谈主及召集方式 集； 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管东谈主。 基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提倡书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议 之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提倡提议的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；                 中原饲料豆粕期货来回型绽开式证券投资基金招募说明书（更新） 基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金管理东谈主，基金 管理东谈主应当配合； 持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或总共代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻 碍、打扰；   三、召开基金份额持有东谈主大会的文书时刻、文书内容、文书方式 额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议容貌；   （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权委用施展的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设操办东谈主姓名及操办电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 基金份额持有东谈主大会所采用的具体通信方式、委用的公证机关过甚操办方式和操办东谈主、书面 表决主张寄交的截止时刻和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主到指定地点对表决主张 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决主张的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决主张的计票效力。   四、基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。                中原饲料豆粕期货来回型绽开式证券投资基金招募说明书（更新） 现场开会时基金管理东谈主和托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管理东谈主或托 管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额 持有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委用东谈主办有基金份 额的凭证及委用东谈主的代理投票授权委用施展相宜法律法则、                          《基金合同》和会议文书的规定， 而况持有基金份额的凭证与基金管理东谈主办有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证高傲，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召 集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  ； 公告载明的其他方式在表决截止日往时投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式或 大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个工作日内贯串公布联系 指示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决主张的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（要是基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书规定的方式收取基金份 额持有东谈主的书面表决主张；基金托管东谈主或基金管理东谈主经文书不参加收取书面表决主张的，不 影响表决效力；   （3）本东谈主平直出具书面主张或授权他东谈主代表出具书面主张的，基金份额持有东谈主所持有 的基金份额不少于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东谈主平直出具书 面主张或授权他东谈主代表出具书面主张基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主平直出具书面主张或授权他东谈主                  中原饲料豆粕期货来回型绽开式证券投资基金招募说明书（更新） 代表出具书面主张；   （4）上述第（3）项中平直出具书面主张的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面主张的代理东谈主出具的委用东谈主办 有基金份额的凭证及委用东谈主的代理投票授权委用施展相宜法律法则、《基金合同》和会议通 知的规定，并与基金登记机构记录相符；   （5）会议文书公布前报中国证监会备案。 用收集、短信、电话或其他方式进行表决，或者领受收集、短信、电话或其他方式授权他东谈主 代为出席会议并表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文书中列明。 电话、短信或其他方式，具体方式在会议文书中列明。   五、议事内容与标准   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并（法律法则、基金合 同和中国证监会另有规定的除外）               、法律法则及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集 东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会操办的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集合议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主办东谈主按照下列第七条文矩标准确定和公布监票东谈主， 然后由大会主办东谈主宣读提案，经操办后进行表决，并形成大会决议。大会主办东谈主为基金管理 东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主办大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主办；要是基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主办大会， 则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称 基金份额持有东谈主四肢该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主办基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名                中原饲料豆粕期货来回型绽开式证券投资基金招募说明书（更新） 称）、身份施展文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委用东谈主姓名（或单元称呼）和 操办方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后   