波多野结衣 肛交 创业板价值ETF: 中原创业板低波价值交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新

中原创业板低波价值交游型绽开式指数  证券投资基金招募说明书（更新）    基金料理东谈主：中原基金料理有限公司    基金托管东谈主：中国农业银行股份有限公司                     中原创业板低波价值交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                           迫切指示   中原创业板低波蓝筹交游型绽开式指数证券投资基金经中国证监会 2019 年 4 月 2 日证监许 可2019563 号文准予注册，基金合同于 2019 年 6 月 14 日矜重顺利。根据基金料理东谈主于 2023 年 投资基金很是集合基金基金称呼并修改基金合同的公告》，                          “中原创业板低波蓝筹交游型绽开式指 数证券投资基金”自 2023 年 3 月 24 日起改名为“中原创业板低波价值交游型绽开式指数证券投 资基金”。   基金料理东谈主保证本招募说明书的内容信得过、准确、完好。本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出实验性判断或保证， 也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等成分产生波动，投资者根据所握有 的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因举座政事、 经济、社会等环境成分对质券商场价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券专有的非系统性 风险，由于基金份额握有东谈主勾通巨额赎回基金产生的流动性风险，基金料理东谈主在基金料理实施过 程中产生的料理风险，本基金的特定风险等。本基金可能出现追踪错误箝制未达约定主义、指数 编制机构住手服务、成份券停牌或走嘴等风险。本基金属于股票基金，风险与收益高于夹杂基金、 债券基金与货币商场基金。基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，在股票基金中属于较 高风险、较高收益的居品。根据 2017 年 7 月 1 日履行的《证券期货投资者允洽性料理办法》， 基金料理东谈主和销售机构已对本基金从头进行风险评级，风险评级步履不改变基金的实验性风险收 益特征，但由于风险分类法式的变化，本基金的风险品级表述可能有相应变化，具体风险评级结 果应以基金料理东谈主和销售机构提供的评级结果为准。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存托凭 证的境外基础证券的关联风险可能径直或辗转成为本基金的风险。   投资有风险，投资者在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金 居品府上概要，全面相识本基金的风险收益特征和居品本性，并充分探究自身的风险承受才调， 感性判断商场，严慎作念出投资决策。   基金居品府上概要编制、走漏与更新要求，自《信息走漏办法》实施之日起一年后出手执行。   基金的过往功绩并不预示其将来阐明。   基金料理东谈主依照恪称职守、安分信用、严慎勤勉的原则料理和运用基金财产，但不保证基金 一定盈利，也不保证最低收益。                 中原创业板低波价值交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   投资者应当矜重阅读并完全深刻基金合同规矩的免责要求和规矩的争议处理方式。   本招募说明书更新联系财务数据和净值阐明数据截止日为2024年3月31日，主要东谈主员情况截 止日为2025年3月20日。（本招募说明书中的财务府上未经审计）   本次校正事项：因修改标的指数许可使用费用度承担方校正基金合同，校正内容自2025年3 月21日起顺利。                                                    中原创业板低波价值交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）               中原创业板低波价值交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                    一、绪论   《中原创业板低波价值交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                                   》依据《中华东谈主 民共和国证券投资基金法》            （以下简称“《基金法》”）                        、《证券投资基金销售料理办法》                                      （以下简称 “《销售办法》”）、          《公开召募证券投资基金运作料理办法》                           （以下简称“《运作办法》”）、                                         《公开募 集证券投资基金信息走漏料理办法》（以下简称“《信息走漏办法》”）、《公开召募绽开式证券投 资基金流动性风险料理规矩》（以下简称“《流动性风险料理规矩》”）很是他联系规矩以及《华 夏创业板低波价值交游型绽开式指数证券投资基金基金合同》编写。   基金料理东谈主承诺本招募说明书不存在职何虚假纪录、误导性证明或者要害遗漏，并对其信得过 性、准确性、完好性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所载明的府上肯求召募的。本基 金料理东谈主莫得请托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作 任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同 当事东谈主之间基本权利义务的法律文献，其他与本基金关联的波及基金合同当事东谈主之间权利义务关 系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基 金份额握有东谈主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份额握有东谈主和基金合 同确当事东谈主，其握有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受。基金份额握有东谈主作 为基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合同当事东谈主按照《基金法》                                         、 基金合同很是他联系规矩享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额握有东谈主的权利和义务， 应详备查阅基金合同。                    二、释义   本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义               ：指《中原创业板低波价值交游型绽开式指数证券投资基金基金 合同》及对基金合同的任何有用校正和补充。                   中原创业板低波价值交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 放式指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用校正和补充。 其更新。 发售公告》     。 政挨次以很是他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文书等。           ：指《证券投资基金销售料理办法》及颁布机关对其时常作念出的校正。     《信息走漏办法》：指《公开召募证券投资基金信息走漏料理办法》及颁布机关对其时常 作念出的校正。     《运作办法》          ：指《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其时常作念出的修 订。 《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险料理规矩》及颁布机关对其时常作念出的校正。 施详情》界说的“交游型绽开式基金”。 包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主。 或经联系政府部门批准诞生并存续的企业法东谈主、作事法东谈主、社会团体或其他组织。 律律例规矩不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者。 法》及关联法律律例规矩，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内证券投资的境外法东谈主。 机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称。                    中原创业板低波价值交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 的申购、赎回等业务。 的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结算、代理披发红利、建立并守护 基金份额握有东谈主名册和办理非交游过户等。 中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面证据的日历。 算结果报中国证监会备案并给以公告的日历。     《业务司法》          ：指基金料理东谈主、深圳证券交游所、中国证券登记结算有限使命公司的关联 业务司法和规矩。 的步履。 基金份额兑换为赎回对价的步履。                 中原创业板低波价值交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 现款替代、现款差额和/或其他对价。 给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价。 份额应为最小申购、赎回单元的整数倍。 收尾的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭。 产的价值总和。 值的过程。 变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行按时进款（含契约约定有 条件提前支取的银行进款）            、停牌股票、流畅受限的新股及非公开刊行股票、资产支握证券、因 刊行东谈主债务走嘴无法进行转让或交游的债券等。 府上概要》很是更新。                     三、基金料理东谈主   （一）基金料理东谈主概况   称呼：中原基金料理有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院                        中原创业板低波价值交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）    办公地址：北京市向阳区北辰西路 6 号院北辰中心 C 座 5 层    诞寿辰期：1998 年 4 月 9 日    法定代表东谈主：张佑君    议论东谈主：邱曦    客户服务电话：400-818-6666    传真：010-63136700    中原基金料理有限公司注册成本为 23800 万元，公司股权结构如下：                      握股单元               握股占总股本比例          中信证券股份有限公司                        62.2%          MACKENZIE          FINANCIAL      27.8%          CORPORATION          天津海鹏科技掂量有限公司                       10%                        臆测                  100%    （二）主要东谈主员情况    张佑君先生：董事长、党委文告，硕士。现任中信证券股份有限公司党委文告、执行董事、 董事长，兼任中信集团、中信股份及中信有限总司理助理，中信金控副董事长。曾任中信证券交 易部总司理、赞理、副总司理、中信证券董事、长盛基金总司理，中信证券总司理，中信建投总 司理、董事长，中信集团董事会办公室主任，中证国际董事，中信证券国际、中信里昂（即 CLSA B.V. 很是子公司）董事长，中信里昂证券、赛领成本董事，金石投资、中信证券投资董事长等。    J Luke Gregoire Gould先生：董事，学士。现任迈凯希金融公司（ Mackenzie Financial Corporation）总裁兼首席执行官。曾任IGM Financial Inc. 的执行副总裁兼首席财务官、Mackenzie Investments的首席财务官、Investors Group的高档副总裁兼首席财务官等。    李星先生：董事，硕士。现任春华成本集团执行董事，负责春华在金融服务行业的投资。曾 任职于高盛集团北京投资银行部、春华成本集团分析师、投资司理等。    史本良先生：董事，硕士，注册司帐师。现任中信证券股份有限公司党委委员、执行委员、 资产料理委员会主任、政策客户部行政负责东谈主。曾任中信证券股份有限公司策动财务部资产料理 业务核算司帐主管、联席负责东谈主、行政负责东谈主，中信证券财务负责东谈主等。    薛继锐先生：董事，博士。现任中信证券股份有限公司执行委员。曾任中信证券股份有限公 司金融居品开发小组司理、研究部研究员、交游与滋生居品业务线居品开发组负责东谈主、股权滋生 品业务线行政负责东谈主、证券金融业务线行政负责东谈主、权益投资部行政负责东谈主等。                     中原创业板低波价值交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）    李一梅女士：董事、总司理，硕士。现任中原基金料理有限公司党委副文告。兼任中原基金 （香港）有限公司董事长，中原股权投资基金料理（北京）有限公司执行董事。曾任中原基金管 理有限公司副总司理、营销总监、商场总监、基金营销部总司理、数据中心行政负责东谈主（兼）                                         ， 上海中原资产投良友理有限公司执行董事、总司理，中原股权投资基金料理（北京）有限公司总 司理（兼）     、证通股份有限公司董事等。    刘霞辉先生：孤立董事，硕士。现任中国社会科学院经济研究所国务院非凡津贴大家，二级 研究员，博士生导师。兼任中国政策研究会经济政策专科委员会主任、山东大学经济社会研究院 特聘兼职素质及广西南宁政府掂量大家。曾任职于国度东谈主社部政策律例司空洞处。    殷少平先生：孤立董事，博士。现任中国东谈主民大学法学院副素质、硕士生导师。曾任最高手 民法院民事审判第三庭审判员、高档法官，湖南省株洲市中级东谈主民法院副院长、审判委员会委员， 北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司孤立董事，广西壮族自治区南宁市西乡塘 区政府副区长，北京市地石讼师事务所兼职讼师等。    伊志宏女士：孤立董事，博士。素质，博士生导师，主要研究标的为财务料理、成本商场。 曾任中国东谈主民大学副校长，中国东谈主民大学商学院院长，中国东谈主民大学中法学院院长，享受国务院 政府非凡津贴。兼任国务院学位委员会第七届、第八届工商料理学科评议组召集东谈主、第五届、第 六届天下MBA栽植携带委员会副主任委员、栽植部工商料理专科教育携带委员会副主任委员、 西班牙IE大学国际照管人委员会委员。曾兼任中国金融司帐学会副会长、欧洲料剪发展基金会 （EFMD）理事会理事、国际高等商学院协会（AACSB）初次认证委员会委员等。    侯薇薇女士：监事长，学士。现任鲍尔太平有限公司（Power Pacific Corporation Ltd）总裁 兼首席执行官，兼任加拿大鲍尔集团旗下Power Pacific Investment Management董事、投良友理委 员会成员，加中贸易理事会国际董事会成员。曾任嘉实国际资产料理公司(HGI)的全球料理委员 会成员、首席业务发展官和中国政策负责东谈主等。    西志颖女士：监事，硕士，注册司帐师。现任中信证券股份有限公司策动财务部行政负责 东谈主。曾任中信证券股份有限公司策动财务部统计主管、总账核算司帐主管、B角、B角（主握工 作）等。    唐士超先生：监事，博士。现任中信证券股份有限公司风险料理部B角。曾在中信证券股份 有限公司风险料理部从事风险分析、风险计量、商场风险和流动性风险料理等劳动。    宁晨新先生：监事，博士，高档裁剪。现任中原基金料理有限公司办公室执行总司理、行政 负责东谈主，董事会秘书。兼任证通股份有限公司董事。曾任中国证券报社记者、裁剪、办公室主任、 副总裁剪，中国政法大学讲师等。               中原创业板低波价值交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   陈倩女士：监事，硕士。现任中原基金料理有限公司商场部执行总司理、行政负责东谈主，客户 运营服务部行政负责东谈主（兼）。曾任中国投资银行业务司理，北京证券有限使命公司高档业务经 理，中原基金料理有限公司北京分公司副总司理、商场推论部副总司理等。   朱威先生：监事，硕士。现任中原基金料理有限公司基金运作部执行总司理、行政负责东谈主。 曾任中原基金料理有限公司基金运作部B角等。   刘义先生：副总司理，硕士。现任中原基金料理有限公司党委委员。曾任中国东谈主民银行总行 策动资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息空洞处副处长（主握 劳动），中原基金料理有限公司监事、党办主任、待业金业务总监，中原成本料理有限公司执行 董事、总司理等。   阳琨先生：副总司理、投资总监，硕士。现任中原基金料理有限公司党委委员。曾任中国对 外经济贸易信赖投资有限公司财务部部门司理，宝盈基金料理有限公司基金司理助理，益民基金 料理有限公司投资部部门司理，中原基金料理有限公司股票投资部副总司理等。   郑煜女士：副总司理，硕士。现任中原基金料理有限公司党委副文告、基金司理等。曾任华 夏证券高档分析师，大成基金高档分析师、投资司理，原中信基金股权投资部总监，中原基金管 理有限公司总司理助理、纪委文告等。   孙彬先生：副总司理，硕士。现任中原基金料理有限公司党委委员、投资司理等。曾任中原 基金料理有限公司行业研究员、基金司理助理、基金司理、公司总司理助理等。   张德根先生：副总司理，北京分公司总司理（兼）、广州分公司总司理 （兼）                                     ，硕士。曾任 职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任中原基金料理有限公司深圳分公司总司理助理、副总经 理、总司理，广州分公司总司理，上海中原资产投良友理有限公司副总司理，中原基金料理有限 公司总司理助理、研究发展部行政负责东谈主（兼）等。   李彬女士：督察长，硕士。现任中原基金料理有限公司党委委员、纪委文告、法律部行政负 责东谈主。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金料理有限使命公司。曾任中原基金料理有限 公司监察稽核部总司理助理，法律监察部副总司理、联席负责东谈主，合规部行政负责东谈主等。   孙立强先生：财务负责东谈主，硕士。现任中原基金料理有限公司财务部行政负责东谈主、中原成本 料理有限公司监事、上海中原资产投良友理有限公司监事、中原基金（香港）有限公司董事。曾 任职于深圳航空有限使命公司策动财务部，曾任中原基金料理有限公司基金运作部B角、财务部 B角等。   桂勇先生：首席信息官，学士。兼任中原基金料理有限公司金融科技部行政负责东谈主。曾任职 于深圳市长城光纤收罗有限公司、深圳市中大投良友理有限公司，曾任中信基金料理有限使命公                  中原创业板低波价值交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 司信息本领部负责东谈主，中原基金料理有限公司信息本领部总司理助理、副总司理、行政负责东谈主等。   荣膺女士，硕士。2010年7月加入中原基金料理有限公司，历任研究发展部高档居品司理， 数目投资部研究员、投资司理、基金司理助理，中原中证央企结构养息交游型绽开式指数证券投 资基金集合基金基金司理（2018年11月14日至2021年10月21日历间）                                      ，MSCI中国A股交游型绽开                                       、MSCI中国A股交游型开 式指数证券投资基金基金司理（2016年10月20日至2018年9月16日历间） 放式指数证券投资基金集合基金基金司理（2016年10月20日至2018年9月16日历间）、上证主要消 费交游型绽开式指数发起式证券投资基金基金司理（2015年11月6日至2020年3月18日历间）                                               、华 夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金基金司理（2018年3月6日至2020年3月18日历间）                                               、华 夏MSCI中国A股国际通交游型绽开式指数证券投资基金基金司理（2018年9月17日至2021年10月      、中原MSCI中国A股国际通交游型绽开式指数证券投资基金集合基金基金司理（2018 年9月17日至2021年10月21日历间）、中原创业板低波价值交游型绽开式指数证券投资基金发起式 集合基金基金司理（2019年6月26日至2021年10月21日历间）、中原沪港通上证50AH优选指数证 券投资基金（LOF）基金司理（2016年10月27日至2022年8月22日历间）                                        、中原创业板动量成长交 易型绽开式指数证券投资基金发起式集合基金基金司理（2019年6月26日至2022年8月22日历间）、 中原饲料豆粕期货交游型绽开式证券投资基金发起式集合基金基金司理（2020年1月13日至2022 年8月22日历间）         、中原粤港澳大湾区改造100交游型绽开式指数证券投资基金基金司理（2020年 式集合基金基金司理（2020年4月29日至2022年8月22日历间）等，现任投委会成员，中原中证500 交游型绽开式指数证券投资基金基金司理（2016年10月20日起任职）                                  、中原中证500交游型绽开式 指数证券投资基金集合基金基金司理（2016年10月20日起任职）、中原中证央企结构养息交游型 绽开式指数证券投资基金基金司理（2018年10月19日起任职）                               、中原创业板低波价值交游型绽开 式指数证券投资基金基金司理（2019年6月14日起任职）、中原创业板动量成长交游型绽开式指数 证券投资基金基金司理（2019年6月21日起任职）、中原饲料豆粕期货交游型绽开式证券投资基金 基金司理（2019年9月24日起任职）、中原黄金交游型绽开式证券投资基金基金司理（2020年4月 任职）、中原上证科创板50成份交游型绽开式指数证券投资基金基金司理（2020年9月28日起任 职）、中原中证AH经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金基金司理（2020年12月8日起任职）                                             、华 夏上证科创板50成份交游型绽开式指数证券投资基金发起式集合基金基金司理（2021年3月4日起 任职）   、中原MSCI中国A50互联互通交游型绽开式指数证券投资基金基金司理（2021年11月1日起                 中原创业板低波价值交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 任职）、中原MSCI中国A50互联互通交游型绽开式指数证券投资基金发起式集合基金基金司理 （2021年12月28日起任职）                、中原中证智选500价值稳健策略交游型绽开式指数证券投资基金基金 司理（2022年6月9日起任职）、中原中证智选500成长改造策略交游型绽开式指数证券投资基金基 金司理（2022年7月19日起任职）、中原上证科创板50成份指数增强型发起式证券投资基金基金经 理（2023年7月25日起任职）、中原中证智选500价值稳健策略交游型绽开式指数证券投资基金发 起式集合基金基金司理（2023年10月31日起任职）、中原上证科创板100交游型绽开式指数证券投 资基金集合基金基金司理（2024年1月23日起任职）                          、中原上证科创板100交游型绽开式指数证券 投资基金基金司理（2024年1月23日起任职）、中原中证智选500成长改造策略交游型绽开式指数 证券投资基金发起式集合基金基金司理（2024年4月9日起任职）、中原中证央企结构养息交游型 绽开式指数证券投资基金集合基金基金司理（2024年7月3日起任职）                                 。   主任：张弘弢先生，中原基金料理有限公司总司理助理，基金司理、投资司理。   成员：阳琨先生，中原基金料理有限公司副总司理、投资总监，基金司理。   徐猛先生，中原基金料理有限公司数目投资部执行总司理，基金司理。   袁骁雄先生，中原基金料理有限公司数目投资部总监，基金司理、投资司理。   荣膺女士，中原基金料理有限公司数目投资部总监，基金司理。   孙蒙先生，中原基金料理有限公司数目投资部高档副总裁，基金司理。   （三）基金料理东谈主的职责 份额的发售、申购、赎回和登记事宜。                  中原创业板低波价值交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）  （四）基金料理东谈主承诺 全权处理本基金的投资。 采选有用措施，戒备违犯《中华东谈主民共和国证券法》步履的发生。 保证基金财产无谓于下列投资或者行径：  （1）承销证券；  （2）违犯规矩向他东谈主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无穷使命的投资；  （4）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；  （5）从事内幕交游、阁下证券交游价钱很是他不正大的证券交游行径；  （6）法律、行政律例和中国证监会规矩不容的其他行径。  法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关联限制。 规及行业范例，安分信用、勤勉尽责，不从事以下步履：  （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资。  （2）不自制地对待其料理的不同基金财产。  （3）利用基金财产为基金份额握有东谈主之外的第三东谈主牟取利益。  （4）向基金份额握有东谈主违纪承诺收益或者承担损失。  （5）依照法律、行政律例联系规矩，由国务院证券监督料理机构规矩不容的其他步履。  （1）依照联系法律、律例和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额握有东谈主谋取利益。  （2）不利用职务之便为我方、被代理东谈主、被代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主谋取欠妥利 益。  （3）不泄漏在职职期间瞻念察的联系证券、基金的交易玄妙，尚未照章公开的基金投资内容、 基金投资策动等信息。      （五）基金料理东谈主的里面箝制轨制                  中原创业板低波价值交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金料理东谈主根据全面性原则、有用性原则、孤立性原则、相互制约原则、防火墙原则和成本 收益原则建立了一套比拟完好的里面箝制体系。该里面箝制体系由一系列业务料理轨制及相应的 业务处理、箝制步履组成，具体包括箝制环境、风险评估、箝制行径、信息调换、里面监控等要 素。公司也曾通过了 ISAE3402（《鉴证业务国际准则第 3402 号》                                     ）认证，获取无保寄望见的箝制 设想合感性及运行有用性的申诉。      考究的箝制环境包括科学的公司治理、有用的监督料理、合理的组织结构和有劲的箝制文化。      （1）公司引入了孤立董事轨制，现在有孤立董事 3 名。董事会下设审计委员会等专诚委员 会。公司料理层诞生了投资决策委员会、风险料理委员会等专科委员会。      （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既相互谐和，又相互查对和制衡，形成了合理的 组织结构。      （3）公司坚握稳健计划和范例运作，喜爱职工的合规称职意志和职业谈德的培养，并进行 握续栽植。      公司各层面和各业务部门在确定各自的主义后，对影响主义收尾的风险成分进行分析。对于 不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少关联业务；对于可控风险，风险评估 的目的是分析何如通过轨制安排来箝制风险进程。风险评估还包括各业务部门对日常劳动中新出 现的风险进行再评估并完善相应的轨制，以及新业务设想过程中评估关联风险并制定风险箝制制 度。   公司对投资、司帐、本领系统和东谈主力资源等主要业务制定了严格的箝制轨制。在业务料理制 度上，作念到了业务操作过程的科学、合理和法式化，并要求完好的记录、保存和严格的查验、复 核；在岗亭使命轨制上，里面岗亭单干合理、职责明确，不相容的职务、岗亭分离竖立，相互检 查、相互制约。      （1）投资箝制轨制      投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，负责资产配置和要害投资决策等；基金司理小 组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建，基金司理携带基金司理小组在基金合同 和投资决策权限范围内进行日常投资运作；交游料理部负责整个交游的辘集执行。      ①投资决策与执行相分离。                 投良友理决策职能和交游执行职能严格隔断，                                    实行辘集交游轨制， 建立和完善自制的交游分派轨制，确保各投资组合享有自制的交游执行契机。                 中原创业板低波价值交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   ②投资授权箝制。建立明确的投资决策授权轨制，戒备越权决策。投资决策委员会负责制定 投资原则并强硬资产配置比例；基金司理小组在投资决策委员会确定的范围内，负责确定与实施 投资策略、建立和养息投资组合并下达投资指示，对于越过投资权限的操作需要经过严格的审批 步履；交游料理部依据基金司理或基金司理授权的小组成员的指示负责交游执行。   ③警示性箝制。按照律例或公司规矩竖立千般资产投资比例的预警线，交游系统在投资比例 达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。   ④不容性箝制。根据法律、律例和公司关联规矩，基金不容投资受限制的证券并不容从事受 限制的步履。交游系统通过预先的设定，对上述不容进行自动指示和限制。   ⑤多重监控和反馈。交游料理部对投资步履进行一线监控；风险料理部进行事中的监控；监 察稽核部门进行过后的监控。在监控中如发现特地情况将实时反馈并督促养息。   （2）司帐箝制轨制   ①建立了基金司帐的劳动轨制及相应的操作和箝制规程，确保司帐业务有章可循。   ②按影相互制约原则，建立了基金司帐业务的复核轨制以及与托管东谈主关联业务的相互核查监 督轨制。   ③为了驻防基金司帐在资金头寸料理上出现透支风险，制定了资金头寸料理轨制。   ④制定了完善的档案守护和财务叮咛轨制。   （3）本领系统箝制轨制   为保证本领系统的安全沉稳运行，公司对硬件拓荒的安全运行、数据传输与收罗安全料理、 软硬件的选藏、数据的备份、信息本领东谈主员操作料理、危境处理等方面都制定了完善的轨制。   （4）东谈主力资源料理轨制   公司建立了科学的招聘解聘轨制、培训轨制、侦探轨制、薪酬轨制等东谈主事料理轨制，确保东谈主 力资源的有用料理。   （5）监察轨制   公司诞生了监察部门，负责公司的法律事务和监察劳动。监察轨制包括违纪步履的访问步履 和处理轨制，以及对职工步履的监察。   （6）反洗钱轨制   公司诞生了反洗钱劳动小组四肢反洗钱劳动的专诚机构，指定专诚东谈主员负责反洗钱和反恐 融资合规料理劳动；各关联部门诞生了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东谈主员。除建立健全反洗钱组 织体系外，公司还制定了《反洗钱劳动里面箝制轨制》及关联业务操作规程，确保照章切实履行 金融机构反洗钱义务。                       中原创业板低波价值交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务申报体系，通过建立有用的信断交流渠谈， 公司职工及各级料理东谈主员不错充分了解与其职责关联的信息，信息实时送交允洽的东谈主员进行 处理。现在公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东谈主员根据其业务性质及层级具有不同的 权限。   公司诞生了孤立于各业务部门的稽核部门，通过按时或不按时查验，评价公司里面箝制轨制 合感性、完备性和有用性，监督公司各项里面箝制轨制的执行情况，确保公司各项计划料理行径 的有用运行。   （1）本公司确知建立、实施和撑握里面箝制轨制是本公司董事会及料理层的使命。   （2）上述对于里面箝制的走漏信得过、准确。   （3）本公司承诺将根据商场环境的变化及公司的发展约束完善里面箝制轨制。                          四、基金托管东谈主   （一）基金托管情面况   称呼：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东谈主：谷澍   成立日历：2009 年 1 月 15 日   批准诞渴望关和批准诞生文号：中国银监会银监复200913 号   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   注册成本：34，998，303.4 万元东谈主民币   存续期间：握续计划   议论电话：010-66060069   传真：010-68121816   议论东谈主：任航                  中原创业板低波价值交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的迫切组成部分，总行设在北京。经国务院批准， 中国农业银行举座改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成立。中国农 业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、欠债、业务、机构网点和职工。中国农业银 行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务放射范围最广，服务鸿沟最广，服务对象最多， 业务功能王人全的大型国有交易银行之一。在国际，中国农业银行同样通过我方的辛苦赢得了考究 的信誉，每年位居《资产》世界 500 强企业之列。四肢一家城乡并举、联通国际、功能王人备的大 型国有交易银行，中国农业银行一贯袭取以客户为中心的计划理念，坚握审慎稳健计划、可握续 发展，安身县域和城市两大商场，实施各别化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托 袒护天下的分支机构、高大的电子化收罗和多元化的金融居品，戮力于为广泛客户提供优质的金融 服务，与广泛客户共创价值、共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内交易银行，训戒丰富，服务优质，功绩杰出， 里面箝制审计，并获取无保寄望见的 SAS70 审计申诉。自 2010 年起中国农业银行勾通通过托管 业务国际内控法式（ISAE3402）认证，标明了孤立自制第三方对中国农业银行托管服务运作过程 的风险料理、里面箝制的健全有用性的全面认同。中国农业银行着力加强才调竖立，品牌声誉进 一步擢升，在 2010 年首届“‘金牌搭理’TOP10 授奖盛典”中收货杰出，获“最好托管银行”奖。                               。2012 年荣获第十届中国财经风 云榜“最好资产托管银行”称号；2013 年至 2017 年勾通荣获上海计帐所授予的“托管银行优秀 奖”和中央国债登记结算有限使命公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获 中国银行业协会授予的“待业金业务最好发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募基 金 20 年“最好基金托管银行”奖；2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑 奖”称号；2020 年被好意思国《环球金融》评为中国“最好托管银行”                                ；2021 年荣获天下银行间同行 拆借中心初次诞生的“银行间本币商场优秀托管行”奖；2022 年在巨擘杂志《财资》年度评比中 初次荣获“中国最好保障托管银行”                。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月信中国证监会和中国东谈主民银行批准成立， 一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与信息料理部、营运料理部、营运一部、营运二部， 领有先进的安全驻防设施和基金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现存职工 302 名，其中具有高档职称的大家 60 名，服务团队成员                  中原创业板低波价值交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 专科水平高、业务修养好、服务才调强，高档料理层均有 20 年以上金融从业训戒和高档本领职 称，精明国表里证券商场的运作。   截止到 2024 年 9 月 30 日，中国农业银行托管的阻滞式证券投资基金和绽开式证券投资基 金共 898 只。   （二）     、基金托管东谈主的里面风险箝制轨制说明   严格盲从国度联系托管业务的法律律例、行业监管挨次和行内联系料理规矩，称职计划、规 范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完好，确保联系信息的信得过、准 确、完好、实时，保护基金份额握有东谈主的正当权益。   风险料理委员会总体负责中国农业银行的风险料理与里面箝制劳动，对托管业务风险料理和 里面箝制劳动进行监督和评价。托管业务部专诚竖立了风险料理处，配备了专职内控监督东谈主员负 责托管业务的内控监监劳动，孤立利用监督稽核权利。   具备系统、完善的轨制箝制体系，建立了料理轨制、箝制轨制、岗亭职责、业务操作过程， 不错保证托管业务的范例操作慈祥利进行；业务东谈主员具备从业阅历；业务料理实行严格的复核、 审核、查验轨制，授权劳动实行辘集箝制，业务钤记按规程守护、存放、使用，账户府上严格保 管，制约机制严格有用；业务操作区专诚竖立，阻滞料理，实施音像监控；业务信息由专职信息 走漏东谈主负责，戒备泄密；业求收尾自动化操作，戒备东谈主为事故的发生，本领系统完好、孤立。   （三）     、基金托管东谈主对基金料理东谈主运作基金进行监督的方法和步履   基金托管东谈主通过参数竖立将《基金法》、《运作办法》                          、基金合同、托管契约规矩的投资比例 和不容投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金料理东谈主的投资运作，并通过基金资金 账户、基金料理东谈主的投资指示等监督基金料理东谈主的其他步履。   当基金出现特地交游步履时，基金托管东谈主应当针对不戚然况进行以下方式的处理： 东谈主进行指示； 关基金料理东谈主并报中国证监会。                        中原创业板低波价值交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                           五、关联服务机构 （一）销售机构 （1）国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）开脱贸易老师区商城路618号 办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 法定代表东谈主：贺青 电话：021-38676666 传真：021-38670666 议论东谈主：黄博铭 网址：www.gtja.com 客户服务电话：95521 （2）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市向阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市向阳区光华路10号 法定代表东谈主：王常青 传真：010-65182261 议论东谈主：权唐 网址：www.csc108.com 客户服务电话：95587、4008-888-108 （3）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1010号国际信赖大厦21楼 法定代表东谈主：张纳沙 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 议论东谈主：于智勇 网址：www.guosen.com.cn 客户服务电话：95536                        中原创业板低波价值交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） （4）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街谈福华沿路111号 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华沿路111号 法定代表东谈主：霍达 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 议论东谈主：黄健 网址：www.cmschina.com 客户服务电话：95565 （5）广发证券股份有限公司 住所：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升起一街2号618室 办公地址：广州市河汉区马场路26号广发证券大厦36楼 法定代表东谈主：林传辉 电话：020-66336146 传真：020-87555417 议论东谈主：陈姗姗 网址：www.gf.com.cn 客户服务电话：95575 （6）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号不凡期间广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表东谈主：张佑君 电话：010-60838888 传真：010-60836029 议论东谈主：郑慧 网址：www.cs.ecitic.com 客户服务电话：95548 （7）中国星河证券股份有限公司 住所：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101 办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦                       中原创业板低波价值交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表东谈主：王晟 电话：010-80928123 传真：010-66568990 议论东谈主：辛国政 网址：www.chinastock.com.cn 客户服务电话：4008-888-888或95551 （8）海通证券股份有限公司 住所：上海市黄浦区广东路689号 办公地址：上海市黄浦区广东路689号 法定代表东谈主：周杰 电话：021-23219000 传真：021-63410456 议论东谈主：金芸、李笑鸣 网址：www.htsec.com 客户服务电话：95553、400-888-8001 （9）申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（200031） 法定代表东谈主：杨周密 电话：021-33389888 传真：021-33388224 议论东谈主：余洁 网址：www.swhysc.com 客户服务电话：95523、400-889-5523 （10）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 法定代表东谈主：杨华辉 电话：021-38565547 传真：021-38565955                         中原创业板低波价值交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 议论东谈主：乔琳雪 网址：www.xyzq.com.cn 客户服务电话：95562 （11）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表东谈主：杨泽柱 电话：027-65799999 传真：027-85481900 议论东谈主：李良 网址：www.95579.com 客户服务电话：95579、400-888-8999 （12）国投证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街谈福华沿路119号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华沿路119号安信金融大厦 法定代表东谈主：段文务 电话：0755-81688000 传真：0755-81688090 议论东谈主：陈剑虹 网址：http://www.essence.com.cn/ 客户服务电话：95517 （13）西南证券股份有限公司 住所：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表东谈主：廖庆轩 电话：023-67663104 传真：023-63786212 议论东谈主：魏馨怡 网址：www.swsc.com.cn 客户服务电话：95355                        中原创业板低波价值交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） （14）湘财证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路958号华能联合大厦5楼 法定代表东谈主：高振营 电话：021-50295432 传真：021-68865680 议论东谈主：江恩前 网址：www.xcsc.com 客户服务电话：95351 （15）万联证券股份有限公司 住所：广州市河汉区珠江东路11号18、19楼全层 办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路13号高德置地广场E座12层 法定代表东谈主：袁笑一 电话：020-38286588 传真：020-22373718-1013 议论东谈主：王鑫 网址：www.wlzq.cn 客户服务电话：95322 （16）民生证券股份有限公司 住所：北京市东城区开国门内大街28号民生金融中心A座16-20层 办公地址：北京市东城区开国门内大街28号民生金融中心A座16-20层 法定代表东谈主：冯鹤年 电话：010-85127609 传真：010-85127641 议论东谈主：韩秀萍 网址：www.mszq.com 客户服务电话：95376 （17）国元证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市寿春路179号 办公地址：安徽省合肥市寿春路179号                      中原创业板低波价值交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表东谈主：蔡咏 电话：0551-62257012 传真：0551-62272100 议论东谈主：祝丽萍 网址：www.gyzq.com.cn 客户服务电话：95578 （18）渤海证券股份有限公司 住所：天津经济本领开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西谈8号 法定代表东谈主：安志勇 电话：022-23861683 传真：022-28451892 议论东谈主：陈玉辉 网址：www.ewww.com.cn 客户服务电话：956066 （19）华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表东谈主：周易 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962（深圳） 议论东谈主：庞晓芸 网址：www.htsc.com.cn 客户服务电话：95597 （20）山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 法定代表东谈主：侯巍 电话：0351-8686703 传真：0351-8686619                      中原创业板低波价值交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 议论东谈主：张治国 网址：www.i618.com.cn 客户服务电话：95573 （21）中信证券（山东）有限使命公司 住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表东谈主：肖海峰 电话：0532-85725062 传真：0532-85022605 议论东谈主：赵如意 网址：sd.citics.com/ 客户服务电话：95548 （22）东兴证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街5号新隆重厦B座12-15层 办公地址：北京市西城区金融大街5号新隆重厦B座12-15层 法定代表东谈主：魏庆华 电话：010-66555316 传真：010-66555246 议论东谈主：汤漫川 网址：www.dxzq.net.cn 客户服务电话：95309 （23）东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区翠园路181号 办公地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表东谈主：范力 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 议论东谈主：方晓丹 网址：www.dwzq.com.cn 客户服务电话：95330                           中原创业板低波价值交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）    （24）信达证券股份有限公司    住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼    办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼    法定代表东谈主：肖林    电话：010-83252185    传真：010-63080978    议论东谈主：付婷    网址：www.cindasc.com    客户服务电话：95321    （25）东方证券股份有限公司    住所：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层    办公地址：上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25-29层、32 层、36 层、39 层、    法定代表东谈主：潘鑫军    电话：021-63325888    传真：021-63326729    议论东谈主：孔亚楠    网址：www.dfzq.com.cn    客户服务电话：95503    （26）精真金不怕火证券股份有限公司    住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华裔国际大厦22-24层    办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华裔国际大厦22-24层    法定代表东谈主：雷杰    电话：0731-85832503    传真：0731-85832214    议论东谈主：郭军瑞    网址：www.foundersc.com    客户服务电话：95571    （27）长城证券股份有限公司    住所：深圳市福田区福田街谈金田路2026号动力大厦南塔楼10-19层                     中原创业板低波价值交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：深圳市福田区福田街谈金田路2026号动力大厦南塔楼10-19层 法定代表东谈主：曹宏 电话：0755-83530715 传真：0755-83515567 议论东谈主：梁浩 网址：www.cgws.com 客户服务电话：95514、400-6666-888 （28）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表东谈主：刘秋明 电话：021-22169999 议论东谈主：郁疆 网址：www.ebscn.com 客户服务电话：95525、400-888-8788 （29）中信证券华南股份有限公司 住所：广州市河汉区临江大路395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自编01号） 办公地址：广州市河汉区临江大路395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自编01号） 法定代表东谈主：陈可可 电话：020-88834780 传真：020-88836914 议论东谈主：郭杏燕 网址：www.gzs.com.cn 客户服务电话：95548 （30）东北证券股份有限公司 住所：长春市生态大街6666号 办公地址：长春市生态大街6666号 法定代表东谈主：李福春 电话：0431-85096517 传真：0431-85096795                        中原创业板低波价值交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 议论东谈主：安岩岩 网址：www.nesc.cn 客户服务电话：95360 （31）南京证券股份有限公司 住所：江苏省南京市江东中路389号 办公地址：江苏省南京市江东中路389号 法定代表东谈主：李剑锋 电话：025-58519523 传真：025-83369725 议论东谈主：王万君 网址：www.njzq.com.cn 客户服务电话：95386 （32）国联证券股份有限公司 住所：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦 办公地址：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦 法定代表东谈主：姚志勇 电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 议论东谈主：祁昊 网址：www.glsc.com.cn 客户服务电话：95570 （33）浙商证券股份有限公司 住所：杭州市江干区五星路201号 办公地址：杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼8楼 法定代表东谈主：吴承根 电话：0571-87901053 传真：0571-87901913 议论东谈主：谢相辉 网址：www.stocke.com.cn 客户服务电话：95345                      中原创业板低波价值交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） （34）吉利证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街谈益田路5023号吉利金融中心B座第22-25层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表东谈主：何之江 电话：13916661875 传真：021-33830395 议论东谈主：王阳 网址：www.pingan.com 客户服务电话：95511-8 （35）华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座 法定代表东谈主：章宏韬 电话：0551-65161666 传真：0551-65161600 议论东谈主：范超 网址：www.hazq.com 客户服务电话：95318 （36）国海证券股份有限公司 住所：广西桂林市辅星路13号 办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46号 法定代表东谈主：何春梅 电话：0755-83709350 传真：0755-83704850 议论东谈主：牛孟宇 网址：www.ghzq.com.cn 客户服务电话：95563 （37）东莞证券股份有限公司 住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心 办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼                         中原创业板低波价值交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表东谈主：张运勇 电话：0769-22115712、0769-22119348 传真：0769-22119423 议论东谈主：李荣、孙旭 网址：www.dgzq.com.cn 客户服务电话：95328 （38）东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表东谈主：钱俊文 电话：021-20333333 传真：021-50498825 议论东谈主：王一彦 网址：www.longone.com.cn 客户服务电话：95531、400-888-8588 （39）恒泰证券股份有限公司 住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 法定代表东谈主：庞介民 电话：021-68405273 传真：021-68405181 议论东谈主：张同亮 网址：www.cnht.com.cn 客户服务电话：956088 （40）国盛证券有限使命公司 住所：南昌市北京西路88号江信国际金融大厦 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大路1115号北京银行大楼 法定代表东谈主：徐丽峰 电话：0791-86283372、15170012175 传真：0791-86281305                          中原创业板低波价值交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）    议论东谈主：占文驰    网址：www.gszq.com    客户服务电话：956080    （41）华西证券股份有限公司    住所：四川省成都市高新区天府二街198号    办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号    法定代表东谈主：杨炯洋    电话：010-58124967    传真：028-86150040    议论东谈主：谢国梅    网址：www.hx168.com.cn    客户服务电话：95584    （42）申万宏源西部证券有限公司    住所：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室    办公地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 （830002）    法定代表东谈主：王献军    电话：0991-2307105    传真：0991-2301927    议论东谈主：梁丽    网址：www.swhysc.com    客户服务电话：95523、400-889-5523    （43）中泰证券股份有限公司    住所：山东省济南市市中区经七路86号    办公地址：山东省济南市市中区经七路86号    法定代表东谈主：王洪    电话：021-20315719    传真：021-20315125    议论东谈主：张峰源    网址：www.zts.com.cn                         中原创业板低波价值交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 客户服务电话：95538 （44）第一创业证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福华沿路115号投行大厦20楼 办公地址：深圳市福田区福华沿路115号投行大厦18楼 法定代表东谈主：刘学民 电话：0755-23838750 传真：0755-25838701 议论东谈主：单晶 网址：www.firstcapital.com.cn 客户服务电话：95358 （45）德邦证券股份有限公司 住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市浦东新区福山路500号城开国际中心26楼 法定代表东谈主：武晓春 电话：021-68761616 传真：021-68767032 议论东谈主：刘熠 网址：www.tebon.com.cn 客户服务电话：400-888-8128 （46）西部证券股份有限公司 住所：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 法定代表东谈主：徐朝日 电话：029-87211526 传真：029-87424426 议论东谈主：梁承华 网址：www.westsecu.com 客户服务电话：95582 （47）华福证券有限使命公司 住所：福州市五四路157号新六合大厦7、8层                      中原创业板低波价值交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：福州市五四路157号新六合大厦7至10层 法定代表东谈主：黄金琳 电话：0591-87383623 传真：0591-87383610 议论东谈主：张腾 网址：www.hfzq.com.cn 客户服务电话：95547 （48）中国国际金融股份有限公司 住所：北京市开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京市开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表东谈主：金立群 电话：010-65051166 传真：010-65058065 议论东谈主：罗春蓉、武明明 网址：www.cicc.com.cn 客户服务电话：010-65051166 （49）财通证券股份有限公司 住所：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心 办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心 法定代表东谈主：沈继宁 电话：0571-87925129 传真：0571-87818329 议论东谈主：夏吉慧 网址：www.ctsec.com 客户服务电话：95336 （50）华鑫证券有限使命公司 住所：深圳市福田区莲花街谈福中社区深南大路2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房 办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号 法定代表东谈主：俞洋 电话：021-54967656                                中原创业板低波价值交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）      传真：021-54967032      议论东谈主：虞佳彦      网址：www.cfsc.com.cn      客户服务电话：95323、400-109-9918      （51）中国中金资产证券有限公司      