爸爸与女儿 传媒基金: 工银瑞信中证传媒指数证券投资基金（LOF）更新的招募说明书（2025年第2号）

成人熟妇小说在线 工银瑞信中证传媒指数证券投资基金（LOF）更新的          招募说明书        （2025 年第 2 号）     基金照料东说念主：工银瑞信基金照料有限公司      基金托管东说念主：国信证券股份有限公司 工银瑞信中证传媒指数证券投资基金（LOF）                        更新的招募说明书                         遑急请示   工银瑞信中证传媒指数证券投资基金（LOF）由工银瑞信中证传媒指数分级证券投资基 金变更而来。自 2020 年 9 月 24 日起，至 2020 年 10 月 23 日，工银瑞信中证传媒指数分级 证券投资基金以通信神态召开基金份额持有东说念主大会，会议审议通过了《对于工银瑞信中证 传媒指数分级证券投资基金变更干系事项的议案》                      ，内容包括工银瑞信中证传媒指数分级证 券投资基金变更投资范围、运作神态、基金费率、基金份额分类神态以及校正基金合同等， 并同意将基金改名为“工银瑞信中证传媒指数证券投资基金（LOF）”，上述基金份额持有 东说念主大会决议自表决通过之日起凯旋。自 2020 年 11 月 26 日起，                                    《工银瑞信中证传媒指数证 券投资基金（LOF）基金合同》凯旋。   工银瑞信基金照料有限公司（以下称“本基金照料东说念主”或“基金照料东说念主”）保证招募 说明书的内容信得过、准确、圆善。中国证监会分歧基金的投资价值及阛阓远景等作出骨子 性判断或者保证。本招募说明书经中国证监会变更注册，但中国证监会对工银瑞信中证传 媒指数分级证券投资基金变更为本基金的变更注册，并不标明其对本基金的价值和收益作 出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   投资有风险，投资者申购基金份额时应谨慎阅读本招募说明书和基金家具贵府撮要， 全面意志本基金家具的风险收益特征，应充分计议投资者自身的风险承受智商，并对申购 基金的意愿、时机、数目等投资步履作出颓败决策。基金照料东说念主提醒投资者基金投资的“买 者自得”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营气象与基金净值变化导致的投资风险， 由投资者自行办事。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动，投资者在投 成本基金前，投资者应当谨慎阅读基金合同、基金招募说明书、基金家具贵府撮要等信息 败露文献，应全面了解本基金的家具特质，感性判断阛阓，自主判断基金的投资价值，自 主作念出投资决策，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：阛阓风险、信用风险、流动 性风险、照料风险、合规性风险、操气派险、本基金独到的风险偏执他风险。本基金为股 票型基金，风险与收益高于羼杂型基金、债券型基金与货币阛阓基金。本基金为指数型基 金，主要采纳完全复制法追踪标的指数的阐扬，具有与标的指数、以及标的指数所代表的 股票阛阓相似的风险收益特征。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金靠近追踪短处按捺未达约定标的、指数编制 工银瑞信中证传媒指数证券投资基金（LOF）                   更新的招募说明书 机构罢手服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书 “风险揭示”部分。   本基金的投资范围包括存托凭证，若投资可能靠近中国存托凭证价钱大幅波动致使出 现较大损失的风险，以及与革命企业、境外刊行东说念主、中国存托凭证刊行机制以及来回机制 等干系的风险。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，基金照料东说念主履行相应范例后， 不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的筹商章节。侧袋机制实施期间，基 金照料东说念主将对基金简称进行迥殊绚烂，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东说念主 仔细阅读干系内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。   基金照料东说念主依照恪尽责守、诚挚信用、严慎奋勉的原则照料和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金的过往事迹并不预示其明天阐扬。基金照料东说念主所照料的其它基金的事迹并不构 成对本基金事迹阐扬的保证。   本基金本次更新招募说明书，更新了基金的用度与税收、附件一等章节，干系信息更 新截止日为 2025 年 3 月 20 日。本招募说明书所载财务数据和净值阐扬数据截止日为 2024 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）。 工银瑞信中证传媒指数证券投资基金（LOF）                                                                                                 更新的招募说明书 工银瑞信中证传媒指数证券投资基金（LOF）              更新的招募说明书                         一、绪 言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称“《基金法》”）、                                       《公 开召募证券投资基金运作照料办法》                （以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基 金信息败露照料办法》（以下简称“《信息败露办法》”）、《公开召募敞开式证券投资基金 流动性风险照料规则》（以下简称“《流动性风险照料规则》”）、《公开召募证券投资基金 运作辅导第 3 号——指数基金辅导》                  （以下简称“《指数基金辅导》”）、                                  《工银瑞信中证传 媒指数证券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金照料东说念主承诺本招募说明书不存在职何装假记录、误导性证明或者要紧遗漏，并对其 信得过性、准确性、圆善性承担法律办事。本基金照料东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在 本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会变更注册。基金合同是规则 基金合同当事东说念主之间权利义务关系的基本法律文献，如本招募说明书内容与基金合同有冲破 或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的步履本人即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同偏执他筹商规则享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解 基金份额持有东说念主的权利和义务，应审视查阅基金合同。                         二、释 义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 媒指数分级证券投资基金变更而来 同的任何灵验校正和补充 券投资基金（LOF）托管合同》及对该托管合同的任何灵验校正和补充 说明书》偏执更新 行政规章以偏执他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文牍等 工银瑞信中证传媒指数证券投资基金（LOF）                      更新的招募说明书    《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第五次会议 通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议校正，自 十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的 决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的校正          ：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施的《证券投 资基金销售照料办法》及颁布机关对其往往作念出的校正     《信息败露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的，并 经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募证 券投资基金信息败露照料办法》及颁布机关对其往往作念出的校正           ：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开募 集证券投资基金运作照料办法》及颁布机关对其往往作念出的校正 施的《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险照料规则》及颁布机关对其往往作念出的校正     《指数基金辅导》：指中国证监会 2021 年 1 月 18 日颁布、同庚 2 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金运作辅导第 3 号——指数基金辅导》及颁布机关对其往往作念出的校正 体，包括基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 存续或经筹商政府部门批准缔造并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体或其他组织 证券投资基金的中国境外的机构投资者 金进行境内证券投资的境外法东说念主 境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 回、调度、转托管及如期定额投资等业务 工银瑞信中证传媒指数证券投资基金（LOF）            更新的招募说明书 的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金照料东说念主签订了基金销售服务合同，办理基金销 售业务的机构，以及具有基金销售业务经验且经深圳证券来回所、中国证券登记结算有限责 任公司招供的深圳证券来回所会员单元 本基金份额的申购和赎回的机构和风物 办理本基金份额的申购、上市来回和赎回的机构和风物 工银瑞信基金照料有限公司登记结算系统，通过场外售售机构申购的基金份额登记在登记结 算系统 场内会员单元申购及通过二级阛阓买入的本基金份额登记在证券登记系统 账户的建立和照料、基金份额登记、基金销售业务的证明、清理和结算、代理披发红利、建 立并督察基金份额持有东说念主名册和办理非来回过户等 或接受工银瑞信基金照料有限公司寄托代为办理登记业务的机构 工银瑞信基金照料有限公司注册的敞开式基金账户，基金投资者办理场外申购和场外赎回等 业务时需具有敞开式基金账户，记录在该账户下的基金份额登记在登记机构的登记结算系统 易所东说念主民币通常股票账户或证券投资基金账户，基金投资者通过深圳证券来回所来回系统办 理基金来回、场内申购和场内赎回等业务时需持有深圳证券账户，记录在该账户下的基金份 额登记在登记机构的证券登记系统 赎回、调度、转托管及如期定额投资等业务而引起基金份额变动及结余情况的账户 效日，原《工银瑞信中证传媒指数分级证券投资基金基金合同》自兼并日隔断 清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 工银瑞信中证传媒指数证券投资基金（LOF）                 更新的招募说明书     《业务国法》：指深圳证券来回所、登记结算机构、基金照料东说念主的干系业务国法偏执 往往作念出的校正 份额的步履 求将基金份额兑换为现款的步履 请求将其持有基金照料东说念主照料的、某一基金的基金份额调度为基金照料东说念主照料的其他基金基 金份额的步履 机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单元（来回单元）之间进行转托管的步履 系统之间进行转托管的步履 金额及扣款神态，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购请求的一种投资神态 换中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金调度中转入请求份额总和后的余额) 超越上一敞开日基金总份额的 10% 已完了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为用 资产的价值总和 工银瑞信中证传媒指数证券投资基金（LOF）            更新的招募说明书 额净值的过程 称“规则报刊”）及《信息败露办法》规则的互联网网站（以下简称“规则网站”，包括基 金照料东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子败露网站）等弁言 等事项的不同，将基金份额分为不同的类别。A 类基金份额在投资东说念主申购时收取申购用度、 赎回时收取赎回用度，且不从本类别基金资产上钩提销售服务费，登记机构为中国证券登记 结算有限办事公司；C 类基金份额、E 类基金份额在投资东说念主申购时不收取申购用度、赎回时 收取赎回用度，且从本类别基金资产上钩提销售服务费，C 类基金份额登记机构为中国证券 登记结算有限办事公司，E 类基金份额登记机构为工银瑞信基金照料有限公司 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购与银行如期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）                、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、资产 支柱证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或来回的债券等 式，将基金调整投资组合的阛阓冲击成安分派给实践申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到自制对待 料撮要》偏执更新 置清理，办法在于灵验隔绝并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于流动性风险照料工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，挑升账户称为侧袋账户 存在要紧不确定性的资产；            （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确定性的资产                    三、基金照料东说念主   （一）基金照料东说念主概况   称号：工银瑞信基金照料有限公司 工银瑞信中证传媒指数证券投资基金（LOF）                    更新的招募说明书   住所：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 9 层甲 5 号 901   办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新慎重厦 A 座 6-9 层   邮政编码：100033   法定代表东说念主：赵桂才   成立日历：2005 年 6 月 21 日   批准缔造机关：中国证监会   批准缔造文号：中国证监会证监基金字200593 号   计议范围：基金召募、基金销售、资产照料及中国证监会许可的其他业务   组织方法：有限办事公司   注册成本：贰亿元东说念主民币   筹商东说念主：朱碧艳   筹商电话：400-811-9999   股权结构：中国工商银行股份有限公司占公司注册成本的 80%；瑞士信贷银行股份有限 公司占公司注册成本的 20%。   存续期间：不时计议   （二）主要东说念主员情况   赵桂才先生，硕士，高等经济师，现任工银瑞信基金照料有限公司党委布告、董事长、 法定代表东说念主。1990 年 7 月加入中国工商银行，先后在中国工商银行交易信贷部、营业部和 公司业务二部办事，先后任副处长、处长、副总司理。2013 年 1 月至 2016 年 1 月，任工银 巴西履行董事、总司理；2016 年 1 月至 2020 年 12 月，任工银租出党委布告、履行董事、 总裁。2020 年加入工银瑞信基金照料有限公司。   高翀先生，董事，硕士，现任工银瑞信基金照料有限公司党委副布告、总司理。2000 年 7 月至 2021 年 7 月，历任中国工商银行总行办公室副主任，资产照料部副总司理；中国 工商银行上海市分行副行长、党委委员。2021 年加入工银瑞信基金照料有限公司。   洪贵路先生，董事，中国工商银行策略照料与投资者关系部高等内行、专职董事。历任 农行监事会副处长、处长，中国工商银行监事会办公室处长、监事会办公室尽责监督处处长。 曾赴好意思国乔治华盛顿大学学习。   林清胜先生，董事，高等经济师，中国东说念主民大学经济学博士，中国工商银行策略照料与 投资者关系部内行、专职董事。历任工行厦门同安支行行长、工行厦门分行国外业务部总经 理、总行国外结算单证中心副总司理、工行厦门分行内行。   胡知鸷女士，董事，瑞银集团中国区总裁、瑞银证券有限办事公司董事长、瑞银全球投 工银瑞信中证传媒指数证券投资基金（LOF）                    更新的招募说明书 资银行中国区主席。毕业于英国剑桥大学，在瑞士信贷及瑞士银行等金融机构办事逾二十年， 曾担任瑞士信贷（香港）有限公司亚太区投资银行部副主席、中国区副主席、中国区首席执 行官，瑞信证券（中国）有限公司董事、董事长。   Alan H Smith 先生，颓败董事，法学学士，香港太平名流，香港讼师公会讼师。历任 云顶香港有限公司副董事长，怡富控股有限公司董事长，香港大学法律专科讲师，恒生指数 照顾人委员会委员，香港会德丰集团酌量委员会委员，香港病院照料局公积金瞎想受托东说念主，香 港证监会范例复检委员会委员，香港政府经济照顾人委员会发展局成员，香港联合来回所新市 场发展办事小组主席，曾被《亚洲金融》杂志评为“年度银巨匠”。   陈忠阳先生，颓败董事，中国东说念主民大学金融学博士，现任中国东说念主民大学财政金融学院应 用金融系解说，金融风险照料办事室主任，中国国度风险照料尺度化技能委员会委员、中国 银行业从业东说念主员经验认证考试内行，曾任中国东说念主民大学国外学院副院长。主要研究规模为金 融风险照料、金融监管。   伏军先生，颓败董事，北京大学法学博士，现任对外经济贸易大学法学院解说、博士生 导师、国外法学系主任、国外法学教工党支部布告，北京金融法院内行酌量委员会委员、最 能手民法院仲裁与司法研究基地（对外经贸大学）履行主任、中国法学会国外经济法学研究 会副秘书长、中国法学会国外金融法专科委员会副主任、中国法学会银行法学研究会理事。   姚伟浩先生，监事，毕业于不列颠哥伦比亚大学（UBC），现任瑞银资管中国及香港区财 富照料、基金分销部主管，瑞银资产照料香港区主管。姚伟浩先生在瑞银办事逾 9 年，负责 照料和发展中国内地、香港和澳门的销售业务和客户服务。   洪波女士，监事，硕士。ACCA 非执业会员。2005 年至 2008 年任安永华明管帐师事务所 高等审计员；2008 年至 2009 年任民生证券有限办事公司监察稽核总部业务主管；2009 年加 入工银瑞信，现任法律合规部总司理，兼任工银瑞信资产照料（国外）有限公司董事、工银 瑞信投资照料有限公司监事。   倪莹女士，监事，硕士。2000 年至 2009 年任职于中国东说念主民大学，历任副科长、科长， 校团委副布告。2009 年至 2011 年赴任于北京市委教工委，任干部处副调研员。2011 年加入 工银瑞信，现任东说念主力资源部总司理。   章琼女士，监事，硕士。2001 年至 2003 年任职于富友证券财务部；2003 年至 2005 年 任职于星河基金，担任注册登记专员。2005 年加入工银瑞信，现任中央来回室总司理。   赵桂才先生，董事长，简历同上。   高翀先生，总司理，简历同上。 工银瑞信中证传媒指数证券投资基金（LOF）                       更新的招募说明书   朱碧艳女士，硕士，国外注册里面审计师，现任工银瑞信基金照料有限公司党委委员、 督察长、风险官。1997 年 6 月至 2000 年 1 月，任中国华融信赖投资公司证券总部债券部经 理；2000 年 1 月至 2005 年 6 月，任中国华融资产照料公司投资银行部、证券业务部高等副 司理。2005 年加入工银瑞信基金照料有限公司。   郝炜先生，硕士，现任工银瑞信基金照料有限公司党委委员、副总司理。2001 年 4 月 至 2005 年 6 月，任职于中国工商银行资产托管部。2005 年加入工银瑞信基金照料有限公司， 兼任工银瑞信投资照料有限公司董事。   许长勇先生，硕士，高等经济师，金融风险照料师（FRM），现任工银瑞信基金照料有限 公司党委委员、副总司理。2005 年 6 月加入中国工商银行，先后在总行信贷照料部、授信 业务部、公司金融业务部办事，先后担任副处长、处长。2017 年加入工银瑞信基金照料有 限公司，兼任工银瑞信投资照料有限公司董事长。   王建先生，硕士，高等工程师，现任工银瑞信基金照料有限公司首席信息官。1996 年 7 月插足中国工商银行山东分行筹划中心办事；2002 年 5 月至 2011 年 11 月，历任中国工商 银行山东分行开发运行中心副主任、信息科技部副总司理、资深技能司理；2011 年 11 月至 职于中国工商银行总行，先后任家具革命照料部总司理助理、家具革命照料部家具内行、金 融科技部家具内行。2022 年加入工银瑞信基金照料有限公司。   李剑峰先生，硕士，现任工银瑞信基金照料有限公司首席投资官。2003 年 7 月至 2008 年 4 月，任中央国债登记结算有限办事公司高等副司理。2008 年加入工银瑞信基金照料有 限公司。   张波先生，双学士学位，现任工银瑞信基金照料有限公司首席营销官。1998 年 7 月至 部高等司理；2004 年 8 月至 2005 年 6 月，任天弘基金阛阓拓展部总司理助理。2005 年加入 工银瑞信基金照料有限公司，兼任工银瑞信资产照料（国外）有限公司董事长、工银瑞信投 资照料有限公司董事。   欧阳凯先生，硕士，现任工银瑞信基金照料有限公司首席固收投资官。2002 年 7 月至 券投资部业务董事；2006 年 5 月至 2010 年 3 月，任中海基金照料有限公司基金司理；2010 年加入工银瑞信基金照料有限公司。   张乐涛先生，硕士研究生，6 年证券从业教养；2018 年加入工银瑞信，现任指数及量化 投资部基金司理。2022 年 2 月 18 日至 2024 年 4 月 2 日，担任工银瑞信优选对冲策略无邪 工银瑞信中证传媒指数证券投资基金（LOF）                        更新的招募说明书 配置羼杂型发起式证券投资基金基金司理；2022 年 2 月 18 日至 2024 年 4 月 2 日，担任工 银瑞信新机遇无邪配置羼杂型证券投资基金基金司理；2022 年 2 月 18 日至 2024 年 4 月 2 日，担任工银瑞信新价值无邪配置羼杂型证券投资基金基金司理；2022 年 2 月 18 日于今， 担任工银瑞信统统收益策略羼杂型发起式证券投资基金基金司理；2022 年 2 月 18 日于今， 担任工银瑞信基本面量化策略羼杂型证券投资基金基金司理；2023 年 8 月 31 日至 2025 年 2 月 7 日，担任工银瑞信中证 1000 增强策略来回型敞开式指数证券投资基金基金司理；2025 年 2 月 7 日于今，担任工银瑞信中证国新央企当代动力来回型敞开式指数证券投资基金基金 司理；2025 年 2 月 7 日于今，担任工银瑞信中证传媒指数证券投资基金（LOF）基金司理。   本基金历任基金司理：   刘伟琳女士，2015 年 5 月 21 日至 2025 年 2 月 8 日，担任本基金基金司理。   周崟先生，2016 年 7 月 8 日至 2017 年 7 月 18 日，担任本基金基金司理。   高翀先生，投资决策委员会主任，简历同上。   朱碧艳女士，简历同上。   李剑峰先生，简历同上。   欧阳凯先生，简历同上。   修世宇先生，17 年证券从业教养；博士；曾任民生东说念主寿保障分析师。2012 年加入工银 瑞信，现任研究部总司理、牵头权益投资部办事、 基金司理。2014 年 10 月 22 日至 2018 年 2 月 27 日，担任工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金基金司理；2017 年 6 月 16 日至 2018 年 12 月 17 日，担任工银瑞信工业 4.0 股票型证券投资基金基金司理；2022 年 8 月 22 日于今，担任工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金基金司理；2022 年 9 月 9 日 于今，担任工银瑞信妥当成长羼杂型证券投资基金基金司理；2022 年 11 月 18 日于今，担 任工银瑞信文学产业股票型证券投资基金基金司理。   林念先生，11 年证券从业教养；博士；曾任光大证券宏不雅分析师。2014 年加入工银瑞 信，现任专户投资部副总司理、基金司理。2016 年 9 月 27 日于今，担任工银瑞信红利羼杂 型证券投资基金基金司理；2020 年 12 月 21 日于今，担任工银瑞信全球精选股票型证券投 资基金基金司理；2022 年 3 月 4 日至 2023 年 9 月 22 日，担任工银瑞信聚享羼杂型证券投 资基金基金司理；2022 年 8 月 1 日于今，担任工银瑞信主题策略羼杂型证券投资基金基金 司理；2022 年 11 月 11 日于今，担任工银瑞信丰盈申报无邪配置羼杂型证券投资基金基金 司理；2023 年 1 月 17 日至 2024 年 7 月 10 日，担任工银瑞信恒嘉一年持有期羼杂型证券投 资基金基金司理；2025 年 1 月 24 日于今，担任工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资 基金基金司理。 工银瑞信中证传媒指数证券投资基金（LOF）                        更新的招募说明书   焦文龙先生，15 年证券从业教养，曾任鹏华基金履行总司理，基金司理。2021 年加入 工银瑞信，现任指数及量化投资部总司理、基金司理。2022 年 11 月 25 日于今，担任工银 瑞信新机遇无邪配置羼杂型证券投资基金基金司理；2022 年 11 月 25 日于今，担任工银瑞 信新价值无邪配置羼杂型证券投资基金基金司理；2023 年 9 月 22 日于今，担任工银瑞信聚 享羼杂型证券投资基金基金司理；2024 年 11 月 8 日于今，担任工银瑞信双债增强债券型证 券投资基金（LOF）基金司理；2024 年 11 月 19 日于今，担任工银瑞信中证 A500 来回型开 放式指数证券投资基金基金司理；2024 年 11 月 26 日于今，担任工银瑞信中证 A500 指数证 券投资基金（自 2024 年 12 月 10 日起，变更为工银瑞信中证 A500 来回型敞开式指数证券投 资基金蚁合基金）基金司理。   蒋华安先生，16 年证券从业教养，曾任安永管帐师事务所担任高等审计员，社保基金 理事会资产配置处副处长。2017 年加入工银瑞信，现任 FOF 投资部总司理、基金司理。2018 年 10 月 31 日于今，担任工银瑞信养老标的日历 2035 三年持有期羼杂型基金中基金（FOF） 基金司理；2019 年 9 月 17 日于今，担任工银瑞信养老标的日历 2040 三年持有期羼杂型发 起式基金中基金（FOF）基金司理；2020 年 1 月 21 日于今，担任工银瑞信养老标的日历 2045 三年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）基金司理；2020 年 9 月 30 日于今，担任工银 瑞信妥当养老标的一年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）基金司理；2021 年 11 月 9 日于今，担任工银瑞信价值妥当 6 个月持有期羼杂型基金中基金（FOF）基金司理；2021 年                                             （自 2022 年 11 月 24 日起，变更为工银瑞信贤明进步股票型基金中基金（FOF-LOF）                                         ）基金司理；2021 年 12 月 22 日于今，担任工银瑞信均衡养老标的三年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF） 基金司理； 基金司理；2023 年 6 月 28 日于今，担任工银瑞信安悦妥当养老标的三年持有期羼杂型基金 中基金（FOF）基金司理。   谷衡先生，19 年证券从业教养，曾任中原银行总行来回员，中信银行总行来回员。2012 年加入工银瑞信，现任固定收益部总司理、基金司理。2012 年 11 月 13 日至 2023 年 6 月 2 日，担任工银瑞信 14 天意见债券型发起式证券投资基金基金司理；2013 年 1 月 28 日于今， 担任工银瑞信 60 天意见债券型证券投资基金（自 2020 年 7 月 20 日起，变更为工银瑞信尊 益中短债债券型证券投资基金）基金司理；2013 年 3 月 28 日至 2014 年 12 月 18 日，担任 工银瑞信省心增利场内实时申赎货币阛阓基金基金司理；2014 年 9 月 30 日至 2023 年 3 月 工银瑞信金钱快线货币阛阓基金基金司理；2015 年 12 月 14 日至 2018 年 8 月 28 日，担任 工银瑞信添福债券型证券投资基金基金司理；2016 年 4 月 26 日至 2018 年 4 月 9 日，担任 工银瑞信中证传媒指数证券投资基金（LOF）                         更新的招募说明书 工银瑞信安盈货币阛阓基金基金司理；2016 年 12 月 7 日至 2018 年 3 月 28 日，担任工银瑞 信丰益一年如期敞开债券型证券投资基金基金司理； 担任工银瑞信丰淳半年如期敞开债券型证券投资基金（自 2017 年 9 月 23 日起，变更为工银 瑞信丰淳半年如期敞开债券型发起式证券投资基金）基金司理；2017 年 6 月 12 日至 2018 年 11 月 30 日，担任工银瑞信丰实三年如期敞开债券型证券投资基金基金司理；2017 年 12 月 26 日于今，担任工银瑞信纯债债券型证券投资基金基金司理；2018 年 2 月 28 日于今， 担任工银瑞信信用添利债券型证券投资基金基金司理；2018 年 6 月 15 日至 2019 年 8 月 14 日，担任工银瑞信瑞祥如期敞开债券型发起式证券投资基金基金司理；2018 年 11 月 7 日至   杜洋先生，14 年证券从业教养；2010 年加入工银瑞信，现任研究部副总司理、投资总 监、基金司理。2015 年 2 月 16 日于今，担任工银瑞信策略转型主题股票型证券投资基金基 金司理；2016 年 11 月 2 日至 2018 年 10 月 12 日，担任工银瑞信瑞盈 18 个月如期敞开债券 型证券投资基金基金司理；2017 年 1 月 25 日至 2018 年 6 月 11 日，担任工银瑞信瑞盈半年 如期敞开债券型证券投资基金基金司理；2018 年 3 月 22 日至 2024 年 4 月 23 日，担任工银 瑞信妥当成长羼杂型证券投资基金基金司理；2018 年 11 月 14 日至 2021 年 1 月 18 日，担 任工银瑞信新动力汽车主题羼杂型证券投资基金基金司理；2019 年 4 月 24 日至 2023 年 8 月 15 日，担任工银瑞信策略新兴产业羼杂型证券投资基金基金司理；2019 年 12 月 25 日至 日至 2023 年 8 月 15 日，担任工银瑞信创业板两年如期敞开羼杂型证券投资基金基金司理； 月 13 日至 2024 年 12 月 6 日，担任工银瑞信新动力汽车主题羼杂型证券投资基金基金司理； 年 6 月 13 日于今，担任工银瑞信领航三年持有期羼杂型证券投资基金基金司理；2024 年 12 月 6 日于今，担任工银瑞信产业升级股票型证券投资基金基金司理。   赵蓓女士，16 年证券从业教养，曾任中再资产照料股份有限公司投资司理助理。2010 年加入工银瑞信，现任研究部联席总司理、投资总监、基金司理兼任投资司理。2014 年 11 月 18 日于今，担任工银瑞信医疗保健行业股票型证券投资基金基金司理；2015 年 4 月 28 日于今，担任工银瑞信养老产业股票型证券投资基金基金司理；2016 年 2 月 3 日于今，担 任工银瑞信前沿医疗股票型证券投资基金基金司理；2018 年 7 月 30 日至 2019 年 12 月 23 日，担任工银瑞信医药健康行业股票型证券投资基金基金司理；2020 年 5 月 20 日至 2022 年 6 月 14 日，担任工银瑞信科技革命 6 个月如期敞开羼杂型证券投资基金基金司理；2021 年 3 月 25 日于今，担任工银瑞信成长精选羼杂型证券投资基金基金司理。 工银瑞信中证传媒指数证券投资基金（LOF）              更新的招募说明书   （三）基金照料东说念主的职责   （四）基金照料东说念主承诺 制等全权处理本基金的投资。 措施，防护违抗《证券法》步履的发生。 措施，保证基金财产无用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违抗规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事使基金承担无穷办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来回、主管证券来回价钱偏执他不正大的证券来回行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会规则辞让的其他行为。   