六、表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和畸形决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规定的须以畸形决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调遣基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托 管东谈主、阻隔《基金合同》           、本基金与其他基金合并以畸形决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据施展，不然提交相宜会议通 知中规定的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头相宜会议文书规定的书 面表决主张视为灵验表决，表决主张糊涂不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面主张的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   七、计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会 议脱手后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会诚然 由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持 有东谈主大会的主办东谈主应当在会议脱手后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份 额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主办东谈主马上公布计票                  中原饲料豆粕期货来回型绽开式证券投资基金招募说明书（更新） 结果。   （3）要是会议主办东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东谈主应当进行从头盘货，从头盘货以 一次为限。从头盘货后，大会主办东谈主应当马上公布从头盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影 响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决主张的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   八、收效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起 2 个工作日内按照法律法则和中国证监会联系 规定的要求在指定媒介上公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当执行收效的基金份额持有东谈主大会的决议。 收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有敛迹 力。   九、对于本基金的纠合基金所持本基金份额诳骗表决权的方式   若以本基金为主见基金且基金管理东谈主和基金托管东谈主与本基金相通的纠合基金的基金合 同收效，鉴于本基金和纠合基金的联系性，本基金纠合基金的基金份额持有东谈主不错凭所持有 的纠合基金的基金份额诳骗主见 ETF 持有东谈主大会的召集权、平直出席或者委派代表出席本 基金的基金份额持有东谈主大会并参与表决。在缱绻参会份额和计票时，纠合基金持有东谈主办有的 享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额持有东谈主大会的权益登记日，纠合 基金持有本基金份额的总和乘以该基金份额持有东谈主所持有的纠合基金份额占纠合基金总份 额的比例，缱绻结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。本基金纠合基金的持有东谈主，如经 基金管理东谈主阐明其单独或总共持有的纠合基金基金份额所对应的本基金份额不少于本基金 总份额的 10%的，可对本基金诳骗基金份额持有东谈主大会的召集权。   如本基金召开基金份额持有东谈主大会，本基金纠合基金的基金份额持有东谈主有权切身出席/                    中原饲料豆粕期货来回型绽开式证券投资基金招募说明书（更新） 出具书面表决主张或以代理投票授权委用书委派代表出席/出具书面表决主张，并有权按照 所持有的纠合基金基金份额对应的本基金份额参与投票表决。   纠合基金的基金管理东谈主不应以纠合基金的口头代表纠合基金的全体基金份额持有东谈主以 本基金的基金份额持有东谈主的身份诳骗表决权，但可接受纠合基金的特定基金份额持有东谈主的委 托以纠合基金的基金份额持有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额持有东谈主大会并参与表 决。   十、法律法则或监管部门对基金份额持有东谈主大会另有规定的，从其规定。                 第三部分 基金收益分拨原则、执行方式      一、基金收益分拨原则 收益分拨数额由基金管理东谈主根据履行情况确定。基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨 不须以弥补浮动弃世为前提，收益分拨后有可能使基金份额净值低于面值；      在不违背法律法则且对现存基金份额持有东谈主利益无本色不利影响的情况下，基金管理 东谈主、登记机构可对基金收益分拨原则进行诊治，不需召开基金份额持有东谈主大会。      二、收益分拨决策      基金收益分拨决策中应载明基金收益分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方 式等内容。      三、收益分拨决策果真定、公告与实施      本基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，基金管理东谈主按法律法 规的规定在指定媒介公告。      基金收益分拨决策公告后（依据具体决策的规定），基金管理东谈主就支付的现款红利向基 金托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金管理东谈主的指示实时进行分红资金的划付。      四、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                    中原饲料豆粕期货来回型绽开式证券投资基金招募说明书（更新）      第四部分 与基金财产管理、运用操办用度的索求、支付方式与比例   一、基金用度的种类                     《基金合同》收效后与基金联系的信息袒露费 用； 续费、券商佣金、融资费、证券账户联系用渡过甚他访佛性质的用度等）；   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的缱绻方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致的财务数据， 自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管理东谈主无需再出具资金 划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东谈主应进 行查对，如发现数据不符，实时操办基金托管东谈主协商惩处。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的缱绻方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值                  中原饲料豆粕期货来回型绽开式证券投资基金招募说明书（更新）   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致的财务数据， 自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户旅途进行资金支取，基金管理东谈主无需再出具资金 划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东谈主应进 行查对，如发现数据不符，实时操办基金托管东谈主协商惩处。