住所：深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心 A栋第18层-21层选取04层      办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层      法定代表东谈主：高涛      电话：0755-88320851      传真：0755-82026942      议论东谈主：胡芷境      网址：www.china-invs.cn      客户服务电话：400-600-8008、95532      （52）东方资产证券股份有限公司      住所：拉萨市北京中路101号      办公地址：上海市永和路118弄东方企业园24号      法定代表东谈主：戴彦      电话：021-36533016      传真：021-36533017      议论东谈主：王伟光      网址：http://www.18.cn      客户服务电话：95357      （53）江海证券有限公司      住所：哈尔滨市香坊区赣水路56号      办公地址：哈尔滨市松北区改造三路833号      法定代表东谈主：赵洪波      电话：0451-87765732      传真：0451-82337279      议论东谈主：姜志伟                        中原创业板低波价值交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 网址：www.jhzq.com.cn 客户服务电话：956007 （54）国金证券股份有限公司 住所：成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：成都市青羊区东城根上街95号 法定代表东谈主：冉云 电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 议论东谈主：刘婧漪、贾鹏 网址：www.gjzq.com.cn 客户服务电话：95310 （55）华宝证券股份有限公司 住所：上海市陆家嘴环路166号27楼 办公地址：上海市陆家嘴环路166号27楼 法定代表东谈主：陈林 电话：021-50122128 传真：021-50122398 议论东谈主：徐方亮 网址：www.cnhbstock.com 客户服务电话：400-820-9898 （56）长城国瑞证券有限公司 住所：福建省厦门市莲前西路2号莲富大厦十七层 办公地址：福建省厦门市深田路46号深田国际大厦19-20楼 法定代表东谈主：王勇 电话：0592-2079259 传真：0592-2079602 议论东谈主：邱震 网址：www.gwgsc.com 客户服务电话：400-0099-886 （57）财达证券股份有限公司                       中原创业板低波价值交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 住所：河北省石家庄市桥西区35号 办公地址：河北省石家庄市桥西区35号庄家金融大厦23-36层 法定代表东谈主：翟建强 电话：0311-66008561 传真：0311-66006334 议论东谈主：李卓颖 网址：www.s10000.com 客户服务电话：95363（河北省内）、0311-95363（河北省外） （58）天风证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市东湖新本领开发区关东园路2号高科大厦四楼 办公地址：湖北省武汉市东湖新本领开发区关东园路2号高科大厦四楼 法定代表东谈主：余磊 电话：027-87618882 传真：027-87618863 议论东谈主：翟璟 网址：www.tfzq.com 客户服务电话：400-800-5000 （59）华创证券有限使命公司 住所：贵州省贵阳市中华北路216号 办公地址：贵州省贵阳市中华北路216号华创大厦 法定代表东谈主：陶永泽 电话：18698005056 议论东谈主：程剑心 网址：http://www.hczq.com/ 客户服务电话：4008-6666-89 （60）开源证券股份有限公司 住所：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 办公地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表东谈主：李刚 电话：029-88447611                            中原创业板低波价值交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   传真：029-88447611   议论东谈主：曹欣   网址：www.kysec.cn   客户服务电话：95325、400-860-8866   （61）华金证券股份有限公司   住所：中国（上海）开脱贸易老师区杨高南路759号30层   办公地址：中国（上海）开脱贸易老师区杨高南路759号30层   法定代表东谈主：宋卫东   电话：021-20655562   议论东谈主：龙莹   网址：https://www.huajinsc.cn/   客户服务电话：956011   （62）联储证券股份有限公司   住所：山东省青岛市崂山区香港东路195号8号楼15层   办公地址：北京市向阳区冷静路5号院3号楼中建资产国际中心27层   法定代表东谈主：吕春卫   电话：010-86499838   传真：010-86499401   议论东谈主：王龙   网址：http://www.lczq.com   客户服务电话：956006 或者减少其销售城市、网点。  （二）登记机构   称呼：中国证券登记结算有限使命公司   住所：北京市西城区太平桥大街17号   办公地址：北京市西城区太平桥大街17号   法定代表东谈主：于文强   客户服务电话：0755-25941405   传真：0755-25987133                        中原创业板低波价值交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）    议论东谈主：丁志勇    （三）讼师事务所    称呼：北京市天元讼师事务所    住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 509 单元    办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 509 单元    法定代表东谈主：朱小辉    议论电话：010-57763999    传真：010-57763599    议论东谈主：李晗    承办讼师：吴冠雄、李晗    （四）司帐师事务所    称呼：安永华明司帐师事务所（非凡庸碌合伙）    住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室    办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层    执行事务合伙东谈主：毛鞍宁    议论电话：010-58153000    传真：010-85188298    议论东谈主：王海彦    承办注册司帐师：张小东、王海彦                           六、基金的召募    本基金由基金料理东谈主依照《基金法》                   、《运作办法》、                          《销售办法》、基金合同很是他联系规矩 召募。本基金召募肯求也曾中国证监会 2019 年 4 月 2 日证监许可2019563 号文注册。    本基金为交游型绽开式基金，基金存续期间为不按时。    本基金自 2019 年 5 月 6 日至 2019 年 6 月 6 日历间进行发售。召募期间，本基金共召募                           七、基金合同的顺利    根据联系规矩，本基金得志基金合同顺利条件，基金合同于 2019 年 6 月 14 日矜重顺利。自                  中原创业板低波价值交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 基金合同顺利日起，本基金料理东谈主矜重出手料理本基金。   《基金合同》顺利后，勾通 20 个劳动日出现基金份额握有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产 净值低于 5000 万元情形的，基金料理东谈主应当在按时申诉中给以走漏；勾通 60 个劳动日出现前述 情形的，基金料理东谈主应当向中国证监会申诉并提倡措置决策，如退换运作方式、与其他基金合并 或者远离基金合同等，并召开基金份额握有东谈主大会进行表决。   法律律例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。                   八、基金份额的上市交游   （一）基金份额的上市   经向深圳证券交游所肯求，本基金自 2019 年 7 月 15 日起在深圳证券交游所上市交游。                                                （交 易代码：159966）   （二）基金份额的上市交游   基金份额在深圳证券交游所的上市交游，应死守《深圳证券交游所交游司法》                                    、《深圳证券交 易所证券投资基金上市司法》、              《深圳证券交游所证券投资基金交游和申购赎回实施详情》等联系 规矩。   （三）停牌、复牌及远离上市交游   基金份额在深圳证券交游所的停牌、复牌及远离上市交游，应死守《深圳证券交游所交游规 则》、   《深圳证券交游所证券投资基金上市司法》、                      《深圳证券交游所证券投资基金交游和申购赎回 实施详情》等联系规矩。   若本基金不再具备上市条件而被深圳证券交游所远离上市的，本基金将由交游型绽开式基 金变更为追踪标的指数的非上市的绽开式基金，而无需召开基金份额握有东谈主大会。基金变更的 具体安排见基金料理东谈主届时发布的关联公告。   （四）基金份额参考净值的策动与公告   基金料理东谈主在每一个交游日开市前向深圳证券交游所提供当日的申购赎回清单。深圳证券交 易所在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，策动并发布基金份额参 考净值（IOPV）         ，供投资者交游、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的成份证券的固定替代金额+申购赎 回清单中不错用现款替代的成份证券的数目与最新成交价乘积之和+申购赎回清单中不容用现款                  中原创业板低波价值交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款部分）/最小申购、赎 回单元对应的基金份额。   （五）关联法律律例、中国证监会及深圳证券交游所对基金上市交游的司法等关联规矩及业 务司法内容进行养息的，基金合同相应给以修改，并按照新规矩执行，且此项修改无须召开基金 份额握有东谈主大会。   （六）若深圳证券交游所、中国证券登记结算有限使命公司增多了基金上市交游的新功能， 基金料理东谈主不错在履行允洽的步履后增多相应功能。                   九、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回步地   投资东谈主应当在申购赎回代理机构办理基金申购、赎回业务的营业步地或按申购赎回代理机 构提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。   基金料理东谈主可根据情况变更或增减申购赎回的销售机构，并在料理东谈主网站公示。   （二）申购和赎回的绽开日实时期   投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为深圳证券交游所的平时交游日 的交游时期，但基金料理东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、 赎回时除外。   基金合同顺利后，若出现新的证券交游商场、证券交游所交游时期变更或实验情况需要，基 金料理东谈主有权视情况对前述绽开日及绽开时期进行相应的养息，但应在实施日前依照《信息走漏 办法》的联系规矩在指定媒介上公告。   本基金已自 2019 年 7 月 15 日起绽开日常申购、赎回业务。   （三）申购和赎回的原则                     中原创业板低波价值交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 券登记结算有限使命公司对于深圳证券交游所交游型绽开式基金登记结算业求实施详情》的规 定；如深圳证券交游所、中国证券登记结算有限使命公司修改或更新上述司法并适用于本基金的， 则按照新的司法执行，并在招募说明书中进行更新。 司法出手实施前依照《信息走漏办法》的联系规矩在指定媒介上公告。   （四）申购和赎回的数额限制 小申购、赎回单元为 330 万份。   基金料理东谈主可根据基金运作情况、商场变化以及投资者需求等成分对基金的最小申购、赎回 单元进行养息并提前公告。 采选设定单一投资者申购数额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金申购等 措施，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。基金料理东谈主基于投资运作与风险箝制的需要， 可采选上述措施对基金鸿沟给以箝制，具体见基金料理东谈主关联公告。 理东谈主必须在养息前依照《信息走漏办法》的联系规矩在指定媒介上公告。   （五）申购和赎回的步履   投资东谈主必须根据销售机构规矩的步履，在绽开日的具体业务办理时期内提倡申购或赎回的申 请。   投资东谈主申购基金份额时，必须根据相应的申购赎回清单备足申购对价。基金份额握有东谈主在提 交赎回肯求时，必须握有饱和的基金份额余额和现款。   投资东谈主理理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时期、处理司法等在盲从基 金合同和招募说明书规矩的前提下，以各销售机构的具体规矩为准。   投资者申购、赎回肯求在受理应日进行证据。如投资者未能提供安妥要求的申购对价，则申 购肯求失败。如投资者握有的安妥要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或本基 金投资组合内不具备足额的安妥要求的赎回对价，则赎回肯求失败。投资者可在肯求当日通过其 办理申购、赎回业务的销售机构或者销售机构规矩的其他方式查询证据情况。                  中原创业板低波价值交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额很是他对价的计帐 交收适用中国证券登记结算有限使命公司及关联证券交游所最新的司法和参与各方关联契约的 联系规矩。   投资者T日申购、赎回得胜后，登记机构在T日收市后为投资者办理组合证券和基金份额的 计帐交收以及现款替代的计帐，在T+1日办理现款替代的交收以及现款差额的计帐，在T+2日办 理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理机构、基金料理东谈主和基金托管东谈主。要是登记机 构在计帐交收时发现不成平时践约的情形，则依据中国证券登记结算有限使命公司及关联证券交 易所最新的司法和参与各方关联契约的联系规矩进行处理。 记的办理时期、方式、处理司法等进行养息，并提前公告。   （六）申购和赎回的对价、用度很是用途 收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后策动，并在 T+1 日内公告。遇特 殊情况，经履行允洽步履，不错允洽蔓延策动或公告。   （1）申购对价是指投资者申购基金份额时应托福的组合证券、现款替代、现款差额很是他 对价。赎回对价是指基金份额握有东谈主赎回基金份额时，基金料理东谈主应托福的组合证券、现款替代、 现款差额很是他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数 额确定。   （2）T 日的申购赎回清单在当日深圳证券交游所开市前公告。将来，若商场情况发生变化， 或关联业务司法发生变化，基金料理东谈主不错在不违犯关联法律律例的情况下对申购赎回清单策动 和公告时期进行养息并提前公告。   （3）投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理机构可按照不越过 0.5%的法式收取佣 金，其中包含证券交游所、登记机构等收取的关联用度。   （七）申购赎回清单的内容与花样   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各成份证券数据、 现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值很是他关联内容。                 中原创业板低波价值交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   组合证券是指基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购、赎回 单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规矩，用于替代组合证 券中部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 3 种类型：不容现款替代（象征为“不容”）                                 、不错现款替代（象征为“允 许”）和必须现款替代（象征为“必须”）。   不容现款替代是指在申购赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款四肢替代。   不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款四肢全部或部分该成份证券的替代，但 在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款四肢替代。   必须现款替代是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必须使用固定现款四肢替代。   （2）不错现款替代   ①适用情形：不错现款替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在申购时买入的 证券。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的策动公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）   其中，该证券参考价钱现在为该证券经除权养息的 T-1 日收盘价。要是深圳证券交游所参考 价钱确定原则发生变化，以深圳证券交游所文书规矩的参考价钱为准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金料理东谈主需在证券规复交游后买 入，而实验买入价钱加上关联交游用度后与申购时的最新价钱可能有所各别。为便于操作，基金 料理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。要是预先收取的金 额高于基金购入该部分证券的实验成本，则基金料理东谈主将退还多收取的差额；要是预先收取的金 额低于基金购入该部分证券的实验成本，则基金料理东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理步履   T 日，基金料理东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有平时交游的 2 个交游日（简称为 T+2 日）内，基金料理东谈主有 权以收到的替代金额买入被替代的部分证券。   T＋2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实验购入成本（包 括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能购入全 部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实验购入成本加上按照 T+2 日收盘                    中原创业板低波价值交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 价策动的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券交游所平时交游日已达到 20 日而该证券平时交游日低于 购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交游日）期间发 生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应养息。   T+2 日后第 1 个劳动日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交游日），基金料理东谈主将应 退款和补款的明细及汇总额据发送给关联申购赎回代理机构和基金托管东谈主，关联款项的计帐交收 将于而后 3 个劳动日内完成。   ④替代限制：为有用箝制基金的追踪偏离度和追踪错误，基金料理东谈主可规矩投资者使用不错 现款替代的比例臆测不得越过申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的策动公式为：               ?i                    第 i 只替代证券的数目×该证券经除权养息的 T-1 日收盘价 现款替代比例（%）＝                                           ×100%                        申购基金份额×T-1 日基金份额净值   （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数养息，行将被剔除的成份证券；或因 法律律例限制投资的成份证券；或基金料理东谈主出于保护握有东谈主利益等原因以为有必要实行必须现 金替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金料理东谈主将在申购赎回清单中公告替代的一定数 量的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的策动方法为申购赎回清单中该证券的数目乘以其 经除权养息的 T-1 日收盘价。   预估现款部分是指为便于策动基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先冻结肯求申购赎 回的投资者的相应资金，由基金料理东谈主策动的现款数额。   T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款部分。其策动公式为：   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须现款 替代的固定替代金额＋申购赎回清单中各不错现款替代成份证券的数目与相应证券经除权养息 的 T-1 日收盘价相乘之和+申购赎回清单中各不容现款替代成份证券的数目与相应证券经除权调 整的 T-1 日收盘价相乘之和）   若 T 日为基金分红除息日，则策动公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值”需扣                 中原创业板低波价值交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 减相应的收益分派数额。预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其策动公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须现款替代的 固定替代金额＋申购赎回清单中各不错现款替代成份证券的数目与相应证券 T 日收盘价相乘之 和+申购赎回清单中各不容现款替代成份证券的数目与相应证券 T 日收盘价相乘之和）   T 日投资者申购赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的计帐交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资者应 根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的基金份额 获取相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额获取 相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   申购赎回清单的花样例如如下：   基本信息  最新公告日历                                    T日  基金称呼                                        X  基金料理公司称呼                         中原基金料理有限公司  基金代码                                        X  标的指数代码                                      X  基金类型                                        X T-1 日信息内容  现款差额（单元：元）                                  X  最小申购赎回单元资产净值（单元：元）                          X  基金份额净值（单元：元）                                X T 日信息内容  预估现款（单元：元）                                      X  最小申购赎回单元（单元：份）                                  X  最小申购、赎回单元分红金额（单元:元）                             X  是否需要公布 IOPV                                     是                      中原创业板低波价值交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）  是否允许申购                                                    是  是否允许赎回                                                    是  不错现款替代比例上限                                               X%  当日累计申购份额上限                                                X  当日累计赎回份额上限                                                X 组合证券替代信息内容                                      不错现      证券              证券       现款替    金替代   申购替代   赎回替               证券简称                                      挂牌商场      代码              数目       代象征    保证金    金额    代金额                                       率           X      X        X     X      X      X     X      X  说明：此表仅为示例，以实验公布为准。  （八）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金料理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 请。 生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额握有东谈主利益的情形。 术仍导致公允价值存在要害不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金料理东谈主应当暂停接受 基金申购肯求。   发生上述第 1-3、5-10 项暂停申购情形之一且基金料理东谈主决定暂停接受投资东谈主申购肯求时， 基金料理东谈主应当实时公告。要是投资东谈主的申购肯求被断绝，被断绝的申购对价将退还给投资东谈主。                  中原创业板低波价值交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 在暂停申购的情况排斥时，基金料理东谈主应实时规复申购业务的办理。   （九）暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金料理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回对价： 请或减速支付赎回对价。 受基金份额握有东谈主的赎回肯求。 术仍导致公允价值存在要害不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金料理东谈主应当减速支付 赎回对价或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形之一且基金料理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回对价时，基金料理东谈主应当实时 公告。在暂停赎回的情况排斥时，基金料理东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告。   （十）其他申购赎回方式 整基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 的指数阐明，追求追踪偏离度和追踪错误最小化，接纳绽开式运作方式的基金。若本基金推出联 接基金，集合基金不错用股票或现款非凡申购本基金基金份额，申购价钱为申购日本基金基金份 额净值，不收取申购用度。 共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。 议并公告。                中原创业板低波价值交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 金份额握有东谈主大会。场外申购、赎回的具体安排及司法等关联事项届时将另行公告。   （十一）基金份额折算   为提高交游便利或根据需要（如变更标的指数），基金料理东谈主可向登记机构肯求办理基金份 额折算与变更登记。基金份额折算后，基金的基金份额总额与基金份额握有东谈主握有的基金份额数 额将发生养息，但养息后的基金份额握有东谈主握有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。 基金份额折算对基金份额握有东谈主的权益无实验性影响。基金份额折算后，基金份额握有东谈主将按照 折算后的基金份额享有权利并承担义务。基金料理东谈主应就其具体事宜进行必要公告，并提前文书 基金托管东谈主。   （十二）基金份额的非交游过户等其他业务   基金登记机构可依据关联法律律例很是业务司法，受理基金份额的转托管、非交游过户、质 押、冻结与解冻等业务，并收取一定的手续用度。   （十三）基金料理东谈主可在法律律例允许的范围内，在不影响基金份额握有东谈主实验利益的前提 下，根据商场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和养息并提前公告。                   十、基金的投资   （一）投资主义   缜密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪错误最小化。   （二）投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地收尾投资主义，基金还可投资于 非成份股、债券(包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资 券、超短期融资券、次级债券、地点政府债券、可退换债券、可交换债券很是他经中国证监会允 许投资的债券)、股指期货、股票期权、国债期货、货币商场用具（含同行存单）以及法律律例或 中国证监会允许基金投资的其他金融用具。   