基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主偏执控股鼓动、实践按捺东说念主或者 与其有要紧好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当允洽本基金的投资标的和投资策略，解雇基金份额持有东说念主利益优先原则，防护利 益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓自制合理价钱履行。干系来回必须事 工银瑞信中证传媒指数证券投资基金（LOF）             更新的招募说明书 先得到基金托管东说念主同意，并按法律法则赐与败露。要紧关联来回应提交基金照料东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的颓败董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项 进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述辞让性规则，如适用于本基金，则本基金投 资不再受干系限制，或按照调整后的规则运作，不需要经基金份额持有东说念主大会审议。 法则及行业表率，诚挚信用、奋勉尽责，不从事以下步履：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待其照料的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主非法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）知道因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事相 关的来回行为；   （7）冒昧职守，不按照规则履行职责；   （8）其它法律法则以及中国证监会辞让的步履。   （1）依照筹商法律、法则和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取 利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东说念主、被代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主谋取不 当利益。   （3）不泄漏在职职期间瞻念察的筹商证券、基金的交易高明以及尚未照章公开的基金投 资内容、基金投资瞎想等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事干系的来回行为。   （4）不以任何方法为除基金照料东说念主除外的其他组织或个东说念主进行证券来回。   （五）基金照料东说念主的里面按捺轨制   （1）健全性原则。里面按捺应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员， 并涵盖到决策、履行、监督、反馈等各个设施。   （2）灵验性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控范例，诊疗内控轨制 的灵验履行。   （3）颓败性原则。基金照料东说念主各机构、部门和岗亭职责应当保持相对颓败，基金照料 东说念主基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 工银瑞信中证传媒指数证券投资基金（LOF）           更新的招募说明书   （4）彼此制约原则。基金照料东说念主里面部门和岗亭的建立应当权责分明、彼此制衡。   （5）成本效益原则。基金照料东说念主运用科学化的计议照料方法镌汰运作成本，提高经济 效益，以合理的按捺成本达到最好的里面按捺成果。   （1）按捺环境   公司董事会决定公司发展策略，监督照料层履行职责及计议运作的正当合规情况；董事 会下设风险照料委员会、经验审查及薪酬委员会等挑升委员会，按照法律法则、公司轨则的 规则和董事会的授权利用职责。   公司设履行委员会，负责公司日常计议照料行为中的遑急决策，组织实施董事会决议。 履行委员会下设的投资决策委员会和风险照料与里面按捺委员会，就基金投资、风险与内控 照料等发表专科意见及建议，投资决策委员会是基金的最高投资决策机构。   公司缔造督察长，对董事会负责，负责审查、监督搜检公司偏执办当事人说念主员的计议照料和 执业步履正当合规情况及公司里面风险按捺情况。督察长发现基金及公司存在要紧计议风险 或者隐患时，提议处理意见并督促整改，同期督促公司实时向中国证监会申报；公司未实时 申报的，平直向中国证监会申报。   （2）风险评估   a）董事会下设的风险照料委员会和督察长对公司表里部风险进行评估；   b）履行委员会下属的风险照料与里面按捺委员会负责对公司计议照料中的要紧突发性 事件和要紧危险情况进行评估，制定危险处理决议并监督实施；负责对基金投资和运作中的 要紧问题和要紧事项进行风险评估；   c）各级部门负责对职责范围内的业务所靠近的风险进行识别和评估。   （3）按捺行为   按捺行为包括自我按捺、职责分离、监察稽核、什物按捺、事迹评价、严格授权、资产 分离等政策、范例或措施。   按捺行为体现为：自我按捺以各岗亭的标的办事制为基础，是里面按捺的第一说念防地， 在公司里面建立科学、严格的岗亭分离轨制、授权轨制、资产分离轨制等，在干系部门和相 关岗亭之间建立遑急业务处理凭据传递和信息疏通轨制；风险照料、内控合规以及支柱职能 部门为里面按捺的第二说念防地，对一说念防地负有监督办事；稽核审计部门是里面按捺的第三 说念防地，通过专项稽核审计、里面按捺灵验性评价等办事，对第一说念、第二说念防地履职情况 进行颓败客不雅的监督、评价。   （4）信息与疏通   公司建立双向的信隔绝流路线，形成了从上至下的信息传播渠说念和从下到上的信息陈诉 工银瑞信中证传媒指数证券投资基金（LOF）                    更新的招募说明书 渠说念。通过建立灵验的信隔绝流渠说念，保证了公司职工及各级照料东说念主员不错充分了解与其职 责干系的信息，并实时送达允洽的东说念主员进行处理。公司根据组织架构和授权轨制，建立了清 晰的业务申报系统。   （5）里面监控   里面监控由风险照料委员会、督察长、内控稽核部门在各自的权力范围内开展，搜检、 评价公司里面按捺轨制合感性、完备性和灵验性，监督里面按捺轨制的履行情况，揭示公司 里面照料及基金运作中的风险，实时提议改进意见，促进公司里面照料轨制灵验地履行。   （1）基金照料东说念主确知建立、实施和支撑里面按捺轨制是本公司董事会及照料层的办事；   （2）上述对于里面按捺的败露信得过、准确；   （3）本公司承诺将根据阛阓环境的变化及公司的发展不停完善里面按捺轨制。                          四、基金托管东说念主   （一）基金托管情面况   称号：国信证券股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层   办公地址：深圳市福田区福华一起 125 号国信金融大厦 19 楼   法定代表东说念主：张纳沙   成立时辰：1994 年 6 月 30 日   组织方法：股份有限公司   注册成本：东说念主民币 96.12 亿元   存续期间：不时计议   基金托管经验批文及文号：证监许可20131666 号   筹商东说念主：王奕倩   筹商电话：0755-81981800   国信证券股份有限公司（简称“国信证券”）前身是 1994 年 6 月 30 日成立的深圳国投 证券有限公司。公司总部设在深圳，法定代表东说念主张纳沙。   经过 30 年的发展，             国信证券已成长为宇宙性大型轮廓类证券公司：                                 放荡 2024 年 6 月末， 注册成本 96.12 亿元；职工总和超越 1.1 万东说念主；在宇宙 117 个城市和地区共设有 58 家分公 司、181 家营业部。当今，公司领有国信期货有限办事公司、国信弘盛私募基金照料有限公 司、国信成本有限办事公司、国信证券（香港）金融控股有限公司、国信证券资产照料有限 公司等 5 家全资子公司；50%持股鹏华基金照料有限公司。 工银瑞信中证传媒指数证券投资基金（LOF）                       更新的招募说明书   公司及子公司计议范围涵盖：证券经纪；证券投资酌量；与证券来回、证券投资行为有 关的财务照顾人；证券承销与保荐；证券自营；证券资产照料；融资融券；证券投资基金代销； 代销金融家具；股票期权作念市；上市证券作念市来回；商品期货经纪；金融期货经纪；期货交 易酌量、资产照料；创业投资业务；代理其他创业投资企业等机构或个东说念主的创业投资业务； 创业投资酌量业务；为创业企业提供创业照料服务业务；参与缔造创业投资企业与创业投资 照料照顾人机构；香港证券经纪业务、融资业务及资产照料业务；股权投资；科创板跟投业务 等。 券代码“002736”。根据中证协公布的证券公司会员计议事迹名次，频年来，公司总资产、 净资产、净成本、营业收入、净利润等主要办法名次行业前方；公司在北、上、广、深等经 济发达城市缔造的营业部均保持强盛的竞争实力，多家营业部持久起首当地同行。放荡 2024 年 9 月末，公司总资产达 4841.29 亿元，净资产达 1143.12 亿元；累计完成 IPO 神志 318 家，其中创业板 IPO 神志 85 家，均名次行业前方。 公司经纪业务客户数目、代理买卖证券业务净收入、代理销售金融家具净收入等办法名次行 业前方；完成股票主承销神志 8.83 家，召募资金 65.4 亿元。   瞻望明天，国信证券将连接阐扬“合规自律、专科求实、诚信妥当、和谐担当”的文化 理念，长期秉持“创造价值、成就你我、服务社会”的价值不雅念，开拓进步，不停革命，全 力打造全球视线、原土上风、革命驱动、科技引颈的世界一流轮廓型投资银行。   （二）主要东说念主员情况   国信证券托管部照料团队和业务主干具有十年以上银行、财务、证券清理等金融和证券 从业教养，可为客户提供更多安全高效的专科服务；同期具备为托管客户提供个性化家具处 理的智商。   （三）基金托管业务计议情况   国信证券是首批取得证券投资基金托管经验的券商之一，借助轮廓金融上风、专科高效 的服务水平，为各类证券投资基金提供托管服务，本着“专科高效”的原则，为基金份额持 有东说念主利益履行基金托管职责。   国信证券资产托管部领有颓败的安全监控设施，知道、高效的托管业务系统，完善的业 务照料轨制，并一直坚持以科技革命引颈业务表率发展，公司自主研发经由化估值系统，实 现估值经由化、自动化处理，提高估值效率；自主研发极端监控、估值查平等模块，灵验防 范、按捺风险。与基金照料公司、证券公司、期货公司、私募基金照料机构及以上公司的子 公司均有深度配合。 工银瑞信中证传媒指数证券投资基金（LOF）              更新的招募说明书   （四）基金托管东说念主的里面按捺轨制   国信证券资产托管业务里面按捺的办事标的是正当、合规开展业务，保护投资者及干系 当事东说念主正当权益，防护操气派险、声誉风险偏执他干系风险。   国信证券针对资产托管业务建立科学合理、按捺严实、运行高效的里面按捺体系，保持 资产托管业务的里面按捺轨制健全、履行灵验。   公司风险照料、合规照料、稽核审计等里面按捺部门偏执干系岗亭履行对资产托管业务 的监督职责。   （1）风险照料   公司风险照料部门按照全面、当令、审慎的原则，对资产托管业务的风险因素进行监控 及搜检，对遑急风险点建立监控尺度和实施按捺范例，对风险气象进行评估。   公司开发统一的操气派险照料体系，对资产托管业务的操气派险进行如期识别，实时汇 总、分析及申报风险事件偏执损失情况，加强对从业东说念主员的风险培训。   公司爱好对资产托管业务的声誉风险照料，实时掌捏和妥善搪塞外部影响及舆情反应。   （2）合规照料   公司合规照料部门对资产托管业务的正当合规情况进行颓败按捺，履行审查与酌量、合 规搜检、申报与风险处置、法律法则追踪、宣导与培训、监管疏通与配合、信息隔绝墙照料、 督促及带领反洗钱办事等职责。   （3）稽核审计   公司稽核审计部门通过过后稽核等神态，颓败履行搜检、评价、申报、建议、督导等职 责，发现、评价资产托管业务的里面按捺瞎想颓势和履行颓势，评估里面按捺轨制的履行效 果和实施效率，对存在问题提议整改意见并督导整改办事。   （五）基金托管东说念主对基金照料东说念主运作基金进行监督的方法和范例   国信证券资产托管部制定投资监督尺度与监督经由，依据法律法则的规则、基金合同和 托管合同的约定，在授权范围内颓败履行对托管资产投资运作的监督职责。   基金托管东说念主的监督事项主要包括： 的约定进行监督； 工银瑞信中证传媒指数证券投资基金（LOF）                      更新的招募说明书   公司在对托管资产的投资运作监督过程中，发现违抗法律、行政法则和其他干系规则或 者违抗基金合同和托管合同约定的事项，履行文牍照料东说念主、申报监管部门等范例，并不时跟 进照料东说念主的后续处理，督促照料东说念主照章履行信息败露义务。                          五、干系服务机构   （一）基金销售机构   机构全称：工银瑞信基金照料有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 9 层甲 5 号 901   办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新慎重厦 A 座 6-9 层   法定代表东说念主：赵桂才   宇宙统一客户服务电话（公司热线电话）                    ：400-811-9999   传真：010-81042588、010-81042599   筹商电话：010-66583199   筹商东说念主：王海瑞   公司网站：www.icbccs.com.cn   直销机构网点信息：   本公司直销中心及直销电子自助来回系统（含 APP、网上来回、微信自助来回）销售本 基金，网点具体信息详见本公司网站。   场内销售机构为具有基金销售经验的深圳证券来回所场内会员单元。   本基金场外售售机构信息详见基金照料东说念主网站公示。   基金照料东说念主可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和本基金基金合同等的规则， 采纳其他允洽要求的机构销售本基金，详见基金照料东说念主网站。   （二）基金注册登记机构   本基金 A 类和 C 类基金份额的注册登记机构：   称号：中国证券登记结算有限办事公司   注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   注册登记业务办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 工银瑞信中证传媒指数证券投资基金（LOF）                      更新的招募说明书   法定代表东说念主：于文强   电话：4008058058   传真：010-50938907   筹商东说念主：赵亦清   本基金 E 类基金份额的注册登记机构：   称号：工银瑞信基金照料有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 9 层甲 5 号 901   注册登记业务办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新慎重厦 A 座 6-9 层   法定代表东说念主：赵桂才   宇宙统一客户服务电话：   传真：010-66583100   筹商东说念主：朱辉毅   （三）讼师事务所及承办讼师   称号：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东说念主：韩炯   筹商电话：       （021）31358666   传真：     （021）31358600   承办讼师：清晨、孙睿   筹商东说念主：陈颖华   （四）管帐师事务所及承办注册管帐师   机构全称：安永华明管帐师事务所（迥殊通常合伙）   住所：北京市东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   办公地址：北京市东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   履行事务合伙东说念主：毛鞍宁   承办注册管帐师：贺耀、王蕊   筹商电话：       （010）58153000   传真：     （010）85188298   筹商东说念主：王蕊 工银瑞信中证传媒指数证券投资基金（LOF）                       更新的招募说明书                  六、基金的历史沿革与存续   （一）本基金的历史沿革   工银瑞信中证传媒指数证券投资基金（LOF）由工银瑞信中证传媒指数分级证券投资基 金变更而来。工银瑞信中证传媒指数分级证券投资基金经中国证监会 2015 年 4 月 8 日《关 于准予工银瑞信中证传媒指数分级证券投资基金注册的批复》（证监许可2015595 号文） 注册召募，基金照料东说念主为工银瑞信基金照料有限公司，基金托管东说念主为国信证券股份有限公司。   工银瑞信中证传媒指数分级证券投资基金自 2015 年 5 月 4 日至 2015 年 5 月 15 日进行 公开召募，募贴近束后基金照料东说念主向中国证监会办理备案手续。经中国证监会书面证明，                                       《工 银瑞信中证传媒指数分级证券投资基金基金合同》于 2015 年 5 月 21 日起郑重凯旋。   经中国证监会 2020 年 9 月 1 日《对于准予工银瑞信中证传媒指数分级证券投资基金变 更注册的批复》       ，工银瑞信中证传媒指数分级证券投资基金就基金变更投资范围、运作神态、 基金费率、基金份额分类神态等事宜进行变更注册。   工银瑞信中证传媒指数分级证券投资基金于 2020 年 9 月 24 日起，至 2020 年 10 月 23 日召开基金份额持有东说念主大会，会议审议通过了《对于工银瑞信中证传媒指数分级证券投资基 金变更干系事项的议案》，同意工银瑞信中证传媒指数分级证券投资基金转型为工银瑞信中 证传媒指数证券投资基金（LOF），并相应调整基金合同中基金投资范围、运作神态、基金费 率、基金份额分类神态等条件，基金称号相应变更为“工银瑞信中证传媒指数证券投资基金 （LOF）”。上述基金份额持有东说念主大会决议自表决通过之日起凯旋。   自 2020 年 11 月 26 日起，                      《工银瑞信中证传媒指数证券投资基金（LOF）基金合同》生 效，原《工银瑞信中证传媒指数分级证券投资基金基金合同》同日起失效。   （二）基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产规模   《基金合同》凯旋后，流通 20 个办事日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5，000 万元情形的，基金照料东说念主应当在如期申报中赐与败露；流通 50 个办事 日出现前述情形的，本基金将根据基金合同的约定进行基金财产清理并隔断，而无需召开基 金份额持有东说念主大会。   法律法则或监管部门另有规则时，从其规则。                   七、基金份额的上市来回   （一）基金份额的上市来回   基金合同凯旋后，在本基金允洽法律法则和深圳证券来回所规则的上市条件的情况下， 基金照料东说念主不错请求本基金 A 类基金份额上市来回。   明天，基金照料东说念主在履行干系范例后也可请求本基金 C 类、E 类基金份额等其他基金份 工银瑞信中证传媒指数证券投资基金（LOF）              更新的招募说明书 额类别上市来回，基金照料东说念主可根据需要修改基金合同干系内容，但应在实施日前依照《信 息败露办法》的筹商规则在规则弁言上公告。   深圳证券来回所。   基金合同凯旋后，在本基金允洽法律法则和深圳证券来回所规则的上市条件的情况下， 本基金将请求 A 类基金份额在深圳证券来回所上市来回。   在确定上市来回的时辰后，基金照料东说念主应依据法律法则规则在规则弁言上刊登基金份额 上市来回公告书。   本基金的 A 类基金份额上市后，登记在证券登记系统中的 A 类基金份额可平直在深圳证 券来回所上市来回；登记在登记结算系统中的 A 类基金份额通过办理跨系统转托管业务将基 金份额转至证券登记系统后，方可上市来回。   （二）上市来回的国法   本基金上市来回解雇《深圳证券来回所来回国法》及《深圳证券来回所证券投资基金上 市国法》等干系规则。   （三）上市来回的用度   本基金上市来回的用度按照深圳证券来回所的筹商规则办理。   （四）上市来回的行情揭示   本基金 A 类基金份额在深圳证券来回所挂牌来回，来回行情通过行情发布系统揭示。行 情发布系统同期揭示前一来回日 A 类基金份额的基金份额净值。   （五）上市来回的停复牌、暂停上市、收复上市和隔断上市   本基金 A 类基金份额的停复牌、暂停上市、收复上市和隔断上市按照干系法律法则、中 国证监会及深圳证券来回所的干系业务国法履行。   当基金发生深圳证券来回所干系业务国法规则的因不再具备上市条件而应当隔断上市 的情形时，本基金将转型为非上市敞开式基金，本基金的基金称号将变更为“工银瑞信中证 传媒指数证券投资基金”，除此之外，本基金的基金费率，基金的投资范围和投资策略等均 不变，届时无需召开基金份额持有东说念主大会。基金转型并隔断上市后，对于本基金场内份额的 处理国法由基金照料东说念主提前制定并公告。   （六）干系法律法则、中国证监会及深圳证券来回所对基金上市来回的国法等干系规则 内容进行调整的，本基金基金合同相应赐与修改，并按照新规则履行，且此项修改无须召开 基金份额持有东说念主大会。   （七）若深圳证券来回所、中国证券登记结算有限办事公司加多了基金上市来回的新功 工银瑞信中证传媒指数证券投资基金（LOF）                    更新的招募说明书 能，本基金照料东说念主不错在履行允洽的范例后加多相应功能。                  八、基金份额的申购与赎回   本基金基金合同凯旋后，投资者可通过场外或场内两种神态对基金份额进行申购与赎回。   （一）申购和赎回风物   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。投资东说念主不错使用敞开式基金账户，通过基金 照料东说念主的直销机构及场外其他销售机构办理 A 类基金份额、C 类基金份额和 E 类基金份额的 场外申购和赎回业务。投资东说念主也可使用深圳证券账户，通过场内销售机构利用深圳证券来回 所来回系统办理 A 类基金份额的场内申购和赎回业务。基金照料东说念主有权根据实践情况通达 C 类基金份额和 E 类基金份额的场内申购和赎回业务的，具体见基金照料东说念主届时的公告。   办理基金份额场内申购、赎回业务的销售机构为具有基金销售业务经验且经深圳证券交 易所、中国证券登记结算有限办事公司招供的深圳证券来回所会员单元。办理基金份额场外 申购、赎回业务的机构为基金照料东说念主直销机构和场外售售机构。   具体的销售机构将由基金照料东说念主在招募说明书或基金照料东说念主网站列明。基金照料东说念主可根 据情况变更或增减销售机构，并在基金照料东说念主网站公示。基金投资东说念主应当在销售机构办理基 金销售业务的营业风物或按销售机构提供的其他神态办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的敞开日实时辰   投资东说念主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券来回所、深圳证 券来回所的正常来回日的来回时辰，但基金照料东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或本基 金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同凯旋后，若出现新的证券来回阛阓、证券来回所来回时辰变更或其他迥殊情况， 基金照料东说念主将视情况对前述敞开日及敞开时辰进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息 败露办法》的筹商规则在规则弁言上公告。   本基金 A 类基金份额已于 2015 年 5 月 29 日敞开办理日常申购、赎回等业务，本基金 C 类基金份额已于 2020 年 11 月 27 日敞开办理日常申购、赎回等业务，本基金 E 类基金份额 于 2024 年 1 月 23 日敞开办理日常申购、赎回等业务。   基金照料东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰提议申购、赎回或调度请求且登记机构证明接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一敞开日基金份额申购、赎回的价钱。   （三）申购与赎回的原则 工银瑞信中证传媒指数证券投资基金（LOF）                更新的招募说明书 进行筹划； 东说念主场外申购的先后步骤进行方法赎回； 法权益不受毁伤并得到自制对待； 务规则。若干系法律法则、中国证监会、深圳证券来回所或中国证券登记结算有限办事公司 对场内申购、赎回业务国法有新的规则，将按照新规则履行； 基金估值的自制性，具体处理原则与操作表率解雇干系法律法则以及监管部门、自律国法的 规则。   基金照料东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调整。基金照料东说念主必须在新规 则启动实施前依照《信息败露办法》的筹商规则在规则弁言上公告。   （四）申购与赎回的范例   投资东说念主必须根据销售机构规则的范例，在敞开日的具体业务办理时辰内提议申购或赎回 的请求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申购成立；登 记机构证明基金份额时，申购凯旋。   基金份额持有东说念主递交赎回请求，赎回成立；登记机构证明赎回时，赎复活效。投资东说念主赎 回请求凯旋后，基金照料东说念主在法律法则规则的期限内支付赎回款项。遇证券、期货来回所或 来回阛阓数据传输延伸、通信系统故障、托管行数据交换系统故障或其它非基金照料东说念主及基 金托管东说念主所能按捺的因素影响业务处理经由时，赎回款项顺延至下一个办事日划出。在发生 大批赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法 参照本基金合同筹商条件处理。   基金照料东说念主应以来回时辰收尾前受理灵验申购和赎回请求确本日手脚申购或赎回请求 日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来回的灵验性进行证明。T 日提 工银瑞信中证传媒指数证券投资基金（LOF）              更新的招募说明书 交的灵验请求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构规则的其 他神态查询请求的证明情况。若申购不凯旋或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表请求一定凯旋，而仅代表销售机构如实 接管到请求。申购、赎回的证明以登记机构的证明结果为准。对于请求的证明情况，投资者 应实时查询。   在法律法则允许的范围内，本基金登记机构可根据干系业务国法，对上述业务办理时辰 进行调整，本基金照料东说念主将于启动实施前按照筹商规则赐与公告。   （五）申购与赎回的数目限制   场外申购时，投资者单个基金账户申购本基金 A 类和 C 类基金份额每笔最低金额为 1 元东说念主民币（含申购费），追加申购每笔最低金额为 1 元东说念主民币（含申购费）。投资者单个基金 账户申购本基金 E 类基金份额每笔最低金额为 10 元东说念主民币（含申购费）                                    ，追加申购每笔最低 金额为 1 元东说念主民币（含申购费）                。实践操作中，以各销售机构的具体规则为准。场内申购时， 单笔申购金额最低为 1 元东说念主民币（含申购费）                      ，且为 1 元东说念主民币的整数倍。   投资东说念主将当期分派的基金收益再投资时，不受最低申购金额的限制。   基金份额持有东说念主办理场外赎回时，每次赎回基金份额不得低于 1 份，基金份额持有东说念主赎 回时或赎回后保留的基金份额余额不及 1 份的，在赎回时需一次全部赎回。实践操作中，以 各销售机构的具体规则为准。    基金份额持有东说念主办理场内赎回时，赎回份额必须是整数份额。   如遇大批赎回等情况发生而导致缓期赎回时，赎回办理和款项支付的办法将参照基金合 同筹商大批赎回或流通大批赎回的条件处理。 数不得达到或超越基金份额总和的 50%（在基金运作过程中因基金份额赎回等基金照料东说念主无 法赐与按捺的情形导致被迫达到或超越 50%的除外）                         。法律法则或监管部门另有规则的，从 其规则。 应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金照料东说念主基于投资运作与风险 按捺的需要，可采纳上述措施对基金规模赐与按捺。具体规则请参见干系公告。 限制。基金照料东说念主必须在调整实施前依照《信息败露办法》的筹商规则在规则弁言上公告。 工银瑞信中证传媒指数证券投资基金（LOF）                                更新的招募说明书   （六）申购和赎回的用度偏执用途   本基金申购采纳金额申购神态，A 类基金份额申购费率如下表，C 类和 E 类基金份额不 收取申购费。投资者在一天之内如果有多笔申购，费率按单笔分别筹划。                申购金额（M）            申购费率 场外申购   M场内申购   深圳证券来回所会员单元应参照场外申购费率设定投资东说念主的场内申购费率。   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购东说念主承担，不列入基金资产，用于基金的阛阓推行、 销售、登记等各项用度。   （1）赎回费率按基金份额持有期限递减。各类基金份额的赎回费率如下表：              A 类基金份额              C 类基金份额               E 类基金份额        持有期限（Y） 赎回费率          持有期限（Y） 赎回费率          持有期限（Y） 赎回费率 场外赎回   Y        Y≥ 2 年           0%   Y≥30 天           0% 场内赎回   Y        Y ≥7 天        0.50% 注：Y 为持有期限，1 年指 365 天。申购的基金份额持有期限自注册登记系统证明之日起开 始筹划，至该部分基金份额赎回证明日止，且基金份额赎回证明日不计入持有期。   （2）根据筹交易务国法，基金份额持有东说念主理有的原工银瑞信中证传媒指数分级证券投 资基金的工银传媒份额折算调度为工银瑞信中证传媒指数证券投资基金（LOF）A 类份额后， 其原基金份额持有期计入工银瑞信中证传媒指数证券投资基金（LOF）A 类份额的持有期； 基金份额持有东说念主理有的原工银瑞信中证传媒指数分级证券投资基金的工银传媒 A 类份额和 工银传媒 B 类份额折算调度为工银瑞信中证传媒指数证券投资基金（LOF）A 类场内份额后， 基金份额持有期自工银瑞信中证传媒指数证券投资基金（LOF）A 类场内份额证明之日起计 算，基金份额持有东说念主赎回份额时适用的赎回费率将根据持有期确定，具体持未必辰以登记结 算机构系统记录为准。 取。对于持有期限少于 7 天的基金份额持有东说念主，赎回费将全额计入基金财产；对于持有期限 不少于 7 天的基金份额持有东说念主，不低于赎回费总额的 25%应归入基金财产，未归入基金财产 的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 工银瑞信中证传媒指数证券投资基金（LOF）                      更新的招募说明书 率或收费神态实施日前依照《信息败露办法》的筹商规则在规则弁言上公告。 基金促销瞎想，如期或不如期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，按干系监管部门 要求履行必要手续后，基金照料东说念主不错允洽调低基金的销售费率。 限办事公司的筹交易务国法。若干系法律法则、中国证监会、深圳证券来回所或中国证券登 记结算有限办事公司对场内申购、赎回业务国法有新的规则，基金照料东说念主在履行允洽范例后 按照新规则履行。   （七）申购份额与赎回金额的筹划神态 份额净值，灵验份额单元为份。场外申购份额的筹划结果保留到极少点后两位，极少点后两 位以后的部分四舍五入，由此产生的短处计入基金财产。场内申购份额的筹划结果先按四舍 五入的原则保留到极少点后两位，再按截位法保留到整数位，极少部分对应的申购资金退还 投资者。若证券来回所或登记机构对申购份额的筹划及余额的处理神态有新的规则，按新规 定履行。   （1）A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额。其中，   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/ T 日 A 类基金份额净值   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/ T 日 A 类基金份额净值   例：某投资者在场外申购本基金 A 类基金份额 40，000 元，场外申购费率为 1.00％。假 设申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为如 1.2000 元，则可得到的申购份额为：   净申购金额＝40，000/（1＋1.00％）＝39，603.96 元；   申购用度＝40，000－39，682.54＝396.04 元；   申购份额＝39，603.96/1.2000＝33，003.30 份。   即，若该投资者在场外申购本基金 A 类基金份额 40，000 元，假定申购当日 A 类基金份 额的基金份额净值为 1.2000 元，则可得到场外 A 类基金份额 33，003.30 份。   若投资者通过场内申购 A 类基金份额保留至整数份，故投资者申购所得份额为 33，003 工银瑞信中证传媒指数证券投资基金（LOF）                          更新的招募说明书 份，整数位后极少部分的申购份额对应的资金返还给投资者。具体筹划公式为：   退款金额=0.30*1.2000=0.36 元   即，若投资者通过场内投资 4 万元申购本基金的 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金 份额的基金份额净值为 1.2000 元，则其可得到场内 A 类基金份额 33，003 份，退款 0.36 元。   （2）C 类基金份额不收取申购费，申购份额的筹划方法如下：   申购份额＝净申购金额/ T 日 C 类基金份额净值   例：某投资者在申购本基金 C 类基金份额 40，000 元，假定申购当日 C 类基金份额的基 金份额净值为如 1.2000 元，则可得到的申购份额为：   申购份额＝40，000/1.2000＝33，333.33 份。   即，若投资者通过投资 4 万元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额 的基金份额净值为 1.2000 元，则其可得到 C 类基金份额 33，333.33 份。   （3）E 类基金份额不收取申购费，申购份额的筹划方法如下：   申购份额＝净申购金额/ T 日 E 类基金份额净值   例：某投资者在申购本基金 E 类基金份额 40，000 元，假定申购当日 E 类基金份额的基 金份额净值为如 1.2000 元，则可得到的申购份额为：   申购份额＝40，000/1.2000＝33，333.33 份。   即，若投资者通过投资 4 万元申购本基金的 E 类基金份额，假定申购当日 E 类基金份额 的基金份额净值为 1.2000 元，则其可得到 E 类基金份额 33，333.33 份。 额的基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述筹划结果均按四舍五入方法， 保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。若证券来回所或登记机构对 赎回金额的筹划及处理神态有新的规则，按新规则履行。   基金份额的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度。其中，   赎回金额＝赎回份额×T 日该类基金份额净值   赎回用度＝赎回金额×该类基金份额对应的赎回费率   净赎回金额=赎回金额－赎回用度   例：某投资者场外赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持未必辰为两年六个月，对应的赎 回费率为 0%，假定赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回 金额为：   赎回金额＝10，000×1.2500=12，500.00 元   赎回用度＝12，500.00×0%=0.00 元   净赎回金额＝12，500.00-0.00=12，500.00 元 工银瑞信中证传媒指数证券投资基金（LOF）                     更新的招募说明书   即：投资者场外赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有期限为两年六个月，假定赎回当 日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为 12，500.00 元。   （八）申购与赎回的登记 手续，投资者自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。 的登记手续。 启动实施前在指定弁言上公告。   （九）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金照料东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购请求： 购请求。 值。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额持有东说念主利益的情形。 过 50%，或者变相隐敝 50%蚁合度的情形时。 或单笔申购金额上限的。 基金照料东说念主应当暂停接受基金申购请求。   发生上述第 1、2、3、5、8、9 项暂停申购情形之一且基金照料东说念主决定暂停接受投资东说念主 的申购请求时，基金照料东说念主应当根据筹商规则在规则弁言上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主 的申购请求被全部或部分断绝的，被断绝的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情 况放置时，基金照料东说念主应实时收复申购业务的办理。   （十）暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形 工银瑞信中证传媒指数证券投资基金（LOF）            更新的招募说明书   发生下列情形时，基金照料东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求或减慢支付赎回款项： 回请求或减慢支付赎回款项。 值。 基金照料东说念主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。   发生上述情形之一且基金照料东说念主决定暂停接受投资东说念主的赎回请求或减慢支付赎回款项 时，基金照料东说念主应在当日报中国证监会备案，已证明的赎回请求，基金照料东说念主应足额支付； 如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分派给赎回请求 东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的干系条件处理。基 金份额持有东说念主在请求赎回时可事前采纳将当日可能未获受理部分赐与取销。出现暂停赎回或 减慢支付赎回款项时，场内赎回请求按照深圳证券来回所及中国证券登记结算有限办事公司 的筹交易务国法办理。在暂停赎回的情况放置时，基金照料东说念主应实时收复赎回业务的办理并 公告。   （十一）大批赎回的情形及处理神态   若本基金单个敞开日内的基金份额净赎回请求(赎回请求份额总和加上基金调度中转出 请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金调度中转入请求份额总和后的余额)超越前一 敞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大批赎回。   当基金出现大批赎回时，对于场外赎回请求，基金照料东说念主不错根据基金那时的资产组合 气象决定全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金照料东说念主以为有智商支付投资东说念主的全部赎回请求时，按正常赎回 范例履行。   （2）部分缓期赎回：当基金照料东说念主以为支付投资东说念主的赎回请求有贫穷或以为因支付投 资东说念主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金照料东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一敞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回请求缓期办理。 工银瑞信中证传媒指数证券投资基金（LOF）              更新的招募说明书 对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎回请求量占赎回请求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回请求时不错采纳缓期赎回或取消赎回。选 择缓期赎回的，将自动转入下一个敞开日连接赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回请求将被取销。缓期的赎回请求与下一敞开日赎回请求一并处理， 无优先权并以下一敞开日该类基金份额的基金份额净值为基础筹划赎回金额，依此类推，直 到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回请求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动延 期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若本基金发生大批赎回且单个基金份额持有东说念主的赎回请求超越上一敞开日基金总 份额的 30%，基金照料东说念主有权先行对该单个基金份额持有东说念主超出 30%的赎回请求实施缓期办 理，而对该单个基金份额持有东说念主 30%以内（含 30%）的赎回请求与其他基金份额持有东说念主的赎 回请求，基金照料东说念主不错根据基金那时的资产组合气象或大批赎回份额占比情况决定全额赎 回或部分缓期赎回。扫数缓期的赎回请求与下一敞开日赎回请求一并处理，无优先权并以下 一敞开日该类基金份额的基金份额净值为基础筹划赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。 具体见干系公告。   （4）暂停赎回：流通 2 个敞开日以上(含本数)发生大批赎回，如基金照料东说念主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回请求；还是接受的赎回请求不错减慢支付赎回款项，但不得超越   当出现大批赎回时，场内赎回请求按照深圳证券来回所和中国证券登记结算有限办事公 司的筹交易务国法办理。   当发生上述大批赎回并缓期办理时，基金照料东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他神态在 3 个来回日内文牍基金份额持有东说念主，说明筹商处理方法，并在 2 日内在规则 弁言上刊登公告。   （十二）暂停申购或赎回的公告和再行敞开申购或赎回的公告 停公告。 新敞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个敞开日的各类基金份额的基金份额净值。 基金照料东说念主应提前 2 个办事日在规则弁言刊登基金再行敞开申购或赎回的公告，并在再行开 始办理申购或赎回的敞开日公告最近 1 个办事日各类基金份额的基金份额净值。 工银瑞信中证传媒指数证券投资基金（LOF）                    更新的招募说明书 公告一次。暂停收尾基金再行敞开申购或赎回时，基金照料东说念主应提前 2 个办事日在规则弁言 流通刊登基金再行敞开申购或赎回的公告，并在再行敞开申购或赎回日公告最近 1 个办事日 各类基金份额的基金份额净值。   （十三）基金调度   基金照料东说念主不错根据干系法律法则以及本基金合同的规则决定开办本基金与基金照料 东说念主照料的其他基金之间的调度业务，基金调度不错收取一定的调度费，干系国法由基金照料 东说念主届时根据干系法律法则及本基金合同的规则制定并公告，并提前奉告基金托管东说念主与干系机 构。如本基金通达调度业务的，转入的基金份额持有期限自注册登记系统证明之日起启动计 算，至该部分基金份额赎回或转出证明日止，且基金份额赎回或转出证明日不计入持有期。   本基金 E 类基金份额自 2024 年 3 月 29 日起启动办理基金调度业务。   （十四）基金的非来回过户   基金的非来回过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制履行等情形而产生的非 来回过户以及登记机构招供、允洽法律法则的其它非来回过户。岂论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   袭取是指基金份额持有东说念主物化，其持有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；捐赠指基金 份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制履行是 指司法机构依据凯旋司法文书将基金份额持有东说念主理有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非来回过户必须提供基金登记机构要求提供的干系贵府，对于允洽条件 的非来回过户请求按基金登记机构的规则办理，基金登记机构不错按照其规则的尺度收费。   （十五）基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规则的尺度收取转托管费。   （1）系统内转托管是指基金份额持有东说念主将其持有的基金份额在兼并登记结算系统内不 同销售机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单元（来回单元）之间进行转托管的行 为。   （2）基金份额登记在登记结算系统的基金份额持有东说念主在变更办理基金份额赎回业务的 销售机构（网点）时，需办理已持有基金份额的系统内转托管。   （3）基金份额登记在证券登记系统的基金份额持有东说念主在变更办理基金份额场内赎回的 会员单元（来回单元）、或变更办理基金份额上市来回的会员单元（来回单元）时，需办理 已持有基金份额的系统内转托管。   具体办理方法参照登记机构业务国法的筹商规则以及基金销售机构的业务国法。 工银瑞信中证传媒指数证券投资基金（LOF）                    更新的招募说明书   （1）跨系统转托管是指基金份额持有东说念主将持有的基金份额在登记结算系统和证券登记 系统之间进行转托管的步履。   （2）本基金跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限办事公司的干系规则 办理。   本基金 C 类基金份额和 E 类基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在兼并登记结算系统 内场外不同销售机构之间的转托管，基金销售机构不错按照规则的尺度收取转托管费。   （十六）如期定额投资瞎想   基金照料东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资瞎想，具体国法由基金照料东说念主另行规则。投 资东说念主在办理如期定额投资瞎想时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在干系公告或更新的招募说明书中所规则的如期定额投资瞎想最低申购金额。   本基金 A 类基金份额已于 2015 年 5 月 29 日起启动办理日常如期定额投资业务，本基金 C 类基金份额已于 2020 年 11 月 27 日起启动办理日常如期定额投资业务，本基金 E 类基金 份额于 2024 年 1 月 23 日起启动办理日常如期定额投资业务。   （十七）基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、允洽法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分 配。法律法则或监管部门另有规则的除外。   如干系法律法则允许基金照料东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金照料东说念主 将制定和实施相应的业务国法。   （十八）基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金照料东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证监 会招供的来回风物或者来回神态进行份额转让的请求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金照料东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金照料 东说念主公告的业务国法办理基金份额转让业务。   （十九）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分或 干系公告。 工银瑞信中证传媒指数证券投资基金（LOF）            更新的招募说明书                    九、基金的投资   （一）投资标的   采纳指数化投资，通过按捺基金投资组合相对于标的指数的偏离度，完了对标的指数的 灵验追踪。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括标的指数的成份股偏执备选成份 股（含存托凭证）、其他股票（包括中小板、创业板偏执他中国证监会允许基金投资的股票、 存托凭证）     、股指期货、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可调度债券、 分离来回可转债、短期融资券（含超短期融资券））                       、资产支柱证券、债券回购以及法律法则 或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须允洽中国证监会的干系规则）。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，第四色基金照料东说念主在履行允洽范例后，可 以将其纳入投资范围。   本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产不低于基金资产净值的 90%，且不低 于非现款基金资产的 80%；任何来回日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来回保证金后，现 金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或中国证监会允许，基金照料东说念主在履行允洽范例后，不错调整上述投资品种 的投资比例。   （三）投资策略   本基金原则上采纳完全复制策略，即按照标的指数的成份股组成偏执权重构建基金股票 投资组合，并根据标的指数成份股偏执权重的变动进行相应调整。但因迥殊情况（如阛阓流 动性不及、因素股被限制投资等）导致基金无法取得弥散数目的股票时，基金照料东说念主将运用 其他合理的投资方法构建本基金的实践投资组合，追求尽可能贴近标的指数的阐扬。本基金 对标的指数的追踪标的是：力求使得基金日收益率与事迹比较基准日收益率偏离度的年度平 均值不超越 0.35%，偏离度年化尺度差不超越 4%。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生显著负面事件靠近退市，且指数编制机构暂 未作出调整的，基金照料东说念主应当按照基金份额持有东说念主利益优先的原则，履行里面决策范例后 实时对干系成份股进行调整。   本基金股票资产投资原则上采纳完全复制标的指数的方法追踪标的指数。常常情况下， 本基金根据标的指数因素股票在指数中的权重确定因素股票的买卖数目。   在迥殊情况下，本基金将采纳其它股票或股票组合对标的指数中的股票加以替换，这些 工银瑞信中证传媒指数证券投资基金（LOF）            更新的招募说明书 情况包括但不限于以下情形：   （1）法律法则的限制；   （2）标的指数成份股流动性严重不及；   （3）本基金资产规模过大导致本基金持有该股票比例过高；   （4）成份股上市公司存在要紧装假证明等非法步履、或者靠近要紧的不利行政处罚或 司法诉讼；   （5）有充分而合理的原理以为其阛阓价钱被主管等。   进行此等替换解雇的原则如下：   （1）优先计议用以替换的股票与被替换的股票属于兼并滑业；   （2）替换后，该成份股票所在行业在基金股票资产组合中的权重与标的指数中该行业 权重相一致；   （3）用以替换的股票或股票组合与被替换的股票在侦查期内日收益率序列风险收益特 征高度干系，能较好地代表被替代股票的收益率波动情况。   （1）标的指数如期调整   根据标的指数的编制国法及调整公告，本基金在指数成份股调整凯旋前，分析并确定组 合调整策略，实时进行投资组合的优化调整，减少流动性冲击，尽量减少标的指数成份股变 动所带来的追踪偏离度和追踪短处。   （2）成份股公司信息的日常追踪与分析   追踪标的指数成份股公司信息（如：股本变化、分成、配股、增发、停牌、复牌等）， 以及成份股公司其他要紧信息，分析这些信息对指数的影响，并根据这些信息确定基金投资 组合逐日来回策略。   （3）标的指数成份股票临时调整   在标的指数成份股票调整周期内，若出现成份股票临时调整的情形，本基金照料东说念主将密 切关注样本股票的调整，并实时制定相应的投资组合调整策略。   （4）申购赎回情况的追踪与分析   追踪本基金申购和赎复书息，勾搭基金的现款头寸照料，分析其对组合的影响，制定交 易策略以搪塞基金的申购赎回。   （5）追踪偏离度的监控与照料   逐日追踪基金组合与标的指数阐扬的偏离度，每月末、季度末如期分析基金的实践组合 与标的指数阐扬的累计偏离度、追踪短处变化情况偏执原因，并优化追踪偏离度照料决议。 工银瑞信中证传媒指数证券投资基金（LOF）             更新的招募说明书   本基金基于流动性照料及策略性投资的需要，债券投资的办法是保证基金资产流动性， 灵验利用基金资产，提高基金资产的投资收益。   本基金为提高投资效率更好地达到本基金的投资标的，在风险可控的前提下，根据风险 照料原则，以套期保值为办法，本着严慎原则，参与股指期货的投资。此外，本基金还将运 用股指期货来对冲诸如预期大额申购赎回、分成等迥殊情况下的流动性风险以进行灵验的现 金照料。   本基金通过对质券阛阓和期货阛阓运行趋势的研究，主要采纳流动性好、来回活跃的股 指期货合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。本基金照料东说念主将充分计议 股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种采纳，严慎进行投资，以镌汰 投资组合的举座风险。   资产支柱证券主要包括资产典质贷款支柱证券（ABS）、住房典质贷款支柱证券（MBS） 等证券品种。本基金将重心对阛阓利率、刊行条件、支柱资产的组成及质地、提前偿还率、 风险补偿收益和阛阓流动性等影响资产支柱证券价值的因素进行分析，并扶持采纳蒙特卡洛 方法等数目化订价模子，评估资产支柱证券的相对投资价值并作念出相应的投资决策。   本基金在轮廓计议预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则合理参与存 托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪短处的最小化。   在法律法则许可时，本基金可基于严慎原则运用金融繁衍器具对基金投资组合进行照料， 以提高投资效率，照料基金投资组合风险水平，以更好地完了本基金的投资标的。本基金管 理东说念主运用上述金融繁衍器具必须是出于追求基金充分投资、减少来回成本、镌汰追踪短处的 办法，不得应用于投契来回办法，或用作杠杆器具放大基金的投资。   （四）投资限制与辞贪污履   基金的投资组合应解雇以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产不低于基金资产净值的 90%， 且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）每个来回日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来回保证金后，保持不低于基金资 产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于兼并原始权益东说念主的各类资产支柱证券的比例，不得超越基金资产净 工银瑞信中证传媒指数证券投资基金（LOF）                更新的招募说明书 值的 10％；   （4）本基金持有的全部资产支柱证券，其市值不得超越基金资产净值的 20％；   （5）本基金持有的兼并(指兼并信用级别)资产支柱证券的比例，不得超越该资产支柱 证券规模的 10％；   （6）本基金照料东说念主照料的全部基金投资于兼并原始权益东说念主的各类资产支柱证券，不得 超越其各类资产支柱证券所有规模的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支柱证券。基金持有资 产支柱证券期间，如果其信用等第下降、不再允洽投资尺度，应在评级申报发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金总资产不得超越基金净资产的 140%；   （10）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票履行，与境内上市来回 的股票合并筹划；   （11）本基金插足宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得超越基金资产净值 的 40%，本基金插足宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的最持久限为 1 年，债券回购到期后 不得缓期；   （12）本基金参与股指期货的，应当允洽下列要求：在职何来回日日终，持有的买入股 指期货合约价值，不得超越基金资产净值的 10%；在职何来回日日终，持有的买入股指期货 合约价值与有价证券市值之和，不得超越基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支柱证券、买入返售金融资产（不含质押 式回购）等；在职何来回日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超越基金持有的股票总 市值的 20%；在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超越上一 个来回日基金资产净值的 20%；在职何来回日终，持有的股票市值和买入、卖出股指期货合 约价值，所有（轧差筹划）应当允洽基金合同对于股票投资比例的筹商约定；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值不得超越本基金资产净值的 15%；因证 券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金照料东说念主之外的因素致使基金不允洽前 款所规则比例限制的，基金照料东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回 购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （15）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （7）、             （13）                、（14）项外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基 工银瑞信中证传媒指数证券投资基金（LOF）             更新的招募说明书 金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金照料东说念主之外的因素致 使基金投资比例不允洽上述规则投资比例的，基金照料东说念主应当在 10 个来回日内进行调整， 但中国证监会规则的迥殊情形除外。法律法则另有规则的，从其规则。   基金照料东说念主应当自基金合同凯旋之日起 6 个月内使基金的投资组合比例允洽基金合同 的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当允洽本基金合同的约定。基 金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同凯旋之日起启动。法律法则或监管部门另 有规则的，从其规则。   法律法则或监管部门对上述投资限制、投资辞让等作出强制性调整的，本基金应当按照 法律法则或监管部门的规则履行；如法律法则或监管部门修改或调整上述投资限制、投资禁 止性规则，且该等调整或修改属于非强制性的，基金照料东说念主有权在履行允洽范例后按照法律 法则或监管部门调整或修改后的规则履行，并应向投资者履行信息败露义务。   为诊疗基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违抗规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来回、主管证券来回价钱偏执他不正大的证券来回行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会规则辞让的其他行为。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述辞让性规则，如适用于本基金，则本基金投 资不再受干系限制，或按照调整后的规则运作，不需要经基金份额持有东说念主大会审议。   基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主偏执控股鼓动、实践按捺东说念主或者 与其有要紧好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当允洽本基金的投资标的和投资策略，解雇基金份额持有东说念主利益优先原则，防护利 益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓自制合理价钱履行。干系来回必须事 先得到基金托管东说念主同意，并按法律法则赐与败露。要紧关联来回应提交基金照料东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的颓败董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项 进行审查。   （五）事迹比较基准   本基金的事迹比较基准为：中证传媒指数收益率×95%＋金融机构东说念主民币活期入款基准 利率（税后）×5%。 工银瑞信中证传媒指数证券投资基金（LOF）                更新的招募说明书   明天若出现标的指数不允洽要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不允洽要求的情形除外）                、指数编制机构退出等情形，基金照料东说念主应当自该情形 发生之日起十个办事日向中国证监会申报并提议照料决议，如更换基金标的指数、调度运作 神态，与其他基金合并、或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行 表决。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至照料决议确如期间，基金照料东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息解雇基金份额持有东说念主利益优先原则支撑基金 投资运作。   若变更标的指数对基金投资范围和投资策略无骨子性影响（包括但不限于指数编制单元 改名、指数改名等事项），则无需召开基金份额持有东说念主大会，基金照料东说念主应与基金托管东说念主协 商一致后，报中国证监会备案并实时公告。   若基金标的指数发生变更，基金事迹比较基准随之变更，由基金照料东说念主根据标的指数变 更情形履行允洽范例。   （六）风险收益特征   本基金为股票型基金，风险与收益高于羼杂型基金、债券型基金与货币阛阓基金。本基 金为指数型基金，主要采纳完全复制法追踪标的指数的阐扬，具有与标的指数、以及标的指 数所代表的股票阛阓相似的风险收益特征。根据 2017 年 7 月 1 日实施的《证券期货投资者 允洽性照料办法》，基金照料东说念主和销售机构按照新的风险等第分类尺度对基金再行进行风险 评级，本基金的具体风险评级结果应以基金照料东说念主和销售机构提供的评级结果为准。   （七）基金照料东说念主代表基金利用干系权利的处理原则及方法 利益； 不妥利益。   （八）若基金照料东说念主注册并成立追踪标的指数的来回型敞开式指数基金（ETF），在不改 变本基金投资标的的前提下，本基金可变更为该 ETF 的蚁合基金。该蚁合基金将其绝大部分 基金财产投资于追踪兼并标的指数的 ETF，缜密追踪标的指数阐扬，追求追踪偏离度和追踪 短处最小化。该蚁合基金具体投资范围及比例等将依据届时灵验的法律法则或监管机构要求 确定。以上变更需经基金照料东说念主和基金托管东说念主协商一致后修改基金合同，但不需召开基金份 额持有东说念主大会审议。 工银瑞信中证传媒指数证券投资基金（LOF）                                 更新的招募说明书     （九）侧袋机制的实施和投资运作安排     当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并酌量管帐师事务所意见后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。     侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。     侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则。     （十）基金的投资组合申报     本申报期自 2024 年 7 月 1 日起至 2024 年 9 月 30 日止（财务数据未经审计）                                                     。 序号              神志                   金额（元）          占基金总资产的比例（%）      其中：股票                         237，972，895.22             89.74      其中：债券                                      -                 -         资产支柱证券                                  -                 -      其中：买断式回购的买入返售金融资产                          -                 - 注：由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与所有可能有尾差。 