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据操办法则及相应条约规定，按用度 履行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的神志   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执行。基金财 产投资的联系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度操办 税收征收的规定代扣代缴。            第五部分 基金财产的投资场地和投资限制   一、投资范围   本基金的投资范围为具有致密流动性的金融器具，包括来回所挂牌来回的豆粕期货合约、 货币阛阓器具以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监 会联系规定）。   基金的投资组合比例为：本基金持有豆粕期货合约价值总共(买入、卖出轧差缱绻)不低 于基金资产净值的 90%、不高于基金资产净值的 110%。除支付商品期货合约保证金（含未 被占用保证金）之外的基金财产，应当投资于货币阛阓器具以及中国证监会允许基金投资的 其他金融器具，其中投资于货币阛阓器具应当不少于 80%。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资于其他品种（包括但不限于挂钩豆粕价钱的远 期合约、期权合约、互换条约等养殖品、其他农产物期货合约），基金管理东谈主在履行顺应程                   中原饲料豆粕期货来回型绽开式证券投资基金招募说明书（更新） 序后，不错将其纳入投资范围。   二、投资限制   基金的投资组合应效力以下限制：   （1）本基金持有豆粕期货合约的价值总共（买入、卖出轧差缱绻）不低于基金资产净 值的 90%、不高于基金资产净值的 110%；   （2）本基金除支付商品期货合约保证金（含未被占用保证金）之外的基金财产，应当 投资于货币阛阓器具以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具，其中投资于货币阛阓工 具应当不少于 80%；   （3）本基金投资于合并原始权益东谈主的各样资产支柱证券的比例，不得进步基金资产净 值的 10％；   （4）本基金持有的全部资产支柱证券，其市值不得进步基金资产净值的 20％；   （5）本基金持有的合并(指合并信用级别)资产支柱证券的比例，不得进步该资产支柱 证券畛域的 10％；   （6）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于合并原始权益东谈主的各样资产支柱证券，不得 进步其各样资产支柱证券总共畛域的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支柱证券。基金持有资 产支柱证券期间，要是其信用品级着落、不再相宜投资圭臬，应在评级论说发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （8）本基金插足寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得进步基金资产净值 的 40%，插足寰宇银行间同行阛阓进行的债券回购最永恒限为 1 年，债券回购到期后不得 延期；   （9）基金总资产不得进步基金净资产的 140%；   （10）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金资产净值的 10％；   （11）本基金管理东谈主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不进步该证券的 10％；      本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得进步该基金资产净值的 15%；   （12） 因证券阛阓波动、基金畛域变动等基金管理东谈主之外的成分致使基金不相宜该比例限制的，基 金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回 购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；                 中原饲料豆粕期货来回型绽开式证券投资基金招募说明书（更新）   （14）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（7）        、（12）、             （13）情形之外，因阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金畛域变动等 基金管理东谈主之外的成分致使基金投资比例不相宜上述规定投资比例的，基金管理东谈主应当在   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的操办约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起脱手。   法律法则或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行顺应程 序后，则本基金投资不再受联系限制，自动适用届时灵验的法律法则或监管规定，不需另行 召开基金份额持有东谈主大会。   为羡慕基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背规定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷工作的投资；   （4）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕来回、主宰证券来回价钱过甚他不正大的证券来回举止；   （6）办理什物商品的相差库业务；   （7）依照法律法则操办规定，由中国证监会规定结巴的其他举止。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓舞、履行胁制东谈主或者 与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当相宜基金的投资主见和投资策略，效力基金份额持有东谈主利益优先原则，驻防利益 冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓自制合理价钱执行。联系来回必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与袒露。要紧关联来回应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项 进行审查。   法律法则或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受联系 限制，自动适用变更后的法律法则或监管规定，不需另行召开基金份额持有东谈主大会。            第六部分 基金资产净值的缱绻方法和公告方式   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。                   中原饲料豆粕期货来回型绽开式证券投资基金招募说明书（更新）   《基金合同》收效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周 公告一次基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于每个绽开日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营 业网点，袒露绽开日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站袒露半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。        