本基金投资范围中的股票包含存托凭证。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行允洽步履后，不错 将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：时时情况下，基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不 低于基金资产净值的 90%。如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金料理东谈主                 中原创业板低波价值交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 在履行允洽步履后，不错养息上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金主要接纳组合复制策略及允洽的替代性策略以更好地追踪标的指数，收尾基金投资目 标。   本基金主要采选复制法，即按照标的指数成份股很是权重构建基金的股票投资组合，并根据 标的指数成份股很是权重的变动对股票投资组合进行相应地养息。   对于出现商场流动性不及、因法律律例原因个别成份股被限制投资等情况，导致本基金无法 获取饱和数目的股票时，基金料理东谈主有权通过投资成份股、非成份股、成份股个股滋生品等进行 替代。   对于存托凭证投资，本基金将在深入研究的基础上，通过定性分析、定量分析等方式，筛选 相应的存托凭证投资标的。   为了更好地收尾投资主义，基金还有权投资于股指期货、股票期权、国债期货和其他经中国 证监会允许的滋生品。基金投资股指期货、股票期权等滋生品将根据风险料理的原则，主要遴聘 流动性好、交游活跃的滋生品合约，以提高投资效果，从而更好地追踪标的指数。基金投资国债 期货，将根据风险料理的原则，充分探究国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提 下，戒指参与国债期货投资。   本基金投资期权，基金料理东谈主将根据审慎原则，建立期权交游决策部门或小组，授权特定的 料理东谈主员负责期权的投资审批事项，以驻防期权投资的风险。   结合对将来商场利率预期运用久期养息策略、收益率弧线配置策略、债券类属配置策略、利 差轮动策略等多种积极料理策略，通过严谨的研究发现价值被低估的债券和商场投资契机，构建 收益沉稳、流动性考究的债券组合。   本基金力图日均追踪偏离度的王人备值不越过 0.2%，年追踪错误不越过 2%。   将来，跟着证券商场投资用具的发展和丰富，本基金可相应养息和更新关联投资策略，并在 招募说明书更新中公告。                中原创业板低波价值交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （四）投资限制   基金的投资组合应死守以下限制：   （1）时时情况下，基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的   （2）本基金投资于兼并原始权益东谈主的千般资产支握证券的比例，不得越过基金资产净值的   （3）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得越过基金资产净值的 20%；   （4）本基金握有的兼并（指兼并信用级别）资产支握证券的比例，不得越过该资产支握证 券鸿沟的 10%；   （5）本基金料理东谈主料理的全部基金投资于兼并原始权益东谈主的千般资产支握证券，不得越过 其千般资产支握证券臆测鸿沟的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证券。基金握有资 产支握证券期间，要是其信用品级下落、不再安妥投资法式，应在评级申诉讦布之日起 3 个月内 给以全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总资产，本基金所 申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金干与天下银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得越过基金资产净值的   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值臆测不得越过本基金资产净值的 15%；因证 券商场波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金料理东谈主之外的成分甚至基金不安妥该比例 限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回购交 易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   （11）基金在职何交游日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得越过基金资产净值的 10%； 在职何交游日日终，握有的卖出期货合约价值不得越过基金握有的股票总市值的 20%，在职何交 易日内交游     的股指期货合约的成交金额不得越过上一交游日基金资产净值的 20%。     （不包括平仓）   （12）      基金在职何交游日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得越过基金资产净值的 15%；           握有的卖放洋债期货合约价值不得越过基金握有的债券总市值的 30%； 基金在职何交游日日终， 基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得越过上一交游日基金资                中原创业板低波价值交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 产净值的 30%；   （13）在职何交游日日终，握有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得越过基金资产净值的 100%；每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权 合约需缴纳的交游保证金后，应当保握不低于交游保证金一倍的现款；   （14）基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得越过基金资产净值的 10%；开 仓卖出认购期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的全额现 金或交游所司法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得越过基金资 产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数策动。   （15）本基金资产总值不越过基金资产净值的 140%；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票执行，与境内上市交游的股 票合并策动；   （17）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）、         （9）、            （10）情形之外，因证券商场波动、上市公司合并、基金鸿沟变动、标的 指数成份股养息、标的指数成份股流动性限制等基金料理东谈主之外的成分甚至基金投资比例不安妥 上述规矩投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个交游日内进行养息，但法律律例或监管机构另有 规矩的，从其规矩。   基金料理东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例安妥基金合同的有 关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当安妥基金合同的约定。基金托管东谈主对 基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起出手。   要是法律律例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规矩为 准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行允洽步履后，则本 基金投资不再受关联限制，不需召开基金份额握有东谈主大会审议。   为选藏基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违犯规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交游、阁下证券交游价钱很是他不正大的证券交游行径；   （6）法律、行政律例和中国证监会规矩不容的其他行径。                             中原创业板低波价值交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）     法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关联限制。     （五）标的指数     将来若出现标的指数不安妥法律律例及监管的要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动 之外的成分甚至标的指数不安妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东谈主应当 自该情形发生之日起十个劳动日向中国证监会申诉并提倡措置决策，如更换基金标的指数、退换 运作方式、与其他基金合并、或者远离基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行 表决。     在指数住手编制发布至措置决策确按时期，基金料理东谈主应按照最近一个交游日的指数信息维 握基金投资运作。     本基金运作过程中，当指数成份券发生流露负面事件濒临退市或走嘴风险，且指数编制机构 暂未作出养息的，基金料理东谈主将按照握有东谈主利益优先的原则，履行里面决策步履后实时对关联成 份券进行养息。     法律律例或监管机构另有规矩的，从其规矩。     指数编制决策请参见本招募说明书附件，投资者可通过以下旅途查询指数信息： http://www.cnindex.com.cn     （六）功绩比拟基准     创业板低波价值指数收益率。     若基金标的指数发生变更，基金功绩比拟基准随之变更，基金料理东谈主可根据投资情况和商场 常规养息基金功绩比拟基准的组成和权重，无需召开基金份额握有东谈主大会，但应取得基金托管东谈主 同意，并报中国证监会备案。     基金料理东谈主可依据选藏投资东谈主正当权益的原则，经与托管东谈主协商一致，在按照监管部门要求 履行允洽步履后有权变更本基金的标的指数并相应地变更功绩比拟基准，而无需召开基金份额握 有东谈主大会审议。     （七）风险收益特征     本基金为股票基金，其预期风险和预期收益高于夹杂基金、债券基金与货币商场基金。     （八）基金的融资、融券、转融通     本基金不错按照法律律例和监管部门的联系规矩进行融资、融券与转融通等关联业务，不需 召开握有东谈主大会。                         中原创业板低波价值交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）      （九）基金投资组合申诉      以下内容摘自本基金 2024 年第 1 季度申诉：                                                           占基金总资产   序号              名目                 金额(元)                                                           的比例(%)           其中：股票                        445，121，503.28            98.60           其中：债券                                       -              -                资产支握证券                                 -              -           其中：买断式回购的买入返售金                                                       -              -           融资产      注：①股票投资的公允价值包含可退替代款的估值升值。      ②申诉期末，本基金参与转融通证券出借业务借出股票的公允价值为 4，762，813.00 元，占本 基金期末资产净值的 1.06%。                                                       占基金资产净值比 代码               行业类别               公允价值（元）                                                           例（％）  A       农、林、牧、渔业                     27，741，900.00              6.15  B       采矿业                                      -                  -                          中原创业板低波价值交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）  C       制造业                               357，026，477.12          79.18  D       电力、热力、燃气及水坐蓐和供应业                               -               -  E       建筑业                                            -               -  F       批发和零卖业                                         -               -  G       交通运输、仓储和邮政业                                    -               -  H       住宿和餐饮业                                         -               -  I       信息传输、软件和信息本领服务业                    18，669，070.13           4.14  J       金融业                                10，504，563.52           2.33  K       房地产业                                           -               -  L       租出和商务服务业                                       -               -  M       科学研究和本领服务业                          9，222，526.11           2.05  N       水利、环境和寰球设施料理业                                  -               -  O       住户服务、修理和其他服务业                                  -               -  P       栽植                                             -               -  Q       卫生和社会劳动                            21，956，966.40           4.87  R       文化、体育和文娱业                                      -               -  S       空洞                                             -               -          臆测                                445，121，503.28          98.71                                                                占基金资产净  序号       股票代码         股票称呼    数目(股)         公允价值(元)                                                                值比例(％)      本基金本申诉期末未握有债券。                        中原创业板低波价值交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   本基金本申诉期末未握有债券。   本基金本申诉期末未握有资产支握证券。   本基金本申诉期末未握有贵金属。   本基金本申诉期末未握有权证。                                                       公允价值变动    代码         称呼        握仓量            合约市值(元)                       风险说明                                                         (元)                                                                      买入股指期                                                                      货合约的目            中证 500 股指                                                 的是进行更   IC2404   期货 IC2404          4        4，217，760.00    -124，360.00   有用地流动            合约                                                        性料理，实                                                                      现投资目                                                                      标。 公允价值变动总额臆测(元)                                                        -124，360.00 股指期货投成本期收益(元)                                                           2，242.53 股指期货投成本期公允价值变动(元)                                                     -70，040.00   本基金为指数型基金，主要投资标的为指数成份股和备选成份股。基金留存的现款头寸根 据基金合同规矩，投资于以标的指数或与标的指数关联性较高的其他指数为基础资产的股指期 货，旨在配合基金日常投良友理需要，更有用地进行流动性料理，以更好地追踪标的指数，实 现投资主义。   本基金本申诉期末无国债期货投资。   本基金本申诉期末无国债期货投资。                          中原创业板低波价值交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   本基金本申诉期末无国债期货投资。 证券的刊行主体本期出现被监管部门立案访问，或在申诉编制日前一年内受到公开降低、处罚 的情形。    序号              称呼                             金额(元)   本基金本申诉期末未握有处于转股期的可退换债券。                               流畅受限部分的             占基金资产净         流畅受限情   序号     股票代码       股票称呼                               公允价值(元)             值比例(%)          况说明                                                                  转融通出借                                                                   证券受限                                                                  转融通出借                                                                   证券受限   由于四舍五入的原因，分项之和与臆测项之间可能存在尾差。                           中原创业板低波价值交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                                 十一、基金的功绩      基金料理东谈主依照恪称职守、安分信用、严慎勤勉的原则料理和运用基金财产，但不保证基  金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来阐明。投资有风险，投资者  在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。      下述基金功绩规划不包括握有东谈主认购或交游基金的各项用度，计入用度后实验收益水平要  低于所列数字。                           份额净值增               功绩比拟基                 份额净值增              功绩比拟基     阶段                    长率法式差               准收益率标    ①－③      ②－④                 长率①                准收益率③                             ②                 准差④  日至 2019 年      22.34%     1.06%    25.09%     1.20%   -2.75%   -0.14%  日至 2020 年      62.68%     1.87%    62.39%     1.88%   0.29%    -0.01%  日至 2021 年       0.17%     1.53%    -0.91%     1.54%   1.08%    -0.01%  日至 2022 年      -25.85%    1.56%    -26.29%    1.57%   0.44%    -0.01%  日至 2023 年      -10.34%    0.94%    -11.66%    0.95%   1.32%    -0.01% 日至 2024 年 3      -4.90%    1.58%    -4.98%     1.59%   0.08%    -0.01%   月 31 日 自基金合同生          26.04%     1.47%    24.55%     1.49%   1.49%    -0.02%                  中原创业板低波价值交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）  效起于今 （2024 年 3 月                     十二、基金的财产     （一）基金资产总值     基金资产总值是指购买的千般证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款以及 其他投资所形成的价值总和。     （二）基金资产净值     基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。     （三）基金财产的账户     基金托管东谈主根据关联法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所需 的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机 构自有的财产账户以很是他基金财产账户相孤立。     （四）基金财产的守护和责罚     本基金财产孤立于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主守护。 基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律使命， 其债权东谈主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的规 定责罚外，基金财产不得被责罚。     基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章完了、被照章吊销或者被照章宣告停业等原因进行计帐的， 基金财产不属于其计帐财产。基金料理东谈主料理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产 生的债务相互抵销；基金料理东谈主料理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。 非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制执行。                     十三、基金资产的估值     （一）估值日     本基金的估值日为本基金关联的证券交游步地的交游日以及国度法律律例规矩需要对外披 露基金净值的非交游日。     （二）估值对象                中原创业板低波价值交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金所领有的股票、债券和银行进款本息、应收款项、其他投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金料理东谈主在确定关联金融资产和金融欠债的公允价值时，应安妥《企业司帐准则》、监管 部门联系规矩。 计准则规矩的例外情况外，应将该报价不加养息地应用于该资产或欠债的公允价值计量。估值日 无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的要害事件的，应接纳最近交游日的报价确定公 允价值。有充足字据标明估值日或最近交游日的报价不成信得过响应公允价值的，应付报价进行调 整，确定公允价值。   与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价值为基础，并在估 值本领中探究不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，要是该限制是针对资 产握有者的，那么在估值本领中不应将该限制四肢特征探究。此外，基金料理东谈主不应试虑因其大 量握有关联资产或欠债所产生的溢价或折价。 信息支握的估值本领确定公允价值。接纳估值本领确定公允价值时，应优先使用可不雅察输入值， 只须在无法取得关联资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察 输入值。 对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进行养息并确定公允价值。   （四）估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等）                      ，以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘价） 估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要害变化或证券刊行机构未发生影响证 券价钱的要害事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了重 大变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要害事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要害 变化成分，养息最近交游市价，确定公允价钱。   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提供 的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提供的 相应品种当日的估值净价或推选估值净价进行估值；               中原创业板低波价值交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （4）交游所上市交游的可退换债券以逐日收盘价四肢估值全价；   （5）交游所上市不存在活跃商场的有价证券，接纳估值本领确定公允价值。交游所商场挂 牌转让的资产支握证券，接纳估值本领确定公允价值；   （6）对在交游所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应以活 跃商场上未经养息的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公允价值的 情况下，应付商场报价进行养息以证据估值日的公允价值；对于不存在商场行径或商场行径很少 的情况下，应接纳估值本领确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的兼并股票的估 值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，接纳估值本领确定公允价值，在估值本领难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开刊行 股票时公司鼓吹公开发售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未 上市、回购交游中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或行业协会联系规矩确定公允价值。 的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当 日的估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含 当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方 估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在流露各别，未上市期间商场 利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   握有的银行按时进款或文书进款以本金列示，按契约或合同利率逐日证据利息收入。   （1）因握有股票而享有的配股权，接纳估值本领确定公允价值进行估值。在估值本领难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本进行估值。   （2）股指期货合约和国债期货合约，一般以估值当日结算价进行，估值当日无结算价的， 且最近交游日后经济环境未发生要害变化的，接纳最近交游日结算价估值。   （3）本基金投资股票期权，根据关联法律律例以及监管部门的规矩估值。                  中原创业板低波价值交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、步履及关联法律法 规的规矩或者未能充分选藏基金份额握有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因，两边协商 措置。   