代码          行业类别                   公允价值（元）          占基金资产净值比例(%)  A   农、林、牧、渔业                                   -               -  B   采矿业                                        -               -  C   制造业                                        -               -  D   电力、热力、燃气及水分娩和供应业                           -               -  E   建筑业                                        -               -  F   批发和零卖业                                     -               -  G   交通运载、仓储和邮政业                                -               -  H   住宿和餐饮业                                     -               -  I   信息传输、软件和信息技能服务业               133，222，278.99           52.12  J   金融业                                        -               -  K   房地产业                                       -               -  L   租出和商务服务业                       41，300，975.18           16.16 工银瑞信中证传媒指数证券投资基金（LOF）                                       更新的招募说明书  M    科学研究和技能服务业                                      -                    -  N    水利、环境和环球设施照料业                                   -                    -  O    住户服务、修理和其他服务业                                   -                    -  P    培植                                              -                    -  Q    卫生和社会办事                                         -                    -  R    文化、体育和文娱业                           62，883，849.33                24.60  S    轮廓                                              -                    -       所有                                 237，407，103.50                92.89 注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与所有可能有尾差。 代码           行业类别                        公允价值（元）           占基金资产净值比例(%)  A    农、林、牧、渔业                                      -                  -  B    采矿业                                           -                  -  C    制造业                                  240，276.15               0.09  D    电力、热力、燃气及水分娩和供应业                              -                  -  E    建筑业                                           -                  -  F    批发和零卖业                                        -                  -  G    交通运载、仓储和邮政业                                   -                  -  H    住宿和餐饮业                                        -                  -  I    信息传输、软件和信息技能服务业                      315，973.89               0.12  J    金融业                                           -                  -  K    房地产业                                          -                  -  L    租出和商务服务业                                      -                  -  M    科学研究和技能服务业                             9，541.68               0.00  N    水利、环境和环球设施照料业                                 -                  -  O    住户服务、修理和其他服务业                                 -                  -  P    培植                                            -                  -  Q    卫生和社会办事                                       -                  -  R    文化、体育和文娱业                                     -                  -  S    轮廓                                            -                  -       所有                                   565，791.72               0.22 注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与所有可能有尾差。      无。 明细 序号    股票代码      股票称号   数目（股）         公允价值（元）              占基金资产净值比例（%） 工银瑞信中证传媒指数证券投资基金（LOF）                                     更新的招募说明书 明细 序号    股票代码      股票称号   数目（股）         公允价值（元）            占基金资产净值比例（%）      本基金本申报期末未持有债券。      本基金本申报期末未持有债券。 细      本基金本申报期末未持有资产支柱证券。      本基金本申报期末未持有贵金属。      本基金本申报期末未持有权证。      本基金本申报期末未持有股指期货投资，也无期间损益。      本申报期内，本基金未运用股指期货进行投资。      本申报期内，本基金未运用国债期货进行投资。      本基金本申报期末未持有国债期货投资，也无期间损益。      本申报期内，本基金未运用国债期货进行投资。 工银瑞信中证传媒指数证券投资基金（LOF）                            更新的招募说明书 申报编制日前一年内受到公开质问、处罚的情形     本基金投资的前十名证券的刊行主体中，浙江世纪华通集团股份有限公司在申报编制日 前一年内曾受到证监会的处罚，北京蓝色光标数据科技股份有限公司在申报编制日前一年内 曾受到地点证监局的处罚。      本基金对上述股票的投资属于追踪标的指数的被迫投资，投资决策经由允洽基金照料 东说念主的轨制要求。     本基金投资的前十名股票未超出基金合同规则的备选股票库。     序号                  称号                      金额（元）     本基金本申报期末未持有处于转股期的可调度债券。     无。 序    股票代      股票名   流通受限部分的公允价值          占基金资产净值比例      流通受限情况 号      码        称       （元）                 （%）           说明               息               材               材               技               份     无。 工银瑞信中证传媒指数证券投资基金（LOF）                     更新的招募说明书                          十、指数编制方法   中证传媒指数从沪深阛阓的营销与告白、文化文娱、数字媒体等行业中，考取总市值较 大的 50 只上市公司证券手脚指数样本，以反应传媒规模代表性上市公司证券的举座阐扬。   （一）指数称号和代码   指数称号：中证传媒指数   指数简称：中证传媒   英文称号：CSI Media Index   英文简称：CSI Media   指数代码：399971   （二）指数基日和基点   该指数以 2010 年 12 月 31 日为基日，以 1000 点为基点。   （三）样本考取方法   同中证全指指数的样本空间   （1）对样本空间内证券按照畴前一年的日均成交金额由高到低名次，剔革职次后 20% 的证券；   （2）对样本空间内剩余证券，考取营销与告白、文化文娱、数字媒体等行业中主营业 务与传媒干系的上市公司证券手脚待选样本；   （3）在待选样本中，剔除商誉占净资产比例大于 80%的证券，第一大鼓动累计质押比 例大于 95%的证券；   （4）在剩余待选样本中，按照畴前一年日均总市值由高到低名次，考取名次前 50 的证 券手脚指数样本。   （四）指数筹划   指数筹划公式为：   申报期指数=申报期样本股的调整市值/除数×1000   其中，调整市值＝∑(证券价钱×调整股本数×权重因子)。调整股本数的筹划方法、除 数修正方法参见筹划与诊疗详情。权重因子介于 0 和 1 之间，                               以使单个样本权重不超越 10%， 前五大样本权重所有不超越 40%。   （五）指数样本和权重调整   指数样本每半年调整一次，样本调整实施时辰分别为每年 6 月和 12 月的第二个星期五 工银瑞信中证传媒指数证券投资基金（LOF）                                       更新的招募说明书 的下一来回日。    权重因子随样本如期调整而调整，调整时辰与指数样本如期调整实施时辰一样。鄙人一 个如期调整日前，权重因子一般固定不变。    迥殊情况下将对指数进行临时调整。当样本退市时，将其从指数样本中剔除。样本公司 发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照筹划与诊疗详情处理。    （六）筹商标的指数具体编制决议及成份股信息详见中证指数有限公司官网，网址： http://www.csindex.com.cn/。                               十一、基金的事迹    基金照料东说念主承诺以恪尽责守、诚挚信用、奋勉尽责的原则照料和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其明天阐扬。投资 有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 1、本基金合同凯旋日 为 2020 年 11 月 26 日，基金合同凯旋以来（放荡 2024 年 9 月 30 日）的投资事迹及同期基 准的比较如下表所示： 工银传媒指数 A         阶段              净值增长      净值增长      事迹比较基      事迹比较基      ①-③      ②-④                          率①       率尺度差      准增长率③      准增长率标                                    ②                    准差④ 自基金合同凯旋日起至               -7.64%     1.86%    -19.11%      1.88%   11.47%   -0.02% 今    工银传媒指数 C         阶段              净值增长      净值增长      事迹比较基      事迹比较基      ①-③      ②-④                          率①       率尺度差      准增长率③      准增长率标                                    ②                    准差④ 自基金合同凯旋日起至              -10.48%     1.86%    -20.88%      1.88%   10.40%   -0.02% 今    工银传媒指数 E         阶段              净值增       净值增长      事迹比较       事迹比较基       ①-③     ②-④                         长率①       率尺度差      基准增长       准增长率标                                    ②         率③         准差④ 工银瑞信中证传媒指数证券投资基金（LOF）                            更新的招募说明书 自基金合同凯旋日起至              12.23%   2.09%   9.99%   2.10%   2.24%   -0.01% 今    （2020 年 11 月 26 日至 2024 年 9 月 30 日） 工银瑞信中证传媒指数证券投资基金（LOF）                  更新的招募说明书 注：1、本基金于 2020 年 11 月 26 日由“工银瑞信中证传媒指数分级证券投资基金”转型而 来。 基金合同对于投资范围及投资限制的规则。                      十二、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各类有价证券、银行入款本息、基金应收款项偏执他资产 的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据干系法律法则、表随性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相颓败。   （四）基金财产的督察和贬责   本基金财产颓败于基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律办事，其债权东说念主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基 金合同》的规则贬责外，基金财产不得被贬责。 工银瑞信中证传媒指数证券投资基金（LOF）             更新的招募说明书   基金照料东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章取销或者被照章宣告收歇等原因进行清理 的，基金财产不属于其清理睬产。基金照料东说念主照料运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金照料东说念主照料运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制履行。                   十三、基金资产估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券来回风物的来回日以及国度法律法则规则需要对 外败露基金净值的非来回日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、股指期货合约、资产支柱证券、债券和银行入款本息、应收款项、 其它投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金照料东说念主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应允洽《企业管帐准则》、 监管部门筹商规则。 除管帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应采纳最近来回日的 报价确定公允价值。有充足左证标明估值日或最近来回日的报价弗成信得过反应公允价值的， 搪塞报价进行调整，确定公允价值。   与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值技能中计议不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产持有者的，那么在估值技能中不应将该限制手脚特征计议。此外，基金照料东说念主不 应试虑因其大批持有干系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支柱的估值技能确定公允价值。采纳估值技能确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，唯有在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值进行调整并确定公允价 值。   （四）估值方法 工银瑞信中证传媒指数证券投资基金（LOF）             更新的招募说明书   （1）来回所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来回所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品 种的现行市价及要紧变化因素，调整最近来回市价，确定公允价值；   （2）来回所上市实行净价来回的债券按估值日第三方估值机构提供的相应品种的净价 进行估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化，以最近来回日的收 盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。如最近来回日后经济环境发生 了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市 价及要紧变化因素，调整最近估值价，确定公允价值；   （3）来回所上市未实行净价来回的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提供的相应 品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估 值；估值日莫得来回的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化，按最近来回日债券收盘 价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的 债券应收利息得到的净价进行估值。如最近来回日后经济环境发生了要紧变化的，可参考类 似投资品种的现行市价及要紧变化因素，调整最近来回市价，确定公允价值；   （4）来回所上市不存在活跃阛阓的有价证券（包括股票等），采纳估值技能确定公允价 值。来回所上市的资产支柱证券，采纳估值技能确定公允价值，在估值技能难以可靠计量公 允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌的兼并股票 的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票和债券，采纳估值技能确定公允价值，在估值技能难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开 刊行股票时公司鼓动公开发售股份、通过巨额来回取得的带限售期的股票，按监管机构或行 业协会筹商规则确定公允价值。 构提供的价钱数据估值。 工银瑞信中证传媒指数证券投资基金（LOF）               更新的招募说明书 且最近来回日后经济环境未发生要紧变化的，采纳最近来回日结算价估值。当日结算价及结 算国法以《中国金融期货来回所结算详情》为准。 金估值的自制性，具体处理原则与操作表率解雇干系法律法则以及监管部门、自律国法的规 定。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。 规则估值。   如基金照料东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、范例及干系法 律法则的规则或者未能充分诊疗基金份额持有东说念主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因， 两边协商照料。   根据筹商法律法则，基金资产净值筹划和基金管帐核算的义务由基金照料东说念主承担。本基 金的基金管帐办事方由基金照料东说念主担任，因此，就与本基金筹商的管帐问题，如经干系各方 在平等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的意见，按照基金照料东说念主对基金净值信息的筹划 结果对外赐与公布。   （五）估值范例 量筹划，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金照料东说念主不错缔造大额赎回情形 下的净值精度救急调整机制。国度另有规则的，从其规则。   基金照料东说念主每个办事日筹划基金资产净值及各类基金份额的基金份额净值，并按规则公 告。 同的规则暂停估值时除外。基金照料东说念主每个办事日对基金资产估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照料东说念主按规则对外公布。   （六）估值罪状的处理   基金照料东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、允洽、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值罪状时，视为基金份额净值 罪状。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理： 工银瑞信中证传媒指数证券投资基金（LOF）           更新的招募说明书   本基金运作过程中，如果由于基金照料东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的罪状形成估值罪状，导致其他当事东说念主际遇损失的，罪状的办事东说念主应当对由于该 估值罪状际遇损不当事东说念主（“受损方”）的平直损失按下述“估值罪状处理原则”给予抵偿， 承担抵偿办事。   上述估值罪状的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据筹划差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值罪状已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值罪状办事方应实时调解各方， 实时进行更正，因更正估值罪状发生的用度由估值罪状办事方承担；由于估值罪状办事方未 实时更正已产生的估值罪状，给当事东说念主形成损失的，由估值罪状办事方对平直损失承担抵偿 办事；若估值罪状办事方还是积极调解，而且有协助义务确当事东说念主有弥散的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿办事。估值罪状办事方搪塞更正的情况向筹商当事东说念主进行确 认，确保估值罪状已得到更正。   （2）估值罪状的办事方对筹商当事东说念主的平直损失负责，分歧障碍损失负责，而且仅对 估值罪状的筹商平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值罪状而取得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值罪状 办事方仍搪塞估值罪状负责。如果由于取得不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值罪状办事方应抵偿受损方的损失，并在 其支付的抵偿金额的范围内对取得不妥得利确当事东说念主享有要求托付不妥得利的权利；如果获 得不妥得利确当事东说念主还是将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是取得的赔 偿额加上还是取得的不妥得利返还的总和超越其实践损失的差额部分支付给估值罪状办事 方。   （4）估值罪状调整采纳尽量收复至假定未发生估值罪状的正确情形的神态。   估值罪状被发现后，筹商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值罪状发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值罪状发生的原因确定 估值罪状的办事方；   （2）根据估值罪状处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值罪状形成的损失进行评估；   （3）根据估值罪状处理原则或当事东说念主协商的方法由估值罪状的办事方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值罪状处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值罪状的更正向筹商当事东说念主进行证明。 工银瑞信中证传媒指数证券投资基金（LOF）             更新的招募说明书   （1）基金份额净值筹划出现罪状时，基金照料东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采纳合理的措施防护损失进一步扩大。   （2）罪状偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金照料东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；罪状偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照料东说念主应当公告并报中国证监 会备案。   （3）当基金份额净值筹划差错给基金和基金份额持有东说念主形成损失需要进行抵偿时，基 金照料东说念主和基金托管东说念主应根据实践情况界定两边承担的办事，经证明后按以下条件进行抵偿：   ①本基金的基金管帐办事方由基金照料东说念主担任，与本基金筹商的管帐问题，如经两边在 平等基础上充分磋商后，尚弗成达成一致时，按基金照料东说念主的建议履行，由此给基金份额持 有东说念主和基金财产形成的损失，由基金照料东说念主负责赔付。   ②若基金照料东说念主筹划的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证明后公告，由此给基金份额 持有东说念主形成损失的，应根据法律法则的规则对投资者或基金支付抵偿金，就实践向投资者或 基金支付的抵偿金额，基金照料东说念主与基金托管东说念主按照罪状进度各自承担相应的办事。   ③如基金照料东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的筹划结果，固然屡次再行筹划和查对或 对基金照料东说念主采纳的估值方法，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情 形，以基金照料东说念主的筹划结果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金形成的损失，由基金 照料东说念主负责赔付。   ④由于基金照料东说念主提供的信息罪状（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值筹划罪状而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失，由基金照料东说念主负责赔付。   （4）基金照料东说念主和基金托管东说念主由于各自技能系统建立而产生的净值筹划尾差，以基金 照料东说念主筹划结果为准。   （5）前述内容如法律法则或监管机关另有规则的，从其规则处理。如果行业有通行作念 法，基金照料东说念主和基金托管东说念主应本着平等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。   （七）暂停估值的情形 基金照料东说念主应当暂停估值；   （八）基金净值的证明   用于基金信息败露的基金资产净值和各类基金份额净值由基金照料东说念主负责筹划，基金托 工银瑞信中证传媒指数证券投资基金（LOF）               更新的招募说明书 管东说念主负责进行复核。基金照料东说念主应于每个敞开日来回收尾后筹划当日的基金资产净值和各类 基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹划结果复核证明后发送给基金照料 东说念主，由基金照料东说念主对基金净值赐与公布。   （九）迥殊情形的处理 金资产估值罪状处理。 数据罪状，基金照料东说念主和基金托管东说念主固然还是采纳必要、允洽、合理的措施进行搜检，但未 能发现罪状的，由此形成的基金资产估值罪状，基金照料东说念主和基金托管东说念主免除抵偿办事。但 基金照料东说念主、基金托管东说念主应当积极采纳必要的措施放置或舒缓由此形成的影响。   （十）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账户 的基金净值信息，暂停败露侧袋账户的基金净值信息。                 十四、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的 余额，基金已完了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指放荡收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已完了收益 的孰低数。   （三）基金收益分派原则 具体分派决议以公告为准，若《基金合同》凯旋不悦三个月，可不进行收益分派； 红利或将现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资，若投资者不采纳，本基金场外 份额默许的收益分派神态是现款分成。本基金场内份额收益分派神态为现款分成，场内份额 具体权益分派范例等筹商事项解雇深圳证券来回所及中国结算公司的干系规则； 值减去每单元基金份额收益分派金额后弗成低于面值； 基金份额类别对应的可分派收益将有所不同，本基金兼并基金份额类别内的每一基金份额享 工银瑞信中证传媒指数证券投资基金（LOF）            更新的招募说明书 有同瓜分派权；   在对基金份额持有东说念主利益无骨子不利影响的情况下，基金照料东说念主可在法律法则允许的前 提下酌情调整以上基金收益分派原则，此项调整不需要召开基金份额持有东说念主大会，但应于变 更实施日前在规则弁言公告。法律、法则或监管机构另有规则的，基金照料东说念主在履行允洽程 序后，将对上述基金收益分派原则进行调整。   （四）收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时辰、分派数额及比例、分派神态等内容。   （五）收益分派决议果然定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金照料东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息败露办法》 的筹商规则在规则弁言公告。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。对于场外基金份 额，当投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记 机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为兼并类别的基金份额。红利再投资的筹划方法， 依照《业务国法》履行。对于场内基金份额，则解雇深圳证券来回所和登记机构的干系规则。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书“侧袋机制”部分 的规则。                 十五、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 工银瑞信中证传媒指数证券投资基金（LOF）                更新的招募说明书 金隔断清理时所发生用度，按实践支拨额从基金财产总值中扣除。   （二）基金用度计提方法、计提尺度和支付神态   本基金的照料费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。照料费的筹划方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日的基金资产净值   基金照料费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金照料东说念主查对一致的财务数据， 自动在月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金照料东说念主无需再出具资金 划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的筹划方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金照料东说念主查对一致的财务数据， 自动在月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金照料东说念主无需再出具资金 划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金 资产净值的 0.25%年费率计提。