第七部分 基金合同撤废和阻隔的事由、标准以及基金财产清理方式   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则规定和基金合同约定可不经基 金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 收效后两日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行联系标准后，                    《基金合同》应当阻隔： 联络的；   三、基金财产的清理 组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券联系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理 小组不错聘用必要的工作主谈主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。                 中原饲料豆粕期货来回型绽开式证券投资基金招募说明书（更新）   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产清理小组统一接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清表面说；   （5）聘用管帐师事务所对清表面说进行外部审计，聘用讼师事务所对清表面说出具法 律主张书；   （6）将清表面说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统统合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的操办要紧事项须实时公告；基金财产清表面说管理帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理报 告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清理小组进行公告。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及操办文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                 第八部分 争议惩处方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》操办的一切争议，如经友 好协商未能惩处的，应提交北京仲裁委员会，根据该会其时灵验的仲裁功令按世俗标准进行 仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东谈主具有敛迹力，仲裁费由败诉方 承担。   《基金合同》受中国法律统治。         第九部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》本来一式六份，除上报操办监管机构一式二份外，基金管理东谈主、基金托管               中原饲料豆粕期货来回型绽开式证券投资基金招募说明书（更新） 东谈主各持有二份，每份具有同等的法律效力。  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公形式 和营业形式查阅。  照章必须袒露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法则规定将信 息置备于公司住所、基金上市来回的证券来回所，供社会公众查阅、复制。                         中原饲料豆粕期货来回型绽开式证券投资基金招募说明书（更新）                     附件二：基金托管条约纲目                          一、托管条约当事东谈主   （一）基金管理东谈主   称呼：中原基金管理有限公司   注册地址：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层   邮政编码：100033   法定代表东谈主：张佑君   成立日历：1998 年 4 月 9 日   批准诞盼愿关及批准诞生文号：中国证监会证监基字199816 号   组织容貌：有限工作公司   注册老本：2.38 亿元   存续期间：100 年   （二）基金托管东谈主   称呼：中国开发银行股份有限公司（简称：中国开发银行）   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100033   法定代表东谈主：张金良   成立日历：2004 年 9 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号   组织容貌：股份有限公司   注册老本：东谈主民币贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：不竭规画   规画范围：领受公众入款；披发短期、中期、永恒贷款；办理国表里结算；办理单据承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供撑持箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他 业务。                    中原饲料豆粕期货来回型绽开式证券投资基金招募说明书（更新）               二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据操办法律法则的规定及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资对象进行监督。   本基金的投资范围为具有致密流动性的金融器具，包括来回所挂牌来回的豆粕期货合约、 货币阛阓器具以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监 会联系规定）。   基金的投资组合比例为：本基金持有豆粕期货合约价值总共(买入、卖出轧差缱绻)不低 于基金资产净值的 90%、不高于基金资产净值的 110%。除支付商品期货合约保证金（含未 被占用保证金）之外的基金财产，应当投资于货币阛阓器具以及中国证监会允许基金投资的 其他金融器具，其中投资于货币阛阓器具应当不少于 80%。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资于其他品种（包括但不限于挂钩豆粕价钱的远 期合约、期权合约、互换条约等养殖品、其他农产物期货合约），基金管理东谈主在履行顺应程 序后，不错将其纳入投资范围。   （二）基金托管东谈主根据操办法律法则的规定及《基金合同》的约定，对基金投资、融资 比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和诊治期限进行监督：   （1）本基金持有豆粕期货合约的价值总共（买入、卖出轧差缱绻）不低于基金资产净 值的 90%、不高于基金资产净值的 110%；   （2）本基金除支付商品期货合约保证金（含未被占用保证金）之外的基金财产，应当 投资于货币阛阓器具以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具，其中投资于货币阛阓工 具应当不少于 80%；   （3）本基金投资于合并原始权益东谈主的各样资产支柱证券的比例，不得进步基金资产净 值的 10％；   （4）本基金持有的全部资产支柱证券，其市值不得进步基金资产净值的 20％；   （5）本基金持有的合并(指合并信用级别)资产支柱证券的比例，不得进步该资产支柱 证券畛域的 10％；   （6）本基金管理东谈主管理的且在本基金托管东谈主处托管的全部基金投资于合并原始权益东谈主 的各样资产支柱证券，不得进步其各样资产支柱证券总共畛域的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支柱证券。