根据联系法律律例，基金资产净值策动和基金司帐核算的义务由基金料理东谈主承担。本基金的 基金司帐使命方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经关联各方在对等基 础上充分谋划后，仍无法达成一致的见解，按照基金料理东谈主对基金净值信息的策动结果对外给以 公布。   （五）估值步履 算，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有规矩的，从其规矩。   每个劳动日策动基金资产净值及基金份额净值，并按规矩公告。 定暂停估值时除外。基金料理东谈主每个劳动日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基金托 管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主对外公布。   （六）估值过失的处理   基金料理东谈主和基金托管东谈主将采选必要、允洽、合理的措施确保基金资产估值的准确性、实时 性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值过失时，视为基金份额净值过失。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或投资 东谈主自身的罪戾变成估值过失，导致其他当事东谈主碰到损失的，罪戾的使命东谈主应当对由于该估值过失 碰到损欠妥事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述“估值过失处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值过失的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据策动差错、系 统故障差错、下达指示差错等。                中原创业板低波价值交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （1）估值过失已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值过失使命方应实时谐和各方，及 时进行更正，因更正估值过失发生的用度由估值过失使命方承担；由于估值过失使命方未实时更 正已产生的估值过失，给当事东谈主变成损失的，由估值过失使命方对径直损失承担抵偿使命；若估 值过失使命方也曾积极谐和，而且有协助义务确当事东谈主有饱和的时期进行更正而未更正，则其应 当承担相应抵偿使命。   （2）估值过失的使命方对子系当事东谈主的径直损失负责，分歧辗转损失负责，而且仅对估值 过失的联系径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值过失而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值过失使命 方仍应付估值过失负责。要是由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利变成其他 当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值过失使命方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额 的范围内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；要是获取欠妥得利确当事东谈主已 经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾获取的抵偿额加上也曾获取的欠妥得 利返还的总和越过其实验损失的差额部分支付给估值过失使命方。   （4）估值过失养息接纳尽量规复至假定未发生估值过失的正确情形的方式。   估值过失被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的步履如下：   （1）查明估值过失发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值过失发生的原因确定估值 过失的使命方；   （2）根据估值过失处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值过失变成的损失进行评估；   （3）根据估值过失处理原则或当事东谈主协商的方法由估值过失的使命方进行更正和抵偿损失；   （4）根据估值过失处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构进行 更正。   （1）基金份额净值策动出现过失时，基金料理东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主，并 采选合理的措施戒备损失进一步扩大。   （2）过失偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证 监会备案；过失偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主应当公告。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   （七）暂停估值的情形                    中原创业板低波价值交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 术仍导致公允价值存在要害不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金料理东谈主应当暂停估值；   （八）基金净值的证据   用于基金信息走漏的基金净值信息由基金料理东谈主负责策动，基金托管东谈主负责进行复核。基金 料理东谈主应于每个绽开日交游收尾后策动当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管 东谈主。基金托管东谈主对净值策动结果复核证据后发送给基金料理东谈主，由基金料理东谈主对基金净值给以公 布。   （九）非凡情况的处理 产估值过失处理。 司帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金料理东谈主和基金托管东谈主诚然也曾采选必要、允洽、合 理的措施进行查验，然则未能发现该过失而变成的基金份额净值策动过失，基金料理东谈主、基金托 管东谈主受命抵偿使命。但基金料理东谈主、基金托管东谈主应积极采选必要的措施轻松或排斥由此变成的影 响。                     十四、基金的收益与分派      （一）基金收益分派原则 分派数额由基金料理东谈主根据实验情况确定。基于本基金的性质和特色，本基金收益分派不须以弥 补浮动亏空为前提，收益分派后有可能使基金份额净值低于面值；                中原创业板低波价值交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   在不违犯法律律例且对现存基金份额握有东谈主利益无要害实验不利影响的情况下，基金料理东谈主、 登记机构可对基金收益分派原则进行养息，不需召开基金份额握有东谈主大会。   （二）基金收益分派数额简直定原则   基金累计报酬率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去 100%； 标的指数累计报酬率为收益评价日标的指数收盘价与基金上市前一日标的指数收盘价之比减去   基金料理东谈主将以此策动结果收益评价日基金累计报酬率越过标的指数累计报酬率的差额，当 差额越过 1%时，基金不错进行收益分派。   期间如发生基金份额折算或拆分，则以基金份额折算或拆分日为运行日从头策动上述规划。   （三）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明基金收益分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内 容。   （四）收益分派决策简直定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，基金料理东谈主按法律律例的规 定在指定媒介公告。   （五）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                   十五、基金的用度与税收   （一）基金运作用度   （1）基金料理东谈主的料理费；   （2）基金托管东谈主的托管费；   （3）除法律律例、中国证监会另有规矩外，                      《基金合同》顺利后与基金关联的信息走漏用度；   （4）《基金合同》顺利后与基金关联的司帐师费、讼师费和诉讼费；   （5）基金份额握有东谈主大会用度；   （6）基金的证券交游用度（包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、券                    中原创业板低波价值交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 商佣金、融资融券费、转融通用度、证券账户关联用度很是他访佛性质的用度等）                                    ；   （7）基金的银行汇划用度；   （8）基金上市费及年费；   （9）基金收益分派中发生的用度；   （10）基金的开户用度、账户选藏用度；   （11）按照国度联系规矩和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。   （1）基金料理东谈主的料理费   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。料理费的策动方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日策动，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东谈主向基金托管东谈主发送基 金料理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个劳动日内从基金财产中一次性支付给基金 料理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （2）基金托管东谈主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的策动方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日策动，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东谈主向基金托管东谈主发送基 金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个劳动日内从基金财产中一次性支取。若遇法 定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“1、基金用度的种类”中第（3）－（10）项用度，根据联系律例及相应契约规矩，按费 用实验支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （二）基金销售用度   本基金申购费、赎回费的费率水平、策动公式、收取方式请详见本招募说明书“九、基金份 额的申购和赎回”中的“（六）申购和赎回的对价、用度很是用途”中的关联规矩。   （三）不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度：                   中原创业板低波价值交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （四）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执行。基金财产投 资的关联税收，由基金份额握有东谈主承担，基金料理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度联系税收征收 的规矩代扣代缴。                     十六、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 联系规矩编制基金司帐报表； 认。   （二）基金的年度审计 所很是注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 需在 2 日内在指定媒介公告。                     十七、基金的信息走漏   （一）本基金的信息走漏应安妥《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息走漏办法》、                                    《流动性风险管                  中原创业板低波价值交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 理规矩》、《基金合同》很是他联系规矩。   （二）信息走漏义务东谈主   本基金信息走漏义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主大会的基金份额 握有东谈主等法律、行政律例和中国证监会规矩的当然东谈主、法东谈主和不法东谈主组织。   本基金信息走漏义务东谈主应当以保护基金份额握有东谈主利益为根蒂起点，按照法律、行政律例 和中国证监会的规矩走漏基金信息，并保证所走漏信息的信得过性、准确性、完好性、实时性、简 明性和易得性。   本基金信息走漏义务东谈主应当在中国证监会规矩时期内，将应予走漏的基金信息通过中国证监 会指定媒介走漏，并保证基金投资者大约按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公开 走漏的信息府上。   （三）本基金信息走漏义务东谈主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开走漏的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息走漏义务 东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开走漏的信息接纳阿拉伯数字；除高出说明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开走漏的基金信息   公开走漏的基金信息包括：            《基金合同》                 、基金托管契约   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额握有东谈主 大会召开的司法及具体步履，说明基金居品的本性等波及基金投资者要害利益的事项的法律文 件。   （2）基金招募说明书应当最大限制地走漏影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认购、 申购和赎回安排、基金投资、基金居品本性、风险揭示、信息走漏及基金份额握有东谈主服务等内容。 基金招募说明书的信息发生要害变更的，基金料理东谈主应当在 3 个劳动日内，更新基金招募说明书 并登载在指定网站上。基金招募说明书的其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。                  中原创业板低波价值交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 基金合同远离的，基金料理东谈主不错不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管契约是界定基金托管东谈主和基金料理东谈主在基金财产守护及基金运作监督等行径 中的权利、义务关系的法律文献。   基金料理东谈主根据《信息走漏办法》的要求公告基金居品府上概要。基金居品府上概要的信息 发生要害变更的，基金料理东谈主应当在 3 个劳动日内，更新基金居品府上概要，并登载在指定网站 上和基金销售机构网站上或营业网点。基金居品府上概要的其他信息发生变更的，基金料理东谈主至 少每年更新一次。基金合同远离的，基金料理东谈主不错不再更新基金居品府上概要。   对于基金居品府上概要编制、走漏与更新的要求，自中国证监会规矩之日起出手执行。   基金料理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在走漏招募说明书的 当日登载于指定媒介上。   基金料理东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》顺利公告。   基金料理东谈主应当在不晚于每个绽开日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网 点，走漏绽开日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站走漏半年度和年度终末 一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   在出手办理基金份额申购或者赎回之后，基金料理东谈主将在每个绽开日通过网站或其他媒介公 告当日的申购赎回清单。 告）   基金料理东谈主应当在每年收尾之日起 3 个月内，编制完成基金年度申诉，将年度申诉登载在指 定网站上，并将年度申诉指示性公告登载在指定报刊上。基金年度申诉中的财务司帐申诉应当经 过具有证券、期货关联业务阅历的司帐师事务所审计。   基金料理东谈主应当在上半年收尾之日起 2 个月内，编制完成基金中期申诉，将中期申诉登载在 指定网站上，并将中期申诉指示性公告登载在指定报刊上。   基金料理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个劳动日内，编制完成基金季度申诉，将季度申诉登                 中原创业板低波价值交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 载在指定网站上，并将季度申诉指示性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或者年度 申诉。   如申诉期内出现单一投资者握有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情形，为保障其他 投资者的权益，基金料理东谈主至少应当在按时申诉“影响投资者决策的其他迫切信息”项下走漏该投 资者的类别、申诉期末握有份额及占比、申诉期内握有份额变化情况及本基金的专有风险，中国 证监会认定的非凡情形除外。   基金料理东谈主应当在基金年度申诉和中期申诉中走漏基金组结伙产情况很是流动性风险分析 等。   本基金发生要害事件，联系信息走漏义务东谈主应当在 2 日内编制临时申诉书，并登载在指定报 刊和指定网站上。   前款所称要害事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要害影响的下 列事件：   （1）基金份额握有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）基金远离上市交游、              《基金合同》远离、基金计帐；   （3）退换基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；   （5）基金料理东谈主请托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金托 管东谈主请托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金料理东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金料理公司变更握有百分之五以上股权的鼓吹、变更公司的实验箝制东谈主；   （8）基金料理东谈主高档料理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专诚基金托管部门负责东谈主发生变动；   （9）基金料理东谈主的董事在最近 12 个月内变更越过百分之五十，基金料理东谈主、基金托管东谈主专 门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动越过百分之三十；   （10）波及基金财产、基金料理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （11）基金料理东谈主或其高档料理东谈主员、基金司理因基金料理业务关联步履受到要害行政处罚、 刑事处罚，基金托管东谈主或其专诚基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关联步履受到要害行政处 罚、刑事处罚。   （12）基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主很是控股鼓吹、实验箝制东谈主或                   中原创业板低波价值交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 者与其有要害狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要害关联交游 事项，中国证监会另有规矩的情形除外。   （13）基金收益分派事项；   （14）料理费、托管费、申购费、赎回费等用度计提法式、计提方式和费率发生变更；   （15）基金份额净值计价过失达基金份额净值百分之零点五；   （16）本基金出手办理申购、赎回；   （17）本基金暂停接受申购、赎回肯求或从头接受申购、赎回肯求；   （18）发生波及基金申购、赎回事项养息或潜在影响投资者赎回等要害事项时；   （19）基金变更标的指数；   （20）基金暂停上市、规复上市；   （21）基金份额的折算及变更登记；   （22）基金信息走漏义务东谈主以为可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要害影 响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在商场崇高传的音问可能对基金份 额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额握有东谈主权益的，关联信息走漏 义务东谈主瞻念察后应当立即对该音问进行公开澄澈，并将联系情况立即申诉中国证监会、基金上市交 易的证券交游所。   基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在指定网站上，并将计帐申诉指示性公告登载在指定 报刊上。   基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （1）投资股指期货的关联公告   在季度申诉、中期申诉、年度申诉等按时申诉和招募说明书更新等文献中走漏的股指期货交 易情况，应当包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险规划等，并充分揭示股指期货交游对本 基金总体风险的影响以及是否安妥既定的投资政策和投资主义等。   （2）股票期权投资情况   基金料理东谈主应在按时信息走漏文献中走漏参与股票期权交游的联系情况，包括投资政策、握                 中原创业板低波价值交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 仓情况、损益情况、风险规划、估值方法等，并充分揭示期权交游对基金总体风险的影响等。   （3）投资国债期货的关联公告   在季度申诉、中期申诉、年度申诉等按时申诉和招募说明书更新等文献中走漏的国债期货交 易情况，应当包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险规划等，并充分揭示国债期货交游对本 基金总体风险的影响以及是否安妥既定的投资政策和投资主义等。   （六）信息走漏事务料理   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息走漏料理轨制，指定专诚部门及高档料理东谈主员负 责料理信息走漏事务。   基金信息走漏义务东谈主公开走漏基金信息，应当安妥中国证监会关联基金信息走漏内容与花样 准则等律例的规矩以及证券交游所的自律料理司法。   基金托管东谈主应当按照关联法律律例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定，对基金料理 东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按时申诉、更新的招募说 明书、基金居品府上概要、基金计帐申诉等公开走漏的关联基金信息进行复核、审查，并向基金 料理东谈主进行书面或电子证据。   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴聘走漏信息的报刊，本基金只需遴聘一家报刊。   为强化投资者保护，擢升信息走漏服务质地，基金料理东谈主应当自中国证监会规矩之日起，按 照《信息走漏办法》等关联法律律例的规矩和中国证监会规矩向投资者实时提供对其投资决策有 要害影响的信息。   为基金信息走漏义务东谈主公开走漏的基金信息出具审计申诉、法律见解书的专科机构，应当制 作劳动底稿，并将关联档案至少保存到《基金合同》远离后 10 年。   （七）信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照关联法律律例规矩将信息置 备于公司住所、基金上市交游的证券交游所，供社会公众查阅、复制。   （八）法律律例或监管部门对信息走漏另有规矩的，从其规矩。                     十八、风险揭示   （一）投资于本基金的主要风险   标的指数并不成完全代表通盘股票商场。标的指数成份股的平均报酬率与通盘股票商场的平                 中原创业板低波价值交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 均报酬率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事成分、经济成分、上市公司计划现象、投资者款式和交 易轨制等各式成分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。   以下成分可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可能使基金的追踪 错误箝制未达约定主义：   （1）由于标的指数养息成份股或变更编制方法，使基金在相应的组合养息中产生追踪偏离 度与追踪错误。   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等步履导致成份股在标的指数中的权重发生变化， 使基金在相应的组合养息中产生追踪偏离度和追踪错误。   （3）成份股派发现款红利、新股市值配售收益将导致基金收益率越过标的指数收益率，产 生正的追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使基金无法实时养息投资组合或承担冲击成 本而产生追踪偏离度和追踪错误。   （5）由于基金投资过程中的证券交游成本，以及基金料理费和托管费的存在，使基金投资 组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪错误。   （6）在基金指数化投资过程中，基金料理东谈主的料理才调，例如追踪指数的水平、本领技巧、 买入卖出的时机遴聘等，都会对基金的收益产生影响，从而影响基金对标的指数的追踪进程。   （7）其他成分产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个别股票的握 有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全同样；因缺少卖空、对冲机制很是他用具变成的指 数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制过失等，由此产 生追踪偏离度与追踪错误。   本基金的标的指数编制机构可能住手该指数的服务，从而会对基金投资运作变成不利影响。 此外，根据基金合同的约定，出现指数发布机构变更或住手指数发布等情形，基金可能变更标的 指数等，从而可能濒临标的指数变更等的风险。   尽管可能性很小，但根据基金合同规矩，如出现变更标的指数的情形，基金将变更标的指数。 基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之养息，基金的收益风险特征将与新的标的                   中原创业板低波价值交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 指数保握一致，投资者须承担此项养息带来的风险与成本。   本基金的标的指数成份券可能出现停牌或走嘴，从而使基金的部分资产无法变现或出现大幅 折价，存在对基金净值产生冲击的风险。此外，根据关联规矩，本基金运作过程中，当指数成份 券发生流露负面事件濒临退市或走嘴风险，且指数编制机构暂未作出养息的，基金料理东谈主将按照 握有东谈主利益优先的原则，履行里面决策步履后可对关联成份券进行养息，从而可能产生追踪偏离、 追踪错误箝制未达约定主义的风险。   尽管基金将通过有用的套利机制使基金份额二级商场交游价钱的折溢价箝制在一定范围内， 但基金份额在证券交游所的交游价钱受诸多成分影响，存在不同于基金份额净值的情形，即存在 价钱折溢价的风险。   要是基金料理东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、现款替 代象征、现款替代比率、替代金额等出错，将会使投资东谈主利益受损或影响申购赎回的平时进行。   证券交游所在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，策动并发布 基金份额参考净值（IOPV），供投资者交游、申购、赎回基金份额时参考。IOPV与实时的基金份 额净值可能存在各别，IOPV策动还可能出现过失，投资者若参考IOPV进行投资决策可能导致损 失，需投资者自行承担。   因基金不再安妥证券交游所上市条件被远离上市，或被基金份额握有东谈主大会决议提前远离上 市，导致基金份额不成链接进行二级商场交游的风险。   基金料理东谈主有权根据本招募说明书的规矩暂停或断绝接受投资东谈主的申购肯求，从而导致申购 失败。   基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且竖立现款替代比例上限， 因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无法买入申购所需 的饱和的成份股，导致申购失败的风险。   投资者在提倡赎回肯求时，如基金组合中不具备足额的安妥要求的赎回对价，可能导致赎回                   中原创业板低波价值交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 失败。   基金料理东谈主可能根据成份股市值鸿沟变化等成分养息最小申购、赎回单元，由此可能导致投 资者按原最小申购、赎回单元申购并握有的基金份额，可能无法按照新的最小申购、赎回单元全 部赎回，而只可在二级商场卖出全部或部分基金份额。   基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于商场变化、部分红份股流动性 差等成分，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有各别，存在变现风险。   当基金累计报酬率越过同期标的指数累计报酬率达到1%以上，可进行收益分派；每次基金 收益分派数额由基金料理东谈主根据实验情况确定。基于本基金的性质和特色，本基金收益分派不以 弥补亏空为前提，收益分派后可能存在基金份额净值低于面值的风险。   本基金可投资于股指期货、国债期货、股票期权等金融滋生品，投资期货、期权等金融滋生 品主要存在以下风险：   （1）商场风险：是指由于滋生品价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于滋生品合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指滋生品合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所变成的风险， 以及不同滋生品合约价钱之间价钱差的波动所变成的期现价差风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金得志建立或者撑握滋生品合约头寸所要求的 保证金而带来的风险。   （5）信用风险：是指经纪公司走嘴而产生损失的风险。   （6）操作风险：是指由于里面过程的不完善，业务东谈主员出现差错或者粗鲁，或者系统出现 故障等原因变成损失的风险。   基金的多项服务请托第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理机构因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或远离，由 此影响对投资者申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能养息结算轨制，着实施货银凑合轨制，对投资者基金份额、组合证券及 资金的结算方式发生变化，轨制养息可能给投资者带来深刻偏差的风险。同样的风险还可能来自 于证券交游所很是他代理机构。                  中原创业板低波价值交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （3）证券交游所、登记机构、基金托管东谈主、申购赎回代理机构很是他代理机构可能走嘴， 导致基金或投资者利益受损的风险。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存托凭 证的境外基础证券的关联风险可能径直或辗转成为本基金的风险。   基金料理东谈主、基金托管东谈主等关联当事东谈主的业务发展现象、东谈主员配备、料理水平与里面箝制等 对基金收益水平存在影响。因业务蔓延过快、行业内过度竞争、对主要业务东谈主员过度依赖等可能 会产生影响投资者利益的风险。   关联当事东谈主在业务各枢纽操作过程中，可能因里面箝制存在残障或者东谈主为成分变成操作虚假 或违犯操作规程等引致风险，例如，申购赎回清单编制过失、越权违纪交游、诈骗步履及交游错 误等风险。   在基金的投资、交游、服务与后台运作等业务过程中，可能因为本领系统的故障或差错导致 投资者的利益受到影响。这种本领风险可能来自基金料理东谈主、基金托管东谈主、证券交游所、登记机 构及销售代理机构等。   根据证券交游资金前端风险箝制关联业务司法，中登公司和交游所对交游参与东谈主的证券交游 资金进行前端额度箝制，由于执行、养息、暂停该箝制，或该箝制出现特地等，可能影响交游的 平时进行或者导致投资者东谈主的利益受到影响。   因关联法律律例或监管机构政策修改等基金料理东谈主无法箝制的成分的变化，使基金或投资者 利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的养息而引起基金 净值波动的风险、关联律例的修改导致基金投资范围变化，基金料理东谈主为养息投资组合而引起基 金净值波动的风险等。   在商场或个券流动性不及的情况下，基金料理东谈主可能无法飞速地、以合理成本养息基金投资 组合，从而对基金收益变成不利影响。   （1）基金申购、赎回安排   投资东谈主具体请参见基金合同“第七部分、基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“九、基金 份额的申购与赎回”，详备了解本基金的申购以及赎回安排。               中原创业板低波价值交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （2）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地收尾投资主义，基金还可投资于 非成份股、债券(包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资 券、超短期融资券、次级债券、地点政府债券、可退换债券、可交换债券很是他经中国证监会允 许投资的债券)、股指期货、股票期权、国债期货、货币商场用具（含同行存单）以及法律律例或 中国证监会允许基金投资的其他金融用具。本基金投资范围中的股票包含存托凭证。时时情况下， 基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的90%。一般情况下本基金 拟投资的资产类别具有较好的流动性，但在非凡商场环境下本基金仍有可能出现流动性不及的情 形，基金料理东谈主将根据实验情况采选相应的流动性风险料理措施，在保障握有东谈主利益的基础上， 驻防流动性风险。   （3）实施备用的流动性风险料理用具的情形、步履及对投资者的潜在影响   基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到自制对待的前提下，可依照法律律例及 基金合同的约定，空洞运用千般流动性风险料理用具，对赎回肯求等进行戒指养息，四肢特定情 形下基金料理东谈主流动性风险的赞成措施，包括但不限于：   ①暂停接受赎回肯求   投资东谈主具体请参见基金合同“第七部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或减速 支付赎回对价的情形”，详备了解本基金暂停接受赎回肯求的情形及步履。   在此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回肯求可能被断绝。   ②减速支付赎回对价   投资东谈主具体请参见基金合同“第七部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或减速 支付赎回对价的情形”，详备了解本基金减速支付赎回对价的情形及步履。   在此情形下，投资东谈主接收赎回对价的时期将可能比一般平时情形下有所蔓延。   ③暂停基金估值   投资东谈主具体请参见基金合同“第十五部分、基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”，详备 了解本基金暂停估值的情形及步履。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回肯求可能被被暂停接受或被延 缓支付赎回对价。   ④中国证监会认定的其他措施。   战斗、当然灾害等不可抗力可能导致基金财产有碰到损失的风险。基金料理东谈主、基金托管东谈主、                 中原创业板低波价值交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 证券交游所、登记机构和销售代理机构等可能因不可抗力无法平时劳动，从而影响基金的各项业 务按平往往限完成。   （二）声明 资风险。 基金并不是销售代理机构的进款或欠债，也莫得经销售代理机构担保或者背书，销售代理机构并 不成保证其收益或本金安全。   基金料理东谈主承诺以安分信用、勤勉尽责的原则料理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈 利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩很是净值高下并不预示其将来功绩阐明。基金料理东谈主 提醒投资者基金投资的“买者激动”原则，在作念出投资决策后，基金运营现象、基金份额上市交游 价钱波动与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行职守。              十九、基金合同的变更、远离与基金财产的计帐   （一）     《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律律例规矩和基金合同约定可不经基金 份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证 监会备案。 日内在指定媒介公告。   （二）     《基金合同》的远离事由   有下列情形之一的，           《基金合同》应当远离： 的；   （三）基金财产的计帐                  中原创业板低波价值交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 证券关联业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错 聘用必要的劳动主谈主员。 分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》远离情形出当前，由基金财产计帐小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申诉；   （5）聘任司帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐申诉出具法律意 见书；   （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度由基 金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐用度、 缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系要害事项须实时公告；基金财产计帐申诉经司帐师事务所审计并由讼师事 务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国 证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                     中原创业板低波价值交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                         二十、基金合同的内容概要   基金合同的内容概要见附件一。                   二十一、基金托管契约的内容概要   基金托管契约的内容概要见附件二。                   二十二、对基金份额握有东谈主的服务   对本基金份额握有东谈主的服务主要由基金料理东谈主、申购赎回代理机构提供。   基金料理东谈主提供的主要服务内容如下：   （一）呼唤中心   提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音服务，客户可通过电话查询最新热门问题、基金份 额净值等信息。   提供每周 7 天的东谈主工服务。周一至周五的东谈主工电话服务时期为 8：30~21：00，周六至周日 的东谈主工电话服务时期为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   客户服务电话：400-818-6666   客户服务传真：010-63136700   （二）在线服务   投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠谈获取在线服务。   在线客服提供每周 7 天、每天 24 小时的自助服务，投资者可通过在线客服查询最新热门问 题、业务司法、基金份额净值等信息。   周一至周五的在线客服东谈主工服务时期为 8：30~21：00，周六至周日的在线客服东谈主工服务时 间为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   投资者可通过本公司网站获取基金和基金料理东谈主千般信息，包括基金法律文献、基金料理东谈主                      中原创业板低波价值交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 最新动态、热门问题等。   公司网址：www.ChinaAMC.com   电子信箱：service@ChinaAMC.com   （三）客户投诉和建议处理   投资者不错通过基金料理东谈主提供的呼唤中心东谈主工电话、在线客服、书信、电子邮件、传真等 渠谈对基金料理东谈主所提供的服务进行投诉或提倡建议。投资者还不错通过申购赎回代理机构的服 务电话对该申购赎回代理机构提供的服务进行投诉或提倡建议。                        二十三、其他应走漏事项   （一）2025年3月20日发布对于中原基金料理有限公司旗下部分指数基金指数使用费养息为 基金料理东谈主承担并校正基金合同的公告。                    二十四、招募说明书存放及查阅方式   本基金招募说明书公布后，置备于基金料理东谈主的住所，投资者可免费查阅。投资者在支付工 本费后，可在合理时期内取得上述文献复印件。                           二十五、备查文献   （二）存放地点   备查文献存放于基金料理东谈主和/或基金托管东谈主处。   （三）查阅方式   投资者可在营业时期免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时期内取得备查文献的 复制件或复印件。 中原创业板低波价值交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                     中原基金料理有限公司                    二〇二五年三月二十一日                   中原创业板低波价值交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                         附件一：基金合同概要       第一部分 基金份额握有东谈主、基金料理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   一、基金料理东谈主   （一）基金料理东谈主简况   称呼：中原基金料理有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东谈主：张佑君   诞寿辰期：1998 年 4 月 9 日   批准诞渴望关及批准诞生文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织形势：有限使命公司   注册成本：2.38 亿元东谈主民币   存续期限：100 年   议论电话：400-818-6666   （二）基金料理东谈主的权利与义务            《运作办法》很是他联系规矩，基金料理东谈主的权利包括但不限于：   （1）照章召募基金；   （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律律例和《基金合同》孤立运用并料理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律律例规矩或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额握有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律规矩监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违犯了《基 金合同》及国度联系法律规矩，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采选必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联步履进行监督和处理；   （9）担任或请托其他安妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》规矩的用度；                中原创业板低波价值交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （10）依据《基金合同》及联系法律规矩决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司利用鼓吹权利，为基金的利益利用因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券、转融通等 业务；   （14）以基金料理东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益利用诉讼权利或者实施其他法 律步履；   （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在安妥联系法律、律例的前提下，制订和养息联系基金认购、申购、赎回、退换 和非交游过户的业务司法；   （17）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》很是他联系规矩，基金料理东谈主的义务包括但不限于：   （1）照章召募基金，办理或者请托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》顺利之日起，以安分信用、严慎勤勉的原则料理和运用基金财产；   （4）配备饱和的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计划方式 料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，保证所料理 的基金财产和基金料理东谈主的财产相互孤立，对所料理的不同基金分裂料理，分裂记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》很是他联系规矩外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得请托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采选允洽合理的措施使策动基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法安妥《基 金合同》等法律文献的规矩，按联系规矩策动并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的对价；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申诉；   （10）编制季度、中期和年度基金申诉；               中原创业板低波价值交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》很是他联系规矩，履行信息走漏及申诉义务；   （12）保守基金交易玄妙，不涌现基金投资策动、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》很是他联系规矩另有规矩外，在基金信息公开走漏前应予守密，不向他东谈主涌现；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额握有东谈主分派基金 收益；   （14）按规矩受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》很是他联系规矩召集基金份额握有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按规矩保存基金财产料理业务行径的司帐账册、报表、记录和其他关联府上 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在规矩时期发出，而且保证投资者 大约按照《基金合同》规矩的时期和方式，随时查阅到与基金联系的公开府上，并在支付合 理成本的条件下得到联系府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分派；   （19）濒临完了、照章被吊销或者被照章宣告停业时，实时申诉中国证监会并文书基金 托管东谈主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而受命；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额握有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金料理东谈主将其义务请托第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行 为承担使命；   （23）以基金料理东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益利用诉讼权利或实施其他法律步履； （24）基金料理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成顺利，基金料理 东谈主承担因召募步履而产生的用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募期收尾 后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）执行顺利的基金份额握有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。                  中原创业板低波价值交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   二、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主简况   称呼：中国农业银行股份有限公司   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   法定代表东谈主：谷澍   成随即间：2009 年 1 月 15 日   批准诞渴望关和批准诞生文号：中国银监会银监复【2009】13 号   组织形势：股份有限公司   注册成本：34，998，303.4 万元东谈主民币   存续期间：握续计划   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   （二）基金托管东谈主的权利与义务            《运作办法》很是他联系规矩，基金托管东谈主的权利包括但不限于：   （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律律例和《基金合同》的规矩安全守护基金财 产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例规矩或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违犯《基金合同》及 国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要害损失的情形，应呈报中国证监 会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关联商场司法，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券交游 资金计帐。   （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；   （6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；   （7）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》很是他联系规矩，基金托管东谈主的义务包括但不限于：   （1）以安分信用、勤勉尽责的原则握有并安全守护基金财产；   （2）诞生专诚的基金托管部门，具有安妥要求的营业步地，配备饱和的、及格的熟谙 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托劳动宜；   （3）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，确保基金财                中原创业板低波价值交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互孤立；对 所托管的不同的基金分裂竖立账户，孤立核算，分账料理，保证不同基金之间在账户竖立、 资金划拨、账册记录等方面相互孤立；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》很是他联系规矩外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得请托第三东谈主托管基金财产；   （5）守护由基金料理东谈主代表基金坚硬的与基金联系的要害合同及联系凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的 约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金交易玄妙，除《基金法》、《基金合同》很是他联系规矩另有规矩外，在 基金信息公开走漏前给以守密，不得向他东谈主涌现；   （8）复核、审查基金料理东谈主策动的基金资产净值、基金份额申购、赎回对价；   （9）办理与基金托管业务行径联系的信息走漏事项；   （10）对基金财务司帐申诉、季度、中期和年度基金申诉出具见解，说明基金料理东谈主在 各迫切方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；要是基金料理东谈主有未执行《基金 合同》规矩的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采选了允洽的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他关联府上 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （13）按规矩制作关联账册并与基金料理东谈主查对；   （14）依据基金料理东谈主的指示或联系规矩向基金份额握有东谈主支付基金收益和赎回对价；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》很是他联系规矩，召集基金份额握有东谈主大会或配合 基金料理东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的规矩监督基金料理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临完了、照章被吊销或者被照章宣告停业时，实时申诉中国证监会和银行监管 机构，并文书基金料理东谈主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，欢喜担抵偿使命，其抵偿使命不因其 退任而受命；   （20）按规矩监督基金料理东谈主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金管 理东谈主因违犯《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利益向基金料理东谈主追偿；   （21）执行顺利的基金份额握有东谈主大会的决定；               中原创业板低波价值交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （22）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额握有东谈主   基金投资者握有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主四肢《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其握有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息府上；   （7）监督基金料理东谈主的投资运作；   （8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 于：   （1）矜重阅读并盲从《基金合同》；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温雅基金信息走漏，实时利用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购、赎回对价及法律律例和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金亏空或者《基金合同》远离的有限使命；   （6）不从事任何有损基金很是他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （7）执行顺利的基金份额握有东谈主大会的决定；                中原创业板低波价值交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （8）返还在基金交游过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）盲从基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的关联交游及业务司法；   （10）提供基金料理东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以实时常地更新和补充，并保 证其信得过性；   （11）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。         第二部分 基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的步履和司法   基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额握有东谈主出席会议并表决。基金份额握有东谈主握有的每一基金份额领有对等的投票权。 本基金份额握有东谈主大会不诞寿辰常机构。   一、召开事由 国证监会另有规矩的除外：   （1）远离《基金合同》；   （2）更换基金料理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）退换基金运作方式；   （5）养息基金料理东谈主、基金托管东谈主的报酬法式；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）除本合同另有约定外，变更基金投资主义、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东谈主大会步履；   （10）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；   （11）单独或臆测握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东谈主 （以基金料理东谈主收到提议当日的基金份额策动，下同）就兼并事项书面要求召开基金份额握 有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要害影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额握有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商一致后修改，不需召开基金份              中原创业板低波价值交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 额握有东谈主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律律例和《基金合同》规矩的范围内养息本基金的申购费率、赎回费率或收 费方式；   （3）增多、减少、养息基金份额类别竖立；   （4）养息基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；   （5）养息基金份额净值、申购赎回清单的策动和公告时期或频率；   （6）本基金的集合基金采选非凡申购或其他方式参与本基金的申购赎回；   （7）基金料理东谈主、证券交游所、登记机构、代销机构养息联系基金认购、申购、赎回、 交游、收益分派、非交游过户、转托管等业务的司法；   （8）标的指数改名或养息指数编制方法；   （9）变更标的指数许可使用费的策动方法、费率和支付方式；   （10）基金推出新业务或服务；   （11）基金通达场外申购、赎回等关联业务；   （12）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （13）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无实验性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生要害变化；   （14）按照法律律例和《基金合同》规矩不需召开基金份额握有东谈主大会的其他情形。   二、会议召集东谈主及召集方式 集； 议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。 基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。 