筹划方法如下：   H＝E×0.25%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金照料东说念主查对一致的财务数据， 自动在月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金照料东说念主无需再出具资金 划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   本基金 E 类基金份额的销售服务费按前一日 E 类基金资产净值的 0.25%年费率计提。计 算方法如下： 工银瑞信中证传媒指数证券投资基金（LOF）             更新的招募说明书   H＝F×0.25%÷当年天数   H 为 E 类基金份额逐日应计提的销售服务费   F 为 E 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金照料东说念主查对一致的财务数据， 自动在月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金照料东说念主无需再出具资金 划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   证券账户开户费由基金照料东说念主垫付，运作后由基金照料东说念主向基金托管东说念主发送划付指示， 经基金托管东说念主复核后于次日起 3 个办事日内从基金资产中一次性支付给基金照料东说念主。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据筹商法则及相应合同规则，按 用度实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的神志   下列用度不列入基金用度： 损失；    《基金合同》凯旋前的干系用度；基金合同凯旋前的干系用度支付根据《工银瑞信中 证传媒指数分级证券投资基金基金合同》的约定履行； （由基金照料东说念主承担）；   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取照料费，其他用度详见招 募说明书“侧袋机制”部分或干系公告的规则。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则履行。基金财 产投资的干系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金照料东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度筹商 税收征收的规则代扣代缴。                    十六、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 工银瑞信中证传媒指数证券投资基金（LOF）                   更新的招募说明书 按照筹商规则编制基金管帐报表； 式证明。   （二）基金的年度审计 法》规则的管帐师事务所偏执注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息败露办法》的筹商规则在规则弁言公告。                   十七、基金的信息败露   （一）本基金的信息败露应允洽《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息败露办法》                                   、《流动性风 险照料规则》、       《基金合同》偏执他筹商规则。干系法律法则对于信息败露的规则发生变化时， 本基金从其最新规则。   （二）信息败露义务东说念主   本基金信息败露义务东说念主包括基金照料东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主等法律、行政法则和中国证监会规则的当然东说念主、法东说念主和行恶东说念主组织。   本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律法则和中国 证监会的规则败露基金信息，并保证所败露信息的信得过性、准确性、圆善性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会规则时辰内，将应予败露的基金信息通过中国 证监会规则弁言败露，并保证基金投资者大致按照《基金合同》约定的时辰和神态查阅或者 复制公开败露的信息贵府。   （三）本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履： 工银瑞信中证传媒指数证券投资基金（LOF）            更新的招募说明书   （四）本基金公开败露的信息应采纳汉文文本。同期采纳外文文本的，基金信息败露义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开败露的信息采纳阿拉伯数字；除相配说明外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管合同、基金家具贵府撮要   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额持 有东说念主大会召开的国法及具体范例，说明基金家具的特质等波及基金投资者要紧利益的事项的 法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限定地败露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金 申购和赎回安排、基金投资、基金家具特质、风险揭示、信息败露及基金份额持有东说念主服务等 内容。《基金合同》凯旋后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金照料东说念主应当在三 个办事日内，更新基金招募说明书并登载在规则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更 的，基金照料东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金照料东说念主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管合同是界定基金托管东说念主和基金照料东说念主在基金财产督察及基金运作监督等 行为中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金家具贵府概如若基金招募说明书的节录文献，用于向投资者提供简明的基金 撮要信息。     《基金合同》凯旋后，基金家具贵府撮要的信息发生要紧变更的，基金照料东说念主应 当在三个办事日内，更新基金家具贵府撮要，并登载在规则网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金家具贵府撮要其他信息发生变更的，基金照料东说念主至少每年更新一次。基金隔断运 作的，基金照料东说念主不再更新基金家具贵府撮要。   基金份额获准在证券来回所上市来回的，基金照料东说念主应当在基金份额上市来回 3 个办事 日前，将上市来回公告书登载在规则网站上，并将上市来回公告书请示性公告登载在规则报 刊上。   《基金合同》凯旋后，在启动办理基金份额申购或者赎回前且基金份额未上市来回的， 基金照料东说念主应当至少每周公告一次各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。 工银瑞信中证传媒指数证券投资基金（LOF）             更新的招募说明书   在启动办理基金份额申购或者赎回或基金份额上市来回后，基金照料东说念主应当在不晚于每 个敞开日/来回日的次日，通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点败露敞开日/来回 日各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金照料东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规则网站败露半年度和年度 临了一日的各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金照料东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的筹划神态及筹商申购、赎回费率，并保证投资者大致在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵府。   基金照料东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年度申报登载 在规则网站上，并将年度申报请示性公告登载在规则报刊上。基金年度申报中的财务管帐报 告应当经过允洽《中华东说念主民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计。   基金照料东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将中期申报登 载在规则网站上，并将中期申报请示性公告登载在规则报刊上。   基金照料东说念主应当在季度收尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度申报，将季度报 告登载在规则网站上，并将季度申报请示性公告登载在规则报刊上。   本基金不时运作过程中，应当在基金年度申报和中期申报中败露基金组结伙产情况偏执 流动性风险分析等。   基金运作期间，如申报期内出现单一投资者持有基金份额达到或超越基金总份额 20%的 情形，为保障其他投资者的权益，基金照料东说念主至少应当在基金如期申报“影响投资者决策的 其他遑急信息”项下败露该投资者的类别、申报期末持有份额及占比、申报期内持有份额变 化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的迥殊情形除外。   本基金发生要紧事件，筹商信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时申报书，并登载在规 定报刊和规则网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》隔断、基金清理；   （3）调度基金运作神态、基金合并；   （4）更换基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所； 工银瑞信中证传媒指数证券投资基金（LOF）                   更新的招募说明书   （5）基金照料东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金照料东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金照料东说念主变更持有百分之五以上股权的鼓动、基金照料东说念主的实践按捺东说念主变更；   （8）基金照料东说念主的高等照料东说念主员、基金司理和基金托管东说念主挑升基金托管部门负责东说念主发 生变动；   （9）基金照料东说念主的董事在最近 12 个月内变更超越百分之五十，基金照料东说念主、基金托管 东说念主挑升基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动超越百分之三十；   （10）波及基金财产、基金照料业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （11）基金照料东说念主或其高等照料东说念主员、基金司理因基金照料业务干系步履受到要紧行政 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其挑升基金托管部门负责东说念主因基金托管业务干系步履受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （12）基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主偏执控股鼓动、实践按捺 东说念主或者与其有要紧好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧 关联来回事项，但中国证监会另有规则的除外；   （13）基金收益分派事项；   （14）基金照料费、基金托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提尺度、计提 神态和费率发生变更；   （15）基金份额净值计价罪状达基金份额净值百分之零点五；   （16）本基金启动办理申购、赎回；   （17）本基金发生大批赎回并缓期办理；   （18）本基金流通发生大批赎回并暂停接受赎回请求或减慢支付赎回款项；   （19）本基金暂停接受申购、赎回请求或再行接受申购、赎回请求；   （20）本基金推出新业务或服务；   （21）基金份额停复牌、暂停上市、收复上市或隔断上市；   （22）调整基金份额类别；   （23）发生波及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等要紧事项时；   （24）当基金照料东说念主采纳舞动订价机制进行估值；   （25）      《基金合同》凯旋后，若流通 30 个办事日、40 个办事日、45 个办事日出现基金 份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的；   （26）基金信息败露义务东说念主以为可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会规则和基金合同约定的其他事项。 工银瑞信中证传媒指数证券投资基金（LOF）                更新的招募说明书   在《基金合同》存续期限内，任何环球弁言中出现的或者在阛阓崇高传的音尘可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东说念主权益的，干系 信息败露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音尘进行公开深刻，并将筹商情况立即申报中国证监会 和基金上市来回的证券来回所。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   本基金实施侧袋机制的，干系信息败露义务东说念主应当根据法律法则、基金合同和招募说明 书的规则进行信息败露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则。   若本基金投资股指期货、资产支柱证券，基金照料东说念主将按干系法律法则要求进行败露。   （六）信息败露事务照料   基金照料东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露照料轨制，指定挑升部门及高等照料东说念主 员负责照料信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当允洽中国证监会干系基金信息败露内容与 方法准则等法律法则规则。基金托管东说念主应当按照干系法律法则、中国证监会的规则和《基金 合同》的约定，对基金照料东说念主编制的基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值、基金份 额申购赎回价钱、基金如期申报、更新的招募说明书、基金家具贵府撮要、基金清理申报等 公开败露的干系基金信息进行复核、审查，并向基金照料东说念主进行书面或电子证明。   基金照料东说念主、基金托管东说念主应当在规则报刊中采纳一家报刊败露本基金信息。基金照料东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证干系报送信 息的信得过、准确、圆善、实时。基金照料东说念主、基金托管东说念主除照章在规则弁言上败露信息外， 还不错根据需要在其他环球弁言败露信息，然则其他环球弁言不得早于规则弁言和基金上市 来回的证券来回所网站败露信息，而且在不同弁言上败露兼并信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计申报、法律意见书的专科机构，应 当制作办事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。   基金照料东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主提高信息败露服务的质地。具体要求应当允洽中国证监会及自律国法的干系规则。 前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金财产中列支。   （七）信息败露文献的存放与查阅 工银瑞信中证传媒指数证券投资基金（LOF）            更新的招募说明书   照章必须败露的信息发布后，基金照料东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法则规则将信 息置备于各自住所和基金上市来回的证券来回所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或延伸信息败露的情形   当出现下述情况时，基金照料东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸败露基金干系信息：   （九）本基金信息败露事项以法律法则规则及本章量入为用定的内容为准。                    十八、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和实施范例   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金份额持有 东说念主利益的原则，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并酌量管帐师事务所意见后，不错依 照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。基金照料 东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及基金照料东说念主所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金照料东说念主应以基金份额持有东说念主的原有账户份额为基础，证明相应 侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额。当日收到的申购请求，按照启用侧袋机制后的主袋账 户份额办理；当日收到的赎回请求，仅办理主袋账户的赎回请求并支付赎回款项。   （二）侧袋机制实施期间的基金运作安排   （1）侧袋账户   侧袋机制实施期间，基金照料东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和调度。基金份额持有东说念主 请求申购、赎回或调度侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或调度请求将被断绝。   （2）主袋账户   基金照料东说念主将照章保障主袋账户份额持有东说念主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋 账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金照料东说念主在干系公告中规则。   当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商证明后，基金 照料东说念主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回请求或减慢支付赎回款项。   本招募说明书“基金份额的申购、赎回”部分的申购、赎回规则适用于主袋账户份额。 大批赎回按照单个敞开日内主袋账户份额净赎回请求超越上一敞开日主袋账户总份额的 10% 认定。 工银瑞信中证传媒指数证券投资基金（LOF）               更新的招募说明书   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户；且本基金的各项投资运 作办法和基金事迹办法应当以主袋账户资产为基准。   基金照料东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来回日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   基金照料东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取照料费，其他用度详见届 时发布的干系公告。   主袋账户的照料费和托管费等用度仍按主袋账户基金资产净值手脚基数计提。主袋账户 的 C 类、E 类基金份额的销售服务费仍分别按主袋账户 C 类、E 类基金份额的基金资产净值 手脚基数计提。   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额满足基金合同收益分派条件的情形下，基金照料东说念主 可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。   （1）基金净值信息   基金照料东说念主应按照招募说明书“基金的信息败露”部分规则的基金净值信息败露神态 和频率败露主袋账户份额的基金净值信息。侧袋机制实施期间，基金照料东说念主应当暂停败露侧 袋账户的基金净值信息。   （2）如期申报   基金照料东说念主应当在基金如期申报中败露申报期内特定资产处置进展情况。败露申报期末 特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱， 不手脚基金照料东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。   侧袋机制实施期间，基金如期申报中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。管帐 师事务所对基金年度申报进行审计时，搪塞申报期内基金侧袋机制运行干系的管帐核算和年 度申报败露等发表审计意见。   （3）临时申报   基金照料东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、隔断侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。 工银瑞信中证传媒指数证券投资基金（LOF）           更新的招募说明书   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及范例、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险请示等遑急信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时辰、向侧袋账户份额持有 东说念主支付的款项、干系用度发生情况等遑急信息。   基金照料东说念主将按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采纳将特定资产赐与处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应款项。   基金照料东说念主应当在启用侧袋机制和隔断侧袋机制后，实时聘用允洽《中华东说念主民共和国证 券法》规则的管帐师事务所进行审计并败露专项审计意见。   （三）本部分对于侧袋机制的干系规则，但凡平直援用法律法则或监管国法的部分，如 将来法律法则或监管国法修改导致干系内容被取消或变更的，或将来法律法则或监管国法针 对侧袋机制的内容有进一步规则的，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行允洽范例后， 可平直对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                    十九、风险揭示   本基金投资过程中靠近的主要风险有：阛阓风险、信用风险、流动性风险、照料风险、 合规性风险、操气派险、本基金独到的风险偏执他风险。   （一）本基金投资过程中靠近的一般风险有如下几点：   证券阛阓价钱因受多样因素的影响而引起的波动，将使本基金资产靠近潜在的风险，本 基金的阛阓风险来源于基金股票资产与债券资产阛阓价钱的波动。影响股票与债券阛阓价钱 波动的风险包括但不限于以下多种风险因素：政策风险、经济周期风险、利率风险、通货膨 胀风险、和上市公司计议风险等。   （1）国度货币政策、财政政策、产业政策等的变化对质券阛阓产生一定的影响，导致 阛阓价钱水平波动的风险。   （2）宏不雅经济运行周期性波动，对股票阛阓的收益水平产生影响的风险。   （3）金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。利爽平直影响着国债 的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债和股票，其收益水平会受 到利率变化的影响；   （4）上市公司的计议气象受多种因素影响，如阛阓、技能、竞争、照料、财务等齐会 导致公司盈利发生变化，从而导致股票价钱变动的风险。 工银瑞信中证传媒指数证券投资基金（LOF）            更新的招募说明书   债券刊行东说念主出现爽约、断绝支付到期本息，或由于债券刊行东说念主信用质地镌汰导致债券价 格下降的风险，信用风险也包括证券来回敌手因爽约而产生的证券交割风险。   因阛阓来回量不及，导致证券弗成飞速、低成腹地变调为现款的风险。流动性风险还包 括由于本基金出现投资者大额赎回，致使本基金莫得弥散的现款应付基金赎回支付的要求所 引致的风险。   在基金照料运作过程中，基金照料东说念主的研究水平、投资照料水平平直影响基金收益水平， 如果基金照料东说念主对经济时势和证券阛阓判断不准确、获取的信息不全、投资操作出现装假， 齐会影响基金的收益水平。   是指本基金的投资运作不允洽干系法律、法则的规则和基金合同的要求而带来的风险。   基金运作过程中，因里面按捺存在颓势或者东说念主为因素形成操作装假或违抗操作规程等引 致的风险，举例，越权非法来回、管帐部门讹诈、来回罪状、IT 系统故障等风险。   干戈、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券阛阓的运行，可能导致基金 资产的损失。金融阛阓危险、行业竞争、代理商爽约等超出基金照料东说念主自身平直按捺智商之 外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益受损。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商 一致，并酌量管帐师事务所意见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。侧 袋机制实施期间，侧袋账户份额将罢手败露基金净值信息，并不得办理申购、赎回和调度， 基金份额持有东说念主可能靠近无法实时取得侧袋账户对应部分的资金的流动性风险。基金照料东说念主 将按照持有东说念主利益最大化原则，采纳将特定资产赐与处置变现等神态，实时向侧袋账户份额 持有东说念主支付对应款项，但因特定资产的变面前辰具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定 性而且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此靠近损 失。   实施侧袋机制期间，因本基金不败露侧袋账户的基金净值信息，即便基金照料东说念主在基金 如期申报中败露申报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不手脚特定资产最终变现价 格的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金照料东说念主不承担任何保证和承 工银瑞信中证传媒指数证券投资基金（LOF）              更新的招募说明书 诺的办事。   基金照料东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金照料东说念主筹划各项投资运作办法和基金事迹办法时仅需计议主袋账 户资产，并根据干系规则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金败露的事迹办法弗成反应特定资产的真不二价值及变化情况。   基金资产可投资于存托凭证，会靠近与革命企业、境外刊行东说念主、中国存托凭证刊行机制 以及来回机制等各别带来的独到风险，包括但不限于革命企业业务不时智商和盈利智商等经 营风险，存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓动在法律地位、享有权利等方面存在差 异可能激勉的风险；存托合同自动敛迹存托凭证持有东说念主的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、 利用表决权等方面的迥殊安排可能激勉的风险；存托凭证退市的风险；因多地上市形成存托 凭证价钱各别以及受境外阛阓影响来回价钱大幅波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的 风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在不时信息败露监管方面与境内可能存在各别的风 险；境表里法律轨制、监管环境各别可能导致的其他风险等。   本基金力求将日均追踪偏离度的统统值按捺在 0.35%以内，年化追踪短处按捺在 4%以内， 但因标的指数编制国法调整或其他因素可能导致追踪短处超越上述范围，本基金净值阐扬与 指数价钱走势可能发生较大偏离。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并照料和诊疗，明天指数编制机构可能由于多样 原因罢手对指数的照料和诊疗，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个办事 日向中国证监会申报并提议照料决议，如更换基金标的指数、调度运作神态，与其他基金合 并、或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决。投资东说念主将面 临更换基金标的指数、调度运作神态，与其他基金合并、或者隔断基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至照料决议确定并实施前，基金照料东说念主应按 照指数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息解雇基金份额持有东说念主利益优先原则支撑 基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数阐扬与干系阛阓阐扬有在 各别，影响投资收益。   标的指数成份股可能因多样原因临时或持久停牌，发生成份股停牌时可能靠近如下风险： 工银瑞信中证传媒指数证券投资基金（LOF）            更新的招募说明书 投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪短处。   （二）由于本基金采纳指数化投资且本基金 A 类基金份额可上市来回，因此比较于其他 种类的基金，有以下几点独到风险： 多数情况下将支撑较高的股票投资比例，在股票阛阓下落的过程中，可能靠近基金净值与标 的指数同步下落的风险。 现的各别，此外因标的指数编制方法的不纯熟也可能导致指数调整较大，加多基金投资成本， 并有可能因此而加多追踪短处，影响投资收益。 公司计议气象、投资者激情和来回轨制等多样因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基 金收益水平发生变化，产生风险。 阐扬之间产生各别的不确定性，可能包括：   （1）基金在追踪指数过程中由于买入和卖出证券时均存在来回成本举例印花税、来回 佣金经手费、证管费、过户费等来回成本，导致本基金在追踪指数时可能产生收益上的偏离；   （2）受阛阓流动性风险的影响本基金在实践照料过程中由于投资者申购而加多的资金 可能弗成实时地转念为标的指数的成份股票、或在靠近投资者赎回时无法以赎回价钱将股票 实时地转念为现款，这些情况使得本基金在追踪指数时存在一定的追踪偏离风险；   （3）在本基金实行指数化投资过程中，基金照料东说念主对指数基金的管明智商举例追踪指 数的技能妙技、买入卖出的时机采纳等齐会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标 的指数的追踪进度。   尽管本基金将通过灵验的套利机制使 A 类基金份额二级阛阓来回价钱的折溢价按捺在 一定范围内，但 A 类基金份额在证券来回所的来回价钱受诸多因素影响，存在不同于基金份 额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   因本基金不再允洽证券来回所上市条件被隔断上市，或被基金份额持有东说念主大会决议提前 隔断上市，导致本基金 A 类基金份额弗成连接进行二级阛阓来回的风险。   股指期货采纳保证金来回轨制，由于保证金来回具有杠杆性，当出现不利行情时，股价 工银瑞信中证传媒指数证券投资基金（LOF）              更新的招募说明书 指数眇小的变动就可能会使投资东说念主权益际遇较大损失。股指期货采纳逐日无欠债结算轨制， 如果莫得在规则的时辰内补足保证金，按规则将被强制平仓，可能给投资带来要紧损失。   本基金投资资产支柱证券，资产支柱证券具有一定的价钱波动风险、流动性风险、信用 风险等风险。价钱波动风险指的是阛阓利率波动会导致资产支柱证券的收益率和价钱波动。 流动性风险指的是受资产支柱证券阛阓规模及来回活跃进度的影响，资产支柱证券可能无法 在兼并价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险。信用风险指的基金 所投资的资产支柱证券之债务东说念主出现爽约，或在来回过程中发生交收爽约，或由于资产支柱 证券信用质地镌汰导致证券价钱下降，形成基金财产损失。   