基金持有资 产支柱证券期间，要是其信用品级着落、不再相宜投资圭臬，应在评级论说发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；                 中原饲料豆粕期货来回型绽开式证券投资基金招募说明书（更新）   （8）本基金插足寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得进步基金资产净值 的 40%，插足寰宇银行间同行阛阓进行债券回购最永恒限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （9）基金总资产不得进步基金净资产的 140%；   （10）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金资产净值的 10％；   （11）本基金管理东谈主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不进步该证券的 10％；      本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得进步该基金资产净值的 15%；   （12） 因证券阛阓波动、基金畛域变动等基金管理东谈主之外的成分致使基金不相宜该比例限制的，基 金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回 购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （14）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（7）        、（12）、             （13）情形之外，因阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金畛域变动等 基金管理东谈主之外的成分致使基金投资比例不相宜上述规定投资比例的，基金管理东谈主应当在   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的操办约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起脱手。   法律法则或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行顺应程 序后，则本基金投资不再受联系限制，自动适用届时灵验的法律法则或监管规定，不需另行 召开基金份额持有东谈主大会。   （三）基金托管东谈主根据操办法律法则的规定及《基金合同》的约定，对本托管条约第十 五条第九款基金投资结巴行动通过过后监督方式进行监督。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓舞、履行胁制东谈主或者 与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当相宜基金的投资主见和投资策略，效力基金份额持有东谈主利益优先原则，驻防利益 冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓自制合理价钱执行。联系来回必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与袒露。要紧关联来回应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项 进行审查。                中原饲料豆粕期货来回型绽开式证券投资基金招募说明书（更新）   （四）基金托管东谈主根据操办法律法则的规定及基金合同的约定，对基金管理东谈主参与大连 商品来回所阛阓进行监督。   （五）基金托管东谈主根据操办法律法则的规定及《基金合同》的约定，对基金管理东谈主参与 银行间债券阛阓进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供相宜法律法 规及行业圭臬的、经把稳遴聘的、本基金适用的银行间债券阛阓来回敌手名单，并约定各交 易敌手所适用的来回结算方式。基金管理东谈主应严格按照来回敌手名单的范围在银行间债券市 场遴聘来回敌手。基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券阛阓来回敌手名 单进行来回。基金管理东谈主不错每半年对银行间债券阛阓来回敌手名单及结算方式进行更新， 新名单确定前已与本次剔除的来回敌手所进行但尚未结算的来回，仍应按照条约进行结算。 如基金管理东谈主根据阛阓情况需要临时诊治银行间债券阛阓来回敌手名单及结算方式的，应向 基金托管东谈主说明情理，并在与来回敌手发生来回前 3 个工作日内与基金托管东谈主协商惩处。   基金管理东谈主负责对来回敌手的资信胁制，按银行间债券阛阓的来回功令进行来回，并负 责惩处因来回敌手不履行合同而变成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承担由此变成的任何法律 工作及损失。若未践约的来回敌手在基金托管东谈主与基金管理东谈主确定的时刻前仍未承担违约责 任过甚他联系法律工作的，基金管理东谈主不错对相应损失先行赐与承担，然后再向联系来回对 手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主 过后发现基金管理东谈主莫得按照预先约定的来回敌手或来回方式进行来回时，基金托管东谈主应及 时提醒基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此变成的任何损成仇工作。   （六）基金托管东谈主根据操办法律法则的规定及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、基金份额净值缱绻、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、联系信 息袒露、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据等进行监督和核查。   （七）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或履行投资运作违背法律法则、 《基金合同》和本托管条约的规定，应实时以电话提醒或书面指示等方式文书基金管理东谈主限 期纠正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到书面文书 后应不才一工作日前实时查对并以书面容貌给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进 行解释或举证，说明违章原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限 内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托 管东谈主文书的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应论说中国证监会。   （八）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、《基金合同》和本托管 条约对基金业务执行核查。对基金托管东谈主发出的书面指示，基金管理东谈主应在规定时刻内回复                  中原饲料豆粕期货来回型绽开式证券投资基金招募说明书（更新） 并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法则、                                   《基金合同》 和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督论说的事项，基金管理东谈主应积极配合提供 联系数据贵寓和轨制等。   （九）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据来回标准仍是收效的指示违背法律、行政法则 和其他操办规定，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文书基金管理东谈主，由此变成的损 失由基金管理东谈主承担。   （十）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违章行动，应实时论说中国证监会，同期文书 基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果论说中国证监会。基金管理东谈主无正大情理，拒却、结巴 基金托管东谈主根据本托管条约规定诳骗监督权，或采用拖延、诓骗等技能妨碍基金托管东谈主进行 灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提倡劝诫仍不改正的，基金托管东谈主应论说中国证监会。              三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全撑持基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理东谈主缱绻的基金资产 净值和基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理清理交收、联系信息袒露和监督基金投资运 作等行动。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 执行或无故延长执行基金管理东谈主资金划拨指示、泄漏基金投资信息等违背《基金法》、                                      《基金 合同》   、本条约过甚他操办规定时，应实时以书面容貌文书基金托管东谈主限期纠正。基金托管 东谈主收到文书后应实时查对并以书面容貌给基金管理东谈主发出回函，说明违章原因及纠正期限， 并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金管理东谈主有权随时对文书县项进行复 查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行动，包括但不限于： 提交联系贵寓以供基金管理东谈主核查托管财产的好意思满性和信得过性，在规定时刻内回复基金管理 东谈主并改正。   （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违章行动，应实时论说中国证监会，同期通 知基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果论说中国证监会。基金托管东谈主无正大情理，拒却、阻 挠基金管理东谈主根据本条约规定诳骗监督权，或采用拖延、诓骗等技能妨碍基金管理东谈主进行有 效监督，情节严重或经基金管理东谈主提倡劝诫仍不改正的，基金管理东谈主应论说中国证监会。                  四、基金财产的撑持   （一）基金财产撑持的原则                  中原饲料豆粕期货来回型绽开式证券投资基金招募说明书（更新） 另行协商惩处。基金托管东谈主未经基金管理东谈主的指示，不得自走运用、刑事工作、分拨本基金的任 何资产（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限工作公司结算数据完成场内来回交收、 开户银行或登记结算机构扣收结算费和账户羡慕费等用度）。 期并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文书基金管 理东谈主采用设施进行催收。由此给基金财产变成损失的，基金管理东谈主应负责向操办当事东谈主追偿 基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任何工作。 产。                五、基金资产净值缱绻与复核   （一）基金资产净值的缱绻、复核与完成的时刻及标准   基金份额净值是按照每个来回日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目计 算，精准到 0.0001 元，一丝点后第五位四舍五入。国度另有规定的，从其规定。   每个来回日缱绻基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。 的规定暂停估值时除外。基金管理东谈主每个来回日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按规定对外公布。                六、基金份额持有东谈主名册的撑持      基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。基金份额 持有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和撑持，基金管理东谈主和基金托管东谈主应 分歧撑持基金份额持有东谈主名册，保存期不少于 15 年。如弗成妥善撑持，则按联系法则承担 工作。   基金托管东谈主不得将所撑持的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并 应遵照守密义务。                  中原饲料豆粕期货来回型绽开式证券投资基金招募说明书（更新）                   七、争议惩处方式   因本条约产生或与之联系的争议，两边当事东谈主应通过协商、和洽惩处，协商、和洽不 能惩处的，任何一方均有权将争议提交北京仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照北京仲裁 委员会届时灵验的仲裁功令按世俗标准进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有敛迹力， 仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自陆续诚挚、勤 勉、尽责地履行《基金合同》和本托管条约规定的义务，羡慕基金份额持有东谈主的正当权益。   本条约受中国法律统治。           八、托管条约的变更、阻隔与基金财产的清理   （一）托管条约的变更标准   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得 与《基金合同》的规定有任何冲破。基金托管条约的变更报中国证监会备案后收效。   （二）托管条约阻隔的情形   （三）基金财产的清理 小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券联系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理 小组不错聘用必要的工作主谈主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产清理小组统一接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清表面说；                 中原饲料豆粕期货来回型绽开式证券投资基金招募说明书（更新）   （5）聘用管帐师事务所对清表面说进行外部审计，聘用讼师事务所对清表面说出具法 律主张书；   （6）将清理结果报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统统合理用度，清理费 用由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理 用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分拨。   清理过程中的操办要紧事项须实时公告；基金财产清表面说管理帐师事务所审计、并 由讼师事务所出具法律主张书后，报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产 清表面说报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清理小组进行公告。   基金财产清理账册及操办文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。

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