份额握有东谈主大会，应当向基金料理东谈主提倡书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起               中原创业板低波价值交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提 出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提 出提议的基金份额握有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。 握有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或臆测代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额握有东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻 碍、侵扰。   三、召开基金份额握有东谈主大会的文书时期、文书内容、文书方式 额握有东谈主大领会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议形势；   （2）会议拟审议的事项、议事步履和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；   （4）授权请托解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时期和地点；   （5）会务常设议论东谈主姓名及议论电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 基金份额握有东谈主大会所采选的具体通信方式、请托的公证机关很是议论方式和议论东谈主、书面 表决见解寄交的截止时期和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金料理东谈主到指定地点对表决见解 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行书面文书基金料理东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决见解的计票进行监督。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决见解的计票遵循。                中原创业板低波价值交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   四、基金份额握有东谈主出席会议的方式   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握有东谈主大会，基金料理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期安妥以下条件时，不错进行 基金份额握有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的请托东谈主握有基金份 额的凭证及请托东谈主的代理投票授权请托解说安妥法律律例、                          《基金合同》和会议文书的规矩， 而且握有基金份额的凭证与基金料理东谈主握有的登记府上相符。   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证骄矜，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额握有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召 集基金份额握有东谈主大会。从头召集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 文书约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式或 会议文书约定的其他方式进行表决。   在同期安妥以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个劳动日内勾通公布关联 指示性公告。   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决见解的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（要是基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书规矩的方式收取基金份 额握有东谈主的书面表决见解；基金托管东谈主或基金料理东谈主经文书不参加收取书面表决见解的，不 影响表决遵循。   （3）本东谈主径直出具书面见解或授权他东谈主代表出具书面见解的，基金份额握有东谈主所握有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东谈主径直出具书 面见解或授权他东谈主代表出具书面见解基金份额握有东谈主所握有的基金份额小于在权益登记日                中原创业板低波价值交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时期的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额握有东谈主大会。从头召集的基金份额握有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主径直出具书面见解或授权 他东谈主代表出具书面见解。   （4）上述第（3）项中径直出具书面见解的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面见解的代理东谈主出具的请托东谈主握 有基金份额的凭证及请托东谈主的代理投票授权请托解说安妥法律律例、《基金合同》和会议通 知的规矩，并与基金登记机构记录相符。 用收罗、电话或其他方式进行表决，或者接纳收罗、电话或其他方式授权他东谈主代为出席会议 并表决。   五、议事内容与步履   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的要害事项，如《基金合同》的要害修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额握有东谈主大会谋划的其他事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召聚集议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主握东谈主按照下列第七条规矩步履确定和公布监票东谈主， 然后由大会主握东谈主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。大会主握东谈主为基金料理 东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主握；要是基金料理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会， 则由出席大会的基金份额握有东谈主和代理东谈主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称 基金份额握有东谈主四肢该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的遵循。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份解说文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、请托东谈主姓名（或单元称呼）和             中原创业板低波价值交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 议论方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后   六、表决   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和高出决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以高出决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。退换基金运作方式、更换基金料理东谈主或者基金托 管东谈主、远离《基金合同》           、本基金与其他基金合并以高出决议通过方为有用。   基金份额握有东谈主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据解说，不然提交安妥会议通 知中规矩的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头安妥会议文书规矩的书 面表决见解视为有用表决，表决见解磨蹭不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面见解的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或兼并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   七、计票   （1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会 议出手后告示在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额握有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额握有东谈主自行召集或大会诚然 由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金料理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握 有东谈主大会的主握东谈主应当在会议出手后告示在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份 额握有东谈主代表担任监票东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主握东谈主马上公布计票 结果。             中原创业板低波价值交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （3）要是会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 告示表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行从头盘点，从头盘点以 一次为限。从头盘点后，大会主握东谈主应当马上公布从头盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影 响计票的遵循。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决见解的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   八、顺利与公告   基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起顺利。   基金份额握有东谈主大会决议自顺利之日起 2 个劳动日内按照法律律例和中国证监会关联 规矩的要求在指定媒介上公告。   基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当执行顺利的基金份额握有东谈主大会的决议。 顺利的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金料理东谈主、基金托管东谈主均有拘谨 力。   九、对于本基金的集合基金所握本基金份额利用表决权的方式   若以本基金为主义基金且基金料理东谈主和基金托管东谈主与本基金同样的集合基金的基金合 同顺利，鉴于本基金和集合基金的关联性，本基金集合基金的基金份额握有东谈主不错凭所握 有的集合基金的基金份额利用主义 ETF 握有东谈主大会的召集权、径直出席或者请托代表出席 本基金的基金份额握有东谈主大会并参与表决。在策动参会份额和计票时，集合基金握有东谈主握 有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额握有东谈主大会的权益登记 日，集合基金握有本基金份额的总额乘以该基金份额握有东谈主所握有的集合基金份额占集合 基金总份额的比例，策动结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。本基金集合基金的握 有东谈主，如经基金料理东谈主证据其单独或臆测握有的集合基金基金份额所对应的本基金份额不 少于本基金总份额的 10%的，可对本基金利用基金份额握有东谈主大会的召集权。   如本基金召开基金份额握有东谈主大会，本基金集合基金的基金份额握有东谈主有权躬行出席/ 出具书面表决见解或以代理投票授权请托书请托代表出席/出具书面表决见解，并有权按照                中原创业板低波价值交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 所握有的集合基金基金份额对应的本基金份额参与投票表决。   集合基金的基金料理东谈主不应以集合基金的口头代表集合基金的全体基金份额握有东谈主以 本基金的基金份额握有东谈主的身份利用表决权，但可接受集合基金的特定基金份额握有东谈主的 请托以集合基金的基金份额握有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额握有东谈主大会并参与 表决。   十、法律律例或监管部门对基金份额握有东谈主大会另有规矩的，从其规矩。              第三部分 基金收益分派原则、执行方式   一、基金收益分派原则 收益分派数额由基金料理东谈主根据实验情况确定。基于本基金的性质和特色，本基金收益分派 不须以弥补浮动亏空为前提，收益分派后有可能使基金份额净值低于面值；   在不违犯法律律例且对现存基金份额握有东谈主利益无要害实验不利影响的情况下，基金管 理东谈主、登记机构可对基金收益分派原则进行养息，不需召开基金份额握有东谈主大会。   二、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明基金收益分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派方式 等内容。   三、收益分派决策简直定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，基金料理东谈主按法律法 规的规矩在指定媒介公告。   四、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。        第四部分 与基金财产料理、运用联系用度的索求、支付方式与比例   一、基金用度的种类                    中原创业板低波价值交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 券商佣金、融资融券费、转融通用度、证券账户关联用度很是他访佛性质的用度等）；   二、基金用度计提方法、计提法式和支付方式   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。料理费的策动方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日策动，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东谈主向基金托管东谈主发 送基金料理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个劳动日内从基金财产中一次性支 付给基金料理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的策动方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日策动，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东谈主向基金托管东谈主发 送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个劳动日内从基金财产中一次性支 取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据联系律例及相应契约规矩，按用度 实验支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名目               中原创业板低波价值交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；            第五部分 基金财产的投资标的和投资限制   一、投资范围    本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地收尾投资主义，基金还可 投资于非成份股、债券(包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、 短期融资券、超短期融资券、次级债券、地点政府债券、可退换债券、可交换债券很是他经 中国证监会允许投资的债券)、股指期货、股票期权、国债期货、货币商场用具（含同行存 单）以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。    本基金投资范围中的股票包含存托凭证。    如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行允洽步履后， 不错将其纳入投资范围。    基金的投资组合比例为：时时情况下，基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比 例不低于基金资产净值的 90%。如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基 金料理东谈主在履行允洽步履后，不错养息上述投资品种的投资比例。   二、投资限制   基金的投资组合应死守以下限制：   （1）时时情况下，基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净 值的 90%；   （2）本基金投资于兼并原始权益东谈主的千般资产支握证券的比例，不得越过基金资产净 值的 10%；   （3）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得越过基金资产净值的 20%；   （4）本基金握有的兼并（指兼并信用级别）资产支握证券的比例，不得越过该资产支                中原创业板低波价值交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 握证券鸿沟的 10%；   （5）本基金料理东谈主料理的全部基金投资于兼并原始权益东谈主的千般资产支握证券，不得 越过其千般资产支握证券臆测鸿沟的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证券。基金握 有资产支握证券期间，要是其信用品级下落、不再安妥投资法式，应在评级申诉讦布之日起   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金干与天下银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得越过基金资产净值 的 40%，干与天下银行间同行商场进行债券回购的最遥远限为 1 年，债券回购到期后不得 延期；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值臆测不得越过本基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金料理东谈主之外的成分甚至基金不符 合该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保握一致；   （11）基金在职何交游日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得越过基金资产净值 的 10%；在职何交游日日终，握有的卖出期货合约价值不得越过基金握有的股票总市值的 基金资产净值的 20%。   （12）基金在职何交游日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得越过基金资产净值 的 15%；基金在职何交游日日终，握有的卖放洋债期货合约价值不得越过基金握有的债券总 市值的 30%；基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得越过 上一交游日基金资产净值的 30%；   （13）在职何交游日日终，握有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值 之和，不得越过基金资产净值的 100%；每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货和股 票期权合约需缴纳的交游保证金后，应当保握不低于交游保证金一倍的现款；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得越过基金资产净值的 10%；   （14） 开仓卖出认购期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的 全额现款或交游所司法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得              中原创业板低波价值交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 越过基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数策动；   （15）本基金资产总值不越过基金资产净值的 140%；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票执行，与境内上市交游 的股票合并策动；   （17）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）、（9）、（10）情形之外，因证券商场波动、上市公司合并、基金鸿沟变动、 标的指数成份股养息、标的指数成份股流动性限制等基金料理东谈主之外的成分甚至基金投资比 例不安妥上述规矩投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个交游日内进行养息，但法律律例或 监管机构另有规矩的，从其规矩。   基金料理东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例安妥基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当安妥基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同顺利之日起出手。   要是法律律例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 规矩为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行允洽程 序后，则本基金投资不再受关联限制，不需召开基金份额握有东谈主大会审议。   为选藏基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违犯规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交游、阁下证券交游价钱很是他不正大的证券交游行径；   （6）法律、行政律例和中国证监会规矩不容的其他行径。   法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关联限制。            第六部分 基金资产净值的策动方法和公告方式   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金料理东谈主应当在不晚于每个绽开日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营 业网点，走漏绽开日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站走漏半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。                中原创业板低波价值交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）        第七部分 基金合同湮灭和远离的事由、步履以及基金财产计帐方式   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律律例规矩和基金合同约定可不 经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 后两日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的远离事由   有下列情形之一的，           《基金合同》应当远离： 贯串的；   三、基金财产的计帐 组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券关联业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的劳动主谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》远离情形出当前，由基金财产计帐小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申诉；   （5）聘任司帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐申诉出具法 律见解书；              中原创业板低波价值交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系要害事项须实时公告；基金财产计帐申诉经司帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐报 告报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产计帐小组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                 第八部分 争议措置方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经友 好协商未能措置的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会其时有用的仲裁司法按 庸碌步履进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是末端性的并对各方当事东谈主具有拘谨力，仲 裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，链接诚挚、勤勉、尽责地履行基金 合同规矩的义务，选藏基金份额握有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统领。        第九部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》原来一式六份，除上报联系监管机构一式二份外，基金料理东谈主、基金托管 东谈主各握有二份，每份具有同等的法律遵循。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公步地 和营业步地查阅。   照章必须走漏的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照关联法律律例规矩将信             中原创业板低波价值交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 息置备于公司住所、基金上市交游的证券交游所，供社会公众查阅、复制。                  中原创业板低波价值交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                     附件二：基金托管契约概要                          一、托管契约当事东谈主   （一）基金料理东谈主   称呼：中原基金料理有限公司   注册地址：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层   邮政编码：100033   法定代表东谈主：张佑君   成立日历：1998 年 4 月 9 日   批准诞渴望关及批准诞生文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织形势：有限使命公司   注册成本：2.38 亿元东谈主民币   存续期限：100 年   计划范围：       （一）基金召募；              （二）基金销售；                     （三）资产料理；                            （四）从事特定客户资产 料理业务；     （五）中国证监会核准的其他业务。   （二）基金托管东谈主   称呼：中国农业银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   邮政编码：100031   法定代表东谈主：谷澍   成随即间：2009 年 1 月 15 日   基金托管阅历批准文号：中国证监会证监基字199823 号   批准诞渴望关和批准诞生文号：中国银监会银监复200913 号   注册成本：34，998，303.4 万元东谈主民币   存续期间：握续计划   计划范围：接管公众进款；披发短期、中期、遥远贷款；办理国表里结算；办理单据承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担              中原创业板低波价值交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 保；代理收付款项；提供守护箱服务；代理资金计帐；千般汇兑业务；代理政策性银行、外 国政府和国际金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇进款；外汇贷款； 外汇汇款；外汇借款；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；外汇票 据承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信访问、掂量、见证业务； 企业、个东谈主财务照管人服务；证券公司客户交游结算资金存管业务；证券投资基金托管业务； 企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境内证 券投资托管业务； 代理绽开式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融滋生居品交游业务；经国 务院银行业监督料理机构等监管部门批准的其他业务；保障兼业代理业务。           二、基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据联系法律律例的规矩及基金合同的约定，对基金投资范围、投资 对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券遴聘法式的，基金料理东谈主应按照基金 托管东谈主要求的花样提供投资品种池和交游敌手库，以便基金托管东谈主运用关联本领系统，对基 金实验投资是否安妥基金合同对于证券遴聘法式的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核 查。   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地收尾投资主义，基金还可投 资于非成份股、债券(包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短 期融资券、超短期融资券、次级债券、地点政府债券、可退换债券、可交换债券很是他经中 国证监会允许投资的债券)、股指期货、股票期权、国债期货、货币商场用具（含同行存单） 以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。   