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则履行。基金财 产投资的干系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金照料东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度筹商 税收征收的规则代扣代缴。   （三）本基金主要的流动性风险及风险照料方法说明   本基金将加强对敞开式基金申购设施的照料，合理按捺基金份额持有东说念主蚁合度，审慎确 认大额申购请求，在当接受申购请求对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在要紧不利影响时， 基金照料东说念主将采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、 暂停基金申购等措施对基金规模赐与按捺，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。具体 内容详见本招募说明书第八部分。   本基金采纳指数化投资，通过按捺基金投资组合相对于标的指数的偏离度，完了对标的 指数的灵验追踪。本基金投资于中证传媒指数成份股和备选成份股的资产不低于基金资产净 值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。因此，本基金的流动性主要由指数成份股的流 动性决定。   总体来看，中证传媒指数成份股流通市值较大、成交较为活跃，不错支柱本基金的投资 和搪塞日常申赎的需要。   在本基金出现大批赎回情形下，基金照料东说念主不错根据基金那时的资产组合气象决定全额 赎回或部分缓期赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东说念主在单个敞开日请求赎回基金份额 超越上一敞开日基金总份额一定比例以上的，基金照料东说念主有权对其采纳缓期办理赎回请求的 措施。具体内容详见本招募说明书第八部分。 工银瑞信中证传媒指数证券投资基金（LOF）             更新的招募说明书   本基金可能实施备用的流动性风险照料器具，以更好地搪塞流动性风险。基金照料东说念主经 与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到自制对待的前提下，可依照法律法则及基金合同的约 定，轮廓运用各类流动性风险照料器具，对赎回请求等进行按捺调整，手脚特定情形下基金 照料东说念主流动性风险照料的扶持措施，包括但不限于：1）缓期办理大批赎回请求；2）暂停接 受赎回请求；3）减慢支付赎回款项；4）收取短期赎回费，本基金相不时持有期少于 7 日的 投资者收取不低于 1.5%的赎回费；5）暂停基金估值，当特定资产占前一估值日基金资产净 值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商证明后，基金照料东说念主应当暂停估值；6）舞动订价；7） 侧袋机制。   当基金照料东说念主实施流动性风险照料器具时，可能对投资者具有一定的潜在影响，包括但 不限于弗成申购本基金、赎回请求弗成证明或者赎回款项延伸到账、如持有期限少于 7 日会 产生较高的赎回费形成收益损失、舞动订价机制下投资者还将承担更高的投资成本等。请示 投资者了解自身的流动性偏好、合理作念好投资安排。   （四）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节筹商风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券期 货阛阓深广规章等作念出的概述性面孔，代表了一般阛阓情况下本基金的持久风险收益特征。 销售机构(包括基金照料东说念主直销机构和销售机构)根据干系法律法则对本基金进行风险评价， 不同的销售机构采纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风 险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受智商与家具风险之间的匹配磨真金不怕火。          二十、基金合同的变更、隔断与基金财产的清理   （一）     《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则规则和基金合同约定可不 经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金照料东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 过之日起凯旋，决议凯旋后依照《信息败露办法》的筹商规则在规则弁言公告。   （二）     《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行干系范例后，                    《基金合同》应当隔断： 工银瑞信中证传媒指数证券投资基金（LOF）             更新的招募说明书 相连的；   （三）基金财产的清理 组，基金照料东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产清理小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 勉、尽责地履行本基金合同和托管合同规则的义务，诊疗基金份额持有东说念主的正当权益。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》隔断情形出面前，由基金财产清理小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理申报；   （5）聘用管帐师事务所对清理申报进行外部审计，聘用讼师事务所对清理申报出具法 律意见书；   （6）将清理申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告 工银瑞信中证传媒指数证券投资基金（LOF）                  更新的招募说明书   清理过程中的筹商要紧事项须实时公告；基金财产清理申报经允洽《中华东说念主民共和国证 券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清理公告于基金财产清理申报报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理 小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理申报登载在规则网站上，并将清理申报请示性 公告登载在规则报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及筹商文献由基金托管东说念主保存，督察期限不少于法定最低期限。                二十一、基金合同的内容节录   详见附件一               二十二、基金托管合同的内容节录   详见附件二               二十三、对基金份额持有东说念主的服务   基金照料东说念主承诺为本基金的份额持有东说念主提供一系列的服务，并根据基金份额持有东说念主的需 要和阛阓的变化，加多或变更服务神志。主要服务内容如下：   （一）对于对账单服务   （1）基金份额持有东说念主可登录公司官方网站（www.icbccs.com.cn ）插足“网上来回” 栏目，输入开户证件号码或基金账号，自助查询或下载对账单。   （2）基金份额持有东说念主用带有传真机的电话，拨打公司客户服务热线电话（4008119999）                                              ， 采纳自助服务后，根据语音请示按指定键，输入需要下载的对账单日历，进行对账单自助传 真。 服务。   （1）电子邮件对账单：电子邮件对账单是通过基金份额持有东说念主预留的电子邮箱向其提 供份额及来回对账的一种电子化的账单方法。电子对账单的内容包括但不限于：期末基金份 额余额、期末资产净值、期间来回明细等。公司向定制电子邮件对账单且在对应期间内有交 易或临了一个来回日仍持有份额的投资东说念主发送月度、季度和年度电子对账单，发送时辰为每 月、季、年度收尾后 15 个办事日内。   （2）手机短信对账单：短信对账单是通过手机短信向基金份额持有东说念主预留的手机号码 提供份额对账的一种电子化的账单方法。短信对账单的内容包括但不限于：期末基金份额余 工银瑞信中证传媒指数证券投资基金（LOF）               更新的招募说明书 额、期末资产净值等。公司向定制手机短信对账单且临了一个来回日仍持有份额的投资者发 送季度手机短信账单，发送时辰为每季度收尾后 15 个办事日内。   （3）纸质对账单：纸质对账单是通过纸质信件向基金份额持有东说念主提供份额及来回对账 的一种书面化的账单方法。公司在每年度收尾后向定制年度纸质对账单且在年度内有来回的 投资东说念主寄送年度对账单，寄出时辰为每年度收尾后的 15 个办事日内。   （4）公司至少每年度以电子邮件、短信或其他方法主动向通过工银瑞信直销系统持有 本公司基金份额的投资东说念主提供基金保多情况信息。   本公司提供的对账单服务为基金份额持有东说念主场酬酢易的对账单，不提供基金份额持有东说念主 的场内来回（本基金是否支柱场内来回，请以基金合同和招募说明书干系条件为准）对账单 服务，基金份额持有东说念主可到销售机构来回网点打印或通过来回网点提供的自助、电话、网上 服务等渠说念查询。 误、未实时变更等原因或因邮局送达差错、通信故障、延误等原因，形成对账单无法按时准 确送达，请实时到原基金销售网点或致电本公司客服中心办理干系信息变更。如需补发对账 单，敬请拨打公司客户服务热线电话。                 （2）因来回对账单记录信息属于个东说念主狡饰，如基金份 额持有东说念主采纳邮寄神态，请务必预留正确的通信地址及筹商神态，并实时进行更新。因基金 份额持有东说念主个东说念主原因导致无法送达或送达罪状，公司不承担任何办事。                               （3）本基金照料东说念主提 供的贵府邮寄服务原则上采纳邮政平信邮寄神态，由公司寄托具有邮政业务服务禀赋的第三 方进行处理，公司采纳必要安全防护措施，但并分歧邮寄贵府的送达作念出承诺和保证。   （二）对于短信及电子邮件服务   基金份额持有东说念主不错通过公司官方网站、客户服务热线电话请求定制信息服务，基金管 理东说念主通过短信、电子邮件等神态发送基金份额持有东说念主定制的信息。可定制的内容包括：家具 信息、基金净值、阛阓资讯、公司最新公告等。公司还将根据业务发展的实践需要，当令调 整定制信息的内容、条件和神态。   除了发送基金份额持有东说念主定制的各类信息外，基金公司也会如期或不如期向预留灵验手 机号码及电子邮箱地址的基金份额持有东说念主发送基金分成、投资者培植信息、节日致意、家具 推行偏执他与家具、服务干系的文牍等信息。如基金份额持有东说念主不但愿接管到该类信息，可 以通过公司客户服务热线电话取消干系服务。   （三）对于资讯服务   公司为基金份额持有东说念主提供本基金家具信息、基金投资申报、宏不雅时势分析、基金净值 等多种资讯（电子版）。如需通过手机或电子邮件取得干系资讯，基金份额持有东说念主可通过公 司官方网站或客户服务热线电话定制。 工银瑞信中证传媒指数证券投资基金（LOF）                      更新的招募说明书   基金份额持有东说念主瞻念察并同意基金照料东说念主可根据基金份额持有东说念主预留的个东说念主信息不如期 通过电话、短信、邮件、微信、网站、APP 等任一或多种神态或渠说念为基金份额持有东说念主提供 与基金份额持有东说念主干系的账户服务文牍、来回证明文牍、遑急公告文牍、行为音尘、营销信 息、基金份额持有东说念主柔软等资讯及升值服务，购买本基金前请详阅工银瑞信基金官网服务介 绍和狡饰政策。如需取消相应资讯服务，可通过公司客户服务热线电话、在线客服等东说念主工服 务神态退订。   （四）对于连系神态   公司提供多种连系神态，供基金份额持有东说念主与公司实时疏通，主要包括：   （1）东说念主工电话服务：我公司为基金份额持有东说念主提供每天 24 小时东说念主工服务，内容包括： 账户信息查询、基金家具酌量、业务国法解答及直销电子自助来回（含 APP、网上来回、微 信自助来回）酌量等服务。   （2）自助电话服务：公司提供每天 24 小时自助语音服务，基金份额持有东说念主可通过热线 电话自助查询基金来回、基金份额、基金净值等信息，以及进行自助传真对账单等操作。   （3）电话留言服务：基金份额持有东说念主可通过公司客户服务热线电话（4008119999 按指 定键）进行语音留言，将筹商疑问、建议及筹商神态奉告公司，基金照料东说念主在接管基金份额 持有东说念主服务需求后将在一个办事日内给予回复。   公司官方网站、手机 APP 和微深信务平台建立了“在线客服”栏目，基金份额持有东说念主可 登录公司官方网站首页、手机 APP 或关注公司微信公众号，点击“在线客服”图标，通过网 络在线神态进行干系业务酌量。   （1）东说念主工服务：在线东说念主工服务时辰为每天 24 小时，内容包括：基金家具酌量、业务规 则解答及直销电子自助来回（含 APP、网上来回、微信自助来回）酌量等服务。   （2）智能客服：公司提供每天 24 小时自助酌量服务，基金份额持有东说念主可通过在线客服 机器东说念主对基金家具、业务国法等方面内容进行自助酌量。   基金份额持有东说念主可向公司客户服务电子邮箱（customerservice@icbccs.com.cn）发送 邮件，将筹商疑问、建议及筹商神态奉告公司，基金照料东说念主在接管基金份额持有东说念主服务需求 后将在一个办事日内给予回复。   （五）对于电子化来回   基金份额持有东说念主不错通过本公司电子自助来回系统（7*24 小时服务）办理基金来回业 务，包括：基金认购、申购、如期定额申购、赎回、调度、撤单、分成神态变更及查询等业 工银瑞信中证传媒指数证券投资基金（LOF）                                      更新的招募说明书 务。电子化来回神态有：    网上来回：基金份额持有东说念主不错使用多家银行的银行卡通过网上来回系统自助办理基金 来回业务。    网址：https://etrade.icbccs.com.cn/webTrading/view/html/login/login.html。    手机 APP：操作简便、应用无邪，基金份额持有东说念主可遍地随时通过手机 APP 办理业务。 下载神态：基金份额持有东说念主不错通过在本公司官网下载，也不错通过 App Store、华为应用 阛阓、腾讯应用宝、小米应用阛阓等应用阛阓搜索下载。    微信来回：基金份额持有东说念主可通过关注“工银微金钱或工银瑞信基金”微信公众号办理 基金来回业务。    筹商基金照料东说念主直销电子自助来回具体国法请参考公司官方网站干系公告和业务国法。    （六）对于网站服务    公司官方网站为基金份额持有东说念主提供账户信息、来复书息、家具信息、公告信息、基金 资讯等查询服务，以及基金申购/调度/如期定额查询意见器具、金钱俱乐部积分兑换、客户 行为参与和交流等服务。    （七）对于微深信务    公司通过官方微信等即时通信服务平台为投资者提供意见资讯、基金信息查询及投资者 培植等服务。投资者可在微信中搜索并关注 “工银瑞信基金”（gyrx_20050621） 订阅号、 “工银微金钱” (gyrx_wcf) 服务号、“工银瑞信投教研习社”（gyrxtjyxs-2020）投教号， 已开立工银瑞信基金账户的投资者，将微信账号与基金账户绑定后可通过微信“工银瑞信基 金”订阅号、 “工银微金钱”服务号查询基金份额等信息。    （八）基金份额持有东说念主意见、建议或投诉受理    基金份额持有东说念主不错通过本公司客户服务热线电话、在线客服、电子邮箱、信函传真等 渠说念或神态对基金照料东说念主和销售机构提议意见、建议或投诉。    （九）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法斡旋的内容，请筹商本公司客户服务热 线电话。请确保投资前，您/贵机构还是全面斡旋了本招募说明书。                         二十四、其他应败露事项 类基金份额类别及修改基金合同、托管合同的公告，2024-01-22； 工银瑞信中证传媒指数证券投资基金（LOF）                更新的招募说明书              二十五、招募说明书的存放及查阅神态   本招募说明书存放在基金照料东说念主、基金托管东说念主及基金销售机构的住所，并刊登在基金管 理东说念主的网站上。投资东说念主可免费查阅，也可在支付工本费后在合理时辰内取得本招募说明书的 复印件或复制件，基金照料东说念主保证文本的内容与公告的内容完全一致。                    二十六、备查文献   以上第 1 至 5、7、8 项备查文献存放在基金照料东说念主办公风物、营业风物，第 6 项文献存 放于基金托管东说念主的办公风物。基金投资者在营业时辰可免费查阅，在支付工本费后，可在合 理时辰内取得上述文献的复制件或复印件。                                 工银瑞信基金照料有限公司                                   二〇二五年三月二十一日 附件一   基金合同内容节录   一、基金合同当事东说念主的权利及义务   （一）基金照料东说念主的权利及义务            《运作办法》偏执他筹商规则，基金照料东说念主的权利包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》凯旋之日起，根据法律法则和《基金合同》颓败运用并照料基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金照料费以及法律法则规则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额持有东说念主大会； 工银瑞信中证传媒指数证券投资基金（LOF）           更新的招募说明书   （6）依据《基金合同》及筹商法律规则监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违抗了《基 金合同》及国度筹商法律规则，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并采纳必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处理；   （9）担任或寄托其他允洽条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基 金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及筹商法律规则决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回或调度请求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司利用鼓动权利，为基金的利益利用因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金照料东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益利用诉讼权利或者实施其他法 律步履；   （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在允洽筹商法律、法则的前提下，制订和调整筹商基金申购、赎回、调度和收益 分派等的业务国法；   （17）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》偏执他筹商规则，基金照料东说念主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》凯旋之日起，以诚挚信用、严慎奋勉的原则照料和运用基金财产；   （4）配备弥散的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计议神态 照料和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制，保证所照料 的基金财产和基金照料东说念主的财产彼此颓败，对所照料的不同基金分别照料，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他筹商规则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督； 工银瑞信中证传媒指数证券投资基金（LOF）             更新的招募说明书   （8）采纳允洽合理的措施使筹划基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法允洽《基金合 同》等法律文献的规则，按筹商规则筹划并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的 价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申报；   （10）编制季度申报、中期申报和年度申报；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》偏执他筹商规则，履行信息败露及申报义务；   （12）保守基金交易高明，不知道基金投资瞎想、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》偏执他筹商规则另有规则外，在基金信息公开败露前应予守密，不向他东说念主知道；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额持有东说念主分派基金 收益；   （14）按规则受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏执他筹商规则召集基金份额持有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按规则保存基金财产照料业务行为的管帐账册、报表、记录和其他干系贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规则时辰发出，而且保证投资者 大致按照《基金合同》规则的时辰和神态，随时查阅到与基金筹商的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到筹商贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分派；   （19）靠近结果、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时申报中国证监会并文牍基金 托管东说念主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿办事，其抵偿办事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金照料东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金照料东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理筹商基金事务的行 为承担办事；   （23）以基金照料东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益利用诉讼权利或实施其他法律步履；   （24）履行凯旋的基金份额持有东说念主大会的决议；   （25）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （26）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。 工银瑞信中证传媒指数证券投资基金（LOF）            更新的招募说明书   （二）基金托管东说念主的权利及义务            《运作办法》偏执他筹商规则，基金托管东说念主的权利包括但不限于：   （1）自《基金合同》凯旋之日起，照章律法则和《基金合同》的规则安全督察基金财 产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则规则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金照料东说念主对本基金的投资运作，如发现基金照料东说念主有违抗《基金合同》及 国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形，应陈诉中国证监 会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据干系阛阓国法，为基金开设证券账户偏执他投资所需账户，为基金办理证券、 期货来回资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金照料东说念主更换时，提名新的基金照料东说念主；   （7）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》偏执他筹商规则，基金托管东说念主的义务包括但不限于：   （1）以诚挚信用、奋勉尽责的原则持有并安全督察基金财产；   （2）缔造挑升的基金托管部门，具有允洽要求的营业风物，配备弥散的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托干事宜；   （3）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此颓败；对 所托管的不同的基金分别建立账户，颓败核算，分账照料，保证不同基金之间在账户建立、 资金划拨、账册记录等方面彼此颓败；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他筹商规则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）督察由基金照料东说念主代表基金签订的与基金筹商的要紧合同及筹商凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金照料东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金交易高明，除《基金法》、《基金合同》偏执他筹商规则另有规则外，在 基金信息公开败露前赐与守密，不得向他东说念主知道；   （8）复核、审查基金照料东说念主筹划的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为筹商的信息败露事项； 工银瑞信中证传媒指数证券投资基金（LOF）             更新的招募说明书   （10）对基金财务管帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具意见，说明基金照料 东说念主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；如果基金照料东说念主有未履行《基 金合同》规则的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采纳了允洽的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他干系贵府不少于法定最低期限；   （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按规则制作干系账册并与基金照料东说念主查对；   （14）依据基金照料东说念主的指示或筹商规则向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏执他筹商规则，召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金照料东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的规则监督基金照料东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分派；   （18）靠近结果、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时申报中国证监会，并文牍基 金照料东说念主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，高兴担抵偿办事，其抵偿办事不因其 退任而免除；   （20）按规则监督基金照料东说念主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义务，基金管 理东说念主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金照料东说念主追偿；   （21）履行凯旋的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东说念主的权利及义务   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主手脚《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法则另有规则或基金合同另有约定外，兼并类别每份基金份额具有同等的正当权 益。            《运作办法》偏执他筹商规则，基金份额持有东说念主的权利包括但不限 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）根据基金合同的约定，照章请求赎回或转让其持有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会； 工银瑞信中证传媒指数证券投资基金（LOF）              更新的招募说明书   （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵府；   （7）监督基金照料东说念主的投资运作；   （8）对基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》偏执他筹商规则，基金份额持有东说念主的义务包括但不限 于：   （1）谨慎阅读并谨守《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息败露，实时利用权利和履行义务；   （4）缴纳基金申购款项及法律法则和《基金合同》所规则的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金损失或者《基金合同》隔断的有限办事；   （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）履行凯旋的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金来回过程中因任何原因取得的不妥得利；   （9）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的范例和国法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法则另有规则或基金合同另有约定外，基金份额持 有东说念主理有的每一基金份额领有平等的投票权。   本基金基金份额持有东说念主大会不缔造日常机构。   （一）召开事由 当召开基金份额持有东说念主大会：   （1）隔断《基金合同》；   （2）更换基金照料东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调度基金运作神态；   （5）调整基金照料东说念主、基金托管东说念主的薪金尺度或提高销售服务费，但法律法则要求调 工银瑞信中证传媒指数证券投资基金（LOF）                更新的招募说明书 整该等薪金尺度或提高销售服务费的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会范例；   （10）基金照料东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或所有持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主（以 基金照料东说念主收到提议当日的基金份额筹划，下同）就兼并事项书面要求召开基金份额持有东说念主 大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）隔断基金上市，但因本基金不再具备上市条件而被深圳证券来回所隔断上市的除 外；   （14）法律法则、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额持有东说念主大会 的事项。 响的情况下，以下情况可由基金照料东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持有东说念主 大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）调整本基金的申购费率、调低本基金的赎回费率或调低销售服务费率或变更收费 神态；   （3）因相应的法律法则、深圳证券来回所或登记机构的干系业务国法发生变动而应当 对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （5）加多、取消或调整基金份额类别建立；   （6）调整筹商基金申购、赎回、调度、非来回过户、转托管等业务的国法；   （7）基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致，调整基金收益的分派原则和支付神态；   （8）推出新业务或服务；   （9）若基金照料东说念主注册并成立追踪标的指数的来回型敞开式指数基金（ETF）                                      ，在不改 变本基金投资标的的前提下，经基金照料东说念主与基金托管协商一致，本基金依据基金合同约定 变更为 ETF 蚁合基金；   （10）按照法律法则和《基金合同》规则不需召开基金份额持有东说念主大会的除外的其他情 工银瑞信中证传媒指数证券投资基金（LOF）                更新的招募说明书 形。   （二）会议召集东说念主及召集神态 集。 议。