本基金投资范围中的股票包含存托凭证。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行允洽步履后，可 以将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：时时情况下，基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比 例不低于基金资产净值的 90%。如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基 金料理东谈主在履行允洽步履后，不错养息上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东谈主根据联系法律律例的规矩及基金合同的约定，对基金投资、融资、融 券比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和养息期限进行监督：   （1）时时情况下，基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净 值的 90%；   （2）本基金投资于兼并原始权益东谈主的千般资产支握证券的比例，不得越过基金资产净                中原创业板低波价值交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 值的 10%；   （3）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得越过基金资产净值的 20%；   （4）本基金握有的兼并（指兼并信用级别）资产支握证券的比例，不得越过该资产支 握证券鸿沟的 10%；   （5）本基金料理东谈主料理的、且由本基金托管东谈主托管的全部基金投资于兼并原始权益东谈主 的千般资产支握证券，不得越过其千般资产支握证券臆测鸿沟的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证券。基金握 有资产支握证券期间，要是其信用品级下落、不再安妥投资法式，应在评级申诉讦布之日起   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金干与天下银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得越过基金资产净值 的 40%，干与天下银行间同行商场进行债券回购的最遥远限为 1 年，债券回购到期后不得 延期；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值臆测不得越过本基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金料理东谈主之外的成分甚至基金不符 合该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保握一致；   （11）本基金在职何交游日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得越过基金资产净 值的 10%；在职何交游日日终，握有的卖出期货合约价值不得越过基金握有的股票总市值的 基金资产净值的 20%。   （12）基金在职何交游日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得越过基金资产净值 的 15%；基金在职何交游日日终，握有的卖放洋债期货合约价值不得越过基金握有的债券总 市值的 30%；基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得越过 上一交游日基金资产净值的 30%；   （13）在职何交游日日终，握有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得越过基金资产净值的 100%；每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权 合约需缴纳的交游保证金后，应当保握不低于交游保证金一倍的现款；              中原创业板低波价值交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得越过基金资产净值的 10%；   （14） 开仓卖出认购期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的 全额现款或交游所司法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得 越过基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数策动；   （15）本基金资产总值不越过基金资产净值的 140%；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票执行，与境内上市交游 的股票合并策动；   （17）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）、（9）、（10）情形之外，因证券商场波动、上市公司合并、基金鸿沟变动、 标的指数成份股养息、标的指数成份股流动性限制等基金料理东谈主之外的成分甚至基金投资比 例不安妥上述规矩投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个交游日内进行养息，但法律律例或 监管机构另有规矩的，从其规矩。   基金料理东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例安妥基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当安妥基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同顺利之日起出手。   法律律例或监管部门另有规矩的，从其规矩。上述投资组合限制要求中，若属法律律例 的强制性规矩，则当法律律例或监管部门取消或变更上述限制，在履行允洽步履后，本基金 投资可不受上述规矩限制或以变更后的规矩为准，不需召开基金份额握有东谈主大会审议。   基金托管东谈主对基金投资的监督和查验自基金合同顺利之日起出手。   （三）基金托管东谈主根据联系法律律例的规矩及基金合同的约定，对本契约第十五条第十 一项基金投资不容步履进行监督。   根据法律律例联系基金从事的关联交游的规矩，基金料理东谈主和基金托管东谈主应事前相互提 供与本机构有控股关系的鼓吹或与本机构有其他要害狠恶关系的公司名单很是更新，并以双 方约定的方式提交，确保所提供的关联交游名单的信得过性、完好性、全面性。基金料理东谈主有 使命守护信得过、完好、全面的关联交游名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金料理 东谈主应实时发送基金托管东谈主，基金托管东谈主应实时证据已闻明单的变更。要是基金托管东谈主在运作 中严格死守了监督过程，基金料理东谈主仍违纪进行关联交游，并变成基金资产损失的，由基金 料理东谈主承担使命，基金托管东谈主有权向中国证监会申诉。   （四）基金托管东谈主根据联系法律律例的规矩及基金合同的约定，对基金料理东谈主参与银行 间债券商场进行监督。基金料理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供经矜重遴聘的、              中原创业板低波价值交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 本基金适用的银行间债券商场交游敌手名单，并约定各交游敌手所适用的交游结算方式。基 金托管东谈主监督基金料理东谈主是否按事前提供的银行间债券商场交游敌手名单进行交游。基金管 理东谈主不错每半年对银行间债券商场交游敌手名单进行更新，如基金料理东谈主根据商场情况需要 临时养息银行间债券商场交游敌手名单，应向基金托管东谈主说明情理，在与交游敌手发生交游 前 3 个劳动日内与基金托管东谈主协商措置。基金料理东谈主收到基金托管东谈主书面证据后，被证据调 整的名单出手顺利，新名单顺利前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应 按照契约进行结算。基金料理东谈主负责对交游敌手的资信箝制，按银行间债券商场的交游司法 进行交游，基金托管东谈主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交 易敌手不履行合同变成的损失。如基金托管东谈主过后发现基金料理东谈主莫得按照事前约定的交游 敌手或交游方式进行交游时，基金托管东谈主应实时提醒基金料理东谈主，基金托管东谈主不承担由此造 成的任何损成仇使命。   （五）基金托管东谈主根据联系法律律例的规矩及基金合同的约定，对基金料理东谈主投资银行 进款进行监督。   基金投资银行进款的，基金料理东谈主应根据法律律例的规矩及基金合同的约定，建立投资 轨制、审慎遴聘进款银行，作念好风险箝制；并按照基金托管东谈主的要求配合基金托管东谈主完成相 关业务办理。   （六）基金托管东谈主根据联系法律律例的规矩及基金合同的约定，对基金资产净值策动、 基金份额净值策动、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、关联信息披 露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐明数据等进行监督和核查。   要是基金料理东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将虚假的功绩阐明数据印制在宣传推介材 料上，则基金托管东谈主对此不承担任何使命，并将在发现后立即申诉中国证监会。   （七）基金托管东谈主根据联系法律律例的规矩及基金合同的约定，对基金投资流畅受限证 券进行监督。 关问题的文书》等联系法律律例规矩。 开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可交游证券，不包括由于发布重 大音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等流畅受限 证券。             中原创业板低波价值交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 轨制、流动性风险箝制预案等挨次轨制。基金料理东谈主应当根据基金流动性的需要合理安排流 通受限证券的投资比例，并在风险箝制轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。上 述挨次轨制须经基金料理东谈主董事会批准。上述挨次轨制经董事领会过之后，基金料理东谈主应当 将上述挨次轨制以及董事会批准上述挨次轨制的决议提交给基金托管东谈主。 关流畅受限证券的关联信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）                               ：   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准解说文献复印件、基金料理东谈主与承销商坚硬的 销售契约复印件、缴款文书书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款账号、划款金额、 划款时期文献等。基金料理东谈主应保证上述信息的信得过、完好。 变化导致基金料理东谈主的具体投资步履可能对基金财产变成较大风险，基金托管东谈主有权要求基 金料理东谈主对该风险的排斥或驻防措施进行补充和整改，并作念出版面说明。不然，基金托管东谈主 经事前书面奉告基金料理东谈主，有权断绝执行其联系指示。因断绝执行该指示变成基金财产损 失的，基金托管东谈主不承担任何使命，并有权申诉中国证监会。 东谈主大约平时查询。因基金料理东谈主原因产生的受限证券登记存管问题，变成基金财产的损失或 基金托管东谈主无法安全守护基金财产的使命与损失，由基金料理东谈主承担。 数据，导致基金托管东谈主不成履行托管东谈主职责的，基金料理东谈主应照章承担相应法律后果。除基 金托管东谈主未能依据基金合同及本契约履行职责外，因投资流畅受限证券产生的损失，基金托 管东谈主按照本契约履行监督职责后不承担上述损失。   （八）基金托管东谈主发现基金料理东谈主的上述事项及投资指示或实验投资运作中违犯法律法 规和基金合同的规矩，应实时以书面形势文书基金料理东谈主限期纠正。基金料理东谈主应积极配合 和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金料理东谈主收到文书后应鄙人一劳动日前实时查对并以书 面形势给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正 期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内， 基金托管东谈主有权随时对文书县项 进行复查， 督促基金料理东谈主改正。基金料理东谈主对基金托管东谈主文书的违纪事项未能在限期内纠 正的，基金托管东谈主应申诉中国证监会。基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据交游步履也曾顺利的 投资指示违犯法律、行政律例和其他联系规矩，或者违犯基金合同约定的，应当立即文书基 金料理东谈主，并申诉中国证监会。               中原创业板低波价值交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （九）基金料理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、基金合同和本托管契约 对基金业务执行核查。对基金托管东谈主发出的书面指示，基金料理东谈主应在规矩时期内复兴并改 正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照律例要求需向中国证监会报 送基金监督申诉的事项，基金料理东谈主应积极配合提供关联数据府上和轨制等。   （十）基金托管东谈主发现基金料理东谈主有要害违纪步履，应实时申诉中国证监会，同期文书 基金料理东谈主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。基金料理东谈主无正大情理，断绝、阻遏 对方根据本契约规矩利用监督权，或采选拖延、诈骗等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严 重或经基金托管东谈主提倡申饬仍不改正的，基金托管东谈主应申诉中国证监会。            三、基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金料理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管 东谈主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金料理 东谈主策动的基金资产净值和基金份额净值、根据基金料理东谈主指示办理计帐交收、关联信息走漏 和监督基金投资运作等步履。   （二）基金料理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、未 执行或无故蔓延执行基金料理东谈主资金划拨指示、涌现基金投资信息等违犯《基金法》                                     、基金 合同、本契约很是他联系规矩时，应实时以书面形势文书基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主 收到文书后应鄙人一劳动日前实时查对并以书面形势给基金料理东谈主发出回函，说明违纪原因 及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金料理东谈主有权随时对通 知县项进行复查， 督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金料理东谈主的核查步履，包 括但不限于：提交关联府上以供基金料理东谈主核查托管财产的完好性和信得过性，在规矩时期内 复兴基金料理东谈主并改正。   （三）基金料理东谈主发现基金托管东谈主有要害违纪步履，应实时申诉中国证监会，同期文书 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。基金托管东谈主无正大情理，断绝、阻遏 对方根据本契约规矩利用监督权，或采选拖延、诈骗等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严 重或经基金料理东谈主提倡申饬仍不改正的，基金料理东谈主应申诉中国证监会。                  四、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 令，基金托管东谈主不得自走时用、责罚、分派基金的任何财产。               中原创业板低波价值交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 如有非凡情况两边可另行协商措置。 期并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文书基金管 理东谈主采选措施进行催收。由此给基金财产变成损失的，基金托管东谈主对此不承担任何使命。   （二）基金召募验资 票市值）    、基金份额握有东谈主东谈主数安妥《基金法》、                     《运作办法》等联系规矩后，基金料理东谈主应 将属于基金财产的全部资金和股票划入基金托管东谈主开立的基金托管资金账户和证券账户，同 时在规矩时期内，聘任具有从事证券关联业务阅历的司帐师事务所进行验资，出具验资申诉。 出具的验资申诉由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。 款、冻结股票的解冻等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金资金账户的开立和料理 理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主守护和使用。本基 金的一切货币进出行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款， 均需通过本基金的资金账户进行。 基金料理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务之外的行径。 资产的支付。   （四）基金证券账户的开立和料理              中原创业板低波价值交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 料理东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务之外的行径。 并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级法东谈主计帐劳动，基金料理 东谈主应给以积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限使命公司的规矩执行。 用由基金料理东谈主负责。 账户的开设、使用的，按联系规矩开设、使用并料理；若无关联规矩，则基金托管东谈主应当比 照并盲从上述对于账户开设、使用的规矩。   （五）债券托管专户的开设和料理   基金合同顺利后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限使命公司、银 行间商场计帐所股份有限公司的联系规矩，以基金的口头在中央国债登记结算有限使命公 司、银行间商场计帐所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间商场 债券的结算。基金料理东谈主和基金托管东谈主同期代表基金坚硬天下银行间债券商场债券回购主协 议。   （六）其他账户的开立和料理 料理东谈主和基金托管东谈主商议后开立。新账户按联系司法使用并料理。   （七）基金财产投资的联系有价凭证等的守护   基金财产投资的联系什物证券、银行按时进款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善保 管，守护凭证由基金托管东谈主握有。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金料理东谈主的 指示办理。属于基金托管东谈主实验有用箝制下的什物证券在基金托管东谈主守护期间的损坏、灭失， 由此产生的使命应由基金托管东谈主承担。托管东谈主对托管东谈主之外机构实验有用箝制的证券不承担 守护使命。   （八）与基金财产联系的要害合同的守护   由基金料理东谈主代表基金签署的、与基金联系的要害合同的原件分裂由基金料理东谈主、基金               中原创业板低波价值交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 托管东谈主守护。除契约另有规矩外，基金料理东谈主在代表基金签署与基金联系的要害合同期应保 证基金一方握有两份以上的原来，以便基金料理东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份原来的原 件。要害合同的守护期限为基金合同远离后 15 年。                五、基金资产净值策动与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的净资产值。   基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总额后得到的基金份额的资产净值。基金 份额净值的策动，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的错误计入基金 财产。国度另有规矩的，从其规矩。   每劳动日策动基金资产净值及基金份额净值，并按规矩公告。   基金料理东谈主每劳动日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经 基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主依据基金合同和关联法律律例的规矩对外公布。                六、基金份额握有东谈主名册的守护   本基金的基金料理东谈主和基金托管东谈主须分裂妥善守护的基金份额握有东谈主名册，包括基金合 同顺利日、基金合同远离日、基金权益登记日、基金份额握有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 称呼和握有的基金份额。   基金份额握有东谈主名册由登记机构编制，由基金料理东谈主审核并提交基金托管东谈主守护。基金 托管东谈主有权要求基金料理东谈主提供放荡一个交游日或全部交游日的基金份额握有东谈主名册，基金 料理东谈主应实时提供，不得拖延或断绝提供。   基金料理东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额握有东谈主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额握有东谈主名册应于下月前十个劳动日内提交；基金合同顺利日、基金合同远离日 等波及到基金迫切事项日历的基金份额握有东谈主名册应于发寿辰后十个劳动日内提交。   基金料理东谈主和基金托管东谈主应妥善守护基金份额握有东谈主名册，保存期限为 15 年。基金托 管东谈主不得将所守护的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应盲从守密 义务。若基金料理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善守护基金份额握有东谈主名册，应按有 关律例规矩各自承担相应的使命。                   七、争议措置方式   因本契约产生或与之关联的争议，两边当事东谈主应通过协商、联合措置，协商、联合不成                中原创业板低波价值交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 措置的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按 照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁司法进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对当事 东谈主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有规矩，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责，各自链接诚挚、勤勉、 尽责地履行基金合同和本托管契约规矩的义务，选藏基金份额握有东谈主的正当权益。   本契约适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。           八、托管契约的变更、远离与基金财产的计帐   （一）托管契约的变更步履   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得与 基金合同的规矩有任何打破。基金托管契约的变更报中国证监会备案后顺利。   （二）基金托管契约远离的情形   （三）基金财产的计帐   （1） 自出现《基金合同》远离事由之日起 30 个劳动日内，成立基金财产计帐小组， 基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。   （2）基金计帐小组成员由基金料理东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券关联业务阅历的注 册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金计帐小组不错聘用必要的劳动主谈主员。   （3）在基金财产计帐过程中，基金料理东谈主和基金托管东谈主应各自履行职责，链接诚挚、 勤勉、尽责地履行基金合同和本托管契约规矩的义务，选藏基金份额握有东谈主的正当权益。   （4）基金计帐小组负责基金财产的守护、清理、估价、变现和分派。基金计帐小组可 以照章进行必要的民事行径。   （1）基金合同远离情形出当前，由基金财产计帐小组统一给与基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）编制计帐申诉；   （5）聘任司帐师事务所对计帐申诉进行外部审计；   （6）聘任讼师事务所对计帐申诉出具法律见解书；   （7）将计帐申诉报中国证监会备案；                中原创业板低波价值交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （8）公告基金计帐申诉；   （9）对基金剩余财产进行分派。   基金财产计帐的期限为 6 个月，但因基金所握证券流动性受到限制而不成实时变现的， 计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度由基 金计帐小组优先从基金财产中支付。   （1）支付计帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）退回基金债务；   （4）按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款（1）－（3）项规矩退回前，不分派给基金份额握有东谈主。   计帐过程中的联系要害事项须实时公告；基金财产计帐申诉经司帐师事务所审计，讼师 事务所出具法律见解书后，由基金财产计帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公 告于基金财产计帐申诉报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产计帐小组进行公告。   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                      中原创业板低波价值交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                          附件三：标的指数编制决策                （最新的指数编制决策可登录指数公司网站查询）   为响应创业板中具备考究盈利才调、具有稳健财务质地、且波动率较低的上市公司举座 运行情况，向商场提供更丰富的指数化投资标的，编制创业板低波价值指数。   一、代码与称呼   指数称呼：创业板低波价值指数   指数简称：创价值   英文称呼：SZSE ChiNext Low Volatility ValueIndex   英文简称：CNTLVV   指数代码：399295   二、基日与基点   指数基日为 2012 年 12 月 31 日，基点为 1000 点。   三、选样空间   在深圳证券交游所创业板上市交游且得志下列条件的整个 A 股：   四、选样方法   创业板低波价值指数从盈利、司帐稳健、投资稳健、走嘴风险和低波动五个维度对上市 公司进行空洞评价，具体才能为：   (1) 将选样空间内的股票，按畴前半年的日均开脱流畅市值从大到小排序，录取排行在 前 30%的股票；   (2) 对(1)中录取的股票，按照盈利、司帐稳健、投资稳健、走嘴风险和低波动五个维度， 共九个规划策动规划得分。具体规划如下：   ① 盈利因子：   毛利率：(营业收入–营业成本)/总资产；   净利率：(营业收入–营业成本–(销售用度+料理用度–研发用度)–利息用度)/整个者权益；                    中原创业板低波价值交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   ② 司帐稳健因子：   总应计盈余：(净利润–计划行径产生的现款流量净额)/总资产；   净营运资产：(总资产–现款)–(总欠债–短期债务–遥远债务)/总资产；   ③ 投资稳健因子：总资产增长率；   ④ 走嘴风险因子：债务袒护率：税息折旧及摊销前利润(EBITDA)/(利息用度+短期债务)；   ⑤ 低波动因子：   波动率：畴前一年股票日收益率的法式差；   Beta：畴前一年股票日收益率与全 A 指数相对无风险利率逾额日收益率的回来统统；   残差波动率：上述回来式残差项的法式差；   (3) 将(2)中得到的各股票规划的规划得分，按照该股票所属的行业进行归一化处理，得 到 Z 得分。再按照规划所属的因子维度，策动 Z 得分的算术平均值，得到五个因子的得分；   (4) 每只股票以开脱流畅市值权重为基础，根据各因子得分情况进行歪斜加权（每只股 票根据因子得分息争脱流畅市值情况进行相应的因子权重分派，得分越高、开脱流畅市值越          ，策动各股票的组合权重，录取排行靠前的 50 只股票。组合权重策动 大，则因子权重越大） 公式如下：                     p                        j            组合权重Wi = 市值权重Wic + ∑5j=1 因子养息权重? Wi   五、指数策动   指数接纳派氏加权法，依据下列公式逐日连锁实时策动：    实时指数 = 上一交游日收市指数                    ∑(样本股实时成交价 × 样本股权数 × 权重养息因子)               ×                   ∑(样本股上一交游日收市价 × 样本股权数 × 权重养息因子)   其中，样本股权数养息方法参见指数策动与选藏详情，权重养息因子见“七、样本股权 重养息”。   六、样本股养息   创业板低波价值指数样本股实施季度按时养息，实施时期定于每年 3 月、6 月、9 月和   样本股出现暂停上市或远离上市时，将其从指数样本中剔除，遴聘备选样本股名单中排                 中原创业板低波价值交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 序最靠前的股票补足。   样本股公司被实施风险警示，发生收购、合并、分拆情形的处理，同深证成指。   七、样本股权重养息   在指数策动时，先对选样时的组合权重进行归一化处理，再竖立养息因子，使得单只股 票权重上限不越过 15%。   权重养息因子每年养息 4 次，于样本股按时养息时实施。鄙人一个按时养息日之前，权 重养息因子一般固定不变。   当出现样本股临时养息时，新进样本股继承被剔除股票在养息前终末一个交游日的权重， 据此策动新进股票的权重养息因子。

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