基金照料东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。 基金照料东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照料东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 额持有东说念主大会，应当向基金照料东说念主提议书面提议。基金照料东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提 议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额持有东说念主代表和基金照料东说念主； 基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金照料东说念主，基金 照料东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金照料东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或所有代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金照料东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得防碍、干 扰。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文牍时辰、文牍内容、文牍神态 额持有东说念主大领略知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议方法；   （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决神态；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 工银瑞信中证传媒指数证券投资基金（LOF）             更新的招募说明书 等）、送达时辰和地点；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文牍的其他事项。 基金份额持有东说念主大会所采纳的具体通信神态、寄托的公证机关偏执筹商神态和筹商东说念主、书面 表决意见寄交的截止时辰和收取神态。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金照料东说念主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文牍基金照料东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金照料东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的 计票进行监督的，不影响表决意见的计票服从。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的神态   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会神态、通信开会神态或法律法则或监管机构允许的 其他神态召开，会议的召开神态由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金照料东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金照料东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期允洽以下条件时，不错进行 基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主理有基金份 额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托证明允洽法律法则、                          《基金合同》和会议文牍的规则， 而且持有基金份额的凭证与基金照料东说念主理有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证透露，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 公告载明的其他神态在表决截止日以前送达至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面神态或 大会公告载明的其他神态进行表决。   在同期允洽以下条件时，通信开会的神态视为灵验： 工银瑞信中证传媒指数证券投资基金（LOF）            更新的招募说明书   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个办事日内流通公布干系 请示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文牍基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金照料东说念主）和公证机关的监督下按照会议文牍规则的神态收取基金份 额持有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金照料东说念主经文牍不参加收取书面表决意见的，不 影响表决服从；   （3）本东说念主平直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东说念主平直出具书 面意见或授权他东说念主代表出具书面意见基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主平直出具书面意见或授权他东说念主 代表出具书面意见；   （4）上述第（3）项中平直出具书面意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东说念主出具的寄托东说念主理 有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托证明允洽法律法则、《基金合同》和会议通 知的规则，并与基金登记机构记录相符。 面神态授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会并利用表决权；在会议召开神态上，本基金亦 可采纳其他非现场神态或者以现场神态与非现场神态相勾搭的神态召开基金份额持有东说念主大 会，会议范例比照现场开会和通信神态开会的范例进行。基金份额持有东说念主不错采纳书面、网 络、电话或其他神态进行表决，具体神态由会议召集东说念主确定并在会议文牍中列明。   （五）议事内容与范例   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金照料东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及《基金 合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大会磋商的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁合议的文牍后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。 工银瑞信中证传媒指数证券投资基金（LOF）            更新的招募说明书   （1）现场开会   在现场开会的神态下，起首由大会主理东说念主按照下列第七条文定范例确定和公布监票东说念主， 然后由大会主理东说念主宣读提案，经磋商后进行表决，并形成大会决议。大会主理东说念主为基金照料 东说念主授权出席会议的代表，在基金照料东说念主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主理；如果基金照料东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会， 则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生又名基金份额持有东说念主手脚该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金照料东说念主和基金托管东说念主拒 不出席或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的服从。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元称号）和 筹商神态等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起首由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截止日历后   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和相配决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须以相配决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的神态通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调度基金运作神态、更 换基金照料东说念主或者基金托管东说念主、隔断《基金合同》、本基金与其他基金合并以相配决议通过 方为灵验。   基金份额持有东说念主大会采纳记名神态进行投票表决。   采纳通信神态进行表决时，除非在计票时有充分的相背左证证明，不然提交允洽会议通 知中规则的证明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头允洽会议文牍规则的书 面表决意见视为灵验表决，表决意见蒙胧不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或兼并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （七）计票 工银瑞信中证传媒指数证券投资基金（LOF）            更新的招募说明书   （1）如大会由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会 议启动后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会固然 由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金照料东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持 有东说念主大会的主理东说念主应当在会议启动后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份 额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金照料东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主理东说念主马上公布计票 结果。   （3）如果会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货以 一次为限。再行盘货后，大会主理东说念主应当马上公布再行盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金照料东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票神态为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照料东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金照料东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   （八）凯旋与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起凯旋。   基金份额持有东说念主大会决议自凯旋之日起依照《信息败露办法》的筹商规则在规则弁言上 公告。如果采纳通信神态进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当履行凯旋的基金份额持有东说念主大会的决议。 凯旋的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金照料东说念主、基金托管东说念主均有敛迹 力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的迥殊约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额 持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权允洽该等比例，但若干系基金份额持有东说念主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主理有或代表的基金份额或表决权符 工银瑞信中证传媒指数证券投资基金（LOF）              更新的招募说明书 合该等比例： 以上（含 10%）         ； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）                                 ； 记日干系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）干系基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； 举产生又名基金份额持有东说念主手脚该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应分别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，兼并主侧袋账户内的每份基金份额具有 平等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的干系规则以本节迥殊约定内容为准，本 节莫得规则的适用本部分的干系规则。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事范例、表决条件等规 定，但凡平直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致干系内容被取消或变更的，基 金照料东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可平直对本部天职容进行修改和调整，无需 召开基金份额持有东说念主大会审议。   三、基金合同的变更、隔断与基金财产的清理   （一）     《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则规则和基金合同约定可不 经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金照料东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 工银瑞信中证传媒指数证券投资基金（LOF）             更新的招募说明书 过之日起凯旋，决议凯旋后依照《信息败露办法》的筹商规则在规则弁言公告。   （二）     《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行干系范例后，                    《基金合同》应当隔断： 相连的；   （三）基金财产的清理 组，基金照料东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产清理小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 勉、尽责地履行本基金合同和托管合同规则的义务，诊疗基金份额持有东说念主的正当权益。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》隔断情形出面前，由基金财产清理小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理申报；   （5）聘用管帐师事务所对清理申报进行外部审计，聘用讼师事务所对清理申报出具法 律意见书；   （6）将清理申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理用度，清理用度 工银瑞信中证传媒指数证券投资基金（LOF）                    更新的招募说明书 由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的筹商要紧事项须实时公告；基金财产清理申报经允洽《中华东说念主民共和国证 券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清理公告于基金财产清理申报报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理 小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理申报登载在规则网站上，并将清理申报请示性 公告登载在规则报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及筹商文献由基金托管东说念主保存，督察期限不少于法定最低期限。   四、争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》筹商的一切争议，如经友 好协商未能照料的，应提交中国国外经济贸易仲裁委员会，根据该会那时灵验的仲裁国法进 行仲裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东说念主具有敛迹力，除非仲裁裁 决另有规则，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，连接忠实、奋勉、尽责地履行基金 合同规则的义务，诊疗基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（不含港澳台立法）统率。   五、基金合同的存放及查阅神态   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照料东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公风物 和营业风物查阅。 附件二   基金托管合同内容节录   一、托管合同当事东说念主   （一）基金照料东说念主   称号：工银瑞信基金照料有限公司   住所：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 9 层甲 5 号 901   办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新慎重厦 A 座 6-9 层   邮政编码：100033 工银瑞信中证传媒指数证券投资基金（LOF）                    更新的招募说明书   法定代表东说念主：赵桂才   成立日历：2005 年 6 月 21 日   批准缔造机关：中国证监会   批准缔造文号：中国证监会证监基金字200593 号   组织方法：有限办事公司   注册成本：贰亿元东说念主民币   存续期间：不时计议   计议范围：基金召募、基金销售、资产照料及中国证监会许可的其他业务   （二）基金托管东说念主   称号：国信证券股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层   办公地址：深圳市福田区福华一起 125 号国信金融大厦 19 楼   邮政编码：518001   法定代表东说念主：张纳沙   成立时辰：1994 年 6 月 30 日   基金托管业务批准文号：证监许可20131666 号   组织方法：股份有限公司   注册成本：东说念主民币 96.12 亿元   存续期间：不时计议   计议范围：证券经纪；证券投资酌量；与证券来回，证券投资行为筹商的财务照顾人；证 券承销与保荐；证券自营；证券资产照料；融资融券；证券投资基金代销；金融家具代销； 为期货公司提供中间先容业务；证券投资基金托管业务。股票期权作念市。   二、基金托管东说念主对基金照料东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金照料东说念主的投资步履利用监督权 投资对象进行监督。   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括标的指数的成份股偏执备选成份 股（含存托凭证）、其他股票（包括中小板、创业板偏执他中国证监会允许基金投资的股票、 存托凭证）     、股指期货、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可调度债券、 分离来回可转债、短期融资券（含超短期融资券））                       、资产支柱证券、债券回购以及法律法则 或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须允洽中国证监会的干系规则）。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行允洽范例后，可 工银瑞信中证传媒指数证券投资基金（LOF）                更新的招募说明书 以将其纳入投资范围。   本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产不低于基金资产净值的 90%，且不低 于非现款基金资产的 80%；任何来回日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来回保证金后，现 金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或中国证监会允许，基金照料东说念主在履行允洽范例后，不错调整上述投资品种 的投资比例。 进行监督：   基金照料东说念主运用基金财产进行证券投资，谨守下列限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产不低于基金资产净值的 90%， 且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）每个来回日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来回保证金后，保持不低于基金资 产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于兼并原始权益东说念主的各类资产支柱证券的比例，不得超越基金资产净 值的 10％；   （4）本基金持有的全部资产支柱证券，其市值不得超越基金资产净值的 20％；   （5）本基金持有的兼并(指兼并信用级别)资产支柱证券的比例，不得超越该资产支柱 证券规模的 10％；   （6）本基金照料东说念主照料的全部基金投资于兼并原始权益东说念主的各类资产支柱证券，不得 超越其各类资产支柱证券所有规模的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支柱证券。基金持有资 产支柱证券期间，如果其信用等第下降、不再允洽投资尺度，应在评级申报发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金总资产不得超越基金净资产的 140%；   （10）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票履行，与境内上市来回 的股票合并筹划；   （11）本基金插足宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得超越基金资产净值 的 40%，本基金插足宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的最持久限为 1 年，债券回购到期后 工银瑞信中证传媒指数证券投资基金（LOF）             更新的招募说明书 不得缓期；   （12）本基金参与股指期货的，应当允洽下列要求：在职何来回日日终，持有的买入股 指期货合约价值，不得超越基金资产净值的 10%；在职何来回日日终，持有的买入股指期货 合约价值与有价证券市值之和，不得超越基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支柱证券、买入返售金融资产（不含质押 式回购）等；在职何来回日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超越基金持有的股票总 市值的 20%；在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超越上一 个来回日基金资产净值的 20%；在职何来回日终，持有的股票市值和买入、卖出股指期货合 约价值，所有（轧差筹划）应当允洽基金合同对于股票投资比例的筹商约定；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值不得超越本基金资产净值的 15%；因证 券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金照料东说念主之外的因素致使基金不允洽前 款所规则比例限制的，基金照料东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回 购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （15）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （7）、             （13）                、（14）项外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基 金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金照料东说念主之外的因素致 使基金投资比例不允洽上述规则投资比例的，基金照料东说念主应当在 10 个来回日内进行调整， 但中国证监会规则的迥殊情形除外。法律法则另有规则的，从其规则。   基金照料东说念主应当自基金合同凯旋之日起 6 个月内使基金的投资组合比例允洽基金合同 的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当允洽基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同凯旋之日起启动。法律法则或监管部门另有规 定的，从其规则。   法律法则或监管部门对上述投资限制、投资辞让等作出强制性调整的，本基金应当按照 法律法则或监管部门的规则履行；如法律法则或监管部门修改或调整上述投资限制、投资禁 止性规则，且该等调整或修改属于非强制性的，基金照料东说念主有权在履行允洽范例后按照法律 法则或监管部门调整或修改后的规则履行，并应向投资者履行信息败露义务。   侧袋机制实施期间，本基金的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比较基准、风 险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 为进行监督：   根据法律法则的规则及《基金合同》的约定，本基金辞让从事下列步履： 工银瑞信中证传媒指数证券投资基金（LOF）            更新的招募说明书   （1）承销证券；   （2）违抗规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来回、主管证券来回价钱偏执他不正大的证券来回行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会规则辞让的其他行为。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述辞让性规则，如适用于本基金，则本基金投 资不再受干系限制，或按照调整后的规则运作，不需要经基金份额持有东说念主大会审议。   基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主偏执控股鼓动、实践按捺东说念主或者 与其有要紧好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当允洽本基金的投资标的和投资策略，解雇基金份额持有东说念主利益优先原则，防护利 益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓自制合理价钱履行。干系来回必须事 先得到基金托管东说念主同意，并按法律法则赐与败露。要紧关联来回应提交基金照料东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的颓败董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项 进行审查。   基金照料东说念主应事前向托管东说念主提供与本机构有控股关系的鼓动、与本机构有其他要紧好坏 关系的公司名单及筹商关联方刊行的证券名单。基金照料东说念主有办事确保关联来回名单的信得过 性、准确性、圆善性，并负责实时将更新后的名单发送给托管东说念主。   基金托管东说念主履行了监督职责，基金照料东说念主仍违抗法律法则规则或基金合同约定的投资禁 留步履而形成基金财产损失的，由基金照料东说念主承担办事，基金托管东说念主不承担任何办事。 间债券阛阓进行监督。   基金照料东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供允洽法律法则及行业尺度的、经慎 重采纳的、本基金适用的银行间债券阛阓来回敌手名单并约定各来回敌手所适用的来回结算 神态。基金照料东说念主有办事确保实时将更新后的来回敌手名单发送给基金托管东说念主，不然由此造 成的损失应由基金照料东说念主承担。基金照料东说念主应严格按照来回敌手名单的范围在银行间债券市 场采纳来回敌手。基金托管东说念主监督基金照料东说念主是否按事前提供的银行间债券阛阓来回敌手名 单进行来回。在基金存续期间基金照料东说念主不错如期更新来回敌手名单，但应将调整结果至少 提前一个办事日书面文牍基金托管东说念主。新名单确定前已与本次剔除的来回敌手所进行但尚未 结算的来回，仍应按照合同进行结算。如基金照料东说念主根据阛阓需要临时调整银行间债券来回 敌手名单及结算神态的，应向基金托管东说念主书面说明原理，并在与来回敌手发生来回前 1 个交 工银瑞信中证传媒指数证券投资基金（LOF）            更新的招募说明书 易日内与基金托管东说念主协商照料。   基金照料东说念主负责对来回敌手的资信按捺，按银行间债券阛阓的来回国法进行来回，并负 责照料因来回敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承担由此形成的任何法律 办事及损失。若未践约的来回敌手在基金托管东说念主与基金照料东说念主确定的时辰前仍未承担爽约责 任偏执他干系法律办事的，基金照料东说念主不错对相应损失先行赐与承担，然后再向干系来回对 手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主 过后发现基金照料东说念主莫得按照事前约定的来回敌手进行来回时，基金托管东说念主应实时提醒基金 照料东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损成仇办事。   基金投资银行如期入款的，基金照料东说念主应根据法律法则的规则及基金合同的约定，确定 允洽条件的扫数入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资 银行入款的来回敌手是否按入款银行名单来回进行监督。如基金照料东说念主未向基金托管东说念主提供 允洽条件的入款银行名单，基金托管东说念主有权分歧基金投资银行入款的来回敌手进行监督。   （二）基金托管东说念主应根据筹商法律法则的规则及《基金合同》的约定，对基金资产净值 筹划、各类基金份额净值筹划、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、 干系信息败露等进行监督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金照料东说念主的投资运作偏执他运作违抗《基金法》、                                   《基金合同》                                        、 基金托管合同偏执他筹商规则时，有权实时以书面方法文牍基金照料东说念主限期纠正，基金照料 东说念主收到文牍后应鄙人一个办事日实时查对，并以书面方法向基金托管东说念主发出回函，进行解释 或举证。   基金照料东说念主对基金托管东说念主文牍的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主有权申报中 国证监会。   对于依据来回范例尚未成交的且基金托管东说念主在来回前大致监控的投资指示，基金托管东说念主 发现该投资指示违抗法律法则规则或者违抗《基金合同》约定的，应当断绝履行，立即文牍 基金照料东说念主，并有权向中国证监会申报。   对于必须于估值完成后方可获知的监控办法或依据来回范例还是凯旋的投资指示，基金 托管东说念主发现该投资指示违抗法律、行政法则和其他筹商规则，或者违抗《基金合同》约定的， 应当立即文牍基金照料东说念主，并有权申报中国证监会。   基金照料东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在规则时辰内复兴基金托 管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法律法则要求需向中 国证监会报送基金监督申报的，基金照料东说念主应积极配合提供干系数据贵府和轨制等。   基金托管东说念主发现基金照料东说念主有要紧非法步履，有权立即申报中国证监会，同期文牍基金 工银瑞信中证传媒指数证券投资基金（LOF）             更新的招募说明书 照料东说念主限期纠正。   基金照料东说念主无正大原理，断绝、温暖基金托管东说念主根据本合同规则利用监督权，或采纳拖 延、讹诈等妙技妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提议书面训导仍不 改正的，基金托管东说念主应申报中国证监会。   三、基金照料东说念主对基金托管东说念主的业务核查   根据筹商法律法则、           《基金合同》及本合同规则，基金照料东说念主对基金托管东说念主履行托管职 责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户、 证券账户等投资所需账户、复核基金照料东说念主筹划的基金资产净值和各类基金份额净值，根据 基金照料东说念主指示办理清理交收、干系信息败露和监督基金投资运作等步履。   基金照料东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账照料、无故未执 行或无故延伸履行基金照料东说念主的灵验资金划拨指示、违抗约定知道基金投资信息等违抗《基 金法》、《基金合同》          、本托管合同偏执他筹商规则时，基金照料东说念主应实时以书面方法文牍基 金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到文牍后应实时查对质明并以书面方法向基金照料东说念主发出 回函。在限期内，基金照料东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协 助配合。基金托管东说念主对基金照料东说念主文牍的非法事项未能在限期内纠正的，基金照料东说念主应申报 中国证监会。   基金照料东说念主发现基金托管东说念主有要紧非法步履，应立即申报中国证监会，同期文牍基金托 管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金照料东说念主的核查步履，包括但不限于：提交干系贵府以供基金 照料东说念主核查托管财产的圆善性和信得过性，在规则时辰内复兴基金照料东说念主并改正。   基金托管东说念主无正大原理，断绝、温暖基金照料东说念主根据本合同规则利用监督权，或采纳拖 延、讹诈等妙技妨碍基金照料东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金照料东说念主提议训导仍不改正 的，基金照料东说念主应申报中国证监会。   四、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 分、分派基金的任何财产。 他基金的托管业求实行严格的分账照料，确保基金财产的圆善与颓败。 工银瑞信中证传媒指数证券投资基金（LOF）           更新的招募说明书 定督察基金财产。 事东说念主确定到账日历并文牍基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的，基金托管 东说念主应实时文牍基金照料东说念主。由此给基金财产形成损失的，基金照料东说念主应负责向筹商当事东说念主追 偿基金财产的损失，基金托管东说念主有义务在合理且必要的范围内配合基金照料东说念主进行追偿，但 对此不承担办事。   （二）基金资金账户的开立和照料   基金托管东说念主应以本基金口头在具有托管经验的交易银行开立基金资金账户（托管账户）， 托管账户称号以实践开立为准，并根据基金照料东说念主正当合规的指示办理资金收付，本基金的 银行预留印鉴由托管东说念主督察和使用。基金照料东说念主保证本基金的一切货币相差行为，包括但不 限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金资金账户进行。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在具有托管经验的交易银行开设托管结算专户，该托管 结算专户是指基金托管东说念主在蚁合托管模式下，代表所托管的基金与中国证券登记结算有限责 任公司进行一级结算的专用账户。   基金托管东说念主和基金照料东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基 金的任何银行账户进行本基金业务除外的行为。   基金资金账户的照料应允洽《东说念主民币银行结算账户照料办法》、《现款照料暂行条例》、 《东说念主民币利率照料规则》、            《利率照料暂行规则》、                      《支付结算办法》以及银行业监督照料机构 的其他规则。   基金托管东说念主应严格照料基金在基金托管东说念主处开立的基金资金账户、定时核查基金资金账 户余额。   （三）基金证券账户与结算备付金账户的开设和照料   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的神态在中国证券登记结算有限办事公司上海 分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以自身法东说念主口头在中国证券登记结算有限办事公司开立结算备付金账户，并 代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限办事公司的一级法东说念主清理办事，基金照料东说念主 应赐与积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限办事公司的规则履行。   基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金照料 东说念主不得出借和未经对方书面同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何证券 账户进行本基金业务除外的行为。   （四）债券托管账户的开立和照料 工银瑞信中证传媒指数证券投资基金（LOF）            更新的招募说明书   《基金合同》凯旋后，基金照料东说念主负责以基金的口头请求并取得插足宇宙银行间同行拆 借阛阓的来回经验，并代表基金进行来回；基金托管东说念主负责根据中国东说念主民银行、银行间阛阓 登记结算机构的筹商规则，在银行间阛阓登记结算机构开立债券托管账户，持有东说念主账户和资 金结算账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台证明及资金的清理。   （五）其他账户的开设和照料   在本托管合同签订日之后，本基金被允许从事允洽法律法则规则和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时，如果波及干系账户的开设和使用，由基金照料东说念主协助托管东说念主根 据筹商法律法则的规则和《基金合同》的约定，开立筹商账户。该账户按筹商国法使用并管 理。   法律法则等筹商规则对干系账户的开立和照料另有规则的，从其规则办理。   （六）基金财产投资的筹商什物证券、银行如期入款存单等有价凭证的督察   基金财产投资的筹商什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的督察库；其中什物证券 也可存入中央国债登记结算有限办事公司、中国证券登记结算有限办事公司上海分公司/深 圳分公司、银行间阛阓清理所股份有限公司或单据营业中心的代督察库。什物证券的购买和 转让，由基金托管东说念主根据基金照料东说念主的正大指示办理。属于基金托管东说念主实践灵验按捺下的实 物证券及银行如期入款存单等有价凭证在基金托管东说念主督察期间的损坏、灭失，由此产生的责 任应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构实践灵验按捺的有价凭证不承担 督察办事。   （七）与基金财产筹商的要紧合同的督察   由基金照料东说念主代表基金签署的与基金筹商的要紧合同的原件分别应由基金托管东说念主、基金 照料东说念主督察。除本合同另有约定外，基金照料东说念主在代表基金签署与基金筹商的要紧合同期应 保证持有两份以上的原来，以便基金照料东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份原来的原件。基金 照料东说念主在合同签署后 5 个办事日内通过专东说念主送达、挂号邮寄等安全神态将合同原件送达基金 托管东说念主处。合同原件应存放于基金照料东说念主和基金托管东说念主各自文献督察部门，保存期限按照法 律法则的规则履行。   对于无法取得二份以上的原来的，基金照料东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的合 同传真件并保证其信得过性偏执与原件的完全一致性，未经两边协商或未在合同约定范围内， 合同原件不得移动。   五、基金资产净值筹划和管帐核算   （一）基金资产净值的筹划、复核的时辰和范例   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个办事日闭市后，基金资产净值除以当日发售在外的基金份额的 工银瑞信中证传媒指数证券投资基金（LOF）              更新的招募说明书 余额数目计量。基金份额净值的筹划保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此 产生的短处计入基金财产。基金照料东说念主不错缔造大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。 国度另有规则的，从其规则。   基金照料东说念主应于每个办事日对基金资产估值。但基金照料东说念主根据法律法则或基金合同的 规则暂停估值时除外。估值原则应允洽《基金合同》                       、《证券投资基金管帐核算业务辅导》及 其他法律、法则的规则。用于基金信息败露的基金资产净值和各类基金份额净值由基金照料 东说念主负责筹划，基金托管东说念主复核。基金照料东说念主应于每个办事日来回收尾后筹划当日的各类基金 份额净值并以两边招供的神态发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹划结果复核后以两边 招供的神态发送给基金照料东说念主，由基金照料东说念主对基金净值赐与公布。   根据《基金法》，基金净值筹划和基金管帐核算的主要义务由基金照料东说念主承担，基金管 理东说念主筹划并公告基金净值，基金托管东说念主复核、审查基金照料东说念主筹划的基金净值。因此，本基 金的管帐办事方是基金照料东说念主，就与本基金筹商的管帐问题，如经两边在平等基础上充分讨 论后，仍无法达成一致的意见，按照基金照料东说念主对基金净值信息的筹划结果对外赐与公布。 法律法则以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项，按国度最新规则估值。   （二）基金资产估值方法   本基金的估值日为本基金干系的证券来回风物的来回日以及国度法律法则规则需要对 外败露基金净值的非来回日。   基金所领有的股票、股指期货合约、债券、资产支柱证券、银行入款本息、应收款项、 其它投资等资产及欠债。   基金照料东说念主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应允洽《企业管帐准则》、 监管部门筹商规则。   （1）对存在活跃阛阓且大致获取一样资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应采纳最近来回日的 报价确定公允价值。有充足左证标明估值日或最近来回日的报价弗成信得过反应公允价值的， 搪塞报价进行调整，确定公允价值。   与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值技能中计议不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产持有者的，那么在估值技能中不应将该限制手脚特征计议。此外，基金照料东说念主不 工银瑞信中证传媒指数证券投资基金（LOF）             更新的招募说明书 应试虑因其大批持有干系资产或欠债所产生的溢价或折价。   （2）对不存在活跃阛阓的投资品种，应采纳在当前情况下适用而且有弥散可利用数据 和其他信息支柱的估值技能确定公允价值。采纳估值技能确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯有在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （3）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在估 值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值进行调整并确定公允 价值。   本基金的估值方法为：   （1）证券来回所上市的有价证券的估值                     ，以其估值日在证券来回所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发 生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后经济 环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种 的现行市价及要紧变化因素，调整最近来回市价，确定公允价值； 行估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化，以最近来回日的收盘 价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。如最近来回日后经济环境发生了 要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价 及要紧变化因素，调整最近估值价，确定公允价值； 种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值； 估值日莫得来回的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化，按最近来回日债券收盘价或 第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值。如最近来回日后经济环境发生了要紧变化的，可参考访佛投 资品种的现行市价及要紧变化因素，调整最近来回市价，确定公允价值； 来回所上市的资产支柱证券，采纳估值技能确定公允价值，在估值技能难以可靠计量公允价 值的情况下，按成本估值。   （2）流通受限的有价证券应分袂如下情况处理： 工银瑞信中证传媒指数证券投资基金（LOF）            更新的招募说明书 估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 行股票时公司鼓动公开发售股份、通过巨额来回取得的带限售期的股票，按监管机构或行业 协会筹商规则确定公允价值。   （3）宇宙银行间债券阛阓来回的债券、资产支柱证券等固定收益品种，以第三方估值 机构提供的价钱数据估值。   （4）兼并债券同期在两个或两个以上阛阓来回的，按债券所处的阛阓分别估值。   （5）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价 的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化的，采纳最近来回日结算价估值。当日结算价 及结算国法以《中国金融期货来回所结算详情》为准。   （6）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金照料东说念主可采纳舞动订价机制，以确保 基金估值的自制性，具体处理原则与操作表率解雇干系法律法则以及监管部门、自律国法的 规则。   （7）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市来回的股票进行。   （8）如有可信左证标明按上述方法进行估值弗成客不雅反应其公允价值的，基金照料东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。   （9）干系法律法则以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项，按国度最 新规则估值。   如基金照料东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、范例及干系法 律法则的规则或者未能充分诊疗基金份额持有东说念主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因， 两边协商照料。   根据筹商法律法则，基金资产净值筹划和基金管帐核算的义务由基金照料东说念主承担。本基 金的基金管帐办事方由基金照料东说念主担任，因此，就与本基金筹商的管帐问题，如经干系各方 在平等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的意见，按照基金照料东说念主对基金净值信息的筹划 结果对外赐与公布。   （1）基金照料东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第（8）项进行估值时，所形成的短处不作 为基金资产估值罪状处理；   （2）由于不可抗力原因，或由于证券、期货来回所、登记机构或标的指数供应商发送 的数据罪状，基金照料东说念主和基金托管东说念主固然还是采纳必要、允洽、合理的措施进行搜检，但 工银瑞信中证传媒指数证券投资基金（LOF）               更新的招募说明书 未能发现罪状的，由此形成的基金资产估值罪状，基金照料东说念主和基金托管东说念主免除抵偿办事。 但基金照料东说念主、基金托管东说念主应当积极采纳必要的措施放置或舒缓由此形成的影响。   （三）估值差错处理   基金照料东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、允洽、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值罪状时，视为基金份额净值 罪状。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金照料东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的罪状形成估值罪状，导致其他当事东说念主际遇损失的，罪状的办事东说念主应当对由于该 估值罪状际遇损不当事东说念主（“受损方”）的平直损失按下述“估值罪状处理原则”给予抵偿， 承担抵偿办事。   上述估值罪状的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据筹划差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值罪状已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值罪状办事方应实时调解各方， 实时进行更正，因更正估值罪状发生的用度由估值罪状办事方承担；由于估值罪状办事方未 实时更正已产生的估值罪状，给当事东说念主形成损失的，由估值罪状办事方对平直损失承担抵偿 办事；若估值罪状办事方还是积极调解，而且有协助义务确当事东说念主有弥散的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿办事。估值罪状办事方搪塞更正的情况向筹商当事东说念主进行确 认，确保估值罪状已得到更正。   （2）估值罪状的办事方对筹商当事东说念主的平直损失负责，分歧障碍损失负责，而且仅对 估值罪状的筹商平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值罪状而取得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值罪状 办事方仍搪塞估值罪状负责。如果由于取得不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值罪状办事方应抵偿受损方的损失，并在 其支付的抵偿金额的范围内对取得不妥得利确当事东说念主享有要求托付不妥得利的权利；如果获 得不妥得利确当事东说念主还是将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是取得的赔 偿额加上还是取得的不妥得利返还的总和超越其实践损失的差额部分支付给估值罪状办事 方。   （4）估值罪状调整采纳尽量收复至假定未发生估值罪状的正确情形的神态。 工银瑞信中证传媒指数证券投资基金（LOF）             更新的招募说明书   估值罪状被发现后，筹商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值罪状发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值罪状发生的原因确定 估值罪状的办事方；   （2）根据估值罪状处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值罪状形成的损失进行评估；   （3）根据估值罪状处理原则或当事东说念主协商的方法由估值罪状的办事方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值罪状处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值罪状的更正向筹商当事东说念主进行证明。   （1）基金份额净值筹划出现罪状时，基金照料东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采纳合理的措施防护损失进一步扩大。   （2）罪状偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金照料东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；罪状偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照料东说念主应当公告并报中国证监 会备案。   （3）当基金份额净值筹划差错给基金和基金份额持有东说念主形成损失需要进行抵偿时，基 金照料东说念主和基金托管东说念主应根据实践情况界定两边承担的办事，经证明后按以下条件进行抵偿：   ①本基金的基金管帐办事方由基金照料东说念主担任，与本基金筹商的管帐问题，如经两边在 平等基础上充分磋商后，尚弗成达成一致时，按基金照料东说念主的建议履行，由此给基金份额持 有东说念主和基金财产形成的损失，由基金照料东说念主负责赔付。   ②若基金照料东说念主筹划的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证明后公告，由此给基金份额 持有东说念主形成损失的，应根据法律法则的规则对投资者或基金支付抵偿金，就实践向投资者或 基金支付的抵偿金额，基金照料东说念主与基金托管东说念主按照罪状进度各自承担相应的办事。   ③如基金照料东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的筹划结果，固然屡次再行筹划和查对或 对基金照料东说念主采纳的估值方法，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情 形，以基金照料东说念主的筹划结果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金形成的损失，由基金 照料东说念主负责赔付。   ④由于基金照料东说念主提供的信息罪状（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值筹划罪状而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失，由基金照料东说念主负责赔付。   （4）基金照料东说念主和基金托管东说念主由于各自技能系统建立而产生的净值筹划尾差，以基金 照料东说念主筹划结果为准。   （5）前述内容如法律法则或监管机关另有规则的，从其规则处理。如果行业有通行作念 法，两边当事东说念主应本着平等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。 工银瑞信中证传媒指数证券投资基金（LOF）            更新的招募说明书   （四）基金账册的建立   基金照料东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》凯旋后，应按照两边约定的兼并记账方法和会 计处理原则，分别独马上建立、登录和督察本基金的全套账册，对两边各自的账册如期进行 查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金照料 东说念主的处理方法为准。   经对账发现两边的账目存在不符的，基金照料东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并纠正， 保证两边平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影 响到基金资产净值的筹划和公告的，以基金照料东说念主的账册为准。   （五）基金如期申报的编制和复核   基金财务报表由基金照料东说念主和基金托管东说念主分别颓败编制。月度报表的编制，应于每月晦 了后 5 个办事日内完成。   《基金合同》凯旋后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金照料东说念主应当在三个 办事日内，更新基金招募说明书并登载在规则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的， 基金照料东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金照料东说念主不再更新基金招募说明书；基 金照料东说念主应当在季度收尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度申报，将季度申报登载 在规则网站上，并将季度申报请示性公告登载在规则报刊上；基金照料东说念主应当在上半年收尾 之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将中期申报登载在规则网站上，并将中期申报提 示性公告登载在规则报刊上；基金照料东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年 度申报，将年度申报登载在规则网站上，并将年度申报请示性公告登载在规则报刊上。基金 年度申报中的财务管帐申报应当经过允洽《中华东说念主民共和国证券法》规则的管帐师事务所审 计。   《基金合同》凯旋不及 2 个月的，基金照料东说念主不错不编制当期季度申报、中期申报或者 年度申报。   基金照料东说念主在月度报表完成当日，以加密传真、加密电子邮件或两边约定的其他等神态 将筹商报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个办事日内进行复核，并将复核结果实时 书面文牍基金照料东说念主。基金照料东说念主在季度申报完成当日，将筹商申报提供基金托管东说念主复核， 基金托管东说念主在收到后 7 个办事日内进行复核，并将复核结果书面文牍基金照料东说念主。基金照料 东说念主在中期申报完成当日，将筹商申报提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 30 日内进 行复核，并将复核结果书面文牍基金照料东说念主。基金照料东说念主在年度申报完成当日，将筹商申报 提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 45 日内复核，并将复核结果书面文牍基金照料 东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金照料东说念主和基金托管东说念主应共 工银瑞信中证传媒指数证券投资基金（LOF）            更新的招募说明书 同查明原因，进行调整，调整以两边招供的账务处理神态为准。查对无误后，基金托管东说念主在 基金照料东说念主提供的申报上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务章的复核意见书，两边各自留 存一份。如果基金照料东说念主与基金托管东说念主弗成于应当发布公告之日之前就干系报抒发成一致， 以基金照料东说念主的意见为准，基金照料东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，由此形成的损 失由基金照料东说念主承担抵偿办事，基金托管东说念主不负抵偿办事，基金托管东说念主有权就干系情况报中 国证监会备案。   基金托管东说念主在对财务管帐申报、季度申报、中期申报或年度申报复核完毕后，需向基金 照料东说念主进行书面或电子证明，以备有权机构对干系文献审核时请示。   （六）暂停估值的情形 基金照料东说念主应当暂停估值；   六、基金份额持有东说念主名册的督察   基金照料东说念主和基金托管东说念主须分别妥善督察基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的 内容必须包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金照料东说念主的指示编制和督察，基金管 理东说念主和基金托管东说念主应按照当今干系国法分别督察基金份额持有东说念主名册。督察神态不错采纳电 子或文档的方法。督察期限不少于法定最低期限。   基金托管东说念主以电子版方法妥善督察基金份额持有东说念主名册，并如期备份，保存期限不少于 法定最低期限。基金托管东说念主不得将所督察的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其 他用途，并应谨守守密义务。   若基金照料东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善督察基金份额持有东说念主名册，应按筹商 法则规则各自承担相应的办事。   七、争议照料神态   对于因《托管合同》的签订、内容、履行妥协释而产生的或与《托管合同》筹商的争议， 两边当事东说念主应尽量通过协商、斡旋路线照料。不肯或者弗成通过协商、斡旋神态照料的，任 何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会，按照中国国外经济贸易仲裁委员会 届时灵验的仲裁国法进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾性的，对各方当事东说念主均 具有敛迹力。除非仲裁裁决另有规则，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守各自的职责，连接忠实、奋勉、尽责地履行本合同规 工银瑞信中证传媒指数证券投资基金（LOF）              更新的招募说明书 定的义务，诊疗基金份额持有东说念主的正当权益。   《托管合同》受中国法律（不含港澳台立法）统率。   八、托管合同的变更、隔断与基金财产的清理   （一）托管合同的变更与隔断   本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同的内容进行变更。变更后的托管合同，其内 容不得与《基金合同》的规则有任何冲破。基金托管合同的变更报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管合同隔断：   （1）《基金合同》隔断；   （2）基金托管东说念主结果、照章被取销、收歇或有其他基金托管东说念主接纳基金资产；   （3）基金照料东说念主结果、照章被取销、收歇或有其他基金照料东说念主接纳基金照料权；   （4）发生法律法则、中国证监会或《基金合同》规则的隔断事项。   （二）基金财产的清理 组，基金照料东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产清理小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》隔断情形出面前，由基金财产清理小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理申报；   （5）聘用管帐师事务所对清理申报进行外部审计，聘用讼师事务所对清理申报出具法 律意见书；   （6）将清理申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，清理期限相应顺延。 工银瑞信中证传媒指数证券投资基金（LOF）           更新的招募说明书   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （1）支付清理用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）退回基金债务；   （4）按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款（1）－（3）项规则退回前，不分派给基金份额持有东说念主。   家具清理完成后，基金照料东说念主应配合基金托管东说念主对基金托管账户、证券账户及干系来回 账户实时进行刊出。   （三）基金财产清理的公告   清理过程中的筹商要紧事项须实时公告；基金财产清理申报经允洽《中华东说念主民共和国证 券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清理公告于基金财产清理申报报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理 小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理申报登载在规则网站上，并将清理申报请示性 公告登载在规则报刊上。   （四）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及筹商文献由基金托管东说念主保存，督察期限不少于法定最低期限。   注：若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施期间的干系安排见基金合同和招募说明书 的规则。